郭耀華談國(guó)際機(jī)制論

1、. 作者簡(jiǎn)介: 臺(tái)北醫(yī)學(xué)大學(xué)牙醫(yī)學(xué)士中醫(yī)藥大學(xué)中醫(yī)學(xué)士大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院法學(xué)碩士中央民族大學(xué)學(xué)博士郭耀華談國(guó)際機(jī)制論(本文出自“大學(xué)中觀天下“一書第八章) 2002.7.6 2011.05.21傳出前言：在全球化、信息化、多級(jí)化及信仰多元化的時(shí)代里，沖突與決策與日俱增，政府組織，非政府組織，甚至聯(lián)合國(guó)的常規(guī)運(yùn)作，都對(duì)全人類的平安與幸福有重大影響，而國(guó)際機(jī)制的合理與動(dòng)態(tài)操作，在防止國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)，降低沖突的爆發(fā)與傷害，實(shí)現(xiàn)國(guó)際秩序與共同開展，并提高合作效率上，功不可沒。機(jī)制的安排與規(guī)可以是成文的國(guó)際法形式規(guī)章，也可以是不成文的默契，更可以是國(guó)際組織或首腦會(huì)晤后的宣言。當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的穩(wěn)步前進(jìn)與

2、機(jī)制部的協(xié)調(diào)溝通密不可分。中國(guó)正快步融入國(guó)際社會(huì)，對(duì)國(guó)際機(jī)制的功能掌握，對(duì)中國(guó)國(guó)家利益及開展多極化世界的手段，需有更清晰概念，應(yīng)更敢發(fā)言，也更能創(chuàng)新。例：五國(guó)合作組織，亞洲博鰲論壇合理機(jī)制將創(chuàng)造和平的地球。注：中國(guó)又創(chuàng)立金磚集團(tuán)bricks論壇、論壇促進(jìn)國(guó)際和平對(duì)話二、關(guān)鍵詞詞：國(guó)際機(jī)制、理性選擇、博弈論、國(guó)際合作、霸權(quán)主義、非政府組織。三、研究容：一機(jī)制regime與國(guó)際機(jī)制定義1：1法語(yǔ)中的rgime是“合法的規(guī)則和原則體系的意思。“牛津英語(yǔ)詞典“中“機(jī)制一詞的釋義為“方式、方法或規(guī)則、管理，或指具有影響力和權(quán)威性的體系或機(jī)構(gòu)。聯(lián)合國(guó)國(guó)際法庭在1980年曾宣布，“機(jī)制是“具有自制力的外交法

3、律規(guī)則以及“法規(guī)和規(guī)則系統(tǒng)。附注：regime也可用institution取代，見于參考文獻(xiàn)16，P3972國(guó)際機(jī)制的定義：目前，西方國(guó)際關(guān)系理論學(xué)者對(duì)國(guó)際機(jī)制提出了多種定義，但最典型、被引用得最多的是以下三種：1. 斯蒂芬克拉斯諾認(rèn)為，國(guó)際機(jī)制是指“在*一特定問題領(lǐng)域里組織和協(xié)調(diào)國(guó)際關(guān)系的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則和決策程序2。2. 唐納德柏契拉和雷蒙霍普金斯認(rèn)為，國(guó)際機(jī)制是一種國(guó)際行為的特定模式，存在于國(guó)際關(guān)系中每一個(gè)帶實(shí)質(zhì)性問題的領(lǐng)域，任何一種共同的國(guó)際行為模式都伴隨著相應(yīng)的“原則、準(zhǔn)則和規(guī)則。簡(jiǎn)言之，國(guó)際機(jī)制就是“國(guó)際行為的機(jī)制化3。3. 奧倫揚(yáng)等人則提出，國(guó)際機(jī)制是指國(guó)家間的多邊協(xié)議，旨在協(xié)調(diào)

4、*一問題領(lǐng)域的國(guó)際行為。從這三種典型的定義可歸納出國(guó)際機(jī)制的三個(gè)要素：共同的國(guó)際行為模式，協(xié)調(diào)國(guó)際間關(guān)系的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則和決策程序，以及限制在*一特定的問題領(lǐng)域。二國(guó)際機(jī)制論的代表人物有：1.羅伯特基歐漢Robert O.Keobane，美國(guó)2.約翰魯吉John Gerard Ruggie，美國(guó)3.斯蒂芬克拉斯納Stephan D.Krasner，美國(guó)4.奧蘭揚(yáng)Oran Reed Young，美國(guó)5.厄恩斯特哈斯Ernst B. Hass，美國(guó)6.肯尼思奧耶Kenneth A. Oye，美國(guó)7.約瑟夫奈Joseph Samuel Nye， Jr.，美國(guó)8.斯蒂芬哈格德Stephan Hagg

