新編微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)課件第七章

1、第七章 市場(chǎng)失靈及其校正一般均衡狀態(tài)（瓦爾拉斯均衡狀態(tài)）：在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，如果居民和廠商作為市場(chǎng)主體分別實(shí)現(xiàn)了效用最大化和利潤最大化，并且在此基礎(chǔ)上產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)既不存在過剩，也不存在短缺，即整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的商品和勞務(wù)供求相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)就處于一般均衡狀態(tài)。 帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality)或帕累托效率（ Pareto Efficiency):當(dāng)且僅當(dāng)不存在任何能夠使某些人變好的同時(shí)而不使另一些人的狀況變壞的變化時(shí)便達(dá)到了帕累托最優(yōu)。只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，一般均衡和怕累托最優(yōu)狀態(tài)才有可能實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)失靈：市場(chǎng)機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，從而資源配置不能達(dá)到最優(yōu)狀

2、態(tài)。市場(chǎng)失靈的原因 ：壟斷；外部性；公共物品；不完全信息與信息不對(duì)稱。8/3/20221第一節(jié) 壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與反壟斷一、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（一）壟斷與低效率 PEMRd=ARLMC LACQQEPO（b）壟斷廠商均衡d=AR（a） 完全競(jìng)爭(zhēng)均衡QPEQEOPLMC LAC圖7-1壟斷廠商均衡與完全競(jìng)爭(zhēng)均衡效率的比較8/3/20222一、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（二）壟斷造成社會(huì)福利損失壟斷條件下由生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余共同構(gòu)成的社會(huì)剩余，凈損失為三角形B和C部分面積來表示，這就是由于壟斷所造成的社會(huì)福利凈損失，也稱純損。Qm Qc QPPmPcMCARMRABC圖7-2壟斷造成的福利損失8/3/20223

3、一、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（三）尋租現(xiàn)象導(dǎo)致的社會(huì)成本由于壟斷可以使廠商獲得更多的利潤，因而為了保持這種超額利潤，壟斷廠商往往會(huì)采取各種形式的維持壟斷的措施。其中包括向政府官員行賄，或者游說政府制訂更有利于自身的政策。這種為了尋求額外的利潤而進(jìn)行的活動(dòng)被稱為尋租行為。尋租不僅要花費(fèi)成本，而且會(huì)滋生政府腐敗。8/3/20224一、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（四）壟斷容易形成“X非效率”X非效率指的是，企業(yè)生產(chǎn)任一產(chǎn)量的實(shí)際生產(chǎn)成本高于它可能達(dá)到的與該產(chǎn)量對(duì)應(yīng)的最低平均總成本。一般來說，能獲得壟斷利潤的企業(yè)組織龐大，面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)威脅很小，因此，企業(yè)內(nèi)各利益集團(tuán)追求各自集團(tuán)利益的行為與企業(yè)整體目標(biāo)不合，致使企業(yè)的效率

4、下降。關(guān)于壟斷的X非效率程度，有學(xué)者估計(jì)可能使壟斷企業(yè)的成本上升了10%或更多，使“平均”寡頭壟斷企業(yè)的成本上升了5%。 8/3/20225一、壟斷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（五）壟斷與技術(shù)創(chuàng)新大多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，壟斷是缺乏效率的，建議政府采取反壟斷政策。因?yàn)椋坏艛嘈纬珊?，?jìng)爭(zhēng)的壓力就大大減少了，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力也相應(yīng)減弱。但也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，研究和技術(shù)進(jìn)步可能成為壟斷企業(yè)設(shè)立的進(jìn)入壁壘之一，因此在有潛在外部競(jìng)爭(zhēng)壓力時(shí)，壟斷廠商為了維護(hù)壟斷地位，會(huì)不斷的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過技術(shù)上的不斷革新來阻止其它廠商進(jìn)入 。8/3/20226二、反托拉斯法和政府管制（一）反托拉斯法限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、壟斷或企圖壟斷

