全過程咨詢服務(wù)工作大綱

1、工程造價(jià)咨詢服務(wù)工作大綱工程概況工程名稱：*項(xiàng)目工程建設(shè)地點(diǎn)：*工程建設(shè)面積：*萬平方米工程建設(shè)投資：預(yù)計(jì)人民幣約*億元暫定工程開工日期：*年*月暫定工程竣工日期：*年*月工程造價(jià)咨詢工作目標(biāo)確保工程投資控制在業(yè)主批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)。三、工作范圍和內(nèi)容前期估算：協(xié)助招標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行指標(biāo)投資估算， 對(duì)前期方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的設(shè) 計(jì)概算進(jìn)行審核，并編制設(shè)計(jì)階段成本估算。對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行審核，從造價(jià)控制角度提出 合理化建議。招標(biāo)階段：招標(biāo)代理：結(jié)合工程造價(jià)控制工作內(nèi)容及要求，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目所有招標(biāo)項(xiàng)目（除設(shè)計(jì)、勘察、電梯、 鍋爐招標(biāo)外）的代理及咨詢工作，并在招標(biāo)文件、合同文件中體現(xiàn)，使工程造價(jià)控

2、制貫穿 始末。招標(biāo)工作：結(jié)合工程的實(shí)際情況編制施工總包、監(jiān)理、指定分包及設(shè)備材料供貨招標(biāo)文件、編制 工程量清單及標(biāo)底，負(fù)責(zé)辦理招投標(biāo)手續(xù)，協(xié)助招標(biāo)人進(jìn)行招投標(biāo)評(píng)審、清標(biāo)、編制評(píng)標(biāo)報(bào)告等全過程服務(wù)實(shí)施階段：編制現(xiàn)場(chǎng)控制造價(jià)的流程與措施；審核施工（含各專業(yè)分包）、設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同價(jià)款；工程洽商、變更的審核；對(duì)承包商的施工報(bào)價(jià)和材料（含暫估價(jià)材料設(shè)備）價(jià)格咨詢并參與洽談；全部工程合同進(jìn)度付款審核；對(duì)監(jiān)理、設(shè)計(jì)等工程前期合同的管理及結(jié)算工作，審核工程施工階段的工程變更、 暫估價(jià)材料價(jià)差、索賠等；本工程新增工作的預(yù)算造價(jià)審核；招標(biāo)圖和施工圖存在差異進(jìn)行圖差調(diào)價(jià)工作及及時(shí)響應(yīng)招標(biāo)人要求對(duì)總包及各專 業(yè)分包的

3、圖紙工程量計(jì)算。重大問題和決策向招標(biāo)人提出報(bào)告，對(duì)影響工程造價(jià)的指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警；按照招標(biāo)人約定的格式每月以書面的形式向招標(biāo)人報(bào)告工作；參加工程例會(huì)、造價(jià)例會(huì)、監(jiān)理例會(huì)及與項(xiàng)目成本合約有關(guān)的會(huì)議，響應(yīng)招標(biāo)人 要求報(bào)送相關(guān)經(jīng)濟(jì)文件。工程竣工結(jié)算階段：根據(jù)工程過程中的各種洽商及文件，審核、編制本項(xiàng)目各承包單 位工程竣工結(jié)（決）算書，并提交竣工結(jié)算報(bào)告?？⒐そY(jié)算后做投資價(jià)值評(píng)估。合約管理顧問工作：起草、修改合同協(xié)議書及參加合同談判。在合同談判和簽約階段 以及合同執(zhí)行過程中，提供合同管理咨詢，給予專業(yè)性意見和建議。四、影響本項(xiàng)目造價(jià)控制的關(guān)鍵因素招標(biāo)階段（施工總包、施工分包、監(jiān)理、材料設(shè)備）：招標(biāo)文件

4、的編制；總承包商的選擇；監(jiān)理單位的選擇；工程量清單的編制；各種專業(yè)分包、重要材料和設(shè)備供應(yīng)商的選擇；施工階段：業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位和材料供應(yīng)商的關(guān)系；洽商管理；暫估價(jià)材料（設(shè)備）管理；暫定金額項(xiàng)目的管理；索賠工作的管理；實(shí)際工程量的統(tǒng)計(jì)。工程竣工結(jié)算階段：結(jié)算審核；結(jié)算糾紛處理。五、各階段采用的管理模式施工總包、監(jiān)理招標(biāo)階段招標(biāo)組織加強(qiáng)招標(biāo)工作的組織策劃針對(duì)本項(xiàng)目特點(diǎn)組建項(xiàng)目組，包括招標(biāo)項(xiàng)目組、造價(jià)咨詢組、招標(biāo)成果審核組。并由 公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)項(xiàng)目總協(xié)調(diào)，公司技術(shù)負(fù)責(zé)人任項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)總體招標(biāo)方案的實(shí)施， 指導(dǎo)并監(jiān)督各項(xiàng)工作的開展，協(xié)調(diào)招標(biāo)代理、預(yù)算編制及成果審核各組之間的協(xié)調(diào)配

