國際貿(mào)易政策措施—非關(guān)稅壁壘

1、第十章 國際貿(mào)易政策措施非關(guān)稅壁壘本 章 內(nèi) 容進(jìn)口配額10.1其他非關(guān)稅壁壘10.2技術(shù)壁壘10.3綠色壁壘10.4本章內(nèi)容Company Logo非關(guān)稅措施定義： 除關(guān)稅以外的一切干預(yù)進(jìn)出口貿(mào)易的各種貿(mào)易政策和措施。按照WTO的統(tǒng)計(jì)有3800多種。非關(guān)稅的特點(diǎn)： 1、靈活性與針對性 2、限制進(jìn)口的有效性 3、更具隱蔽性和歧視性 4、更難以對付Company Logo第一節(jié) 進(jìn)口配額 進(jìn)口配額的含義和種類 進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 進(jìn)口配額的發(fā)放與租金歸屬 進(jìn)口配額和關(guān)稅的比較 案例分析美國蔗糖配額政策進(jìn)口配額Company Logo一、 進(jìn)口配額的含義和種類 配額是指對進(jìn)出口商品的數(shù)量或金額加以

2、限制，分為進(jìn)口配額和出口配額兩種。 進(jìn)口配額（import quota）指一國政府在一定時(shí)期內(nèi),對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制,在規(guī)定的配額內(nèi),商品可以進(jìn)口,超過的則不準(zhǔn)進(jìn)口,或征收較高的關(guān)稅,甚至罰款。 它分為絕對配額和關(guān)稅配額兩種形式。 進(jìn)口配額Company Logo絕對配額和關(guān)稅配額絕對配額是指一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，即不準(zhǔn)再進(jìn)口。 實(shí)施中有兩種形式：全球配額和國別配額關(guān)稅配額是指對商品進(jìn)口的絕對數(shù)額不加以限制，而對在一定時(shí)期內(nèi)規(guī)定的關(guān)稅配額內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加

3、稅。 Company Logo(global quota)它規(guī)定該國對某種商品在一定時(shí)間內(nèi)的進(jìn)口數(shù)量或金額。它適用于來自任何一國的商品進(jìn)口。全球配額國別配額(selective quota)即進(jìn)口國對來自不同國家的進(jìn)口商品，規(guī)定不同的進(jìn)口限額。進(jìn)口配額Company Logo 表1 美國進(jìn)口配額的例子進(jìn)口的商品配額數(shù)量（千克/年）濃縮牛奶（澳大利亞）91 625濃縮牛奶（丹麥）605 092脫水牛奶（德國）9 997脫水牛奶（荷蘭）548 393藍(lán)紋奶酪（阿根廷）2 000藍(lán)紋奶酪（智利）80 000切達(dá)奶酪（新西蘭）8 200 000意大利奶酪（波蘭）1 325 000意大利奶酪（羅馬尼亞）

4、500 000瑞士奶酪（瑞士）1 850 000資料來源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.Company Logo6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng)PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E圖1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D二、進(jìn)口配額的效應(yīng)分析小國的局部均衡分析進(jìn)口配額1.進(jìn)口配額的價(jià)格效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：國內(nèi)價(jià)格=世界價(jià)格P0國內(nèi)生產(chǎn)OQ1國內(nèi)消費(fèi)OQ2進(jìn)口Q1Q2實(shí)施進(jìn)口配額后假定限額為Q3Q4國內(nèi)價(jià)

5、格P1國內(nèi)生產(chǎn)OQ3國內(nèi)消費(fèi)OQ4實(shí)施配額與關(guān)稅的區(qū)別OCompany Logo6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea圖1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額2.進(jìn)口配額的生產(chǎn)效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：生產(chǎn)者剩余OAC實(shí)施進(jìn)口配額后：生產(chǎn)者剩余OGJ生產(chǎn)者剩余增加a國內(nèi)生產(chǎn)量增加Q1 Q3實(shí)施配額與關(guān)稅的區(qū)別OACGJCompany Logo6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額3.進(jìn)口配額的消費(fèi)效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：消費(fèi)者剩余ABR實(shí)施進(jìn)口配額后：消費(fèi)者剩余GHR消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d國內(nèi)消費(fèi)量減少：Q4 Q2實(shí)施配額與關(guān)稅