5、ard，美國(guó)9.貝思西蒙斯Beth A. Simmons，美國(guó)10.唐納德柏契拉美國(guó)11.雷蒙霍普金斯美國(guó)12.阿瑟斯坦恩美國(guó)13.沃爾克特伯格Volker Rittberger，德國(guó)14.斯坦利霍夫曼美國(guó)15.姍斯蘭吉奇斯特蘭奇，英國(guó)16.山本吉宣日本17.王杰中國(guó)18.王逸舟中國(guó)，在中國(guó)尚有亞青及杰等人。90年代后美國(guó)學(xué)者更多投入三國(guó)際機(jī)制論流派源頭：在70年代里，“機(jī)制這一概念主要是作為世界貿(mào)易的穩(wěn)定性提出來(lái)的。緊接著，在經(jīng)濟(jì)相互依存日趨加深的過程中，人們對(duì)霸權(quán)國(guó)家與國(guó)際機(jī)制之間的關(guān)系展開了劇烈爭(zhēng)論。到了80年代，伴隨霸權(quán)國(guó)家美國(guó)衰退論的出現(xiàn)，爭(zhēng)論的重點(diǎn)集中在國(guó)際機(jī)制是否需要“霸權(quán)國(guó)家存

6、在這一點(diǎn)上，這里可以看到機(jī)制論與霸權(quán)論的爭(zhēng)論，甚至連兩者的界限也變得模糊不清了。本來(lái)，國(guó)際機(jī)制論是以自由主義的貿(mào)易理論為核心而展開的，對(duì)平安問題的應(yīng)用未作充分的研究，也沒有對(duì)霸權(quán)國(guó)家的存在與否問題加以足夠的重視。而現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，機(jī)制之所以使世界秩序得到穩(wěn)定是由于霸權(quán)國(guó)家提供了機(jī)制這一國(guó)際公共物品，維護(hù)了秩序，并通過這一認(rèn)識(shí)得出了新的結(jié)論。美國(guó)國(guó)際政治學(xué)家基歐漢撰著的“霸權(quán)之后“1984年一書對(duì)這一爭(zhēng)論起到了一定的阻止作用。他提出興旺國(guó)家應(yīng)該通過合作把美國(guó)維持的世界機(jī)制繼續(xù)保護(hù)下去。4四1980年代二大流派介紹：格老秀斯派與國(guó)際機(jī)制修正構(gòu)造主義派第一個(gè)流派以雷蒙霍普金斯、唐納德柏契拉和奧倫揚(yáng)為

7、代表：1. 第一，他們根本上堅(jiān)持了格勞秀斯主義的傳統(tǒng)，故稱為格勞秀斯派。首先，他們認(rèn)為：國(guó)際機(jī)制無(wú)處不在，是國(guó)際體系開展的一個(gè)新現(xiàn)象。他們指出：“機(jī)制存在于國(guó)際關(guān)系的所有領(lǐng)域，甚至存在于那些傳統(tǒng)上被視為完全無(wú)政府狀態(tài)的領(lǐng)域，如大國(guó)爭(zhēng)奪。因?yàn)檎渭規(guī)缀蹩偸钦J(rèn)為他們的行為是受到原則、準(zhǔn)則和規(guī)則的限制的。正如相互依存不僅會(huì)導(dǎo)致合作，在一定條件下也可能導(dǎo)致沖突一樣，國(guó)際機(jī)制不僅存在于合作的特定問題領(lǐng)域，也存在于易產(chǎn)生沖突的領(lǐng)域。國(guó)際行為一旦成為慣例，就會(huì)對(duì)外交實(shí)踐形成道義限制。“慣制的行為產(chǎn)生公認(rèn)的準(zhǔn)則。5第二，該派不同意認(rèn)為由主權(quán)國(guó)家組成國(guó)際體系僅受均勢(shì)限制的觀點(diǎn)。他們指出，代表國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)才是國(guó)

8、際關(guān)系的實(shí)際行為者。領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)有著廣泛的國(guó)家和國(guó)際聯(lián)系，它們?cè)趪?guó)際關(guān)系碩大的網(wǎng)絡(luò)中行事，必然受到超越國(guó)家的原則、準(zhǔn)則和規(guī)則的制約。國(guó)家支配超越國(guó)界的行為和維持對(duì)國(guó)際體系各方面控制的能力是有限的。平安和國(guó)家生存并非是唯一的對(duì)外目標(biāo)，武力在國(guó)際政治中并不起單一的重要作用，日益開展的相互依存趨勢(shì)是比均勢(shì)更重要的限制因素。第三，該派展示了一種新的視野，認(rèn)為國(guó)際機(jī)制是“一種理想主義的未來(lái)世界模式，它的起步是將理想主義與現(xiàn)實(shí)主義結(jié)合起來(lái)。國(guó)際機(jī)制雖不能馬上成為現(xiàn)實(shí)，但它對(duì)今后世界秩序的建立、調(diào)整和加強(qiáng)將起積極的作用。2. 唐納德柏契拉和雷蒙霍普金斯在對(duì)國(guó)際機(jī)制進(jìn)展初步的研究后曾得出了六點(diǎn)結(jié)論：6(1)國(guó)際機(jī)

