工貿(mào)標準化評審導(dǎo)則

1、安全生產(chǎn)標準化評審導(dǎo)則1安全生產(chǎn)標準化的評審目的和基本原則安全生產(chǎn)標準化目的是貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”方針，為建設(shè)安全生產(chǎn)標準化評審工作提供科學(xué)依據(jù)，對未達到安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作目標的系統(tǒng)或單元提出建議，促進企業(yè)提高創(chuàng)建安全生產(chǎn)標準化工作，滿足安全生產(chǎn)要求。安全生產(chǎn)標準化評審基本原則是具備安全生產(chǎn)標準化評審評審組織和評審能力的事業(yè)單位或機構(gòu)科學(xué)、公正和合法地自主開展安全標準化評審。2定義安全生產(chǎn)標準化評審是在企業(yè)完成安全生產(chǎn)標準化建設(shè)并試運行后，通過對安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的安全設(shè)備、設(shè)施、文件、體系運作記錄實際運行狀況及管理狀況的評審，分析查找企業(yè)現(xiàn)場及運行中存在的安全問題，提出建

2、議并要求整改。3安全生產(chǎn)標準化評審內(nèi)容確認受評審方安全生產(chǎn)標準化建設(shè)實施情況及國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)和規(guī)范標準要求的符合性、適用性、充分性、有效性；確定是否達到安全生產(chǎn)標準化評審標準。4安全生產(chǎn)標準化評審方法采用要素檢查表以及資料評審和現(xiàn)場評審相結(jié)合的方法。1、評審組按評審要素進行分組；2、各小組按編制的要素檢查表的內(nèi)容和要求逐條對照，根據(jù)評審準則，形成評審發(fā)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)記錄不符合的評審發(fā)現(xiàn)及其支持的評審證據(jù)；3、對相關(guān)從業(yè)人員進行現(xiàn)場安全標準化知識提問；4、評審組對各小組的評審發(fā)現(xiàn)進行匯總，形成不符合項報告；5、評審組向受審方通報不符合項，以確認評審證據(jù)的準確性；6、評審組做出評審結(jié)論；7、

3、討論并確定評審后續(xù)活動。5安全生產(chǎn)標準化評審流程審查資料并受理企業(yè)評審請求f組成現(xiàn)場評審組,確定評審人員一書面通知（見附件1）受評審方現(xiàn)場評審時間，企業(yè)反饋確認，并通知評審主管部門f到受評審方現(xiàn)場，召開首次會議（會議內(nèi)容見附件2），由評審組組長主持會議，組長向宣布評審人員及相關(guān)程序（現(xiàn)場評審計劃安排見附件3）f評審組成員根據(jù)分工現(xiàn)場評審相關(guān)要素資料、現(xiàn)場評審相關(guān)要求（評審內(nèi)容參見附件4）,并根據(jù)評審評分標準進行評分f評審組匯總評審情況，討論評審發(fā)現(xiàn)，編寫不符合項報告，并對評審情況進行通報f末次會議（會議內(nèi)容見附件5），評審組與受評審方共同確認不符合項報告f企業(yè)整改，對企業(yè)整改情況進行復(fù)核確認f

4、報告審核，編制評審報告并提交評審主管部門。6安全生產(chǎn)標準化評審過程61前期準備11受理企業(yè)申請明確評審對象和范圍；對申請材料進行分析和鑒別，確保資料的可靠性、真實性和有效性，杜絕使用過期的、虛假的或與實際情況不符的資料，并完成審查報告。與申請企業(yè)確定現(xiàn)場評審時間并通知申請企業(yè)。12聯(lián)系企業(yè)，確認評審工作計劃在前期準備工作基礎(chǔ)上，確認企業(yè)所屬專業(yè)范圍及生產(chǎn)產(chǎn)品類別，依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)和技術(shù)標準，確定評審人員及評審方案，編制評審?fù)ㄖ獣c申請企業(yè)取得聯(lián)系，簽訂技術(shù)服務(wù)合同，明確范圍，以及雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確定現(xiàn)場評審時間及評審工作計劃。1.3評審組的組成原則及規(guī)定為了更好的實施安全生產(chǎn)標

5、準化評審工作，特制訂評審組成原則及規(guī)定。評審組的組成原則：評審組至少由1名評審員和2名評審專家組成，并指定1名評審員擔(dān)任評審組組長，具體負責(zé)組織評審工作。1評審組應(yīng)根據(jù)企業(yè)申報的達標專業(yè)的評定標準相關(guān)管理、技術(shù)、工藝等要求，配足相應(yīng)的評審人員，評審人員應(yīng)滿足評審相關(guān)條件要求。2、認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范和相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范、評定標準;3、評審前主動向評審單位公開與申請企業(yè)的利害關(guān)系、不隱瞞任何有可能影響評審公正性的信息；4、嚴格遵守公正性與保密承諾，不得泄露申請單位的技術(shù)和商業(yè)秘密；5、認真完成安全監(jiān)管部門或評審組織機構(gòu)、評審單位安排的其他任務(wù)。6、在