6、的區(qū)別OACGJBRHQ6Company Logo6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額4.進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)P0價(jià)格下，進(jìn)口量為Q1Q2P2價(jià)格下，進(jìn)口量為Q5Q6實(shí)施進(jìn)口配額Q3Q4該進(jìn)口量與自由貿(mào)易條件下進(jìn)口量的差額即為進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)。OACGJBRHCompany Logo6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額5.進(jìn)口配額的收入分配效應(yīng)實(shí)施配額后消費(fèi)者剩余減少了a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加了a凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此時(shí)稱為配額

7、收益（quota revenue）或配額租金（quota rent），它的去向視政府分配配額的方式而定。OACGJBRHC部分也 損失了嗎？Company Logo 發(fā)放對象 發(fā)放方式租金歸屬三、進(jìn)口配額發(fā)放與租金歸屬進(jìn)口國政府本國公司外國公司無償拍賣拍賣無償本國公司本國政府、本國公司外國公司外國政府、外國公司租金歸屬Company Logo進(jìn)口配額的分配方式競爭性拍賣是由政府公開宣布在一定的時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣進(jìn)口一定量的商品許可證，并把進(jìn)口許可證賣給出價(jià)最高的進(jìn)口商(或國外出口商)的做法。按固定比例優(yōu)惠發(fā)放是由政府按照實(shí)行配額前各個(gè)進(jìn)口商的進(jìn)口額在總進(jìn)口額中所占比例免費(fèi)發(fā)放進(jìn)口配額的做法。按申

8、請程序發(fā)放是指在一定時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商品申請書遞交的先后順序來分配最終產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量；若是進(jìn)口原材料或中間產(chǎn)品，則根據(jù)等待著加工的閑置生產(chǎn)能力的大小來發(fā)放進(jìn)口配額。由出口國發(fā)放國別配額出口國“自愿”出口限制Company Logo6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額6.進(jìn)口配額的成本和收益凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額導(dǎo)致的福利凈損失。OACGJP2Q5BRHQ6Company Logo四、進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較

9、 1.對需求變化的反應(yīng)不同。 2.進(jìn)口配額將進(jìn)口限定到一個(gè)確定的水平，而進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效果則不確定。 3.進(jìn)口配額涉及進(jìn)口配額的發(fā)放，而關(guān)稅則沒有。 進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較Company Logo三、進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較 5.對生產(chǎn)者的保護(hù)程度不同6.對消費(fèi)者福利的損失程度不同 4.內(nèi)在作用機(jī)制不同。 Company Logo國內(nèi)需求增加時(shí)關(guān)稅和進(jìn)口配額的不同影響TPWPt SPWPPPCHNPCHNDDSDDS1S2D2D1S1S2S3D2D1D3AC DABDCFG(a)關(guān)稅保護(hù)(b)配額保護(hù)QQ圖2 關(guān)稅和進(jìn)口配額效應(yīng)的比較進(jìn)口配額和關(guān)稅Company Logo 表2 國內(nèi)需求增加時(shí)進(jìn)口配

10、額和關(guān)稅的政策效果比較影 響關(guān) 稅進(jìn)口配額進(jìn)口量國內(nèi)價(jià)格國內(nèi)產(chǎn)量國內(nèi)消費(fèi)進(jìn)口配額和關(guān)稅Company Logo 表2 國內(nèi)需求增加時(shí)進(jìn)口配額和關(guān)稅的政策效果比較影 響關(guān) 稅進(jìn)口配額進(jìn)口量國內(nèi)價(jià)格國內(nèi)產(chǎn)量國內(nèi)消費(fèi)增加不變不變增加不變上升增加增加Company Logo美國蔗糖的進(jìn)口配額盡管美國農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，但食糖產(chǎn)業(yè)并不占優(yōu)，政府一直通過配額制度使國內(nèi)食糖價(jià)格保持在高于世界價(jià)格的目標(biāo)水平。2002年美國未加工蔗糖價(jià)格為每磅0.21美元，而在國際市場上，未加工蔗糖價(jià)格每磅只有0.08美元。美國的蔗糖政策，使得其消費(fèi)者在不知不覺中為美國國內(nèi)蔗糖廠商買單。 一包蔗糖多少錢？Company Logo采取提高

