3.參考格式文本-深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理

1、附件3- ：附件：法定代表人身份證復(fù)印件法定代表人證明書（參考格式）茲證明，XXX（身份證號：XXXXXXXXXXXXXXXXXX） 在本公司XXX公司擔(dān)任XXX職務(wù)，為本公司法定代表人。XXX公司（蓋章）年 月 日附件3- ：附件：被授權(quán)人身份證復(fù)印件附件3- ：附件：被授權(quán)人身份證復(fù)印件法定代表人授權(quán)委托書（參考格式）茲授權(quán) XXX（身份證號:XXXXXXXXXXXXXXXXXX） 代表XXX公司前往深圳證券交易所，辦理本公司持有的 XXX公司（股票代碼：XXXXXX）的XXX股股份以X元/ 股的價格轉(zhuǎn)讓給XXX的確認(rèn)手續(xù)。授權(quán)期限：自年 月 日至年 月 日。XXX公司（蓋章）法定代表人（

2、簽字）：年 月 日授權(quán)委托書（參考格式）茲授權(quán) XXX（身份證號:XXXXXXXXXXXXXXXXXX） 代表XXX （身份證號：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）前往 深圳證券交易所，辦理本人持有的XXX公司（股票代碼： XXXXXX）的XXX股股份以X元/股的價格轉(zhuǎn)讓給XXX的 確認(rèn)手續(xù)。授權(quán)期限：自年 月 日至年 月 日。授權(quán)人（簽字）：年 月 日附件3- ：轉(zhuǎn)讓雙方承諾與履行情況說明（參考格式，轉(zhuǎn)讓雙方如有任何承諾時適用）XX年XX月XX日，XXX與XXX簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié) 議，將其持有的XX股XXX公司（股票代碼：XXXXXX） 股票以X元/股的價格轉(zhuǎn)讓給XXXo截至本說明出具日，轉(zhuǎn)

3、讓方XXX作出的承諾及履行情 況如下：序號承諾來源承諾方承諾內(nèi)容履行情況示例1首次公開 發(fā)行時作 出承諾XXX自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓 或者委托他人管理其持有的公司公開發(fā)行 股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部 分股份。履行完畢。公 司股票自XX 年XX月XX 日上市，截至 XX年XX月 XX日已滿36 個月，期間未 進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或委 托他人管理及 被回購。示例2控股股 東、實(shí)際 控制人聲 明及承諾 書XXXXXX作為控股股東（或?qū)嶋H控制人）承諾， 本人及本人的關(guān)聯(lián)人存在占用上市公司資 金或者要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的， 在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除之 前不轉(zhuǎn)讓所持有、

4、控制的上市公司股份。嚴(yán)格遵守。XXX本人及本 人的關(guān)聯(lián)人不 存在占用上市 公司資金或者 要求上市公司 違法違規(guī)提供 擔(dān)保的情況。示例 3首次公開 發(fā)行時作 出承諾XXX自公司股票上市之日起36個月后，每年減 持股份數(shù)不超過減持前所持股份總數(shù)的 25%,減持價格不低于發(fā)行價。上市公司于 XX年XX月 XX日召開股 東大會，審議通過關(guān)于豁 免XXXX的議 案，同意豁 免該承諾。 截至本說明出具日，受讓方XXX作出的承諾及履行情 況如下：序號承諾來源承諾方承諾內(nèi)容履行情況示例1首次公開 發(fā)行時作 出承諾XXX本人及本人的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公 開重大信息謀取利益，不以任何方式泄露有 關(guān)上市公司的未

5、公開重大信息，不從事內(nèi)幕 交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。嚴(yán)格遵守。 轉(zhuǎn)讓方：XXX公司（蓋章）/自然人簽字: 法定代表人（簽字）：年 月 日受讓方：XXX公司（蓋章）/自然人簽字:法定代表人（簽字）：年 月 日附件3- ：質(zhì)權(quán)人同意函（參考格式，擬轉(zhuǎn)讓股份處于質(zhì)押狀態(tài)時適用）XXXX年XX月XX日，XXX與XXX簽訂了股權(quán)質(zhì)押 協(xié)議，XXX將其持有的XX股XXX公司（股票代碼： XXXXXX）股票質(zhì)押給XXX。經(jīng)質(zhì)押雙方協(xié)商一致，XXX作為質(zhì)權(quán)人同意XXX將質(zhì) 押股份中的XXX股以X元/股的價格轉(zhuǎn)讓給XXX,并在解 除質(zhì)押后，辦理登記過戶手續(xù)。XXX公司（蓋章）/自然人簽字: 法定代