9、制存在于國(guó)際關(guān)系的一切領(lǐng)域。(2)國(guó)際機(jī)制是介于目標(biāo)、利益、目標(biāo)與行為之間的聯(lián)系機(jī)制，構(gòu)成機(jī)制的原則、準(zhǔn)則與規(guī)則應(yīng)符合國(guó)際道德或國(guó)際法的要求。(3)國(guó)際機(jī)制的性質(zhì)在一定程度上取決于機(jī)制管理體制的性質(zhì)。(4)國(guó)際機(jī)制有正式機(jī)制90年代后流行和非正式機(jī)制之分，非正式機(jī)制構(gòu)成主體。注：70-80年代盛行(5)機(jī)制的有效性取決于參與者是否一致承受并遵守機(jī)制準(zhǔn)則的程度。(6)機(jī)制的變化和兩個(gè)根本的政治概念權(quán)力與利益密切相關(guān)。大多數(shù)國(guó)際機(jī)制的變化源于國(guó)際權(quán)力構(gòu)造和各國(guó)利益關(guān)系的變化。反過來(lái)，機(jī)制不僅能改變不同行為者擁有權(quán)力的程度，而且也能改變行為者最大限度實(shí)現(xiàn)自身利益的認(rèn)識(shí)和手段。3. 美國(guó)體制論的代表人

10、物奧蘭揚(yáng)從三個(gè)方面對(duì)體制進(jìn)展了有意義的分析。奧蘭揚(yáng)分析的三個(gè)主要方面是：第一，體制的要素分成：1權(quán)利和準(zhǔn)則的存在；2決定的程序；3以遵守準(zhǔn)則為目的的機(jī)制；第二，體制的實(shí)際行為：1體制的形式；2組織的明確性；3政策手段的強(qiáng)弱；第三，體制的變化狀況分：1體制的形成；2體制的變化二類。此外，奧蘭認(rèn)為，國(guó)際機(jī)制有三種形成途徑：自發(fā)性、強(qiáng)制性、談判。由此，國(guó)際機(jī)制可從生成角度分為合作型、霸權(quán)型與協(xié)調(diào)型三種，國(guó)際機(jī)制供給公共產(chǎn)品也相應(yīng)的具有三條途徑：自發(fā)合作產(chǎn)生、協(xié)調(diào)談判產(chǎn)生、霸權(quán)強(qiáng)制產(chǎn)生。注：在國(guó)際關(guān)系理論著作中，認(rèn)為霸權(quán)提供公共產(chǎn)品的觀點(diǎn)相當(dāng)顯要。他們認(rèn)為，公共產(chǎn)品的提供者不是世界政府或其它國(guó)際權(quán)威，

11、而是霸權(quán)國(guó)家，“霸主或領(lǐng)導(dǎo)者有責(zé)任保證提供穩(wěn)定的貨幣和開放貿(mào)易制度下的種種公共產(chǎn)品。9在霸權(quán)體系下，只有霸權(quán)運(yùn)用自己的威望、實(shí)力和地位和國(guó)際體系或國(guó)際社會(huì)提供的公共產(chǎn)品才是有效的，并且也是惟一的。機(jī)制占支配地位的強(qiáng)國(guó)總是最有發(fā)言權(quán)，“國(guó)際機(jī)制的根本準(zhǔn)則首先要與強(qiáng)國(guó)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、原則、目標(biāo)、決策程序相一致。一是利益相符，二是強(qiáng)國(guó)意志，這十清楚顯地暴露了西方國(guó)際機(jī)制論的實(shí)質(zhì)，即強(qiáng)調(diào)以美國(guó)為中心，強(qiáng)調(diào)以符合美國(guó)及其盟國(guó)的利益為原則和強(qiáng)調(diào)以西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩。)2第二個(gè)流派是以羅伯特基歐漢和阿瑟斯坦恩為代表的國(guó)際機(jī)制修正構(gòu)造主義派。他們贊成“修正機(jī)制構(gòu)造的主，因而得名。首先，他們認(rèn)為，國(guó)際機(jī)制并不是無(wú)處

12、不在的，強(qiáng)調(diào)在各主權(quán)國(guó)家都最大限度地追求權(quán)力和利益的世界里，機(jī)制只能在*些利益可妥協(xié)的領(lǐng)域產(chǎn)生，“機(jī)制的作用是協(xié)調(diào)國(guó)家行為，以在特定的問題領(lǐng)域獲得預(yù)想的結(jié)果。10其次，該流派認(rèn)為，可產(chǎn)生機(jī)制的特定問題領(lǐng)域是很有限的，而且形成的時(shí)間也較長(zhǎng)。他們強(qiáng)調(diào)，如果國(guó)際社會(huì)真的出現(xiàn)了復(fù)合相互依存的勢(shì)頭，國(guó)際機(jī)制賴以產(chǎn)生的特定領(lǐng)域才會(huì)增加。然而，這一過程是極其緩慢困難的。再次，該流派還認(rèn)為，國(guó)際機(jī)制的開展不會(huì)根本改變“國(guó)際體系的組織原則，國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)和國(guó)家主權(quán)亦不會(huì)因此而廢止，但現(xiàn)存的無(wú)政府狀態(tài)和國(guó)家主權(quán)的涵將隨著國(guó)際機(jī)制的逐步建立和運(yùn)轉(zhuǎn)而發(fā)生變化，為世界從無(wú)序到有序的過渡創(chuàng)造有利條件。11大多數(shù)西方

