擬ipo公司及其高管需要準(zhǔn)備哪些承諾函

1、擬 IPO 公司及其高管需要準(zhǔn)備哪些承諾函擬 IPO 公司及其高管需要準(zhǔn)備的承諾文件種類繁多，本文旨在根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求對(duì)其進(jìn)行整理，希望能為業(yè)界提供幫助。根據(jù)交易所上市規(guī)則（2014 年修訂）、交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2014 年修訂）、交易所上市規(guī)則(2014 年修訂)、上市公司指引第 4 號(hào)上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行、中國(guó)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股的意見及上市公司日常信息披露工作備忘錄 第七號(hào) 新股上市后相關(guān)主體承諾履行等事項(xiàng)的信息披露規(guī)范要求，人、發(fā)行人的股東、實(shí)際控制人、人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及其他以及本次發(fā)行的保薦人及服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出的重要承諾及簽署為：文件

2、名避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)控股股東及實(shí)際控制人鎖定全體股東穩(wěn)定股價(jià)措施公司、非獨(dú)立董事、高級(jí)管理信批賠償公司、控股股東及實(shí)際控制人、5.5%以上股東持股及減持意向5%以上股東及一致行動(dòng)人未履行承諾的約束措施公司、控股股東及實(shí)際控制人、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易控股股東及實(shí)際控制人填補(bǔ)被攤薄及其回報(bào)的措施公司、董事、高級(jí)管理高高招股書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承諾公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理股本演變情況的說明（簽字頁）高簽字，公司蓋章,自然人股東自然人股東技術(shù)技術(shù)財(cái)務(wù)與承諾函及承諾與承諾財(cái)務(wù)14.社保、公積金承諾控股股東及實(shí)際控制人15.公司公司蓋章和承諾16.中介機(jī)構(gòu)各中介機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目蓋章簽字以下內(nèi)容摘自：承諾事項(xiàng)就此事項(xiàng)，本

3、所查驗(yàn)了包括但不限于如下資料：1、人【】年第【】次臨時(shí)股東大會(huì)通過的公司首次公開并在創(chuàng)回購、業(yè)板上市方案、關(guān)于公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案、關(guān)于依法承擔(dān)賠償或者補(bǔ)償責(zé)任承諾的議案；2、相關(guān)責(zé)任主體出具的承諾函。本所核查后確認(rèn)：人及其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理、發(fā)起人股東根據(jù)新股發(fā)行意見、上市公司指引第 4 號(hào)上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行等相關(guān)要求，就強(qiáng)化誠信義務(wù)，已作出相關(guān)承諾，并同時(shí)提出未能履行承諾時(shí)的約束措施，其中除本所已在本正文第九部分第（五）條披露的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾外，其他主要承諾如下：1、規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾及約束措施人實(shí)際控制人【】承諾

4、如下：“本人將嚴(yán)格按照中民公司法等以及公司公司章程等有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利；在股東大會(huì)對(duì)有關(guān)涉及本人事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)；杜絕一切占用公司的、資產(chǎn)的行為；在任何情況下，不要求公司向本人提供的擔(dān)保；在雙方的關(guān)聯(lián)交易上，嚴(yán)格遵循市場(chǎng)原則，盡量避免不必要的關(guān)聯(lián)交易發(fā)生；對(duì)于無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照公司公司章程、有關(guān)和交易所上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)審議程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害公司及其他股東的合法權(quán)益。如實(shí)際執(zhí)行過程中，本人首次公開時(shí)已作出的承諾，將采取以下措施：（1）及時(shí)、

5、充分披露承諾未得到執(zhí)行、無法執(zhí)行或無法按期執(zhí)行的原因；（2）向長(zhǎng)川科技及其投資者提出補(bǔ)充或替代承諾，以保護(hù)長(zhǎng)川科技及其投資者的權(quán)益；（3）將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；（4）給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關(guān)理；（6）其他根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施?！碧?、關(guān)于限制和自愿鎖定的承諾及約束措施（1）人實(shí)際控制人【】承諾如下：“（1）除了人首次公開時(shí)在證根據(jù)公司股東大會(huì)決議將本人持有的部分公開發(fā)售之外，自人券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的（2）在擔(dān)任本人持有人公開前已的，也不由人回購該部分。人的董事、監(jiān)事或

