股票證券及市場(chǎng)管理基礎(chǔ)知識(shí)分析

1、2010年下半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)最新試題（一）1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱(chēng)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一級(jí)市場(chǎng)2.B：二級(jí)市場(chǎng)錯(cuò)3.C：二板市場(chǎng)錯(cuò)4.D：三板市場(chǎng)錯(cuò)2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，能夠分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)2.B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)3.C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)4.D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)3.有價(jià)證券的分類(lèi)廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券2.B：憑證證券3.C：權(quán)益證券4.D：債務(wù)證券4.有價(jià)證券的分類(lèi)商業(yè)匯票和

2、商業(yè)本票屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣證券2.B：權(quán)益證券3.C：資本證券4.D：憑證證券5.有價(jià)證券的分類(lèi)按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政府證券、金融證券、公司證券2.B：上市證券、非上市證券3.C：公募證券和私募證券4.D：股票、債券和其他證券6.有價(jià)證券的分類(lèi)證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類(lèi)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：募集方式2.B：收益是否固定3.C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)4.D：發(fā)行主體7.有價(jià)證券的分類(lèi)向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采納公示制度的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)際證券2.B：特定證券3.C：私募證券4

3、.D：固定收益證券8.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施關(guān)于主承銷(xiāo)商首次公開(kāi)發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：盡職調(diào)查2.B：上市輔導(dǎo)3.C：發(fā)行審核4.D：盈利預(yù)測(cè)9.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的要緊內(nèi)容()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：交易記錄2.B：原始憑證3.C：結(jié)算憑證4.D：證券登記帳戶(hù)10.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的要緊內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)覺(jué)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信息披露2.B：市場(chǎng)操縱3.C：內(nèi)幕交易4.D

4、：市場(chǎng)欺詐11.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的要緊內(nèi)容交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題)1.A：交易所章程 2.B：證券法 3.C：股票發(fā)行與交易治理暫行條件 4.D：三公原則 12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)2.B：利率風(fēng)險(xiǎn)3.C：政策風(fēng)險(xiǎn)4.D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)13.誠(chéng)信建設(shè)的要緊內(nèi)容上市公告書(shū)中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過(guò)()，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日，不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：180日，

5、180日2.B：180日，90日3.C：90日，90日4.D：90日，180日14.誠(chéng)信建設(shè)的要緊內(nèi)容交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類(lèi)交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因有意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：合法2.B：三公3.C：誠(chéng)信4.D：公開(kāi)、公正15.誠(chéng)信建設(shè)的要緊內(nèi)容依照證券法和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票發(fā)行與交易治理暫行條例 2.B：公司法 3.C：禁止證券欺詐行為暫行方法 4.D：證券從業(yè)人員行為守則 16.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施公司

6、的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假，嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：法律2.B：經(jīng)濟(jì)3.C：刑事4.D：連帶17.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，同時(shí)對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：經(jīng)濟(jì)2.B：法律3.C：連帶4.D：刑事18.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)不在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：契約型基金2.B：公司型基金3.C：開(kāi)放式基金4.D：封閉式基金19.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)不能

7、夠上市交易的基金通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金和開(kāi)放式基金2.B：封閉式基金3.C：開(kāi)放式基金4.D：兩者都不20.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)不存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金2.B：契約型基金3.C：開(kāi)放式基金4.D：公司型基金21.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)不經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：開(kāi)放式基金2.B：封閉式基金3.C：公司型基金會(huì)4.D：契約型基金22.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公司操縱權(quán)2.B：股息收入3.C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4.D：資本利得23.股票基金各國(guó)對(duì)股票

8、基金投資比例限制的要緊目的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：保持基金的流淌性2.B：提高基金的變現(xiàn)性3.C：防止操縱股市4.D：防止內(nèi)部人操縱24.股票基金相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：指數(shù)基金2.B：國(guó)債基金3.C：貨幣市場(chǎng)基金4.D：股票基金25.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放依照我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，同意外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：50% 2.B：25% 3.C：33% 4.D：66% 26.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生世界上第一個(gè)股票交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：紐約證券交易所2.B：阿姆斯特丹證券交易所3.C：倫敦

9、證券交易所4.D：美國(guó)證券交易所27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利率風(fēng)險(xiǎn)2.B：信用風(fēng)險(xiǎn)3.C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)2.B：通脹風(fēng)險(xiǎn)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)4.D：政策風(fēng)險(xiǎn)29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政策風(fēng)險(xiǎn)2.B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)4.D：信用風(fēng)險(xiǎn)30.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：小于通貨

10、膨脹率2.B：大于通貨膨脹率3.C：等于通貨膨脹率4.D：不等于通貨膨脹率31.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)2.B：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)3.C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)32.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：浮動(dòng)利率債券2.B：優(yōu)先股3.C：一般股票4.D：保值貼補(bǔ)債券33.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)工業(yè)革命后證券市場(chǎng)上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商業(yè)票據(jù)2.B：公司債券3.C：金融債券4.D：公司股票34.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國(guó)最早的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.