5、合， 及與招標(biāo)人進(jìn)行溝通。加強(qiáng)專業(yè)人員配備針對(duì)本項(xiàng)目的特點(diǎn)，我公司建立由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，有針對(duì)性的選派責(zé)任心強(qiáng)，工作細(xì)致的專業(yè)人員開展招標(biāo)代理的組織工作招標(biāo)代理手續(xù)招標(biāo)程序：擬派工作經(jīng)驗(yàn)豐富、對(duì)施工總包及監(jiān)理招標(biāo)業(yè)務(wù)嫻熟的代理人員進(jìn)行 招標(biāo)手續(xù)辦理，保證招標(biāo)程序合理緊湊，對(duì)各工作環(huán)節(jié)做到事前控制、不出現(xiàn)任何招標(biāo)意 外，排除各種隱患，保證不因我方原因出現(xiàn)招標(biāo)拖延。工程量清單的編寫及審核：工程量清單作為投標(biāo)人報(bào)價(jià)的一個(gè)重要依據(jù)、工程項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，對(duì)確定中標(biāo)人、進(jìn)行施工、竣工結(jié)算都起到很大作用。因此，我公司組建 以公司負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的強(qiáng)大班子， 并組織審核小組對(duì)各專業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行審核，力求工程量清單 編制

6、準(zhǔn)確、全面、合理、表述清晰。招標(biāo)文件編寫及審核：提前與招標(biāo)人進(jìn)行討論，由招標(biāo)代理負(fù)責(zé)人進(jìn)行文件草稿 擬定，同時(shí)與預(yù)算編制組就相關(guān)條款交圈，交成果審核組進(jìn)行審核，提出修改意見形成初 稿，提交招標(biāo)人審核，結(jié)合審核意見形成報(bào)送稿。最后結(jié)合招標(biāo)辦審核意見報(bào)招標(biāo)人，商 定文件最終稿。施工階段：根據(jù)上述影響本項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵因素和我公司的經(jīng)驗(yàn)，從最大限度地保護(hù)業(yè)主利益的 角度出發(fā)，我公司認(rèn)為該工程項(xiàng)目的操作模式應(yīng)采用“以點(diǎn)帶面”的形式。目的在于既滿 足了實(shí)際施工的需要，同時(shí)又做到了減少管理層次、降低管理難度，同時(shí)使工程造價(jià)始終 處于可控和合理的狀態(tài)中。點(diǎn)：由一家具有類似工程施工經(jīng)驗(yàn)、熟悉類似操作模式、具有總

7、承包管理經(jīng)驗(yàn)、實(shí) 力強(qiáng)、信譽(yù)高的施工公司承擔(dān)本工程的總承包任務(wù)，具體負(fù)責(zé)改造和裝修工程的施工。同 時(shí)，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)非總承包商優(yōu)勢(shì)或需要由政府部門控制而直接分包各項(xiàng)工程，如裝修工 程、弱電工程、變配電工程以及其他專業(yè)的施工管理和指定供應(yīng)商的管理，并負(fù)責(zé)組織協(xié) 調(diào)工程竣工驗(yàn)收工作。面：根據(jù)合同框架體系，專業(yè)分包在整個(gè)工程項(xiàng)目中處于總承包商的協(xié)調(diào)和管理范圍之內(nèi)，對(duì)總承包商負(fù)責(zé)。工程竣工結(jié)算階段：全過程造價(jià)管理實(shí)行工程師全程管理制，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全程管理，全程負(fù)責(zé)，施工過程中對(duì)影響工程造價(jià)的變更、洽商、暫定金額項(xiàng)目上、暫估價(jià)材料等進(jìn)行動(dòng)態(tài)確認(rèn)，隨著工程的開展，上述影響因素的認(rèn)價(jià)審核工作動(dòng)態(tài)跟進(jìn)，便于日后

8、的結(jié)算快捷；施工單位在竣工驗(yàn)收后，提出竣工結(jié)算報(bào)告；監(jiān)理單位將審核后的竣工結(jié)算報(bào)告報(bào)送咨詢單位、建設(shè)單位；咨詢單位、建設(shè)單位成本控制人員確認(rèn)竣工結(jié)算報(bào)告數(shù)額并簽發(fā)付款憑證；建設(shè)單位項(xiàng)目管理部批準(zhǔn)結(jié)算報(bào)告并向上級(jí)財(cái)務(wù)管理部門報(bào)告；雙方辦理竣工結(jié)算。六、各階段的服務(wù)范圍及內(nèi)容設(shè)計(jì)階段：對(duì)前期方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)概算進(jìn)行審核并在各 階段向招標(biāo)人提出合理化建議，確定最優(yōu)方案，最大限度的減少施工過程中設(shè)計(jì)變更、洽 商的發(fā)生。施工、監(jiān)理招標(biāo)階段：協(xié)助甲方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)段劃分，制定各標(biāo)段的施工、監(jiān)理招標(biāo)方案和招標(biāo)計(jì)劃；對(duì)深化程度不夠的分包工程、材料/設(shè)備供應(yīng)做出詳細(xì)的價(jià)格評(píng)估，以作為工程招

9、標(biāo) 標(biāo)底；分析和審核所有收到的經(jīng)濟(jì)標(biāo)文件，并在合理的時(shí)間（滿足甲方的招標(biāo)進(jìn)度要求） 內(nèi)為甲方提供詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)標(biāo)分析報(bào)告；協(xié)助甲方與中標(biāo)單位進(jìn)行合同談判，并編制甲方與總承包單位、監(jiān)理單位、專業(yè)分 包單位、材料（設(shè)備）供應(yīng)單位需要簽訂的合同文件。施工階段:與監(jiān)理單位及甲方協(xié)調(diào)配合，制定現(xiàn)場(chǎng)控制造價(jià)的流程與措施；根據(jù)承包工程合同、分包工程合同、材料/設(shè)備供應(yīng)合同及進(jìn)度計(jì)劃，編撰每月的詳細(xì)工程款支付表及下個(gè)月的工程用款計(jì)劃表；定期（不少于每月一次）實(shí)地評(píng)估工程進(jìn)度及工程量，并按承包工程合同、分包工程合同、材料/設(shè)備供應(yīng)合同要求，計(jì)算承包單位、分包單位、材料 /設(shè)備供應(yīng)單位每期應(yīng)得之中期工程款項(xiàng)，并按有關(guān)