11、關(guān)稅的措施不足以保護(hù)美國種植者免受國外廉價(jià)蔗糖的打擊，因?yàn)榘凑彰绹P(guān)稅準(zhǔn)則規(guī)定，進(jìn)口關(guān)稅不得超過世界蔗糖價(jià)格的50%；1982年，美國公布一項(xiàng)進(jìn)口配額制度，向24個(gè)國家逐個(gè)分配固定的進(jìn)口指標(biāo)，實(shí)施配額的目的是通過減少蔗糖供給提高美國蔗糖的交易價(jià)格。蔗糖的產(chǎn)值只占美國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的1，種植甘蔗的農(nóng)場也只占所有美國農(nóng)場的0.5，蔗糖行業(yè)只雇傭了大約6萬名工人，僅占美國勞動(dòng)力的0.04。研究還發(fā)現(xiàn)，美國蔗糖業(yè)每年因?yàn)檎崽潜Ｗo(hù)政策而多掙得近10億美元，但是為了維持蔗糖政策，美國的消費(fèi)者不得不為此多支付20億美元。美國蔗糖的進(jìn)口配額Company Logo雖然消費(fèi)者損失20億美元，但是因?yàn)橄M(fèi)者人數(shù)眾多，美

12、國人每人每年為蔗糖政策支付8美元，因此，消費(fèi)者沒有任何激勵(lì)向政府游說廢除蔗糖政策，每個(gè)消費(fèi)者都是搭便車者。而生產(chǎn)者則由于人數(shù)少，每個(gè)廠家從蔗糖政策中獲益匪淺，因此都受到激勵(lì)去游說政府保持蔗糖政策，限制國外蔗糖的進(jìn)口。另外，蔗糖廠家區(qū)域分布比較集中，美國超過1/4的甘蔗農(nóng)場是在佛羅里達(dá)州，而佛羅里達(dá)州又是美國兩黨必爭之州。因此蔗糖廠家對美國政黨的捐款會(huì)起到舉足輕重的作用。例如，佛羅里達(dá)州最大的蔗糖農(nóng)場由一對兄弟控制，2004年美國大選，兄長捐了20萬美元給布什，而弟弟則是民主黨的大金主。 美國蔗糖的進(jìn)口配額Company Logo2010年美國增加20萬噸食糖進(jìn)口配額 Company Logo第

13、二節(jié) 其他非關(guān)稅壁壘 “自動(dòng)”出口配額制 進(jìn)口許可證進(jìn)口配額Company Logo第五節(jié) 其他非關(guān)稅壁壘一、外匯管制二、進(jìn)口押金制三、進(jìn)口最低限價(jià)制四、進(jìn)口和出口的國家壟斷五、反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施六、海關(guān)估價(jià)七、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)勞工標(biāo)準(zhǔn)八、歧視性政府采購九、原產(chǎn)地要求與規(guī)范十、動(dòng)物福利壁壘Company Logo一、“自動(dòng)”出口配額制(Voluntary Export Quotas) 出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求和壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某些商品對某國的出口限制，在規(guī)定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。Company Logo案例分析：日本汽車的自動(dòng)出口限制1977 年到1981年，美國汽車

14、產(chǎn)量下降三分之一，進(jìn)口汽車比例從18%提高到25% 。1980年三大汽車公司共虧損40億美元。美國政府希望與日本協(xié)商達(dá)成一項(xiàng)自愿出口限制合約。日本由于害怕美國實(shí)施更嚴(yán)厲的進(jìn)口限制而“同意”限制汽車出口。第一年的限額為168萬輛，接下來的2年限制為168萬輛加上1981年美國國內(nèi)汽車銷售增量的16.5%。1984年，由于美國汽車仍然無力與日本競爭，日美再次達(dá)成185萬輛的自愿出口配額。Company Logo日本汽車的自動(dòng)出口限制自1985年起，美國不再提出延續(xù)自動(dòng)出口限制協(xié)議的要求，但日本為避免與美國發(fā)生更多的貿(mào)易摩擦，單方面限制了汽車出口（從1986到1991年為230萬輛，此后為165萬輛