11、A：紐約證券交易所2.B：芝加哥證券交易所3.C：費(fèi)城證券交易所4.D：波士頓證券交易所35.股票投資的資本利得股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：資產(chǎn)總額增加2.B：資產(chǎn)總額不變3.C：資產(chǎn)總額減少4.D：凈資產(chǎn)減少36.債券收益屬于分期付息債券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.D：一次還本付息債券2.A：息票債券3.G：貼現(xiàn)債券4.C：無(wú)息債券37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：還本方式2.B：付息方式3.C：付息時(shí)刻4.D：付息頻率38.債券收益當(dāng)債券賣(mài)出價(jià)或償還額小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)出現(xiàn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：資本

12、利得2.B：資本收益3.C：資本損失4.D：資本消耗39.利率風(fēng)險(xiǎn)一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高2.B：風(fēng)險(xiǎn)低，收益高3.C：風(fēng)險(xiǎn)低，收益低4.D：風(fēng)險(xiǎn)高，收益低40.利率風(fēng)險(xiǎn)同一類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)2.B：利率風(fēng)險(xiǎn)3.C：政策風(fēng)險(xiǎn)4.D：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)41.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的阻礙比對(duì)短期證券的阻礙()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：要大2.B：要小3.C：要稍小4.D：相同42.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：次要風(fēng)險(xiǎn)2.B：要緊風(fēng)險(xiǎn)3.C：無(wú)

13、阻礙因素4.D：以上答案均不對(duì)43.信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中央政府債券2.B：地點(diǎn)政府債券3.C：金融債券4.D：公司債券44.信用風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)2.B：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)3.C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45.信用風(fēng)險(xiǎn)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用風(fēng)險(xiǎn)2.B：通脹風(fēng)險(xiǎn)3.C：利率風(fēng)險(xiǎn)4.D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利率風(fēng)險(xiǎn)2.B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)3.C：購(gòu)買(mǎi)

14、力風(fēng)險(xiǎn)4.D：違約風(fēng)險(xiǎn)47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)3.C：違約風(fēng)險(xiǎn)4.D：利率風(fēng)險(xiǎn)48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：提高2.B：降低3.C：不變4.D：不確定49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系通常情況下，證券的收益率()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比2.B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比3.C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比4.D：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A

15、：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票2.B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票3.C：股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款4.D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系在國(guó)外，被視作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：短期公司債券2.B：短期金融債券3.C：國(guó)庫(kù)券4.D：以上均不是52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者()的背離。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：投資收益2.B：預(yù)期收益3.C：投資金額4.D：投資數(shù)量53.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：直接融資2.B：間接融資3.C：一級(jí)融資4.D：二級(jí)融資54.證券

16、發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是()不同。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：市場(chǎng)組織形式2.B：市場(chǎng)的功能3.C：市場(chǎng)參與主體4.D：市場(chǎng)范圍55.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：注冊(cè)制2.B：核準(zhǔn)制3.C：注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度4.D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度56.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)2.C：政府監(jiān)管部門(mén)3.D：地點(diǎn)所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)57.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所采納的交

17、易方式為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：做市商制2.B：自助方式3.C：代理制4.D：經(jīng)紀(jì)制58.證券交易所的定義與特征、功能我國(guó)現(xiàn)行的證券交易所治理方法頒布實(shí)施的時(shí)刻是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：2001年10月12日2.B：2001年12月12日3.C：2002年2月12日4.D：2002年4月12日59.證券交易所的定義與特征、功能場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)2.B：有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)3.C：沒(méi)有固定場(chǎng)所的有形市場(chǎng)4.D：有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)60.證券交易所的定義與特征、功能世界上第一個(gè)證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：紐約證券交易所2.B：