6、評審工作中，不得有明顯傾向性或歧視性的；7、不得違反職業(yè)道德和有關(guān)廉潔自律的規(guī)定；8、不得違反規(guī)定向外界透露有關(guān)評審情況及企業(yè)內(nèi)部需要保密信息；9、保證評審過程的正確性、公平性、有效性。評審組的組成規(guī)定：本規(guī)定的“評審組”是指實施本協(xié)會承擔(dān)安全生產(chǎn)標準化評審工作的組織。1評審組人員具體由承擔(dān)評審工作的專業(yè)室負責(zé)人確定，評審組在該室負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，由指定的評審組組長負責(zé)具體工作。2評審組負責(zé)實施安全生產(chǎn)標準化評審工作的全過程，并對評審報告質(zhì)量和評審結(jié)果負責(zé)。3評審組在實施前，評審組組長在認為有必要時，可聘請本協(xié)會以外的技術(shù)專家參加評審工作，外聘技術(shù)專家管理按照外聘專家管理辦法執(zhí)行。4評審人員具體工

7、作任務(wù)和行為準則另行規(guī)定。14現(xiàn)場評審所需材料、記錄要求1現(xiàn)場評審依照全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審辦法和冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)評審工作管理辦法執(zhí)行。2按照確定好的安全生產(chǎn)標準化評分細則對受評審單位逐一認真檢查，發(fā)現(xiàn)問題并做好相關(guān)記錄，詳細如實描述實際情況。3對所檢查的內(nèi)容進行測量、拍照或攝像、錄音等，并進行必要的說明。要求圖像清晰，資料可用。評審結(jié)束后連同評審資料一起存檔。4所有參加現(xiàn)場工作的評審人員（含專家），在離開現(xiàn)場前必須完成現(xiàn)場工作，對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時登記，并提出整改。5評審過程各項記錄要求真實、完整，評審過程中的記錄表格應(yīng)按照過程控制文件規(guī)定，由相關(guān)人員簽字

8、確認，評審結(jié)束后統(tǒng)一歸檔。相關(guān)文件現(xiàn)場評審首次會議議程現(xiàn)場評審末次會議議程接受現(xiàn)場評審企業(yè)聲明（提前發(fā)給企業(yè)）現(xiàn)場評審組人員公正、保密承諾評審單位保密承諾現(xiàn)場評審條件重申及確認書相關(guān)表格首（末）次會議簽到表（簽到人員：評審組、申請企業(yè)、安監(jiān)代表）企業(yè)現(xiàn)場陪同人員簽到表現(xiàn)場評審記錄表現(xiàn)場評審總結(jié)表現(xiàn)場評審得分表評審檔案存檔登記表62現(xiàn)場評審工作程序與要求準備安全標準化現(xiàn)場評審工作程序流程圖621現(xiàn)場評審程序要求621.1評審機構(gòu)和被評審企業(yè)按上述工作程序做好準備工作。621.2首次會議首次會議的內(nèi)容主要介紹現(xiàn)場評審的目的、依據(jù)、介紹專家組成員、介紹參加現(xiàn)場評審的各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局代表成員、聽

9、取企業(yè)安全標準化的工作情況介紹，確定現(xiàn)場評審的方法與具體安排。因此，要求每個專家組全體成員，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員必須參加。6.2.1.3現(xiàn)場分組評審根據(jù)企業(yè)具體情況專家組分成幾個小組進行分組現(xiàn)場評審，企業(yè)應(yīng)為每個小組均配備有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員全程陪同。各小組依據(jù)考評標準開始現(xiàn)場評審。現(xiàn)場評審采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證的方法進行，各小組進行討論匯總問題時，企業(yè)人員應(yīng)回避。621.4專家組內(nèi)部會議現(xiàn)場分組評審結(jié)束后，專家小組召開會議。討論形成小組書面意見。企業(yè)必須為專家組提供會議場所。然后召開專家組會議，歸納總結(jié)各小組意見形成現(xiàn)場評審專家組意見。進行專家內(nèi)部會議時企業(yè)人員應(yīng)回避。6.2.

