2011年度國家科技獎勵推薦工作要求

1、2011年度國家科技獎勵推薦工作要求 1主要內容12342010年存在問題分析2011年國家科技獎勵推薦工作基本要求2011年國家科技獎推薦書填寫要求2011年國家科技獎推薦書填寫軟件使用說明2第一部分 2010年存在問題分析 形式審查不合格項分布 不合格項目主要存在問題 常見的其他問題3形式審查不合格項獎種分布(26項)4不合格項目主要存在7方面問題(26項)5其他常見問題1.項目名稱沒有從創(chuàng)新技術層面進行概括，用詞不 準確,覆蓋面過寬，評審委員會要求改名的3項2.項目主要發(fā)現(xiàn)點、發(fā)明點、創(chuàng)新點凝煉不準確，寫技術本身少、描述性語言多，有的象宣傳廣告3.評價性意見用詞過大，動輒國際領先，又缺乏

2、有效的旁證支持文件4.應用情況、經濟效益數(shù)據(jù)不準確、數(shù)據(jù)不一致6第二部分 2011年國家科技獎勵工作基本要求工作流程及進度推薦工作基本要求操作層面的具體要求7（一） 工作流程及進度1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12推薦受理及公布初評網評初評會評公布 考察 異議評審委員會審定審核 批準頒獎8（二）2011年推薦工作基本要求按照條例、細則和通知規(guī)定：推薦項目和人選選擇總要求三大獎項目不得推薦的情況關于報獎的規(guī)定（臺灣居民）特殊要求行政許可項目進步獎技術開發(fā)類項目 91、實行限額擇優(yōu)推薦原則嚴格按下達指標限額，掌握推薦數(shù)量最高獎、合作獎沒有限定指標2011年對自然獎、發(fā)明獎和進步獎

3、推薦指標下達時，采取總量控制，不分獎種?？萍歼M步獎的企業(yè)技術創(chuàng)新工程類、工人農民類及科普類指標下達時單獨注明。102、公開、公平、公正推薦項目建立推薦項目遴選機制，包括推薦前公示制度。把握項目（技術）的成熟性和可靠性推薦項目應用三年以上（2008年2月28日前）自然獎：論文論著已在國內外公開發(fā)行的學術刊物上（ 含所發(fā)刊物的電子版）發(fā)表三年以上。發(fā)明獎：技術成熟，整體實施應用三年以上。進步獎：開發(fā)的項目整體技術經過三年以上較大規(guī)模的實施應用。符合推薦通知及推薦書填寫要求。111）論文、論著發(fā)表不到3年的，即2008年2月28日 之后的不得申請自然科學獎科學獎 ； 技術成果整體應用不到3年的不能申

4、請技術發(fā)明獎或科技進步獎；2）有行政許可要求的，第一次批準日距今不到3年的（在2008年2月28以后批準） 如動植物新品種、食品、藥品、基因工程技術和產品等；3、不得推薦的情況12 3）2010年經評定未授獎的項目須隔年推薦，2011年不得推薦。 細則第五十六條規(guī)定，把握尺度：自然獎、發(fā)明獎、進步獎推薦項目，其主要代表性論文論著、支持核心發(fā)明點主要發(fā)明專利、支持主要技術創(chuàng)新的其他知識產權證明，在2010年國家三大獎評審項目中已經使用過的，不得在今年推薦項目中出現(xiàn)3、不得推薦的情況134）同一技術內容不得在同一年度重復推薦參加國家自然獎、發(fā)明獎和進步獎的評審。 5）項目候選人中如有非中國公民的，

5、該候選人不予以推薦。6）項目候選人超出規(guī)定人數(shù)的，不得推薦。7）軟課題項目不得推薦。3、不得推薦的情況14 （8）凡存在知識產權以及有關完成單位、完成人員 等方面爭議并正處于訴訟、仲裁或行政裁決、行政復議程序中的，在爭議未解決前不得推薦參加國家科學技術獎評審。 3、不得推薦的情況154、臺灣居民的規(guī)定1）臺灣居民與大陸、香港、澳門人士合作或者在大陸、香港、澳門單獨做出科技成果，可以分別由大陸及香港、澳門特別行政區(qū)有關機構或者個人進行推薦，推薦時須提供臺灣居民身份證復印件或戶籍謄本或戶口名簿復印件，并須經臺灣地區(qū)公證機構公證。2）對于具有他國國籍的臺灣居民，不能推薦為國家科學技術獎候選人。3）推