10、合同規(guī)定時(shí)間發(fā)出中期付款證書；每月將因工程修改所導(dǎo)致的造價(jià)增減額向甲方呈報(bào)；即時(shí)量度及計(jì)算所有設(shè)計(jì)修改所引起的總合同造價(jià)的增減，審定承包單位、分包單位、材料/設(shè)備供應(yīng)單位商的工程變更、洽商增減金額；根據(jù)施工圖，重新計(jì)算總承包、指定分包、獨(dú)立承包合同中“工程暫定量”部分的實(shí)際數(shù)量；對(duì)承包單位、分包單位提出的費(fèi)用與工期索賠問題，向甲方提供專業(yè)評(píng)估意見及估算書，以保證甲方在有關(guān)工程合同上的利益；按甲方要求，根據(jù)施工圖即時(shí)提供有關(guān)建筑材料和機(jī)電設(shè)備的信息，供甲方選材及訂貨之用；配合甲方做好材料、設(shè)備調(diào)研工作，按時(shí)參加有關(guān)會(huì)議；協(xié)助甲方進(jìn)行合同管理，負(fù)責(zé)合同經(jīng)濟(jì)部分的解釋及對(duì)有關(guān)部分問題提供意見。工程竣

11、工結(jié)算階段根據(jù)竣工圖、施工圖、工程指令及技術(shù)核定單，結(jié)算各個(gè)承包合同、分包合同、供應(yīng)合同內(nèi)賦予承包單位、分包單位、材料 /設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)有的工程款、材料款總價(jià)，在不突破投資概算的前提下，達(dá)到甲方與承包單位、分包單位、材料/設(shè)備供應(yīng)單位都能合理接受的結(jié)算款額，協(xié)助甲方處理與承包商的有關(guān)結(jié)算糾紛；對(duì)本項(xiàng)目工程竣工后免費(fèi)維修保養(yǎng)期內(nèi)的缺陷整改方案所涉及的工程費(fèi)用項(xiàng)目，依據(jù)合同或市場(chǎng)價(jià)提供評(píng)估咨詢服務(wù)；編制最后工程結(jié)（決）算書，并將更改或其他因素引致的總價(jià)增減包含在結(jié)算內(nèi)。配合完成項(xiàng)目審計(jì)并出具相關(guān)證明材料其它乙方在甲方需要時(shí)，就造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)提供中華人民共和國、北京市工程有關(guān)法律、 法令、條例、規(guī)定、

12、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和一般慣例，以及北京市的定額、材料、設(shè)備價(jià)格信息， 為甲方提供咨詢服務(wù)；乙方負(fù)責(zé)的文件用中文簡(jiǎn)體編寫。乙方報(bào)送甲方的所有咨詢均應(yīng)附以相應(yīng)的電子版 本；協(xié)助甲方整理全部項(xiàng)目合同文件及有關(guān)資料，統(tǒng)一檔案格式，組織完整的資料歸檔 工作；提供項(xiàng)目竣工綜合分析報(bào)告。對(duì)本工程進(jìn)行工程造價(jià)分析，對(duì)不同時(shí)期（招標(biāo)階段、 竣工結(jié)算階段）的造價(jià)專業(yè)分解、變更情況及對(duì)造價(jià)變化的影響進(jìn)行分析并形成資料報(bào)告。七、對(duì)于本工程過程控制措施招標(biāo)階段工程量清單及標(biāo)底的編制，由專業(yè)造價(jià)工程師負(fù)責(zé)，與設(shè)計(jì)充分溝通，清楚 表述工程情況，工程量合理準(zhǔn)確，清單項(xiàng)目描述詳盡，標(biāo)底編制準(zhǔn)確?？紤]到設(shè)計(jì)人的設(shè)計(jì)深度和業(yè)主思路的成熟性

13、原因，在總包招標(biāo)階段將做法不明確或 業(yè)主有意指定分包或指定供應(yīng)的部分按照我司的經(jīng)驗(yàn)以固定一筆暫估費(fèi)用的形式計(jì)入總 包商投標(biāo)人的投標(biāo)價(jià)中，允許總包商在投標(biāo)總價(jià)中列入一筆固定的總包協(xié)調(diào)管理費(fèi)，一次 包死不再進(jìn)行調(diào)整，既有利于成本控制，便于調(diào)整結(jié)算價(jià)款，同時(shí)為業(yè)主在選擇時(shí)提供更 大的靈活性；負(fù)有管理和協(xié)調(diào)責(zé)任的總承包商應(yīng)參與業(yè)主指定分包或指定供應(yīng)商選擇的后期合同談 判簽訂過程，提出與其管理和協(xié)調(diào)有關(guān)的意見和建議，落實(shí)到指定分包商和指定供應(yīng)商的 合同中，便于其實(shí)施管理或協(xié)調(diào)責(zé)任；應(yīng)要求投標(biāo)人提供投標(biāo)保函，中標(biāo)人提供履約保函和預(yù)付款保函，工程竣工提供維修保函或保證金；應(yīng)將投標(biāo)人擬擔(dān)任本項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人的