6、表人（簽字）： 年 月 日上市公司董事會關(guān)于本次股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)情況的說明 （參考格式，轉(zhuǎn)讓方為上市公司在職或離任的董監(jiān)高適用）XX年XX月XX日，XXX與XXX簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié) 議將其持有的XX股XXX公司（股票代碼：XXXXXX） 股票以X元/股的價格轉(zhuǎn)讓給XXXoXXX現(xiàn)任XXX公司XXX職務(wù)，任期為XX年XX月 XX日至XX年XX月XX日（或:XXX曾任XXX公司XXX 職務(wù)，任期為XX年XX月XX日至XX年XX月XX日， 于XX年XX月XX日離任）。截至本說明出具之日，XXX 的可轉(zhuǎn)讓股份額度為XXX股。轉(zhuǎn)讓方XXX本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓不違反XXX公司章程、轉(zhuǎn)讓 方XXX的承諾（如有）、公司法

7、證券法上市公 司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定深圳證券交易所上 市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)貝D 等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及深圳證 券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于股份持有及賣出、信息披露等有關(guān)要 求與規(guī)定，不存在不得轉(zhuǎn)讓股份的情形。XXX公司（上市公司公章或者董事會公章） 年 月 日 股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓承諾函（參考格式，辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓適用）XXXX年XX月XX日，XXX與XXX簽訂了股票質(zhì)押 式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議，XXXX年XX月XX日，XXX、XXX 與XXX就質(zhì)押股票簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方XXX、 受讓方XXX、質(zhì)權(quán)人XXX協(xié)

8、商一致，根據(jù)關(guān)于通過協(xié)議 轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關(guān)事項(xiàng)的通 知有關(guān)要求，同意通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購 交易違約處置，并就有關(guān)事項(xiàng)承諾如下：.各方認(rèn)可XX證券公司出具的該筆股票質(zhì)押式回購交 易已進(jìn)入違約處置程序、擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個月 及相關(guān)違約處置安排的違約處置（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）報告。.經(jīng)質(zhì)押雙方XXX與XXX協(xié)商一致，XXX作為質(zhì)權(quán) 人同意XXX將質(zhì)押股份中的XXX股以X元/股的價格轉(zhuǎn)讓 給XXX,對應(yīng)的質(zhì)押凍結(jié)序號（分別）為XXXXXXX. XXXXXXXo本次股票質(zhì)押式回購交易違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合關(guān) 于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相 關(guān)事項(xiàng)

9、的通知的要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請真實(shí)、合法、合規(guī)。.各方依法有權(quán)對上述事項(xiàng)作出承諾。轉(zhuǎn)讓方：XXX公司（蓋章）/自然人簽字: 法定代表人（簽字）：年 月 日受讓方：XXX公司（蓋章）/自然人簽字: 法定代表人（簽字）：年 月 日質(zhì)權(quán)人：XXX公司（蓋章）/自然人簽字: 法定代表人（簽字）：年 月 日附件3- ：郵寄辦理承諾函（參考格式，郵寄辦理時適用）申請人確認(rèn)，XXXX年XX月XX日，XX與XX簽訂 了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，經(jīng)轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商一致，同意以郵寄申 請文件的方式向深圳證券交易所提交股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申 請，接收深圳證券交易所出具的收費(fèi)通知書、確認(rèn)意見書等 文件。申請人承諾：.辦理本次股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓是申請人的真實(shí)意思表 示，所提交的身份證明文件等材料真實(shí)、有效，復(fù)印件與原 件完全一致。.申請人通過郵寄方式提交的全部股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓 申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法合規(guī)，相關(guān)簽字蓋章均真 實(shí)、