6、薦方式按已有規(guī)定辦理165、進步獎特殊項目的要求進步獎企業(yè)技術創(chuàng)新工程組：推薦項目必須列入科技部、國資委、全國總工會三部委技術創(chuàng)新試點企業(yè)469家名單，科普類項目出版日期2000年以來的作品；工人、農民類項目，一人完成，同時 要提交關于完成人是工人、農民等生產一線技能型人才的證明；進步獎技術開發(fā)類項目：在推薦書之外，必須提供由除技術開發(fā)方和直接應用單位之外第三方出具的技術檢測報告復印件17（三）操作層面的措施和要求推薦材料和報送方式幾個具體規(guī)定 評審組調整 推薦書格式 公布 推薦單位把關 形式審查 項目異議處理 推薦專家入庫方式 181、推薦材料和報送方式1）材料要求 每份推薦書紙質材料2份，

7、其中1份存檔件，推薦單位、完成單位、完成人和1份以上應用證明規(guī)定的證明必須是簽章原件，首頁頂部左上角加標柱， 刻錄光盤1張（由軟件系統(tǒng)生成的） 另外，最高獎的主件（1-9部分）30份 發(fā)明獎和進步獎的技術開發(fā)類項目必須另附技術檢測類證明 科普項目還需附3套作品 191、推薦材料和報送方式2）報送方式（網絡受理截止時間）a）省、區(qū)、直轄市、新疆兵團、特別行政區(qū)、單列市，網絡推薦工作的截止日期為2月22日。b）國務院部門、直屬機構和事業(yè)單位，網絡推薦截止日期為2月26日。c）國務院部委管理的國家局、大型行業(yè)協(xié)會、學會，大型國有企業(yè)及其他推薦單位，網上推薦截止日期為2月28日。 203）涉密推薦材料

8、處理原則a）涉密專用項目不可通過網絡推薦。b）民口涉密項目解密前，不得通過網絡推薦。c）涉密項目已解密并出具有效證明的，可以通過網絡推薦。 各推薦單位應嚴格審查，如果推薦書中“項目密級”填有密級的項目，不得通過網上推薦。1、推薦材料和報送方式211）專業(yè)評審組評審范圍調整 a）機械專業(yè)評審組：將機械制造自動化技術從計算機與自動控制專業(yè)評審組調整到機械專業(yè)評審組;增加“數(shù)字制造”評審內容； b）化工專業(yè)評審組：將化工科學技術（高分子材料類）從非金屬材料專業(yè)評審組調整到化工專業(yè)評審組； 2、具體規(guī)定22c）輕工專業(yè)評審組：將食品科學技術（食品加工等）從農藝與農業(yè)工程專業(yè)評審組調整到輕工專業(yè)評審組；

9、d）循環(huán)經濟與節(jié)能減排評審組：增加“二次資源綜合利用”、“資源綜合利用及節(jié)能減排專用設備”評審內容；e)工人、農民技術創(chuàng)新評審組，評審范圍改為工人、農民等生產一線技能型人才。2、具體規(guī)定23a)基本保留原有版本，個別欄目調整 自然獎中文版必須填寫英文名稱；b)國家最高獎和合作獎增加了聯(lián)系人信息；最高獎將 候選人發(fā)表論文情況與學術界評價情況分開；合作獎將對中國的貢獻和本人的學術地位分開；c)自然、發(fā)明、進步推薦聲明中，增加了協(xié)助異議調查處理的內容； 2）進一步完善了推薦書格式243）三大獎推薦項目公布的要求公布內容：項目名稱、主要完成人、主要完成單位等，增加：自然科學獎主要學術代表作； 技術發(fā)明