18、阿姆斯特丹證券交易所3.C：倫敦證券交易所4.D：美國(guó)證券交易所61.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所是高度組織化的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：分散市場(chǎng)2.B：網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)3.C：集中市場(chǎng)4.D：無(wú)形市場(chǎng)62.國(guó)債基金按投資標(biāo)的劃分，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金2.B：封閉式基金與開(kāi)放式基金3.C：成長(zhǎng)型基金與收入型基金4.D：契約型基金與公司型基金63.國(guó)債基金國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：同方向2.B：反方向3.C：無(wú)關(guān)4.D：無(wú)確定關(guān)系64.國(guó)債基金當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A

19、：下降2.B：上升3.C：不變4.D：不確定65.指數(shù)基金下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利工具的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票基金2.B：貨幣市場(chǎng)基金3.C：衍生證券投資基金4.D：投資基金66.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：同方向2.B：反方向3.C：無(wú)關(guān)4.D：無(wú)確定關(guān)系67.指數(shù)基金指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:對(duì)沖基金2.B：衍生工具基金3.C：貨幣市場(chǎng)基金4.D：社?；?8.其他基金下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票基金2.B：債券基金3.C：指數(shù)基金4.D：衍生證券投資基金6

20、9.其他基金下列投資工具中，不適宜于貨幣市場(chǎng)基金投資的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：銀行短期存款2.B：中長(zhǎng)期國(guó)債3.C;銀行承兌票據(jù)4.D：商業(yè)票據(jù)70.其他基金在西方國(guó)家，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：銀行短期存款2.B：國(guó)庫(kù)券3.C：商業(yè)票據(jù)4.D：一般股71.其他基金投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票基金2.B：債券基金3.C：黃金基金4.D：貨幣市場(chǎng)基金72.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金()一般將25 - 50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于一般股。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：成長(zhǎng)型基金2.B：收入型基金3.C：指數(shù)基金4.

21、D：平衡型基金73.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金成長(zhǎng)潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：平衡型基金2.B：收入型基金3.C：穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金4.D：積極成長(zhǎng)型基金74.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：固定收入型基金2.B：股票收入型基金3.C：成長(zhǎng)型基金4.D：平衡型基金75.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以獵取()為目的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：當(dāng)期最大收入2.B：當(dāng)期固定收入3.C：長(zhǎng)期資產(chǎn)增值4.D：長(zhǎng)期穩(wěn)定收入76.證券市場(chǎng)的特征金融市場(chǎng)以直接融資為要緊模式的國(guó)家，企業(yè)籌資大部分

22、依靠證券市場(chǎng)，要緊以()為代表。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中國(guó)2.B：美國(guó)和英國(guó)3.C：德國(guó)4.D：日本77.證券市場(chǎng)的特征屬于固定收益證券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一般股2.B：可轉(zhuǎn)債3.C：基金受益憑證4.D：浮動(dòng)利率債券78.證券市場(chǎng)的特征證券市場(chǎng)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)有關(guān)2.B：貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)無(wú)關(guān)3.C：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)4.D：資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)有關(guān)79.證券和有價(jià)證券的定義狹義的有價(jià)證券是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券2.B：資本證券3.C：貨幣證券4.D：憑證證券80.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類(lèi)記載并代表()的法

23、律憑證的統(tǒng)稱(chēng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一定責(zé)任2.B：一定權(quán)利3.C：一定義務(wù)4.D：一定收益81.證券和有價(jià)證券的定義證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券2.B：憑證證券3.C：貨幣證券4.D：資本證券82.證券和有價(jià)證券的定義證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：書(shū)面憑證2.B：法律憑證3.C：貨幣憑證4.D：商品憑證83.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：使用權(quán)憑證2.B：收益權(quán)憑證3.C：債權(quán)憑證4.D：資本憑證84.證券和有價(jià)

24、證券的定義有價(jià)證券是()的一種形式。 (單項(xiàng)選擇題)1.D;債務(wù)資本2.A：商品證券3.B：權(quán)益資本4.C：虛擬資本85.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券本身()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格2.B：有價(jià)值，而且有價(jià)格3.C：沒(méi)有價(jià)值，也沒(méi)有價(jià)格4.D：有價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)格86.有價(jià)證券的分類(lèi)由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣證券2.B：資本證券3.C：商品證券4.D：憑證證券87.有價(jià)證券的分類(lèi)有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，能夠分為()、金融證券和政府證券。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票證券2.B：憑證證券3.C：商業(yè)證券4.D：公司證