5、市場(chǎng)、兼并、排他性規(guī)定、價(jià)格歧視、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐行為。 8/3/20227二、反托拉斯法和政府管制（二）對(duì)壟斷的政府管制1對(duì)壟斷廠商的管制圖7-3對(duì)壟斷廠商的管制BAPPmP1Pz Qm Q1 Qz QMRD=ARMCAC8/3/20228二、反托拉斯法和政府管制（二）對(duì)壟斷的政府管制2對(duì)自然壟斷廠商的管制圖7-4對(duì)自然壟斷廠商的管制BAPPmPzPc Qm Qz Qc QMRD=ARMCAC8/3/20229二、反托拉斯法和政府管制（二）對(duì)壟斷的政府管制3管制的實(shí)踐：回報(bào)率調(diào)節(jié)對(duì)一個(gè)壟斷的管制常常基于他的資本回報(bào)率，管制機(jī)構(gòu)決定一個(gè)價(jià)格，使得壟斷者的資本回報(bào)率接近于“競(jìng)爭(zhēng)的”或“公平的”回

6、報(bào)率，稱為回報(bào)率管制。管制機(jī)構(gòu)典型地使用類似下列公式來決定價(jià)格：P=AVC+(D+T+SK)/Q式中，AVC時(shí)平均可變成本；Q是產(chǎn)量；S為允許的“公平”回報(bào)率；D是折舊；T為稅收；K是廠商當(dāng)時(shí)的資本存量。它說明了允許的最高限價(jià)是基于該廠商將獲得的（期望）回報(bào)率決定的。8/3/202210第二節(jié) 外部性的影響及其校正一、外部性及其分類（一）外部性定義生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場(chǎng)性的影響，這種影響就是所謂的外部性，亦稱外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)。8/3/202211一、外部性及其分類（二）外部性的分類1生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性2消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性3生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性4消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性8/3

7、/202212二、外部性對(duì)資源配置的影響 一般而言，在存在正外部性的情況下，私人活動(dòng)的水平平通常都要低于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。在存在負(fù)外部性的情況下，私人活動(dòng)的水平平通常都要高于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。8/3/202213二、外部性對(duì)資源配置的影響D=MRPOPOMCD=MRMR+EMCMC+EP1Q* Q1 Q1 Q*8/3/202214三、外部性的市場(chǎng)校正：科斯定理1科斯定理在市場(chǎng)交換中，若交易成本為零，那么產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的效率就沒有影響。 如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，私人市場(chǎng)就將總能解決外部性問題，并有效地配置資源。在解決外部影響問題上不一定要政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，

8、市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)解決外部性問題。 8/3/202215三、外部性的市場(chǎng)校正：科斯定理2科斯定理的案例 一般來說，對(duì)于一定的外部不經(jīng)濟(jì)性水平，行動(dòng)方將愿意支付不大于其消除污染所需費(fèi)用的補(bǔ)償，而受害方將愿意接受不小于其消除（或忍受）污染所需費(fèi)用的補(bǔ)償。 消除外部性的第二個(gè)途徑，規(guī)定受害方?jīng)]有免受外部不經(jīng)濟(jì)性的權(quán)力，除非它愿意購買這種權(quán)力。受害方愿意支付一筆不大于消除外部不經(jīng)濟(jì)性的費(fèi)用給行動(dòng)方用于減少外部不經(jīng)濟(jì)性，行動(dòng)方也愿意接受一筆不小于消除外部不經(jīng)濟(jì)性所需費(fèi)用的資金，用于減少外部性。這兩種途徑的區(qū)別在于產(chǎn)權(quán)界定不同，規(guī)定受害方有權(quán)力免受外部不經(jīng)濟(jì)性或受害方?jīng)]有權(quán)力免受外部不經(jīng)濟(jì)性。 8/3/20221

9、6四、針對(duì)外部性的公共政策解決外部性的基本思路是外部影響內(nèi)在化。主要政策手段包括：1庇古稅和補(bǔ)貼政府可以通過對(duì)那些有外部不經(jīng)濟(jì)性的行為征稅，與此同時(shí)，補(bǔ)貼那些有外部經(jīng)濟(jì)性的行為，以使外部性內(nèi)在化。 從理論上來說，對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)的家庭或廠商實(shí)行征稅，其征稅額應(yīng)該等于該家庭或廠商給其他家庭或廠商造成的損失額。對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的家庭或廠商，政府應(yīng)給予補(bǔ)貼，其補(bǔ)貼額應(yīng)該等于該家庭或廠商給其他家庭或廠商帶來的收益額。2企業(yè)合并3明確產(chǎn)權(quán)8/3/202217外部性與產(chǎn)權(quán)界定經(jīng)濟(jì)分析史的很長時(shí)期，對(duì)外部性及其導(dǎo)致的缺乏效率問題，主流觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)通過政府干預(yù)手段（稅收和補(bǔ)貼）去解決。然而，過去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