10、獎公布知識產權（授權發(fā)明專利號、新品種、軟件著作權登記號、支持的論文、論著等）；科技進步獎公布推廣應用效果。 25 推薦單位以適當方式公布本地區(qū)、本部門推薦國家三大獎的項目完成人和完成單位 項目前三名主要完成人所在單位進行公示方式和時間可自行決定。 公布檢查：抽檢，確保社會監(jiān)督實施效果。 推薦時應當附上推薦單位已經進行公布的證明文件 3）三大獎推薦項目公布的要求264）推薦單位把好四個關項目遴選：熟悉政策文件，認真遴選項目政策培訓：注重對報獎人的培訓，宣講評獎、填 寫注意事項等；審查推薦：參照不合格內容要求，對照檢查項目 材料，并填寫推薦意見，蓋章保密廉政：做好保密審查，凡涉密項目嚴格按規(guī) 定

11、辦理（不得網絡傳輸）依法評獎、 不打探消息275）形式審查嚴格按照規(guī)定要求進行形式審查，不合格項，材料退回，不再補正不合格項內容印發(fā)在推薦手冊中，重點有：28最高獎材料形審不合格內容：1、紙質推薦書不提供原件的； 2、推薦單位（推薦專家）不填寫推薦意見或不簽章的；3、紙質推薦書與網絡推薦電子版推薦書內容不相符的； 4、其他不符合國家科學技術獎勵條例及其實施細則規(guī)定的推薦資格條件的。29自然獎形審不合格內容1、被推薦項目中論文、論著目錄所列代表性論文2010年度被國家三大獎評審未授獎的；2、論文、論著目錄所列代表性論文發(fā)表（出版）年限不足三年的（對應條件：發(fā)表（出版）時間距被推薦當年的2月28日

12、不滿3年）；3、候選人不是代表性論文（著）作者的；4、推薦單位（推薦專家）未填寫推薦意見或未簽章的；5、候選人未在“候選人情況表”上簽名、且無說明的6、“代表性論文”中存在主體工作是在國外完成的；30自然獎形審不合格內容7、未提交代表性論文（著）內容復印件的，或篇數(shù)超過8篇的；8、未提交與主要引文密切相關內容復印件的，或篇數(shù)超過8篇的； 9、電子版材料與書面材料不一致的；10、候選人“對本項目主要學術貢獻”一欄沒寫明本人對第幾項科學發(fā)現(xiàn)做出貢獻、本人工作量的11、其他不符合國家科學技術獎勵條例及其實施細則規(guī)定的推薦資格條件的。31發(fā)明獎材料形審不合格內容：1、被推薦項目中所獲發(fā)明專利和知識產權

13、2010年度被國家三大獎評審未授獎的；2、推薦項目整體技術未應用或應用不足三年的 （對應條件：首次應用距被推薦當年的2月28日不滿3年）；3、按照規(guī)定需要行政審批要求的項目，未提交相關部門審批證明的，或者行政審批未滿三年的；4、推薦單位（推薦專家）未填寫推薦意見或未簽章的；5、候選人未在“候選人情況表”上簽名且無說的；6、未提供主要發(fā)明知識產權證明復印件的；32發(fā)明獎材料形審不合格內容：7、候選人未提交旁證材料證明本人貢獻的，前三位 候選人不是授權知識產權的持有人（當該知識產權持有人數(shù)僅為1人時除外）； 8、提交未授權知識產權證明材料的；9、候選人“對本項目主要學術貢獻”一欄沒寫明本人對第幾項

14、技術發(fā)明做出貢獻、工作量及支持候選人貢獻證明； 10、電子版材料與書面材料不一致的；11、其他不符合國家科學技術獎勵條例及其實施細則規(guī)定的推薦資格條件的。33進步獎材料形審不合格內容：、被推薦項目中所完成的主要創(chuàng)新內容（專利、論文等）2010年度被國家三大獎評審未授獎的；2、推薦項目整體技術未應用（驗收）或應用（驗收）不足三年的（對應條件：首次應用（驗收）距被推薦當年的2月28日不滿3年）；3、未提供特殊需要的證明材料，包括土木建筑工程類項目沒提交工程驗收報告的；對有行政審批要求的項目，未提交相關部門審批證明的，或行政許可證書批準時間不滿3年的；工人、農民類項目未提交其身份證明的；4、推薦單位