25、券88.有價(jià)證券的分類(lèi)按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上市證券與非上市證券2.B：國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券3.C:公募證券和私募證券4.D：固定收益證券和變動(dòng)收益證券89.有價(jià)證券的分類(lèi)提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，講明提貨單是一種()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：有價(jià)證券2.B：商品證券3.C：貨幣證券4.D：資本證券90.有價(jià)證券的特征下列證券中，那種證券是沒(méi)有期限的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股票2.B：債券3.C：基金證券4.D：可轉(zhuǎn)換債券91.有價(jià)證券的特征正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：風(fēng)險(xiǎn)越小2.B：風(fēng)險(xiǎn)越

26、大3.C：流淌性越高4.D：無(wú)規(guī)律92.有價(jià)證券的特征證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、()實(shí)現(xiàn)的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行2.B：交易3.C：使用4.D：登記93.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門(mén)為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)有資產(chǎn)治理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.B：中國(guó)人們銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)3.C：財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)4.D：司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)94.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專(zhuān)業(yè)人員，每年必須同意許多于()的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：一月2.B：一周3.C：兩周4.D：15天95.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)直接對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督治理的機(jī)關(guān)有

27、()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.B：資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)3.C：司法部4.D：中國(guó)人民銀行96.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：由交易所選擇2.B：行政指定3.C：有權(quán)自行選擇4.D：評(píng)估協(xié)會(huì)推舉97.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)()不作評(píng)級(jí)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：金融債券2.B：公司債券3.C：優(yōu)先股股票4.D：一般股票98.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的()機(jī)構(gòu)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：信用治理2.B：服務(wù)性中介3.C：行政4.D：等級(jí)治理99.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：政府債券

28、2.B：國(guó)際債券3.C：金融債券4.D：公司債券100.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：直接融資方式2.B：間接融資方式3.C：債務(wù)融資方式4.D：股權(quán)融資方式101.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述依照我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行()治理。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：綜合2.B：混合3.C：分業(yè)4.D：分類(lèi)102.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述以下不屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券登記結(jié)算公司2.B：證券投資咨詢(xún)公司3.C：律師事務(wù)所4.D：證券交易所103.證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：19

29、91 2.B：1995 3.C：1998 4.D：2001 104.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要緊的原始憑證的保存期許多于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：10年2.B：15年3.C：5年4.D：20年105.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：安全、快速、低成本2.B：安全、高效、低成本3.C：準(zhǔn)確、快速、低成本4.D：準(zhǔn)確、便利、低成本106.證券投資咨詢(xún)公司為證券市場(chǎng)參與者的投融資、證券交易和資本運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券登記結(jié)算公司2.B：證券投資咨詢(xún)公司3.C：律師事務(wù)所4.D：證券交易所107.中國(guó)證

30、券市場(chǎng)進(jìn)展史簡(jiǎn)述改革開(kāi)放后，我國(guó)從1981年起開(kāi)始發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：定向募集的公司股票2.B：公司債券3.C：國(guó)庫(kù)券4.D：國(guó)家建設(shè)公債108.中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)展史簡(jiǎn)述我國(guó)改革開(kāi)放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：青島啤酒2.B：上海飛樂(lè)音響3.C：上海真空電子4.D：深進(jìn)展109.中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)展史簡(jiǎn)述中國(guó)歷史上，第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：北平證券交易所2.B：上海華商證券交易所3.C：青島物品證券交易所4.D：天津市企業(yè)交易所110.中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)展史我國(guó)歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單

31、項(xiàng)選擇題)1.A：上海眾業(yè)公所2.B：輪船招商局3.C：上海飛樂(lè)音響4.D：真空電子111.中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)展史簡(jiǎn)述上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營(yíng)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1991年7月和1992年10月2.B：1990年12月和1991年7月3.C：1991年7月和1990年12月4.D：1992年10月和1991年7月112.中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)展史簡(jiǎn)述我國(guó)在建國(guó)初期的證券市場(chǎng)，曾發(fā)行過(guò)的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)家建設(shè)公債2.B：公司債3.C：國(guó)際債券4.D：公司股票113.中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)展史簡(jiǎn)述()年以后，我國(guó)股票市場(chǎng)試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國(guó)。 (單項(xiàng)選擇題)1.