14、以往經(jīng)驗(yàn)、與業(yè)主的配合能力、技術(shù)勝任能力、管理能力和及其他綜合素質(zhì)等作為評(píng)標(biāo)的重點(diǎn)之一，包括項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)負(fù)責(zé)人、合約商務(wù)經(jīng)理、公司總部的技術(shù)負(fù)責(zé)人等，建議采用項(xiàng)目經(jīng)理書面答辯，以及對(duì)項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人以往承擔(dān)項(xiàng)目進(jìn)行考察并對(duì)相應(yīng)業(yè)主進(jìn)行回訪的形式來加以準(zhǔn)確判斷；必須對(duì)過低的報(bào)價(jià)進(jìn)行詳細(xì)分析，以免給業(yè)主帶來不必要的風(fēng)險(xiǎn)。八、項(xiàng)目投資控制實(shí)施規(guī)劃投資管理的主要程序項(xiàng)目投資構(gòu)成及控制本投標(biāo)人將根據(jù)具體工程項(xiàng)目建立、健全項(xiàng)目投資管理的責(zé)任體系，明確管理業(yè)務(wù)分工和責(zé)任關(guān)系，把項(xiàng)目投資管理的目標(biāo)分解與滲透到經(jīng)濟(jì)工作中去。搞好市場(chǎng)預(yù)測(cè)，及時(shí)掌握市場(chǎng)行情和變動(dòng)狀態(tài)。項(xiàng)目投資控制的重心放在項(xiàng)目經(jīng)理部，按照計(jì)劃

15、預(yù)控制、過程控制和糾偏控制的原理，依次展開。項(xiàng)目投資的計(jì)劃預(yù)控是運(yùn)用計(jì)劃管理的手段事先做好各項(xiàng)建設(shè)活動(dòng)的投資安排，使項(xiàng)目預(yù)期投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)建立在有充分技術(shù)和管理措施保障的基礎(chǔ)上，為項(xiàng)目的技術(shù)與資源的合 理配置和消耗控制提供依據(jù)?？刂频闹攸c(diǎn)是優(yōu)化項(xiàng)目實(shí)施方案（包括工程總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì) 方案）、合理配置資源和控制生產(chǎn)要素的采購價(jià)格。項(xiàng)目投資運(yùn)行過程控制應(yīng)控制實(shí)際成本的發(fā)生，包括實(shí)際采購費(fèi)用發(fā)生過程的控制、勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料使用過程的消耗控制、質(zhì)量成本及管理費(fèi)用的支出控制。企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮項(xiàng) 目投資責(zé)任體系的約束和激勵(lì)機(jī)制，提高項(xiàng)目成本運(yùn)行過程的控制能力。項(xiàng)目投資的糾偏控制應(yīng)在項(xiàng)目投資運(yùn)行過程中，對(duì)各項(xiàng)

16、投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤核算，發(fā)現(xiàn)實(shí) 際投資與目標(biāo)投資產(chǎn)生偏差時(shí)，分析原因，采取有效措施予以糾偏。、項(xiàng)目成本控制步驟成本預(yù)測(cè)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃工期內(nèi)投資變化的各個(gè)因素進(jìn)行分析，比照近期已完成項(xiàng)目或?qū)⑼旯ろ?xiàng)目的 投資，預(yù)測(cè)這些因素對(duì)工程投資的影響程度，根據(jù)項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)的分解預(yù)測(cè)出項(xiàng)目的單位投 資和總投資。在滿足招標(biāo)人、使用人和承包單位要求的前提下，選擇投資低、效益好的最佳 投資方案，并在成投資形成過程中，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)投資控制；通過對(duì)各單位工程、分部分項(xiàng)工程完成的實(shí)物工程量、實(shí)際完成的工程預(yù)算值和已完工 程實(shí)際投資的統(tǒng)計(jì)匯總，定期提出工程進(jìn)度表和財(cái)務(wù)支付匯總表，對(duì)投資進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)， 從已完工程實(shí)際投資來預(yù)

17、測(cè)未完工程尚需投資。投資跟蹤投資控制人員對(duì)各專業(yè)、各分部分項(xiàng)工程建立工程量庫、綜合單價(jià)庫，按各時(shí)間段對(duì)工 程進(jìn)度款進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤控制。例如各月度材料單價(jià)、取費(fèi)費(fèi)率的政策性更改、隨設(shè)計(jì)變更后 的工程量更改、最終實(shí)際工程量等。投資分析運(yùn)用贏得值原理圖進(jìn)行階段性成本控制評(píng)價(jià)工作，比較工程每一階段的實(shí)際支出額與計(jì) 劃投資額，進(jìn)投資分析、偏離分析等，提出投資偏差的糾正與預(yù)防、投資控制方法的改進(jìn)等 降低投資措施，并在項(xiàng)目建設(shè)的下一階段實(shí)施。費(fèi)用%0贏得值原理圖工程實(shí)施中以上圖中擬完工程計(jì)劃費(fèi)用曲線作為比較基準(zhǔn)控制曲線，在項(xiàng)目控制中至關(guān) 重要，擬完工程計(jì)劃費(fèi)用曲線隨著項(xiàng)目的發(fā)展是一條動(dòng)態(tài)變化的曲線。當(dāng)費(fèi)用偏差

18、0時(shí),工程實(shí)際投入費(fèi)用大于贏得值，說明該工程已超支，反之則節(jié)支。贏得值對(duì)判斷費(fèi)用是否超 支有著非常重要的作用，而且能夠?qū)こ痰淖詈蟮目傎M(fèi)用進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理公司 對(duì)工程進(jìn)度投資的動(dòng)態(tài)管理。投資管理的重點(diǎn)及措施在保證質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)的前提下，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的優(yōu)化，做好與整體目標(biāo)和其他系統(tǒng)目 標(biāo)的協(xié)調(diào)。通過材料采購、設(shè)計(jì)施工方案優(yōu)化、合同管理等各個(gè)環(huán)節(jié)降低投資，總造價(jià)控制 在不超過政府審定的設(shè)計(jì)概算額（不含土地費(fèi)用）。以內(nèi)。投資控制包括預(yù)測(cè)、計(jì)劃、實(shí)施、核 算、分析、考核的全過程。各階段投資控制根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行的各個(gè)不同階段，做好各階段的投資控制工作，具體為：項(xiàng)目投資估算：根據(jù)對(duì)已完同類工程的費(fèi)用