15、未填寫推薦意見或未蓋公章的；5、候選人未在“候選人情況表”簽名且無說明的；34進步獎材料形審不合格內容：6、科普著作出版時間不足3年的（對應條件：出版時間必須距被推薦當年的2月28日不滿3年以上），或出版時間在2000年以前的；7、候選人“對本項目主要學術貢獻”一欄沒寫明本人對第幾項科技創(chuàng)新內容做出貢獻、工作量及支持候選人貢獻證明的；8、電子版材料與書面材料不一致的；9、其他不符合國家科學技術獎勵條例及其實施細則規(guī)定的推薦資格條件的。35合作獎材料形審不合格內容：1、紙質推薦書不提供原件的； 2、推薦單位不填寫推薦意見或不蓋章的；3、缺必備附件的；4、紙質推薦書與網絡推薦電子版推薦書內容不相符

16、的； 5、其他不符合國家科學技術獎勵條例及其實施細則規(guī)定的推薦資格條件的。366）項目異議處理正在制定異議處理的專門規(guī)定受理原則：按異議處理的有關規(guī)定執(zhí)行異議期；對署名異議和來信，按規(guī)定程序處理；處理程序：推薦單位和專家協(xié)助獎勵辦調查，并提出初步意見異議核實情況及處理意見，提請國家科技獎評審組織決定并報監(jiān)督委員會。37處置原則：當年處理工作結束的：符合評審條件的，提交本年度評審;不符合的，終止評審，并對相關單位和人員記入不良信譽檔案；當年處理不能完成的：一年內處理完畢的，提交下一年度評審；一年后處理完畢的，可以重新推薦。 6）項目異議處理383、推薦專家入庫要求時間要求：專家信息維護，每年8月

17、到來年2月專家要求： 學識、正高、公正、判斷力等方面，一般65歲 以下，愿意參加國家科技獎評審數(shù)據(jù)要求： 準確，特別是學科專業(yè)方向、所在工作單位、通訊地址及聯(lián)系方式，郵件地址39第三部分 推薦書填寫要求共性要求 項目名稱 學科分類 完成人資格 主要發(fā)現(xiàn)點、發(fā)明點、技術創(chuàng)新點 第三方評價 推薦意見不同獎種的特殊要求401、項目名稱和公布名應簡明、準確地反映本項目主要科學發(fā)現(xiàn)、核心發(fā)明和主要技術創(chuàng)新內容和特征；字數(shù)不超過30字；名稱中不得使用產品商標、單位名稱；公布名原則上同項目名稱，確因保密等需要的另行填寫公布名的，應當提供相關說明和證明文件；412、學科分類及代碼一般項目按依據(jù)“重要科學發(fā)現(xiàn)”

18、、 “主要技術發(fā)明”、 “主要科技創(chuàng)新”所屬科學領域填寫，按其重要性大小排序，原則上應與所列的前三個學科名稱及順序完全一致?？破?、工人農民、 企業(yè)技術創(chuàng)新工程、先進制造與重大裝備、循環(huán)經濟與節(jié)能減排、現(xiàn)代服務業(yè)信息化組和安全生產組，以及國家安全類項目第一個學科代碼在手冊的特殊學科組中查找填寫，第2、第3學科名稱按正常學科名稱填寫。423、完成人、完成單位三大獎對完成人數(shù)量實行限額，進步獎完成單位也實行限額完成人必須是主要論文、論著的作者，以及核心發(fā)明專利的發(fā)明人，以及主要技術創(chuàng)新點的完成人；排名前三位的完成人在本項目的工作時間一般應占本人同期工作總量的50%以上；每位完成人在主要完成人情況表中

19、必須填寫對項目的具體貢獻點和本人工作量434、主要發(fā)現(xiàn)點、發(fā)明點、技術創(chuàng)新點推薦書的核心部分，是評價項目、處理異議重要依據(jù)。須高度凝煉和總結，有根據(jù)和出處，用詞規(guī)范準確。不超過5頁。認真歸納和提煉，以主要論文、發(fā)明專利等知識產權證明為依據(jù)，注明所屬的學科分類名稱和有關證明文件的出處（論文、專利號等）；為表達清楚，建議從立項背景和原來存在的問題入手；發(fā)明獎和進步獎還要客觀、詳實地對比當前國內外同類技術的主要參數(shù)、效益及市場競爭力等。44科普作品應簡明、準確、完整地闡述作品在選題內容或表現(xiàn)形式、創(chuàng)作手法等方面的創(chuàng)新。企業(yè)技術創(chuàng)新工程項目：應從工程的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性、有效性和帶動性等進行總結。4、主要