13、國(guó)際關(guān)系學(xué)者對(duì)國(guó)際機(jī)制持較為現(xiàn)實(shí)的修正派觀點(diǎn)，除了基歐漢和斯坦恩之外，斯蒂芬克拉斯、厄恩斯特哈斯、羅伯特杰維斯等也根本上是支持這一觀點(diǎn)的。五其它學(xué)者看法：1Stephan D.Krasner斯蒂芬克拉斯諾：.國(guó)際機(jī)制的最大功能是“制約和調(diào)節(jié)國(guó)際社會(huì)角色的行為。12它的功能性特征包括：首先，國(guó)際機(jī)制是一種主觀現(xiàn)象，是主觀的產(chǎn)物，它反映國(guó)際機(jī)制參與者對(duì)合法、適宜、合理的道義行為的理解、期望和信念。在既具地緣又具功能性質(zhì)的國(guó)際組織中國(guó)際機(jī)制最易形成。其次，任何一種國(guó)際機(jī)制都包括決策程序的有關(guān)準(zhǔn)則。因此在分析一種國(guó)際機(jī)制時(shí)，不僅要把握其主要的原則和準(zhǔn)則，還要了解其決定具體政策的規(guī)則的一般準(zhǔn)則。具體來(lái)說

14、，就是不僅要知道誰(shuí)參加該機(jī)制，什么利益占主導(dǎo)地位，而且還要了解進(jìn)展決策、維護(hù)決策的細(xì)則和規(guī)定。再次，任何一種國(guó)際機(jī)制還包括表達(dá)正統(tǒng)的思想和預(yù)測(cè)行為變化的主要原則。因?yàn)檫@些主要原則關(guān)系到國(guó)際機(jī)制參與者的等級(jí)安排、準(zhǔn)則的實(shí)施情況和機(jī)制的潛在變化。第四，每種國(guó)際機(jī)制都擁有一批精英分子或集團(tuán)，他它們是機(jī)制的實(shí)際行為者。一般來(lái)說，各國(guó)政府是大多數(shù)國(guó)際機(jī)制的官方參與者，而政府代表又根本上都是各國(guó)的重要決策者，即精英，這些精英對(duì)國(guó)際機(jī)制的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則和決策程序的理解、共識(shí)，對(duì)形成和維系國(guó)際機(jī)制起著不可替代的重要作用。最后，國(guó)際機(jī)制存在于國(guó)際關(guān)系的每一個(gè)問題領(lǐng)域，哪里有行為發(fā)生，哪里就有機(jī)制；哪里需要調(diào)節(jié)

15、集團(tuán)或國(guó)家行為，哪里就有國(guó)際機(jī)制。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最易形成國(guó)際機(jī)制，但最重要的還是國(guó)際平安領(lǐng)域。2國(guó)際機(jī)制是變量，不是常數(shù)。斯蒂芬克拉斯諾認(rèn)為，影響機(jī)制變化的因素包括“利己利益、政治權(quán)力、準(zhǔn)則與原則、習(xí)慣與慣例和信息與知識(shí)。13注：羅伯特杰維斯認(rèn)為信息與知識(shí)主要應(yīng)促進(jìn)機(jī)制參與者之間的共識(shí)。而厄恩斯特哈斯把此定義為“作為公共政策指導(dǎo)的技術(shù)信息的總和14。2Ernst BHass厄恩斯特哈斯：強(qiáng)調(diào)了六個(gè)國(guó)際機(jī)制理論取向：生態(tài)進(jìn)化、生態(tài)變革、平等主義、自由主義、重商主義和“主流派。注：重商主義強(qiáng)調(diào)，利益均勢(shì)對(duì)機(jī)制是十分必要的，國(guó)家的生存利益與國(guó)際的穩(wěn)定利益同樣是機(jī)制形成和維持的重要因素。主流派強(qiáng)調(diào)機(jī)制參與者