10、研究的發(fā)展，對(duì)這一問題提出新的分析，認(rèn)識(shí)到外部性之所以產(chǎn)生效率損失問題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分，因而可以通過界定產(chǎn)權(quán)來消除外部性影響。政府干預(yù)實(shí)際上仍可能必要，但這一必要性建立在對(duì)產(chǎn)權(quán)解決方案交易成本過大這一假定基礎(chǔ)之上。也就是說，產(chǎn)權(quán)分析把外部性的行政干預(yù)方案由一般命題變成了一個(gè)特殊命題。8/3/202218一個(gè)假設(shè)事例假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失為1萬元。又假定存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是6000元；二是讓10個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每

11、個(gè)果農(nóng)發(fā)生800元調(diào)節(jié)損失，總共損失為8000元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。8/3/202219分析視角轉(zhuǎn)換科斯定理有兩點(diǎn)理解。第一，對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生的矛盾。上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過程發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，即要求“污染”權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場(chǎng)主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問題即產(chǎn)權(quán)界定問題。8/3/2022

12、20假設(shè)交易成本為零第二、如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)6000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)利，戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬元污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格“買斷”化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)1萬元污染損失。化肥廠也會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在果農(nóng)擁有不受

13、污染權(quán)前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠這一方內(nèi)部化（internalize）從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置效率。 8/3/202221第三方界定產(chǎn)權(quán)原則在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當(dāng)事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對(duì)效率發(fā)生關(guān)鍵影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會(huì)成本解決外部性矛盾。這是科斯定理的引伸含義。運(yùn)用科斯定理解決外部影響問題面臨的困難：資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)是否總是能夠明確加以規(guī)定？已經(jīng)明確的財(cái)產(chǎn)權(quán)是否總是能夠轉(zhuǎn)讓？ 8/3/202222第三節(jié) 公共物品8/3/202223一、公共物品的特征與類型私人

14、物品：競(jìng)爭(zhēng)性與排他性絕大部分物品是私人物品（Private Goods），如飯菜水果，鞋帽衣服，飛機(jī)火車座位等，它們的消費(fèi)或享用過程具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。競(jìng)爭(zhēng)性（Rivalry）指讓更多人消費(fèi)會(huì)發(fā)生邊際成本，某人已經(jīng)消費(fèi)的給定數(shù)量某種商品不能同時(shí)被其他人消費(fèi)。排他性（Excludability）指人們必須支付價(jià)格才能消費(fèi)商品，存在把沒支付價(jià)格者排除在消費(fèi)以外的現(xiàn)實(shí)手段。8/3/202224一、公共物品的特征與類型公共物品：特征與類型非競(jìng)爭(zhēng)性 （Non-rivalry），更多人消費(fèi)無需增加邊際成本（或邊際成本很小可忽略不計(jì)），因而，某人消費(fèi)某種商品并不妨礙其他人同時(shí)消費(fèi)這一產(chǎn)品。例如，公路在沒有達(dá)

15、到交通擁擠之前，增加一輛汽車的邊際成本幾乎為零，并且也不會(huì)妨礙其他人駕駛。船只航行利用的燈塔設(shè)施具有非競(jìng)爭(zhēng)性。放飛在天空的觀賞性汽球，電視節(jié)目，互聯(lián)網(wǎng)等等，其消費(fèi)過程都具有非競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)。 非排他性（Non-excludability），即無法對(duì)消費(fèi)行為收費(fèi)（或收費(fèi)成本太高），因而消費(fèi)者不必支付價(jià)格就能消費(fèi)。例如，防治某種流行傳染病疫苗的使用降低了發(fā)病率，同時(shí)使每一個(gè)人降低了患病概率，人們不必付費(fèi)就能得到好處。燈塔，汽球，國防都具有非排他性。8/3/202225一、公共物品的特征與類型（1）同時(shí)具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的純公共物品（2）具有非排他性但具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。某個(gè)人對(duì)這類物品的使用并不排除