6、高級(jí)管理期間，每年轉(zhuǎn)讓的不超過人總數(shù)的百分之二十五，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人。本人在首次公開上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的人；在首次公開上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的人。（3）所持在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于價(jià)（若人上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；公司上市后6 個(gè)月內(nèi)如公司連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于價(jià)，本人持有人的

7、鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述延長(zhǎng)鎖定期限的承諾。（4）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本人將在人股東大會(huì)及中國(guó)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，所得收益歸發(fā)行人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在交易中人將依法賠償投資者損失?！睋p失的，本（2）人實(shí)際控制人【】承諾如下：“（1）自人在交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的人公開前已的，也不由人回購該部分。（2）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本人將在人股東大會(huì)及中國(guó)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向人的其他股東

8、和社會(huì)公眾投資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，所得收益歸人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在交易中損失的，本人將依法賠償投資者損失。”（3）【】（有限合伙）承諾如下：“（1）自人在交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本合伙企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人公開前已的，也不由人回購該部分。（2）如果指定報(bào)刊上未履行上述承諾事項(xiàng)，本合伙企業(yè)將在公開說明未履行承諾的具體原因并向人股東大會(huì)及中國(guó)人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉。人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使如上述承諾事項(xiàng)，所得收益歸投資者在交易中損失的，本合伙企業(yè)將依法賠償投資者損失?！保?）除外，持有在人首次公開時(shí)根據(jù)公司股東大會(huì)

9、決議將部分公開發(fā)售人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理承諾如下：“（1）自人交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的人公開前已的，也不由人回購該部分。（2）在擔(dān)任人的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人持有人總數(shù)的百分之二十五，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人所持有的人。本人在首次公開上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的人；在首次公開上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于人。（3）本人所持價(jià)（若人上市后出現(xiàn)派息、送股、資

10、本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于，則該價(jià)，本人持有人的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述延長(zhǎng)鎖定期限的承諾。（4）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本人將在刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向人股東大會(huì)及中國(guó)指定報(bào)人的其他股東和社會(huì)公眾投資者人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，道歉。如上述承諾事項(xiàng)，所得收益歸致使投資者在交易中損失的，本人將依法賠償投資者損失。”（5）除人首次公開時(shí)根據(jù)公司股東大會(huì)決議將部分公開發(fā)售外，人其他股東承諾如下：“（1）自人在交易所上

11、市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/合伙企業(yè)直接或間接持有的人公開前已的，也不由人回購該部分。（2）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本公司/合伙企業(yè)將在人股東大會(huì)及中國(guó)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向人的其他股東和社會(huì)公眾投人所有。如果未履行上述承諾資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，所得收益歸事項(xiàng)，致使投資者在者損失?！苯灰字袚p失的，本公司/合伙企業(yè)將依法賠償投資3、關(guān)于減持意向的承諾及約束措施（1）人控股股東【】承諾如下：“本人將嚴(yán)格遵守首次公開關(guān)于限制和鎖定的承諾，在持有人的鎖定期屆滿后擬減持公司人在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。本的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過人持有的人鎖

12、定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本人所持公司總額的 20%且減持價(jià)格不低于人首次公開價(jià)格（若公司上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本人將在定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向人股東大會(huì)及中國(guó)指人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，減持所得收益歸人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在失?！苯灰字袚p失的，本人將依法賠償投資者損（2）人持股 5%以上股東、董事【】承諾如下：“本人將嚴(yán)格遵守首次公開關(guān)于限制和鎖定的承諾，在持有人的鎖定期屆滿后擬減持人的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過人在減持前 3 個(gè)

13、交易日予以公告。本人持有的人鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本人所持人總額的 20%且減持價(jià)格不低于人首次公開價(jià)格（若公司股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本人將在人股東大會(huì)人的其他股及中國(guó)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向東和社會(huì)公眾投資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，減持所得收益歸人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在法賠償投資者損失?！苯灰字袚p失的，本人將依（3）人持股 5%以上股東【】（有限合伙）承諾如下：“本企業(yè)將嚴(yán)格遵守首次公開關(guān)于限制和鎖定的承諾，在持有人的鎖定期人在減持前 3屆滿后擬減持