16、利益的“認(rèn)同過程，認(rèn)為這一認(rèn)同會(huì)產(chǎn)生機(jī)制所需要的新的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則和程序。而提供“認(rèn)同過程的最好途徑是“復(fù)合相互依存，即多渠道的合作形式，武力作用居次要地位，全球問題被提上議事日程。Stephan Haggard & Beth ASimmons：斯蒂芬赫格德和貝茲西門斯：1、機(jī)制開展和變化的四個(gè)理論取向：構(gòu)造、博弈、功能和認(rèn)識(shí)。15注：認(rèn)識(shí)取向與前三種取向的區(qū)別在于，前三種取向強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益或國(guó)際體系的決定因素，而認(rèn)識(shí)取向則強(qiáng)調(diào)“意識(shí)形態(tài)對(duì)機(jī)制的制約作用，容包括“行為者的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的信念和倫理意義。2、認(rèn)知理論探討核心論點(diǎn)是：如果不考察意識(shí)、行為者的價(jià)值觀、信念、知識(shí)等等容，就不可

17、能充分認(rèn)識(shí)合作現(xiàn)象。任何一種合作，歸根到底都要受到人們的想象、誤解以及收集信息的能力的影響，受到他們?nèi)粘＠斫夂蛯W(xué)習(xí)過程的左右。與構(gòu)造理論、博弈理論和功能理論不同，認(rèn)知理論指出，任何問題圍、包括解決問題的具體制度與合作，都不是給定的，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、進(jìn)化的、學(xué)習(xí)的過程。持這類觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，效用最大化的假設(shè)，無(wú)法說明制度的起源，它也不能解釋不同文化和政治體系下面制度安排的變化及特征。16六國(guó)際機(jī)制、國(guó)際合作與理性選擇：傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派有時(shí)也談?wù)摵献鲉栴}，但他們更多地是看它的消極面和不可能性，把它置于沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)這樣一個(gè)所謂的“不可防止的大環(huán)境下；他們似乎以為，國(guó)際體系下只能有霍布斯的“自然狀態(tài)

18、，或者未來(lái)可能出現(xiàn)一種康德的“永久和平，在這兩者之間盤旋的余地很??；他們不打算給出“第三條道路或“另一種選擇。而國(guó)際制度學(xué)派的著眼點(diǎn)，恰恰是這個(gè)“灰色區(qū)域，是所謂的“中間地帶middle ground，或者“第三種選擇。他們成認(rèn)國(guó)家間利益的差異，以及背后掩藏的無(wú)數(shù)文化、歷史、價(jià)值、國(guó)制度的差異，但他們認(rèn)為合作是必要的和可能的；他們同時(shí)成認(rèn)進(jìn)步的必然性和開展的歷史性，但他們所追求的不是康德式的“永久和平，而是現(xiàn)實(shí)中的相對(duì)和平，是使沖突和磨擦保持在一定的“度以下。172理性理論rationalistic theory，又叫理論預(yù)期理論或理性選擇理論，在國(guó)際制度理論家那里經(jīng)常被用來(lái)作為解釋國(guó)際合作行

19、為的主要根據(jù)。18約瑟夫奈伊指出，一個(gè)有效的制度，可以從四個(gè)方面穩(wěn)定人們的預(yù)期心理：第一，它使人看到保持連續(xù)性的價(jià)值。比方，西歐人都認(rèn)為歐洲聯(lián)盟會(huì)長(zhǎng)久存在下去，連東歐國(guó)家也希望參加這一共同體，這就影響制約了他們的行為方式。第二，制度提供了互惠的時(shí)機(jī)與可能。如果法國(guó)今天得到的較多，意大利可能明天會(huì)有更多的受益。在長(zhǎng)久的過程中，暫時(shí)的不平衡總會(huì)得到校正。第三，制度提供了流動(dòng)的信息。人們從制度的存在中知道，誰(shuí)在做什么，哪些國(guó)家在服從什么樣的和由誰(shuí)制訂的規(guī)則。從而也提供了一個(gè)檢驗(yàn)和校對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。第四，制度為解決或緩和矛盾提供了各種途徑。在歐洲，部長(zhǎng)理事會(huì)the Council of Ministers和

20、歐洲委員會(huì)the European mission是談判和討價(jià)還價(jià)的場(chǎng)所，也是推動(dòng)歐洲國(guó)家合作與進(jìn)步的重要組織手段?！耙虼耍贫葎?chuàng)造著一種氣候，在這種氣候下面建立和開展出穩(wěn)定和平的預(yù)期。19七理性選擇與博弈論：20說到底，理性選擇的過程也是一種博弈交換的過程。在國(guó)際事務(wù)中，任何國(guó)際合作的實(shí)現(xiàn)，任何國(guó)際制度的建立，實(shí)際上都是反復(fù)的討價(jià)還價(jià)和理性選擇根底上的博弈的結(jié)果。國(guó)際制度理論假定，整個(gè)過程建立在一種理性的推理之上，其著眼點(diǎn)是，在原本沖突的國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下力爭(zhēng)壓倒對(duì)手的各國(guó)博弈者，所采取的行動(dòng)是“理性上正確的，對(duì)每一個(gè)參與方而言，其最正確的行動(dòng)方案決定于他所認(rèn)為的其它參與方將要采取的行動(dòng)。這與