32、A：1991 2.B：1992 3.C：1993 4.D：1994 114.證券投資咨詢(xún)公司依照證券法，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗(yàn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1 2.B：2 3.C：3 4.D：4 115.證券投資咨詢(xún)公司我國(guó)對(duì)從事證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：行政治理2.B：資質(zhì)治理3.C：資格治理4.D：注冊(cè)治理116.律師事務(wù)所證券交易所的會(huì)員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券結(jié)算帳戶(hù)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：法人代表2.B：法人3.C：公司4.D：?jiǎn)挝?17.律師事務(wù)所按照我國(guó)證券法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券

33、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和()從事承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券公司2.B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷(xiāo)商3.C：證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)4.D：證券投資機(jī)構(gòu)118.律師事務(wù)所我國(guó)證券法規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)弄虛作假的，沒(méi)收非法所得，并處以非法所得()的罰款。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1倍以上2.B：5倍以上3.C：1倍以上3倍以下4.D：1倍以上5倍以下119.會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：年度注冊(cè)制度2.B：兩年注冊(cè)制度3.C：三年注冊(cè)制度4.D：四年注冊(cè)制度120.會(huì)計(jì)師事務(wù)所上市公司董事會(huì)預(yù)備提交給股東大會(huì)討論表決

34、的會(huì)計(jì)報(bào)表必須是經(jīng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：董事會(huì)討論2.B：證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)3.C：律師事務(wù)所認(rèn)定4.D：會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)121.證券投資基金的治理費(fèi)基金治理費(fèi)通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：逐日計(jì)提，按日支付2.B：逐周計(jì)提，按月支付3.C：逐日計(jì)提，按月支付4.D：逐日計(jì)提，按周支付122.證券投資基金的治理費(fèi)基金治理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人2.B：基金持有人3.C：基金治理人4.D：基金發(fā)起人123.證券投資基金的治理費(fèi)基金治理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比2.B：與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比3.C：與基金規(guī)模

35、和風(fēng)險(xiǎn)均成正比4.D：與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比124.證券投資基金的治理費(fèi)治理費(fèi)率最低的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：認(rèn)股權(quán)證基金2.B：債券基金3.C：貨幣市場(chǎng)基金4.D：股票基金125.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用在美國(guó)，下列幾種基金中，年治理費(fèi)率最低的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：債券基金2.B：認(rèn)股權(quán)證基金3.C：股票基金4.D：貨幣市場(chǎng)基金126.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用證券投資基金的費(fèi)用，由()依照相應(yīng)規(guī)定支付。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金持有人2.B：基金托管人3.C：基金治理人4.D：不同情況下，支付人不同127.基金資產(chǎn)的估值計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時(shí)，基

36、金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：收盤(pán)價(jià)2.B：最低價(jià)3.C：最高價(jià)4.D：平均價(jià)128.債券投資的收益率某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開(kāi)發(fā)行。投資者A以發(fā)行價(jià)購(gòu)入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：5.26% 2.B：10.67% 3.C：10% 4.D：11.58% 129.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：收益增長(zhǎng)2.B：收益減少3.C：資本收益4.D：資本損失130.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬

37、于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.B：信用風(fēng)險(xiǎn)3.C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)4.D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)131.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：金融債券2.B：可轉(zhuǎn)換公司債券3.C：中央政府債券4.D：地點(diǎn)政府債券132.證券發(fā)行人由證券公司承辦的證券發(fā)行稱(chēng)之為()。(單選)1:代銷(xiāo)2:包銷(xiāo)3:推銷(xiāo)4:承銷(xiāo)133.證券發(fā)行人能夠發(fā)行股票的公司的組織形式要緊是()。(單選)1:合伙制公司2:有限責(zé)任公司3:股份有限公司4:獨(dú)資公司134.證券發(fā)行人為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的差不多功能。(單選)1:證券發(fā)行市場(chǎng)2:證券流通市場(chǎng)3:回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)4

38、:同業(yè)拆借市場(chǎng)135.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分不為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分不為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或治理人應(yīng)付未付的酬勞為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：1.10 2.B：1.12 3.C：1.15 4.D：1.17 136.基金資產(chǎn)凈值衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的要緊指標(biāo)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金資產(chǎn)總值2.B：基金資產(chǎn)凈值3.C：基金治理費(fèi)率高低4.D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低137.基金資產(chǎn)凈值假設(shè)某基金持有的某三

39、種股票的數(shù)量分不為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分不為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬(wàn)元，對(duì)托管人或治理人應(yīng)付未付的酬勞為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，請(qǐng)按一般公認(rèn)的會(huì)計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬(wàn)元。 (單項(xiàng)選擇題)1.C：2300 2.D：2350 3.A：2200 4.B：2250 138.證券投資基金的收入來(lái)源基金從所持股票買(mǎi)賣(mài)價(jià)差中所獲收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利息收入2.B：股息紅利收入3.C：資本利得4.D：資本增值收入139.證券投資基金的收入來(lái)源關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：分配比例不得低于基金凈收