16、其他人的使用，但是會(huì)減少其他人的消費(fèi)數(shù)量或使用空間。這類物品也被稱為“共有資源” 。（3）具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的準(zhǔn)公共物品。這類物品稱為俱樂部物品。 8/3/202226二、“搭便車”問題搭便車問題是指某些個(gè)人（搭便車者）雖然參與了公共產(chǎn)品的消費(fèi)，但卻不愿意支付公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，完全依賴于他人對(duì)公共產(chǎn)品生產(chǎn)成本的支付。 搭便車問題或生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致私人不愿意提供這種物品，即市場(chǎng)機(jī)制不可能自發(fā)產(chǎn)生公共物品的供給。 政府特征是具有強(qiáng)制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車”問題。向社會(huì)有效提供公共物品是政府公共部門的一個(gè)基本職責(zé)。8/3/202227三、公地悲劇公共資源被過度使用而造成災(zāi)難性的后果的現(xiàn)

17、象。場(chǎng)景：一群牧羊人一同在一塊公共草場(chǎng)放牧。草場(chǎng)是公共的，而羊群是牧民私有的，因而放羊的收益也歸牧羊人私人所有。這個(gè)牧場(chǎng)是不具有排他性的，但卻具有競(jìng)爭(zhēng)性， 如果每人都從自己私利出發(fā)，肯定會(huì)選擇多養(yǎng)羊獲取收益，因?yàn)椴輬?chǎng)退化的代價(jià)由大家負(fù)擔(dān)。每一位牧羊人都如此行動(dòng)時(shí)，最終會(huì)使草場(chǎng)由于長期過度放牧而日益退化。 8/3/202228四、公共選擇 公共選擇，是與個(gè)人選擇相區(qū)別的集體選擇，指通過集體行動(dòng)和政治過程來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。公共選擇理論，就是以經(jīng)濟(jì)學(xué)中“所有個(gè)人都追求自身利益的最大化”的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行

18、為及兩者關(guān)系的一種理論。 8/3/202229第四節(jié) 不對(duì)稱信息及其校正 亞當(dāng)斯密的看不見的手，就像皇帝的新裝。之所以看不見，是因?yàn)楸緛砭筒淮嬖诘摹Ｐ畔⒖偸遣怀浞值?，市?chǎng)總是不完全的，也就是說市場(chǎng)總是不具有不受約束的帕累托效率的。約瑟夫斯蒂格利茨8/3/202230一、概述1.信息不完全與信息不對(duì)稱不完全信息：一指絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制，人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何事情；二指相對(duì)意義上的不完全，即獲取信息是要支付成本的，如果獲取信息的成本太高，人們就會(huì)放棄信息的搜集和擁有。信息不對(duì)稱：交易雙方對(duì)信息的占有量是不相同的，通常人們對(duì)自身相關(guān)信息的占有量

19、多于他人，這樣在交易過程中，擁有較少信息的一方會(huì)處于劣勢(shì)。 8/3/202231一、概述2、信息不對(duì)稱產(chǎn)生的問題：逆向選擇（Adverse Selection） ：發(fā)生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易對(duì)象，往往最積極尋找交易并有可能被選中。形成“劣幣驅(qū)逐良幣”或“劣剩優(yōu)汰”的現(xiàn)象。檸檬市場(chǎng)道德風(fēng)險(xiǎn)：是一種事后行為，指交易達(dá)成后，交易的一方（通常為擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方）傾向于從事交易另一方并不希望發(fā)生的高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，從而可能給交易的另一方帶來巨大的損失。8/3/202232二、委托代理問題在不對(duì)稱信息條件下，擁有更多私人信息的一方稱為代理人，而另一方則可稱為委托人。 代理人為了追求自己利益而忽視或犧牲委托人利益，這就是委托代理人問題，也稱代理人的“道