21、碰運(yùn)氣的游戲不同，也不問個(gè)人或個(gè)別國(guó)家在實(shí)際沖突與合作問題面前可能的所為；眾所周知，在國(guó)際事務(wù)中，總會(huì)有不理智的行為。但國(guó)際制度理論為便于分析，以國(guó)家的對(duì)外政策一定建立在理性根底上為前提。如果假設(shè)個(gè)人或國(guó)家的行為根本上荒謬不經(jīng)或完全無(wú)法預(yù)料，就不會(huì)有持續(xù)的國(guó)際合作理論，甚至不會(huì)有任何社會(huì)理論。按照博弈論的原理，博弈過程包含至少以下要素：第一，每次博弈沖突、合作、制作建立或修改等等必須有兩個(gè)以上的參與者；在國(guó)際政治中，相應(yīng)地，它既可以指全球性的事態(tài)，也可能是地區(qū)性、多邊或雙邊的制度。第二，所有參與方的根本目標(biāo)，是要么戰(zhàn)勝對(duì)方、建立霸權(quán)或統(tǒng)治地位所謂“零和博弈zerosum game，要么找到對(duì)各

22、方都較為有利、大家均能承受的解決方法，包括暫時(shí)性的合作與建立正式的國(guó)際制度所謂“非零和博弈。第三，它包含一種或一組規(guī)則，任何參與方只有遵守規(guī)則，才能使自己和他人獲得好處或防止麻煩，當(dāng)然，也只有大家都服從規(guī)則，才能使博弈過程順利進(jìn)展。相應(yīng)的，規(guī)則里必須包括對(duì)不服從規(guī)則或違約行動(dòng)的懲罰，否則規(guī)則仍然是沒有意義的。第四，信息條件。它決定每一參與方對(duì)其它參與方的了解包括信息的數(shù)量與質(zhì)量，以及對(duì)整個(gè)環(huán)境的構(gòu)造的了解像在討論“囚徒困境時(shí)情況。由此可以看出，信息因素對(duì)于國(guó)際合作與國(guó)際制度的成功是極其重要的。不過，這不等于說，任何國(guó)際制度甚至任何國(guó)際合作，一定是在參與國(guó)掌握了全面而充分的信息后才出現(xiàn)的；實(shí)際情

23、況是，各國(guó)對(duì)信息重要性的認(rèn)識(shí)和具體掌握的信息數(shù)量質(zhì)量以及它們處理信息的能力，是十分不一樣的，它與不同國(guó)家的實(shí)力以及它們?cè)趪?guó)際體系中的地位聯(lián)系在一起。第五，動(dòng)態(tài)分析與修正過程。國(guó)際合作與國(guó)際制度不是一經(jīng)建立便結(jié)實(shí)可靠或永遠(yuǎn)不變的，任何制度與合作都有可能隨著具體環(huán)境、條件及信息的改變而變化，博弈的過程不僅表達(dá)在制度建立之前，更表現(xiàn)在制度的開展、演化、調(diào)整和修正的進(jìn)程之。從博弈論和理性選擇理論解釋，比方，每一方的每一新的選擇，它們背后所包含的國(guó)政治因素或國(guó)際事態(tài)因素的作用，都可能促使對(duì)方或各方改變?cè)鹊倪x擇，從而使合作過程和制度構(gòu)造發(fā)生這樣那樣的變化。20四、總結(jié)：必須成認(rèn)，國(guó)際機(jī)制不是完美無(wú)缺的。

24、它可能有技術(shù)上的缺陷，也不可防止有在的缺陷，如何克制這些缺陷是國(guó)際機(jī)制開展面臨的又一個(gè)重大課題：任何國(guó)際機(jī)制都有可能過時(shí)，這有可能是因?yàn)闄C(jī)制本身變得自我矛盾、機(jī)制參與者試圖推脫責(zé)任、行為體改變了合作動(dòng)機(jī)或一些毫不相干的變化。21如果國(guó)際機(jī)制試圖控制一個(gè)復(fù)雜的、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密集的系統(tǒng)，它有可能導(dǎo)致不穩(wěn)定。因?yàn)橛行r(shí)候這些復(fù)雜的系統(tǒng)難以有效控制，所以存在著國(guó)際機(jī)制做出破壞性安排的在可能性。國(guó)際機(jī)制造成的破壞性結(jié)果可能表現(xiàn)在國(guó)際爭(zhēng)端中，當(dāng)國(guó)際機(jī)制介入時(shí)，它總是傾向于給予沖突中的一方以更大的合法性，可能被利用為追求*一方力量?jī)?yōu)勢(shì)的政策工具，因而加劇爭(zhēng)端；也可能表現(xiàn)在處理其它國(guó)際問題時(shí)，國(guó)際機(jī)制可能成為國(guó)家