19、分析，確定各主要工作的單方投資估算 值，并累計(jì)形成項(xiàng)目投資估算；項(xiàng)目投資概算：在初步設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)概算完成后，根據(jù)設(shè)計(jì)概算將項(xiàng)目投資估算中各 主要工作的投資估算值調(diào)整為概算值，并累計(jì)形成項(xiàng)目投資概算；項(xiàng)目投資預(yù)算：在施工總包招標(biāo)結(jié)束后，根據(jù)中標(biāo)單位的施工預(yù)算將項(xiàng)目投資概算 中各主要工作的投資概算值調(diào)整為預(yù)算值，并累計(jì)形成項(xiàng)目投資預(yù)算；項(xiàng)目投資預(yù)算調(diào)整：在工程實(shí)施過程中，根據(jù)工程已確定的變更情況及設(shè)備材料招 標(biāo)的結(jié)束，根據(jù)變更費(fèi)用及中標(biāo)單位合同價(jià)，對(duì)項(xiàng)目投資預(yù)算進(jìn)行一次或多次調(diào)整。投資控制的依據(jù)和原則投資控制的依據(jù)：國家和北京市有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)和規(guī)定。工程施工合同及其變更、協(xié)議。工程設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)說明及

20、設(shè)計(jì)變更、工程變更洽商、設(shè)計(jì)交底記錄。工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)單、工程依據(jù)的計(jì)量定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、工期定額、市場(chǎng)價(jià)格信息等。國家頒發(fā)的工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范工程中標(biāo)通知書。工程招標(biāo)文件及答疑文件（含招標(biāo)工程量清單）。投標(biāo)文件及投標(biāo)報(bào)價(jià)書。經(jīng)項(xiàng)目管理工程師審核簽認(rèn)的工程量計(jì)量清單。其它書面文件（會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、發(fā)文等）。8.422、投資控制的原則：動(dòng)態(tài)控制的原則：投資控制在動(dòng)態(tài)實(shí)施過程中，確立計(jì)劃、投入、檢查、分析、調(diào)整等 環(huán)節(jié)，找出偏差的原因，并根據(jù)分析的結(jié)論調(diào)整項(xiàng)目投資控制目標(biāo)。如此周而復(fù)始，形成動(dòng) 態(tài)控制。預(yù)控原則：認(rèn)真做好項(xiàng)目投資控制的事前分析工作，對(duì)可能影響項(xiàng)目投資的自然因素、 社會(huì)因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)

21、問題在事前及時(shí)解決；不能及時(shí)解決的，認(rèn)真準(zhǔn)備解決方案，一旦 問題出現(xiàn)，及時(shí)實(shí)施，降低各種因素對(duì)投資控制的影響，達(dá)到投資目標(biāo)的控制效果，同時(shí)督 促、檢查監(jiān)理單位實(shí)施事前主動(dòng)控制工作。以合同為投資控制基礎(chǔ)，充分運(yùn)用設(shè)計(jì)管理、招標(biāo)管理、采購管理、施工現(xiàn)場(chǎng)管理等， 確保投資管理的實(shí)施。嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程施工合同中所約定的合同價(jià)、單價(jià)、工程量計(jì)算規(guī)則和工程款支付辦 法。堅(jiān)持對(duì)報(bào)驗(yàn)資料不全、與合同文件約定不符、未經(jīng)項(xiàng)目管理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格或有違 約的工程量不予計(jì)量和審核的規(guī)定，拒絕該部分工程款的支付。工程量與工作量的計(jì)算應(yīng)符合有關(guān)的計(jì)算規(guī)則。處理由于工程變更和違約索賠引起的費(fèi)用增減堅(jiān)持合理、公正。對(duì)有爭(zhēng)議

22、的計(jì)量工程款支付，采取協(xié)商的辦法確定，在協(xié)商無效時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理與招標(biāo)人協(xié)商處理決定對(duì)工程量及工程款的審核應(yīng)在建設(shè)工程施工合同所約定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行。投資目標(biāo)控制工作內(nèi)容工程施工階段投資控制工作，包含但不限于以下內(nèi)容：.4.3.1、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)依據(jù)施工合同的有關(guān)條款、施工圖，對(duì)工程項(xiàng)目投資目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分 析，并制定防范性對(duì)策。.4.3.2、項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)從投資、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查工程變更的方案，并 在工程變更實(shí)施前與招標(biāo)人承包單位協(xié)商確定工程變更價(jià)款。.4.3.3、專業(yè)項(xiàng)目管理工程師收集、整理施工和項(xiàng)目管理的資料，為處理費(fèi)用索賠提供證據(jù)。.4.3.4、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)按施工合同約定的工程計(jì)