40、益的80 2.B：采取現(xiàn)金分配時(shí)，每年至多一次3.C：分配后基金份額凈值不能低于面值4.D：能夠采納分配基金單位形式140.證券投資基金的收入來(lái)源基金投資于優(yōu)先股在公司分配時(shí)獲得的收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：利息收入2.B：股息紅利收入3.C：資本利得4.D：資本增值收入141.證券投資基金的收益分配關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式2.B：只要當(dāng)年有收益，就能夠進(jìn)行分配3.C：假如采取現(xiàn)金分配，每年至少一次4.D：分配后的基金份額凈值必須高于面值142.證券投資基金的收益分配我國(guó)規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時(shí)()。 (單項(xiàng)選擇題)

41、1.A：一年兩次2.B：每年一次3.C：每年至少一次4.D：兩年一次143.證券投資基金的收益分配我國(guó)證券投資基金治理暫行方法規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：60 2.B：70 3.C：80 4.D：90 144.基金投資風(fēng)險(xiǎn)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)2.B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)3.C：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)4.D：基金治理風(fēng)險(xiǎn)145.基金投資風(fēng)險(xiǎn)由于基金治理人投資理財(cái)能力低下而阻礙基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)3.C：治理風(fēng)險(xiǎn)4.D：道德風(fēng)險(xiǎn)146.基金投資風(fēng)險(xiǎn)()是

42、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.B：治理風(fēng)險(xiǎn)3.C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4.D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)147.基金信息披露我國(guó)基金法規(guī)定，基金治理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金持有人2.B：基金發(fā)起人3.C：基金托管人4.D：基金經(jīng)理148.基金信息披露公開(kāi)披露的基金信息不包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金合同2.B：基金托管協(xié)議3.C：基金募集情況4.D：基金財(cái)產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報(bào)告149.基金信息披露我國(guó)證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：每月2.B：每半年3.C：每季度4.D：每周150.基金投資的范圍與限

43、制我國(guó)基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)要緊用于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：上市交易的股票、債券2.B：期貨市場(chǎng)3.C：貨幣市場(chǎng)工具4.D：國(guó)有股與法人股151.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)證券投資基金要緊投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：實(shí)業(yè)2.B：未上市企業(yè)股權(quán)3.C：公開(kāi)發(fā)行上市的證券4.D：商品期貨152.證券投資基金的定義證券投資基金集中投資者的資金，由()加以治理和運(yùn)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人2.B：基金投資者3.C：基金主管部門(mén)4.D：基金治理人153.證券投資基金的定義證券投資基金治理人的投資活動(dòng)必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人2.

44、B：基金治理人3.C：基金份額持有人4.D：基金主管部門(mén)154.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：直接2.B：間接3.C：分業(yè)4.D：混業(yè)155.證券投資基金的產(chǎn)生與進(jìn)展證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：共同基金2.B：指數(shù)基金3.C:證券投資信托基金4.D：?jiǎn)挝恍磐谢?56.證券投資基金的產(chǎn)生與進(jìn)展投資基金()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：起源于英國(guó)，盛行于日本2.B：起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)3.C：起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)4.D：起源于美國(guó)，盛行于日本157.證券投資基金的產(chǎn)生與進(jìn)展證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A

45、：共同基金2.B：證券投資信托基金3.C：?jiǎn)挝恍磐谢?.D：投資基金158.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：公司資本2.B：借入資金3.C：信托財(cái)產(chǎn)4.D：自有資金159.證券投資基金的特點(diǎn)契約型基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：所有權(quán)關(guān)系2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系3.C：信托關(guān)系4.D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系160.證券投資基金的特點(diǎn)契約型證券投資基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：所有權(quán)關(guān)系2.B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系3.C：托付代理關(guān)系4.D：信托關(guān)系161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)不按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金

46、和開(kāi)放式基金2.B：契約型基金和公司型基金3.C:收入型基金和平衡型基金4.D：股票基金和債券基金162.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金的凈資產(chǎn)2.B：基金的負(fù)債3.C：基金的凈資本4.D：基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)163.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價(jià)格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：帳面價(jià)值2.B：真實(shí)價(jià)值3.C：清算價(jià)值4.D：預(yù)期價(jià)值164.股票的定義與性質(zhì)股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)起人2.B：董事長(zhǎng)3.C：總經(jīng)理4.D：持有人165.股票的特征和分類(lèi)一般股票和優(yōu)先股票是按()分類(lèi)的