25、在對(duì)待國(guó)際問題上的決策替代品，也可能因?yàn)橥讌f(xié)而求得了對(duì)問題的一時(shí)解決反而降低了行為體及時(shí)解除問題根源的意愿。22一項(xiàng)國(guó)際機(jī)制參與者的數(shù)量也會(huì)影響到它的成效。如果參與者過多，將阻礙大家確認(rèn)彼此是否有欺詐行為，即使欺詐者已被確定，參與者之間的相互推諉也會(huì)阻礙對(duì)欺詐者進(jìn)展有效的制裁。這樣，該國(guó)際機(jī)制既不能對(duì)欺詐行為集中制裁和報(bào)復(fù)，也就難以對(duì)合作行為給予獎(jiǎng)勵(lì)，從而難以維系長(zhǎng)期而穩(wěn)定的預(yù)期。23二全球化和冷戰(zhàn)后的國(guó)際形勢(shì)給國(guó)際機(jī)制的開展創(chuàng)造了機(jī)遇，但也給它提出了新課題。冷戰(zhàn)后世界政治變化的核心特征是，相互依存在全球圍和各種問題領(lǐng)域中的迅速加深。行為體之間相互依存使世界政治的不確定性可能更加突出，并使得種

26、種問題一開場(chǎng)就帶有全球性而且其危害迫在眉睫，反過來(lái)，這種相互依存的關(guān)系也界定了所有行為體的共同利益。所以，冷戰(zhàn)后世界政治給國(guó)際機(jī)制提出的新課題就是一句話：使全球圍的相互依存關(guān)系向互利方向開展，防止失去控制或出現(xiàn)全面的沖突。而對(duì)這一新課題，國(guó)際機(jī)制應(yīng)做以下三個(gè)方面的在調(diào)整和轉(zhuǎn)換。24國(guó)際機(jī)制應(yīng)防止追求狹礙的利益，努力追求可以被廣泛共享的利益。即使是在特定問題上由少數(shù)行為體組成的國(guó)際機(jī)制，在實(shí)現(xiàn)其共同利益目標(biāo)時(shí)也不應(yīng)以損害其它行為體的利益為前提。目前，可以被全球圍共享的利益是解決那引起全球性問題，主要包括防止核戰(zhàn)爭(zhēng)、防止核武器及其它大規(guī)模消滅性武器擴(kuò)散、打擊毒品交易和國(guó)際恐懼主義、環(huán)境保護(hù)、制止糧

27、食危機(jī)等。國(guó)際機(jī)制能否推動(dòng)這些共同利益的實(shí)際，關(guān)鍵在于它們能在多大限度促成興旺國(guó)家與開展中國(guó)家之間的合作或協(xié)調(diào)。為此，需要調(diào)整興旺國(guó)家與開展中國(guó)家之間權(quán)利與義務(wù)的分配狀況，按照更加公正合理的原則來(lái)重新構(gòu)建二者之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系并使之成為國(guó)際機(jī)制的根本原則。在當(dāng)前的情況下，這種重構(gòu)的關(guān)鍵步驟是興旺國(guó)家提供必要的和充足的資金與技術(shù)幫助開展中國(guó)家首先建立起平穩(wěn)的和可持續(xù)開展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)開展模式，同時(shí)保持其政治獨(dú)立性和文化多樣性?？紤]到全球化正在急劇擴(kuò)大世界的兩極分化，開展中國(guó)家如果無(wú)力為解決全球性問題而提供合作反而陷入惡性循環(huán)，則所有國(guó)家都將在未來(lái)的危機(jī)中難以自保，目前采取以上步驟刻不容緩。另外，

28、國(guó)際機(jī)制不能僅滿足于實(shí)現(xiàn)各成員國(guó)家的共同利益，還必須使其它非國(guó)家行為體包括個(gè)人、國(guó)際組織、跨國(guó)公司等與國(guó)家一樣能共享合作帶來(lái)的利益。大國(guó)在世界政治中擁有特殊地位和在大多數(shù)情況下對(duì)國(guó)際機(jī)制具有領(lǐng)導(dǎo)作用，仍然是國(guó)際政治的重要特征。世界政治仍無(wú)法擺脫霸權(quán)，西方特別是美國(guó)的霸權(quán)對(duì)國(guó)際機(jī)制仍然起著至關(guān)重要的影響。但是，西方美國(guó)不可能是國(guó)際機(jī)制惟一的決定因素。一方面，美國(guó)需要和其它大國(guó)尤其中俄在全球圍實(shí)現(xiàn)利益協(xié)調(diào)、促進(jìn)合作、防止沖突，中俄同樣極影響著國(guó)際機(jī)制；西方大國(guó)之間也傾向于建立利益相對(duì)平衡和功能互補(bǔ)、責(zé)任均攤的合作關(guān)系，美國(guó)不愿也沒有能力支付所有的“公共品，從而增加了其它大國(guó)對(duì)機(jī)制的影響力。另一方面