23、量規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程計(jì)量和工程進(jìn)度 款審核。專業(yè)項(xiàng)目管理工程師及時(shí)建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計(jì)，對(duì)實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較、分析，制定調(diào)整措施，并在項(xiàng)目管理月報(bào)中向招標(biāo)人報(bào)告。專業(yè)項(xiàng)目管理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，按施工合同的約定審核工程量清單和工程款支付中 請(qǐng)表，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審定。承包單位統(tǒng)計(jì)經(jīng)專業(yè)項(xiàng)目管理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，按施工合同的約定填報(bào)工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表。未經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量， 項(xiàng)目監(jiān)理工 程師將拒絕對(duì)該部分進(jìn)行計(jì)量和不批準(zhǔn)該部分的工程款支付申請(qǐng)。在總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下投資控制工程師應(yīng)全面了解工程概況，仔細(xì)閱讀招標(biāo)文件、合同

24、 （或協(xié) 議），掌握合同文件有關(guān)條款，并能在日后工作中貫徹執(zhí)行。通過招標(biāo)人獲得合同文件，包括 施工合同、承包單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)書（清單報(bào)價(jià)應(yīng)要求提供清單子目組價(jià)明細(xì) 卜招標(biāo)文件以及招 標(biāo)答疑文件。根據(jù)合同規(guī)定，針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)制定工程投資控制辦法， 有必要時(shí)以發(fā)文方式同承包單位 明確要求，并抄報(bào)招標(biāo)人；同時(shí)利用計(jì)算機(jī)建立合同臺(tái)帳、月付款臺(tái)帳、工程變更批付臺(tái)帳、 暫估價(jià)材料/設(shè)備臺(tái)帳等。實(shí)行清單計(jì)價(jià)的要建立工程量計(jì)量臺(tái)帳。投資控制工程師參加每次例會(huì)或項(xiàng)目項(xiàng)目監(jiān)理部要求的現(xiàn)場(chǎng)工作，就投資問題在現(xiàn)場(chǎng)與總監(jiān)溝通處理，意見應(yīng)明確、應(yīng)及時(shí)處理不拖延，最終結(jié)論（意見）經(jīng)總監(jiān)同意后發(fā)出。與專業(yè)監(jiān)理工程師密切配合，特別

25、是對(duì)工程變更有無經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的定性應(yīng)達(dá)成共識(shí)。按項(xiàng)目管理辦法及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行正常的工程進(jìn)度款審核工作，簽署意見并蓋章后報(bào)招標(biāo)人，由招標(biāo)人直接向承包單位支付工程款。項(xiàng)目管理公司及時(shí)按施工合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算， 并對(duì)竣工結(jié)算的價(jià)款總額與招 標(biāo)人和承包單位協(xié)商。當(dāng)無法協(xié)商一致時(shí)按合同爭(zhēng)議的解決辦法處理。項(xiàng)目管理公司從投資、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查工程變更的方案，并在工程變更前與招標(biāo)人、承包單位協(xié)商確定工程變更的價(jià)款或計(jì)算價(jià)款的原則、方法。對(duì)工程合同價(jià)中政策允許調(diào)整的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備等價(jià)格，包括暫估價(jià)等進(jìn)行主 動(dòng)控制依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖紙，對(duì)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，找出工程投資最易

26、突破的部 分和最易發(fā)生費(fèi)用索賠的因素和部位，并制定防范對(duì)策。經(jīng)常檢查工程計(jì)量和工程款支付的情況，對(duì)實(shí)際發(fā)生值與計(jì)劃控制值進(jìn)行分析、比較， 提出投資控制的建議，并應(yīng)在項(xiàng)目管理月報(bào)中同招標(biāo)人報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行工程計(jì)量和工程款支付的程序和時(shí)限要求。通過工作聯(lián)系單與招標(biāo)人、使用人、承包人溝通信息，提出工程投資的建議。編制投資計(jì)劃明確各階段投資組成本投標(biāo)人根據(jù)項(xiàng)目具體情況，編制了投資控制的目標(biāo)結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目管理投資控制措施投資控制的項(xiàng)目管理技術(shù)措施設(shè)計(jì)階段按投資目標(biāo)要求設(shè)計(jì)單位進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)或限額設(shè)計(jì);招標(biāo)階段確定標(biāo)底和中標(biāo)合同價(jià)，采購階段通過性能價(jià)格比和招標(biāo)確定供應(yīng)商；施工階段要求施工單位推行優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)方

27、案，合理應(yīng)用新技術(shù)新工藝等措施來實(shí) 現(xiàn)投資控制目標(biāo)。投資控制的項(xiàng)目管理組織措施本投標(biāo)人將以項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人為投資控制責(zé)任人，以合同管理為手段，層層落實(shí)投資責(zé)任 到設(shè)計(jì)、施工單位，具體到人、到具體階段、具體目標(biāo)。建立健全項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)，完善職責(zé)分工及有關(guān)制度，落實(shí)投資控制的責(zé)任。編制階段投資控制工作計(jì)劃和詳細(xì)的工作流程圖。建立工程款計(jì)量和支付制度、設(shè)計(jì)變更和簽證項(xiàng)目管理工作制度，工程計(jì)量和支付、設(shè)計(jì)變更和簽證均由專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)技術(shù)審核；投資控制工程師負(fù)責(zé)單價(jià)和取費(fèi)的審核， 最后由總監(jiān)審核簽字的三級(jí)責(zé)任制。若招標(biāo)人同意，建立簽證工程必須經(jīng)招標(biāo)人和項(xiàng)目管理雙方人員簽字方為有效的制度。投資控制的項(xiàng)目