15、）。此協(xié)議的目的是使美國消費(fèi)者從日本車的消費(fèi)轉(zhuǎn)向美國汽車，以增加美國汽車的國內(nèi)銷量，提高美國汽車工人的就業(yè)機(jī)會(huì)。美國的汽車產(chǎn)業(yè)利用1981到1985年這段時(shí)間縮減了開支，改善了汽車的質(zhì)量，但成本的降低并沒有使消費(fèi)者受益，底特律的盈利在1983、1984和1985年分別達(dá)到60億、100億和80億美元。 Company Logo日本汽車的自動(dòng)出口限制Company Logo日本商人的做法不僅拓寬了日本在美國的銷售市場，還提高了其汽車的品牌形象，使日本廠商在美國獲得創(chuàng)紀(jì)錄的利潤。日本汽車的自動(dòng)出口限制人Company Logo二、進(jìn)口許可證制(Import Licence System)1、概念進(jìn)

16、口國規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須事先申領(lǐng)許可證，沒有許可證海關(guān)不予進(jìn)口的制度。2、進(jìn)口許可證制的類別根據(jù)進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分：有定額的進(jìn)口許可證無定額的進(jìn)口許可證。根據(jù)進(jìn)口商品有無限制分：公開一般許可證（自動(dòng)進(jìn)口許可證）特種進(jìn)口許可證（非自動(dòng)進(jìn)口許可證）Company Logo三、外匯管制（ Foreign exchange control ）1. 含義一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制以達(dá)到控制商品進(jìn)口的一種制度。2. 類型數(shù)量性外匯管制成本性外匯管制（復(fù)匯率制度）混合性外匯管制 Company Logo四、進(jìn)口押金制（Advanced Deposit） 又稱進(jìn)口存款制，進(jìn)口商在

17、進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在國家指定的銀行無息存入一筆資金，才能進(jìn)口。 這樣就增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響了資金的流轉(zhuǎn)，從而起到了限制進(jìn)口的目的。 Company Logo五、進(jìn)口最低限價(jià)制（Minimum Price） 進(jìn)口國規(guī)定某進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口貨價(jià)低于最低價(jià)格的商品，則征收進(jìn)口附加稅以消除其價(jià)格優(yōu)勢或禁止進(jìn)口。 20世紀(jì)70年代，美國為了抵制歐洲和日本等的低價(jià)鋼材和鋼制品進(jìn)口，對這些產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)行所謂“啟動(dòng)價(jià)格制”。Company Logo六、進(jìn)口和出口的國家壟斷（ State monopoly of import and export ）國家對某些商

18、品的進(jìn)出口規(guī)定由國家政府機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)經(jīng)營。主要商品煙和酒農(nóng)產(chǎn)品武器Company Logo七、海關(guān)估價(jià)（Customs valuation） 海關(guān)故意提高某些進(jìn)口商品的海關(guān)估價(jià)，以增加進(jìn)口商的關(guān)稅負(fù)擔(dān)。 典型的運(yùn)用美國售價(jià)制：美國對某些化學(xué)制品、鞋類制品和食品等國內(nèi)價(jià)格較高的商品海關(guān)估價(jià)不是以實(shí)際成交的價(jià)格為完稅價(jià)格而以美國國內(nèi)批發(fā)價(jià)為完稅價(jià)格。 Company Logo八、歧視性政府采購(Discriminatory Government Procurement Policy) 1.政府通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在進(jìn)行采購時(shí)要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，只有在特殊情況下才能向國外購買，從而對

19、國外產(chǎn)品形成歧視和限制。 如美國制定的購買美國貨法規(guī)定，如美國商品價(jià)格不高于同類進(jìn)口商品價(jià)格的6，政府機(jī)構(gòu)都應(yīng)購買本國產(chǎn)品。 Company Logo 2.強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國產(chǎn)化程度。 在一些政府不得不使用的外國產(chǎn)品和服務(wù)中，有時(shí)會(huì)提出一些其他的要求，如零部件國產(chǎn)化程度、當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品含量或本國提供服務(wù)的比例等。 3.偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)。 在政府出資的工程招標(biāo)中采用偏向國內(nèi)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)或程序。一些國家雖然沒有明文規(guī)定外國企業(yè)不能投標(biāo)，但通過一些苛刻的歧視性標(biāo)準(zhǔn)和不透明的程序使得外國企業(yè)實(shí)際上不可能中標(biāo)。 4.直接授標(biāo)。 有的政府工程不通過招標(biāo)而直接將標(biāo)授予一家特定企業(yè)（一般都是本國企業(yè)）。Compa