47、。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東享有的權(quán)利2.B：股票的格式3.C：股票的價(jià)值4.D：股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益166.股票的特征和分類(lèi)股票按股東享有權(quán)利的不同，能夠分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：記名股票和不記名股票2.B：有面額股票和無(wú)面額股票3.C：特種股票和一般股票4.D：一般股票和優(yōu)先股票167.股票的特征和分類(lèi)股票代表著股東的()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：臨時(shí)性2.B：短期性3.C：永久性4.D：連續(xù)性168.記名股票與不記名股票記名股票遺失，()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東資格消逝2.B：股東權(quán)利消逝3.C：股東能夠向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票4.D：股東不能夠向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票169.記名股

48、票與不記名股票記名股票與不記名股票的差不體現(xiàn)在()上。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東權(quán)利2.B：股票的記載方式3.C：股票的格式4.D：股東義務(wù)170.記名股票與不記名股票不記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬2.B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單3.C：有利于存放4.D：安全性好171.記名股票與不記名股票記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬2.B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜3.C：不利于繳款4.D：不便于掛失172.有面額股票與無(wú)面額股票以下不屬無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：便于股票分割2.B：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)3.C：發(fā)行價(jià)格

49、靈活4.D：轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活173.有面額股票與無(wú)面額股票無(wú)面額股票的特點(diǎn)之一是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活2.B：不便于股票分割3.C：能夠明確表明每一股所代表的股權(quán)比例4.D：為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)174.有面額股票與無(wú)面額股票無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：同方向變化2.B：反方向變化3.C：相等4.D：無(wú)關(guān)175.證券公司內(nèi)部操縱的要緊內(nèi)容？D？D治理操縱證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營(yíng)2.B：大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐3.C：小心慎重，操縱風(fēng)險(xiǎn)4.D：節(jié)約研發(fā)成本176.證券公司內(nèi)部操縱的要

50、緊內(nèi)容？D？D治理操縱承擔(dān)內(nèi)部操縱監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)，屬于證券公司內(nèi)部操縱的()原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：健全性2.B：合理性3.C：制衡性4.D：獨(dú)立性177.證券公司內(nèi)部操縱的要緊內(nèi)容？D？D治理操縱證券公司部門(mén)合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)治理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部操縱的()原則。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：健全性2.B：合理性3.C：制衡性4.D：獨(dú)立性178.綜合類(lèi)證券公司證券公司治理方法規(guī)定，綜合類(lèi)證券公司持有子公司股份不得低于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：50 2.B：40 3.C：51 4.D：60 179.綜合類(lèi)證券公

51、司綜合類(lèi)證券公司設(shè)立受托投資治理業(yè)務(wù)和投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊(cè)資本許多于人民幣()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：10億2.B：5億3.C：8億4.D：5000萬(wàn)元180.綜合類(lèi)證券公司依照證券法和證券公司治理方法的規(guī)定，設(shè)立綜合類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本最低限額為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：人民幣3億元2.B：人民幣5億元3.C：人民幣10億元4.D：人民幣15億元181.債券投資的收益率某債券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價(jià)格買(mǎi)入并持有至期滿，則到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：6.88% 2.B：13.76% 3.C：8

52、% 4.D：11.01% 182.債券投資的收益率有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買(mǎi)入后持有到期滿，該債券的發(fā)行價(jià)格和該投資者的到期收益率分不是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：980元和8.28% 2.B：920元和8.28% 3.C：980元和8.16% 4.D：920元和8.16% 183.債券投資的收益率貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率()票面貼現(xiàn)率。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：高于2.B：等于3.C：低于4.D：不確定184.債券投資的收益率某國(guó)債為附息債券，一年付息一次，期限10年，票面金額為100元，票面利率6%。某投資者在該債券發(fā)行時(shí)以101.40元的

53、發(fā)行價(jià)購(gòu)入，持滿2年后以100.20元的價(jià)格賣(mài)出，那么，投資者的持有期收益率和直接收益率分不是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：4.73%和5.92% 2.B：5.33%和5.92% 3.C：9.87%和8.57% 4.D：5.92%和5.33% 185.基金持有人公司型基金的投資人通過(guò)()行使公司的重大決策權(quán)利。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：股東大會(huì)2.B：董事會(huì)3.C：監(jiān)事會(huì)4.D：收益人大會(huì)186.基金持有人我國(guó)基金法規(guī)定，在基金治理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：20 2.B：5 3.C：10 4.D：50 1