28、管理經(jīng)濟(jì)措施運(yùn)用贏得值（凈值）管理理論，隨著工程的進(jìn)度及時(shí)比較工程的實(shí)際投資與計(jì)劃投資，以及發(fā)現(xiàn)投資偏差并提出調(diào)整措施。編制資金使用計(jì)劃：確定、分解投資控制目標(biāo)。嚴(yán)格進(jìn)行工程計(jì)量。復(fù)核工程付款賬單，簽發(fā)付款證書。施工過程中進(jìn)行投資跟蹤控制，定期的進(jìn)行投資實(shí)際支出值與計(jì)劃目標(biāo)值的比較。發(fā)現(xiàn)偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因并采取糾偏措施，對(duì)工程施工過程中的投資支出做作好分析與預(yù)測(cè)，經(jīng)?；蚨ㄆ谙蛘袠?biāo)人提交項(xiàng)目投資控 制及其存在問題的報(bào)告。投資控制的項(xiàng)目管理合同措施。協(xié)助招標(biāo)人簽訂一個(gè)好的合同，合同中涉及投資的條款，字斟句酌，不出現(xiàn)不利于招標(biāo) 人的條款。并參與合同修改，補(bǔ)充工作。做好工程施工記錄，保存各種文件

29、圖紙，特別是注有實(shí)際施工變更情況的圖紙，正確處 理可能發(fā)生的索后提供依據(jù)。參與處理索賠事宜。按合同條款支付工程款，防止過早、過量的現(xiàn)金支付，全負(fù)履約，減少對(duì)方提出索賠的 條件的機(jī)會(huì)，正確地處理索賠等。收集有關(guān)投資信息，進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析比較，提供給建設(shè)單位，為他們的決策提供依據(jù)。投資控制措施細(xì)則嚴(yán)格實(shí)行財(cái)務(wù)管理程序。制定本項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法。明確規(guī)定資金管理、財(cái)務(wù)運(yùn) 作、費(fèi)用開支等必須嚴(yán)格按照有關(guān)資金管理的要求執(zhí)行。設(shè)立基建專用銀行帳戶，?？顚Ｓ茫?并建立項(xiàng)目資金總帳和各類明細(xì)帳。以合同為投資控制基礎(chǔ)，充分運(yùn)用設(shè)計(jì)管理、招標(biāo)管理、采購管理、施工現(xiàn)場(chǎng)管理 等，確保投資管理的實(shí)踐。利用投資預(yù)算及投資控制基

30、線：在工程設(shè)計(jì)、施工階段分別由設(shè)計(jì)單位、施工單位完成設(shè)計(jì)概算及投資預(yù)算的編制形成投資預(yù)算的最終成果-投資基準(zhǔn)計(jì)劃（投資控制基線）。按照工程結(jié)算與項(xiàng)目決算程序控制資金：本投標(biāo)人制定了投資變更控制系統(tǒng)關(guān)于工 程結(jié)算和項(xiàng)目決算的控制程序，如下圖示例：制定針對(duì)設(shè)計(jì)階段、施工階段、設(shè)備材料采購等發(fā)生大量工程投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建 立以設(shè)計(jì)單位、施工單位、設(shè)備材料供應(yīng)商等為投資控制對(duì)象的多層次的投資控制保證體系，確保項(xiàng)目總投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以確保有足夠的應(yīng)對(duì)能力。項(xiàng)目資金的使用管理規(guī)定根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，編制項(xiàng)目資金使用計(jì)劃，經(jīng)招標(biāo)人、使用人批準(zhǔn)后執(zhí)行。嚴(yán)格按照各項(xiàng)合同規(guī)定簽發(fā)工程款、咨詢服務(wù)

31、（設(shè)計(jì)、監(jiān)理）費(fèi)和設(shè)備材料采購費(fèi)。設(shè)專人負(fù)責(zé)資金支付的管理，建立資金管理臺(tái)帳和留存支付憑證等，妥善管理項(xiàng)目 的投標(biāo)保函、履約保函等各種工程保函，包括按規(guī)定及時(shí)收取和及時(shí)返還。每月按規(guī)定向招標(biāo)人、使用人報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)度月報(bào)，內(nèi)容包括工程的形象進(jìn)度、財(cái) 務(wù)報(bào)告、投資完成情況，預(yù)計(jì)完工費(fèi)用，工程的質(zhì)量、進(jìn)度和安全等。按合同約定的付款條款及時(shí)將建設(shè)資金付給各專業(yè)工作單位。項(xiàng)目管理服務(wù)結(jié)束后，積極配合招標(biāo)人、使用人授權(quán)的審計(jì)單位對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行審計(jì)。設(shè)計(jì)階段投資控制（結(jié)合本工程主要是針對(duì)專業(yè)設(shè)計(jì)）簽訂嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑O(shè)計(jì)合同，明確限額設(shè)計(jì)規(guī)定，嚴(yán)格約束設(shè)計(jì)單位的履行行為和設(shè)計(jì)成果。設(shè)計(jì)合同管理（結(jié)合本工程主要是針對(duì)專業(yè)

32、設(shè)計(jì)）通過合同管理方式加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位的投資控制意識(shí)，確保設(shè)計(jì)單位按照項(xiàng)目投資控制計(jì)劃指標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，使投資控制計(jì)劃指標(biāo)得以有效控制。在設(shè)計(jì)合同條款中明確：關(guān)于限額設(shè)計(jì)的獎(jiǎng)懲條款鼓勵(lì)選用節(jié)約投資的方案設(shè)計(jì)概算是設(shè)計(jì)文件的必要組成部分設(shè)計(jì)概算交付前需經(jīng)過經(jīng)濟(jì)論證并且得到項(xiàng)目管理公司的認(rèn)可要購買設(shè)計(jì)保險(xiǎn)限額設(shè)計(jì)和優(yōu)化設(shè)計(jì)對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行限額設(shè)計(jì)和優(yōu)化設(shè)計(jì)管理。根據(jù)經(jīng)招標(biāo)人批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資控制計(jì)劃指 標(biāo)，在設(shè)計(jì)任務(wù)書中明確設(shè)計(jì)投資指標(biāo)，要求設(shè)計(jì)時(shí)按照分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，緊扣每一環(huán)節(jié)， 層層把關(guān)，原則上各個(gè)分項(xiàng)均不允許超過限額。根據(jù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)任務(wù)書，審核設(shè)計(jì)單位編制的設(shè)計(jì)概算，并提出書面審核意見, 報(bào)招標(biāo)