29、，西方如果得不到廣闊開展中國(guó)家的支持配合，面對(duì)現(xiàn)實(shí)問題同樣一籌莫展。所以，影響國(guó)際機(jī)制今后開展的最重要因素之一是：大國(guó)間的合作、協(xié)調(diào)；西方與非西方之間的合作、協(xié)調(diào)。不僅如此，大國(guó)特別是霸權(quán)國(guó)將被迫拋棄或防止以強(qiáng)制性的指導(dǎo)或命令為特征的“霸權(quán)領(lǐng)導(dǎo)。在這個(gè)相互依存日益加深的時(shí)代，維持霸權(quán)領(lǐng)導(dǎo)所需的高額本錢會(huì)令霸權(quán)國(guó)背負(fù)沉重負(fù)擔(dān)。25由于大國(guó)和霸權(quán)國(guó)將是國(guó)際機(jī)制的主要受益者，它們有必要在維持國(guó)際機(jī)制的穩(wěn)定和增進(jìn)共同的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的問題上率先行動(dòng)，必要時(shí)放棄眼前利益甚至做出短期的利益犧牲。未來(lái)有效的國(guó)際機(jī)制必須使自己成為“相互依存文化的承當(dāng)者、推動(dòng)者和創(chuàng)造者。冷戰(zhàn)后世界政治中相互依存的加深和全球化對(duì)國(guó)際機(jī)

30、制提出的新要求都可以歸結(jié)到這一點(diǎn)上來(lái)。只有用“相互依存文化來(lái)界定人類在相互依存的世界里的根本利益，才能為國(guó)際機(jī)制找到真正的價(jià)值來(lái)源。三非政府組織的作用逐步加強(qiáng)：1國(guó)際機(jī)制常討論的容：國(guó)際平安機(jī)制、國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制、國(guó)際環(huán)境機(jī)制、聯(lián)合國(guó)機(jī)制等官方運(yùn)作機(jī)制2001年統(tǒng)計(jì)6556個(gè)。2非官方運(yùn)作機(jī)制愈來(lái)愈重要：首先目前，177個(gè)非政府組織獲得了聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與開展會(huì)議UNCTAD的咨詢地位，191個(gè)非政府組織獲得了聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)UNICEF的咨詢地位，190多個(gè)國(guó)際非政府組織與糧農(nóng)組織建立了正式關(guān)系，180多個(gè)非政府組織與世界衛(wèi)生組織建立了正式關(guān)系。1997年，聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)安南在“變革聯(lián)合國(guó)的報(bào)告中號(hào)召聯(lián)

31、合國(guó)所有還沒有與非政府組織建立聯(lián)系的部門指派一位負(fù)責(zé)與非政府組織聯(lián)絡(luò)的官員?，F(xiàn)在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的大多數(shù)基金會(huì)、機(jī)構(gòu)和規(guī)劃處都已經(jīng)從它們的上級(jí)部門得到明確的授權(quán)，與非政府組織建立合作關(guān)系，并已經(jīng)開展起一種合作機(jī)制。目前國(guó)際上在3國(guó)以上活動(dòng)的非政府組織45671個(gè)，單美國(guó)國(guó)NGO一百多萬(wàn)個(gè)其次，非政府組織影響圍的擴(kuò)大和程度的加深。以往，非政府組織主要關(guān)注的是那些與社會(huì)開展相關(guān)的問題，如教育、環(huán)境、衛(wèi)生、婦女、兒童等，因?yàn)閲?guó)際平安領(lǐng)域被認(rèn)為是主權(quán)國(guó)家的專利，是安理會(huì)的專利。現(xiàn)在，非政府組織正試圖通過各種直接或間接的方式，對(duì)安理會(huì)及有關(guān)的平安問題施加更大的影響。事實(shí)上，非政府組織在沖突預(yù)防、維和、軍備控制

32、與裁軍、人道主義救援等平安問題上的作用已在擴(kuò)大。26最后，聯(lián)合國(guó)的全球治理與伙伴關(guān)系觀念的形成。近些年來(lái)，聯(lián)合國(guó)一直在強(qiáng)調(diào)與民間社會(huì)建立伙伴關(guān)系，認(rèn)為通過這種伙伴關(guān)系，以更好地實(shí)現(xiàn)全球治理。例如，安南在聯(lián)合國(guó)千年報(bào)告中提出的“全球協(xié)約“，就是聯(lián)合國(guó)謀求與私營(yíng)部門和民間社會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)合作的一個(gè)實(shí)例。在其它方面，聯(lián)合國(guó)的“非政府外交或“民間外交也越來(lái)越受重視。用安南的話說，“各種不同的非國(guó)家行動(dòng)者越來(lái)越具有影響力，它們已參加同國(guó)家決策者一起制訂新的治理世界之道。五、參考文獻(xiàn)：1、倪世雄等著：“當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論“，復(fù)旦大學(xué)，2001年版，P360。2、Stephen Krasner ed。， I

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