14、公司的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過個(gè)交易日予以公告。本企業(yè)持有的人鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本企業(yè)所持人總額的 20%且減持價(jià)格不低于人首次公開價(jià)格（若公司上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本企業(yè)將在人股東大會(huì)及中國(guó)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，減持所得收益歸人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在交易中損失的，本企業(yè)將依法賠償投資者損失。”（4）關(guān)于公司人持股 5%以上股東【】承諾如下：“本公司將嚴(yán)格遵守首次公開限制和鎖定的承諾，在持有

15、人的鎖定期屆滿后擬減持的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過人在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。本公司持有的人鎖定期屆滿后兩年內(nèi)合計(jì)減持不超過本企業(yè)所持人總額的 100%。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，本公司將在人股東大人的其他會(huì)及中國(guó)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如上述承諾事項(xiàng)，減持所得收益歸人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在將依法賠償投資者損失。”交易中損失的，本公司4、關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的預(yù)案、承諾及約束措施【】年【】月【】日，人【】年第【】次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了關(guān)于公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的議案，預(yù)案規(guī)定：為公眾投資者的利益，公司上市后三年內(nèi)出現(xiàn)公司

16、連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述收盤價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述股東增持收盤價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整），則啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施；具體措施包括控股，人回購，董事、高管增持以及其他中國(guó)、證券交易所規(guī)定的措施?？毓晒蓶|、人、除獨(dú)立董事外董事、高級(jí)管理等就穩(wěn)定股價(jià)方案的約束措施出具承諾，其具體如下：（1）公司上述人控股股東【】承諾如下：“當(dāng)公司掛牌上市之日起三年內(nèi)出現(xiàn)連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使收盤價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述收盤價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）情形時(shí)，本人將采取下述措施：（1）本人將在 5 個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公

17、司并予以公告，自增持計(jì)劃公告之日起 30 個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃，且合計(jì)增持?jǐn)?shù)量不少于公司限需符合相關(guān)總數(shù)的 2%；（2）本人為穩(wěn)定股價(jià)所增持的限售期、規(guī)則、規(guī)范性文件及交易所的相關(guān)規(guī)定；（3）連續(xù) 10 個(gè)交易日收盤價(jià)均高于本人實(shí)施增持計(jì)劃的 30 個(gè)交易日內(nèi)，若公司每股凈資產(chǎn)時(shí)，則停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。若合計(jì)增持?jǐn)?shù)量未達(dá)到上述（1）項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)行。若本人未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，且經(jīng)公司要求仍未履行的，則向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：現(xiàn)金補(bǔ)償=（公司總數(shù)的 2%實(shí)際增持?jǐn)?shù)量）每股凈資產(chǎn)。若本人未支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司將未來?yīng)向本人分配的現(xiàn)金分紅

18、歸為公司所有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。若本人多次未提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算。”（2）人承諾如下：“當(dāng)公司掛牌上市之日起三年內(nèi)出現(xiàn)公司連續(xù)收盤20 個(gè)交易日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述收盤價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）情形時(shí)，公司將采取下述措施：1、符合以下情形之一，公司董事會(huì)應(yīng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)召開會(huì)議，依法作出實(shí)施回購為時(shí)；（2）控股股東資產(chǎn)。關(guān)于實(shí)施回購的決議并予以公告：（1）控股股東無法實(shí)施增持行增持計(jì)劃已實(shí)施完畢，公司收盤價(jià)仍低于每股凈的決議需提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并予以公告，公司股東大會(huì)對(duì)回購做出決議，須經(jīng)的

19、股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公事宜在股東大會(huì)中投贊成票。2、公司為穩(wěn)定司實(shí)際控制人承諾就該等回購股價(jià)之目的回購，應(yīng)符合上市公司回購社會(huì)公眾管理辦法（試行）及關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購的補(bǔ)充規(guī)定等相關(guān)的規(guī)定，且應(yīng)不導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的前提下，向社會(huì)公眾股東回購。3、用于回購的來源為公司自有，總額將根據(jù)公司狀況、行業(yè)所處環(huán)境、融資成本等情況，由股東大會(huì)最終審議確定，但應(yīng)遵循以下原則：（1）單次用于回購的金額不超過上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 20%；（2）單一會(huì)計(jì)年度用于回購的金額不超過上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 50%。4、公司實(shí)施