33、人參考。主要審核各分項(xiàng)設(shè)計(jì)方案是否按限額進(jìn)行設(shè)計(jì)，概算編制是否準(zhǔn)確合理。設(shè)計(jì)過程管理對(duì)設(shè)計(jì)單位重大的設(shè)計(jì)方案通過經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證進(jìn)行審查。把好設(shè)備選型、材料比選關(guān)，充分考慮能效比、采購價(jià)格、運(yùn)行費(fèi)用等，在滿足技術(shù)及 整體效果的基礎(chǔ)上充分考慮投資因素，并根據(jù)需要提供評(píng)估報(bào)告。隨時(shí)了解設(shè)計(jì)進(jìn)程，提供可能的節(jié)約投資方案。針對(duì)不同設(shè)計(jì)階段的投資控制關(guān)鍵點(diǎn)，與設(shè)計(jì)進(jìn)行協(xié)商探討，通過改進(jìn)設(shè)計(jì)文件中不利 于項(xiàng)目投資控制的設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)，進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛來節(jié)約投資。審核施工圖預(yù)算，并向招標(biāo)人、使用人提交審查意見。施工圖審核，重點(diǎn)審查圖紙的經(jīng)濟(jì)性、合理性，審查設(shè)計(jì)成果是否滿足功能要求， 避免重點(diǎn)設(shè)計(jì)變更的出現(xiàn)，對(duì)施工圖文件中

34、的錯(cuò)、漏、碰、缺以及影響投資報(bào)價(jià)準(zhǔn)確性等方 面進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)價(jià)。加強(qiáng)施工圖階段的圖紙會(huì)審，除審查其完整性和設(shè)計(jì)深度外，對(duì)將可能出現(xiàn)的設(shè)計(jì) 變更和與之對(duì)應(yīng)的工程洽商做出足夠的估計(jì)。在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，根據(jù)近似的工料數(shù)量和當(dāng)時(shí)價(jià)格，制訂更加詳細(xì)的分項(xiàng)概算。對(duì)不同的設(shè)計(jì)及材料進(jìn)行投資研究，為設(shè)計(jì)人員提供投資建議。充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)專家作用，通過其積累的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)價(jià)格走向趨勢(shì), 以便及時(shí)調(diào)整下階段投資控制目標(biāo)，使之更加科學(xué)合理，堵塞投資缺口縮小概算與預(yù)算之間 差距，以提高投資效益。施工階段投資控制施工階段作為項(xiàng)目的重點(diǎn)過程，是項(xiàng)目管理周期中難度最大、工作量最大的階段，因此 從組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同等

35、多方面采取措施，控制投資。施工階段投資控制的依據(jù)：施工合同文件；本工程的招、投標(biāo)文件，工程監(jiān)理合同；本工程施工圖紙及變更與洽商記錄；分諦分項(xiàng)工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)認(rèn)可單；北京市建筑工程現(xiàn)行預(yù)算定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)和規(guī)定。施工階段投資控制方法和保證措施簽訂施工合同以建筑工程總承包合同為主，轉(zhuǎn)移部分工程變更風(fēng)險(xiǎn)；依據(jù)工程承包合同、工程施工圖紙、施工單位的投標(biāo)文件，審核施工單位編制的的工程 項(xiàng)目各階段及各年、季、月資金使用計(jì)劃；嚴(yán)格工程計(jì)量，控制工程付款，根據(jù)工程計(jì)量和工程款支付的情況，定期對(duì)實(shí)際發(fā)生值 與計(jì)劃控制值進(jìn)行分析、比較，避免工程款超付情況；嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更洽商的審批程序，重點(diǎn)加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的

36、預(yù)防工作，對(duì)工程投資增加額度到 一定數(shù)額以上的變更洽商，根據(jù)合同要求和現(xiàn)場(chǎng)情況，組織各專業(yè)工程師從投資、功能要求、 質(zhì)量和工期等方面進(jìn)行綜合審查，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析、比較后，再進(jìn)行失效簽認(rèn)，變更價(jià)格的確 定應(yīng)遵循合同文件的約定；施工過程中因技術(shù)、水文、地質(zhì)等原因必須進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，須報(bào)招標(biāo)人、使用人批準(zhǔn);盡量避免索賠事件的發(fā)生，通過投資風(fēng)險(xiǎn)分析，找出工程投資最易突破的部分和最易發(fā) 生費(fèi)用索賠的因素，制定具體防范對(duì)策，考慮風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。嚴(yán)格索賠審批程序，要求監(jiān)理人和 項(xiàng)目管理部專業(yè)工程師在日常工作管理中，認(rèn)真做好工程監(jiān)理和施工記錄，以及各種工程資 料的整理，為正確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)，并加強(qiáng)反索賠的管理。嚴(yán)把材料價(jià)格質(zhì)量關(guān)，對(duì)合同中約定的可以調(diào)價(jià)的設(shè)備材料價(jià)格進(jìn)行限額采購。嚴(yán)格控制工程量計(jì)量：1）監(jiān)理工程師對(duì)已完的分項(xiàng)工程進(jìn)行驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行計(jì)量；2）監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定的