20、發(fā)現(xiàn)點、發(fā)明點、技術創(chuàng)新點455、第三方評價 是指：被推薦項目候選單位、候選人和具有直接利益相關者之外第三方對推薦項目技術內容等做出的具有法律效力或公信力的評價文件，如國家相關部門的技術檢測報告、鑒定結論、驗收意見，或者同行科技工作者在學術刊物或公開場合發(fā)表的評價性意見。 提供相應的旁證材料。466、推薦意見把關材料真實性核查有無知識產權方面的異議進行形式審查的預審工作（對照形審不合格內容）填寫推薦意見47推薦意見“推薦意見”：1）認真審閱推薦書材料；2）了解被推薦項目的主要科學發(fā)現(xiàn)點、核心發(fā)明、主要技術創(chuàng)新內容，了解其學術價值、學術界認可和公認情況，以及實際應用效果和推動行業(yè)科技進步作用等，

21、核查候選人情況等； ；3）參照國家科學技術獎授獎條件，寫明推薦理由和建議等級。 “聲明”：詳細閱讀申明內容，明確職責。 如發(fā)生爭議，要積極協(xié)助調查處理。蓋章！48二、不同獎種的特殊要求1、最高獎需報送推薦書從基本情況到推薦意見主件九個部分內容合訂簡本30套 492、自然獎自然獎必須填寫英文項目名稱和英文版自然獎不超過5人，應為8篇代表性論文作者；完成人后面可填寫本人在完成該項目時所在的工作單位。不超過8篇的代表性論文、論著不超過8篇的對代表性論文、論著的他引503、發(fā)明獎和進步獎的特殊要求發(fā)明獎人數(shù)不超過6人。前三位候選人應為已授權發(fā)明專利的持有人。完成人后面可填寫本人在完成該發(fā)明時所在的工作

22、單位。進步獎特等獎人數(shù)不超過50人，一等獎人數(shù)不超過15人，二等獎人數(shù)不超過10人。前三位候選人投入該項技術研究工作量一般應占本人工作量的50%以上 。513、發(fā)明獎和進步獎的特殊要求科普項目候選人應是對科普作品的創(chuàng)作做出直接創(chuàng)造性貢獻的主要作者和責任編輯、美術編輯。進步獎候選單位：是指具有法人資格的單位，要求所填單位名稱應與單位公章名稱一致。特等獎單位數(shù)不超過30個、一等獎單位數(shù)不超過10個、二等獎單位數(shù)不得超過7個。523、發(fā)明獎和進步獎特殊要求發(fā)明獎必須提交已經授權的發(fā)明專利（含權利要求書）或相關的知識產權，否則視為不合格。提交的知識產權證明未被使用過。曾經獲國家三大獎項目或上年度報獎未

23、評上的項目）包括：如授權發(fā)明專利證書復印件和 “權利要求書”、計算機軟件著作權登記證書、集成電路布圖設計權、植物新品種權等。各種產權證明文件以掃描方式錄入推薦系統(tǒng)533、發(fā)明獎和進步獎特殊要求發(fā)明獎項目提出3點要求：一是所提供的知識產權證明，與所推薦項目的發(fā)明點密切相關二專利發(fā)明人中有被推薦項目主要完成人以外的人員，屬于職務發(fā)明的應當征得專利權人（所屬單位）的同意，非職務發(fā)明的應征得相關專利權人的同意，并提供關于同意本專利作為申請國家技術發(fā)明獎的書面證明。三是對于絕密級項目，可以采用其他科技所屬權的認可方式。543、發(fā)明獎和進步獎特殊要求進步獎要求的是技術評價證明：如推薦項目的驗收報告，鑒定報告，或者權威部門的檢測證明等。進步獎技術開發(fā)類項目：必須提供由第三方出具的技術檢測報告。該報告可不在推薦書規(guī)定頁數(shù)范圍。553、發(fā)明獎和進步獎特殊要求國家法律法規(guī)要求行業(yè)審批項目，須提交相應的批準證明，否則不能提交評審。 如：新藥、醫(yī)療器械、動植物新品種、農藥、化肥、獸藥、食品、通信設備、壓力容器、標準等。經濟效益必須客觀、注明計算方法。國家安全和社會公益類項目可以不