20、ny Logo九、動(dòng)物福利壁壘“動(dòng)物福利”是1976年由休斯提出的，指飼養(yǎng)農(nóng)場中的動(dòng)物與其環(huán)境協(xié)調(diào)一致的精神和生理完全健康的狀態(tài)。動(dòng)物福利所強(qiáng)調(diào)的不是指我們不能利用動(dòng)物，而是應(yīng)該怎樣合理、人道地利用動(dòng)物，要盡量保證那些為人類做出貢獻(xiàn)和犧牲的動(dòng)物享有最基本的權(quán)利。動(dòng)物福利倡導(dǎo)者普遍認(rèn)為動(dòng)物應(yīng)享有以下自由：一是享有不受饑渴的自由，要保證提供充足的清潔水和保持健康、精力所需的食物，滿足動(dòng)物的生命需要；二是享有生活舒適的自由，要為其提供適當(dāng)?shù)臈鏊?，保障?dòng)物舒適的休息和睡眠；三是享有不受痛苦、傷害和疾病的自由，要保證動(dòng)物不受額外的疼痛，預(yù)防疾病和對患病動(dòng)物及時(shí)治療；四是享有生活無恐懼和悲傷感的自由，

21、要保證動(dòng)物免遭各種精神痛苦；五是享有表達(dá)天性的自由，要為其提供足夠的空間、適當(dāng)?shù)脑O(shè)施以及與同類伙伴在一起的環(huán)境和條件。通俗的講就是在動(dòng)物在飼養(yǎng)、運(yùn)輸、屠宰過程中要盡可能的減少痛苦、不得虐待動(dòng)物。Company Logo在最近一屆哈洽會(huì)上，歐盟國家的一個(gè)畜牧產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易商來到黑龍江正大實(shí)業(yè)公司，準(zhǔn)備購買大量的活體肉雞。但由于肉雞未達(dá)到歐盟規(guī)定的動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)，這筆巨額生意最終在所謂“不夠?qū)挸ㄊ孢m”的雞舍旁流產(chǎn)。作為我國目前國內(nèi)最大的畜產(chǎn)品出口商黑龍江省正大實(shí)業(yè)有限公司董事長姜鴻斌不無擔(dān)心地說，我們的畜產(chǎn)品剛剛打破了綠色貿(mào)易壁壘，又迎來了動(dòng)物福利壁壘，應(yīng)對動(dòng)物福利壁壘刻不容緩。 Company Lo

22、go烏克蘭曾經(jīng)有一批豬經(jīng)過60多個(gè)小時(shí)的長途運(yùn)輸，運(yùn)抵法國，卻被法國有關(guān)部門拒收。理由是運(yùn)輸過程沒有考慮到豬的福利，中途未按規(guī)定時(shí)間休息。不久前歐盟銷毀了一大批從我國進(jìn)口的肉食品，就是因?yàn)槲覈娜庥脛?dòng)物在飼養(yǎng)、運(yùn)輸、屠宰過程中沒有按照動(dòng)物福利的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 Company Logo一些歐洲國家已開始動(dòng)物福利標(biāo)識(shí)，只能銷售標(biāo)有自由食品(Freedom food)的產(chǎn)品。從2004年開始，歐盟規(guī)定：市場上出售的雞蛋必須在標(biāo)簽上注明是“自由放養(yǎng)的母雞所生”還是“籠養(yǎng)的母雞所生”。歐盟還規(guī)定，歐盟通用的每格450平方厘米的雞籠到2013年要被更大的雞籠替換。一旦歐盟要求所有向它出口雞蛋的國家采用同樣的動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)，那么一道新的貿(mào)易壁壘就會(huì)悄然產(chǎn)生。 Company Logo 第三節(jié) 技術(shù)性壁壘概念（Technical Barriers to Trade） 貨物進(jìn)口國家所制定的那些強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗(yàn)商品的合格評定程序所形成的貿(mào)易障礙，即通過頒布法律、法令，條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證制度、檢驗(yàn)檢疫制度等方式，對外國進(jìn)口商品制定苛刻繁瑣的技術(shù)、衛(wèi)生