20、回購期間，若公司連續(xù) 10 個(gè)交易日收盤價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，公司即可停止繼續(xù)回購。若公司未按本預(yù)案的規(guī)定召開董事會(huì)會(huì)議作出實(shí)施回購的決議并予以公告，公司應(yīng)股東和社會(huì)公眾投資者道歉?！敝付▓?bào)刊上公開說明具體原因并向公司（3）人除獨(dú)立董事外董事、高級(jí)管理承諾如下：“當(dāng)公司掛牌上市之日起三年內(nèi)出現(xiàn)公司除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因收盤價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述收盤價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）情形時(shí)，本人將采取下述措施：1、符合以下情形之一，本人應(yīng)在 15 個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公司并予以公告。本人將在增持計(jì)劃公告之日起 30 個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃。（1）控股股

21、東無法實(shí)施增持行為，且公司回購無法實(shí)施或回購的決議未獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)；（2）控股股東股票增持計(jì)劃已實(shí)施完畢或公司回購行為已完成，公司收盤價(jià)仍低于每股凈資產(chǎn)。2、本人用于增持本人為穩(wěn)定股價(jià)所增持的不低于其上年度自公司領(lǐng)取薪酬的 30%。3、的限售期限需符合相關(guān)、規(guī)則、規(guī)范性文件及交易所的相關(guān)規(guī)定。4、本人實(shí)施增持計(jì)劃的 30 個(gè)交易日內(nèi)，若公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日收盤價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，即可停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。若用于增持的未達(dá)到上述第 2 項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)行。若本人未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，且經(jīng)公司要求仍未履行的，應(yīng)向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償

22、：現(xiàn)金補(bǔ)償=本人上年度自公司領(lǐng)取薪酬的 30%實(shí)際增持?jǐn)?shù)量每股凈資產(chǎn)。若本人未支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司將未來?yīng)向本人支付的薪酬歸為直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。若本人多次未提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算?！?、關(guān)于回購、依法承擔(dān)賠償或者補(bǔ)償責(zé)任的承諾（1）人承諾如下：“若公司招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的條件、實(shí)質(zhì)影響的，公司將依法回購首次公開的全部新股，回購價(jià)格按照價(jià)格加算同期存款利息確定，若公司有送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購價(jià)格和回購數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。如招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏，致使投資者在交易中

23、損失的，本公司將依法賠償投資者損失。本公司將自信息披露違法行為由部門認(rèn)定或作出相關(guān)之日起 10 個(gè)交易日法啟動(dòng)回購程序。如本公司未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，將采取以下措施：（1）及時(shí)、充分披露承諾未得到執(zhí)行、無法執(zhí)行或無法按期執(zhí)行的原因；（2）向投資者提出補(bǔ)充或替代承諾，以保護(hù)公司及其投資者的權(quán)益；（3）將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；（4）給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關(guān)據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”處理；（6）其他根（2）人實(shí)際控制人【】、【】承諾如下：“若人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏，對(duì)判斷人是否符合法律規(guī)定的條件價(jià)格

24、加算、實(shí)質(zhì)影響的，本人將依法回購已轉(zhuǎn)讓的，回購價(jià)格按照同期存款利息確定，若公司有送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購價(jià)格和回購數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。如招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在交易中損失的，本人將依法賠償投資者損失。本人將自交易日信息披露違法行為由部門認(rèn)定或作出相關(guān)之日起 10 個(gè)法啟動(dòng)回購程序。如本人未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，將采取以下措施：（1）及時(shí)、充分披露承諾未得到執(zhí)行、無法執(zhí)行或無法按期執(zhí)行的原因；（2）向人及其投資者提出補(bǔ)充或替代承諾，以保護(hù)發(fā)行人及其投資者的權(quán)益；（3）將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；（4）給投資者造成直接損失

25、的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關(guān)法律處理；（6）其他根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施?！保?）人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理承諾如下：“人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者依法賠償投資者損失。若遺漏，致使投資者在交易中損失的，本人將上述承諾，將在人股東大會(huì)及中國(guó)指定賠報(bào)刊上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在償措施發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，暫停在人處領(lǐng)取薪酬或津貼，同時(shí)其持有的人將不得轉(zhuǎn)讓，直至按承諾采取相應(yīng)的賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止?！?、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾人承諾如下：“本次完成后，公司股本和凈資產(chǎn)規(guī)模將有較大幅度增加，公司攤薄后的即期及未來每股收益和凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險(xiǎn)。為降低本次攤薄公司即期回報(bào)