54、87.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制在金融期貨交易過(guò)程中,()需要向交易所交納保證金. (單項(xiàng)選擇題)1.A:期貨合約的賣(mài)方2.B:期貨合約的買(mǎi)方3.C:買(mǎi)賣(mài)雙方4.D:交易中介188.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制在金融期貨交易中,()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A:僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的2.B:僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割3.C:全部合約將在到期前平倉(cāng)4.D:全部合約就在到期日進(jìn)行實(shí)物交割189.基金持有人在契約型基金中，基金持有人參與基金經(jīng)營(yíng)決策的方式是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.B：經(jīng)理層2.C：基金份額持有人大會(huì)3.D：基

55、金托管人4.A：董事會(huì)190.期貨合約和對(duì)沖機(jī)制某些期貨合約品種給予期貨合約的()一定的交割選擇權(quán). (單項(xiàng)選擇題)1.A:買(mǎi)方2.B:賣(mài)方3.C:買(mǎi)方和賣(mài)方4.D:買(mǎi)方或賣(mài)方191.基金治理人基金治理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金持有人2.B：證券交易所3.C：基金托管人4.D：基金治理人192.基金治理人基金治理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：5000萬(wàn)元2.B：1億元3.C：2億元4.D：3億元193.基金治理人依據(jù)我國(guó)基金法，基金治理人的職責(zé)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：及時(shí)向基金持有人分配收益2.B：安全保管基金的全部資產(chǎn)3.C：負(fù)責(zé)辦

56、理基金名下的資金往來(lái)4.D：出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況194.基金治理人依據(jù)我國(guó)基金法規(guī)定，基金治理公司要緊股東的注冊(cè)資本不得低于()人民幣。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：2億元2.B：3億元3.C：4億元4.D：5億元195.基金托管人()代表基金持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)帳戶(hù)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：證券公司2.B：基金治理人3.C：證券登記公司4.D：基金托管人196.基金托管人基金托管人與()鑒定托管協(xié)議。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金發(fā)起人2.B：基金持有人3.C：基金治理人4.D：基金監(jiān)管人197.基金托管人基金托管人是()權(quán)益的代表。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金發(fā)起人

57、2.B：基金持有人3.C：基金治理人4.D：基金監(jiān)管人198.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金收益分配方案是由()決定的。 (單項(xiàng)選擇題)1.B：基金治理人2.C：基金托管人3.D：基金發(fā)起人4.A：基金持有人199.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列講法正確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：托付與受托的關(guān)系2.B：所有與經(jīng)營(yíng)的關(guān)系3.C：相互制衡的關(guān)系4.D：監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系200.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金治理人與托管人之間的關(guān)系是()的關(guān)系。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：相互聯(lián)系2.B：相互促進(jìn)3.C：相互競(jìng)爭(zhēng)4.D：相互制衡201.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常

58、治理的機(jī)構(gòu)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金托管人2.B：基金治理人3.C：基金發(fā)起人4.D：基金投資人202.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與托管人的關(guān)系是()的關(guān)系。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：托付人與受托人2.B：監(jiān)督者與經(jīng)營(yíng)者3.C：所有者與經(jīng)營(yíng)者4.D：所有者與監(jiān)督者203.證券投資基金的作用證券投資基金的出現(xiàn)和進(jìn)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的()結(jié)構(gòu)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：籌資者2.B：投資者3.C：治理者4.D：中介者204.證券投資基金的作用證券投資基金之因此能成為穩(wěn)定市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，要緊是因?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：監(jiān)管?chē)?yán)格2.B：基金章程約束3.C：資金量大且投資理念相對(duì)

59、成熟4.D：基金持有人的壓力205.證券投資基金的作用下列權(quán)利中，()是基金持有人不能行使的。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：基金信息知情權(quán)2.B：表決權(quán)3.C：收益權(quán)4.D：經(jīng)營(yíng)決策權(quán)206.證券法總則中華人民共和國(guó)證券法于()開(kāi)始實(shí)施。 (單項(xiàng)選擇題)1.B：1999年5月1日2.C：1999年7月1日3.D：1999年10月1日4.A：1999年1月1日207.證券法總則中華人民共和國(guó)證券法的核心旨在()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：愛(ài)護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益2.B：擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)3.C：打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害4.D：為

60、證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量208.證券法的有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定依照證券法規(guī)定，發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：收購(gòu)目的2.B：收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格3.C：收購(gòu)所需資金額及資金保證4.D：收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定209.證券法有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 (單項(xiàng)選擇題)1.A：12個(gè)月2.B：5個(gè)月3.C：6個(gè)月4.D：3個(gè)月210.證券法有關(guān)發(fā)行、交易、收購(gòu)的規(guī)定依照證券法