10、1.5專家組與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通在專家組內(nèi)部會議形成了專家組評審意見后，末次會議前，專家組就現(xiàn)場評審的專家意見與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進行溝通。若專家組在現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問題而導(dǎo)致無法通過專家現(xiàn)場評審時，專家組首先與企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)充分溝通，達成一致意見。若企業(yè)存在的問題屬于整改后就能通過的，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在評審專家組現(xiàn)場整改意見書上簽字（一式兩份，企業(yè)與評審機構(gòu)各保留一份），并確定整改日期和整改后驗證方式。6.2.1.6末次會議末次會議主要是由專家組組長宣布專家組現(xiàn)場評審意見以及對下一步工作安排。因此，參加首次會議的人員應(yīng)全部參加。6.3企業(yè)整改及審核報告要求申請企業(yè)按照評審問題記錄單對提出的不符合項在規(guī)定

11、期限內(nèi)進行計劃整改，企業(yè)整改完成后，評審組依據(jù)整改情況的實際需要，近現(xiàn)場后整改報告復(fù)核，確認其整改效果。若整改符合相關(guān)要求，予以編制評審報告，并提交本協(xié)會XXX專業(yè)室。評審報告的編制應(yīng)遵循客觀公正、問題明了、清晰準確的原則，且結(jié)論要有概括性、條理性，語言要求精練。不得含糊其辭、模棱兩可，做到有法可依，有據(jù)可查。6.4報告審核本協(xié)會XXX專業(yè)室應(yīng)對評審組提交的評審報告、評審工作總結(jié)、評審結(jié)論原件、評審得分表、評審人員信息等相關(guān)資料進行審查。審查通過的，應(yīng)認定其符合要求并確定企業(yè)安全生產(chǎn)標準化等級。6.5對評審專家工作要求6.5.1為確保安全生產(chǎn)標準化現(xiàn)場評審工作順利的進行，維護現(xiàn)場評審專家和被評

12、審企業(yè)的利益，特對專家提出如下要求。6.5.2評審專家工作原則：客觀、公正、負責(zé)、縝密。6.5.3嚴格遵守工作程序，認真履行評審職責(zé)。在規(guī)定時間內(nèi)完成交付任務(wù)。6.5.4嚴守保密承諾聲明，不對外泄露企業(yè)要求保密的技術(shù)、資料和信息。6.5.5現(xiàn)場評審專家及親屬與接受評審企業(yè)有工作或其他利益關(guān)系時，應(yīng)主動說明并回避。6.5.6現(xiàn)場評審期間，專家應(yīng)接受現(xiàn)場評審領(lǐng)隊和專家組組長的指揮和安排，專家組統(tǒng)一行動，未經(jīng)許可不得私自行動。6.5.7現(xiàn)場評審過程中，應(yīng)聽從企業(yè)陪同人員的引領(lǐng)和安排，注意保護人身安全。6.5.8現(xiàn)場評審結(jié)果未公布之前，不允許向申請企業(yè)人員透漏評審結(jié)果，現(xiàn)場評審結(jié)果由專家組組長在末次會

13、議上向企業(yè)通報。6.5.9評審要求在現(xiàn)場評審結(jié)果報告上簽字，對具體評審結(jié)論負責(zé)。6.5.10現(xiàn)場評審結(jié)束后，所有的評審資料（企業(yè)自行報告、現(xiàn)場評審表等）要交還給領(lǐng)隊或評審機構(gòu)隨從人員。66現(xiàn)場評審中企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)權(quán)利6.6.1有權(quán)了解現(xiàn)場評審組人員組成、評審程序和日程安排。6.6.2有權(quán)要求現(xiàn)場評審組保守企業(yè)秘密。6.6.3對評審專家提出的問題和質(zhì)疑，有解釋和提供進證明資料的權(quán)利。義務(wù)6.6.4確立專人負責(zé)與現(xiàn)場評審組聯(lián)系，并做好相關(guān)接待工作。6.6.5準備好各項安全標準化系統(tǒng)建設(shè)的文字資料，人員培訓(xùn)證書、特種設(shè)備檢驗檢測記錄等以備專家查閱。6.6.6企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人必須參加現(xiàn)場評審的首次會議

14、和末次會議。6.6.7企業(yè)主管安全領(lǐng)導(dǎo)人、安全部門負責(zé)人、參加安全標準化自評負責(zé)人、企業(yè)上級法人單位安全部門負責(zé)人等必須參加現(xiàn)場評審的首次會議和末次會議。6.6.8現(xiàn)場評審的首次會議和末次會議的會場要做安全標準化評審的橫幅，給參加現(xiàn)場評審的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)做桌牌。6.6.9企業(yè)必須準備安全標準化建設(shè)匯報書面材料。6.6.10按照專家組要求安排好現(xiàn)場陪同人員，保障評審組成員的現(xiàn)場的人身安全。6.7評審機構(gòu)存檔資料為了規(guī)范評審機構(gòu)管理和妥善保存評審資料，并要存檔。特制定本制度。6.7.1在確認企業(yè)申請材料完備后，有專人負責(zé)將企業(yè)自評報告、審查意見表等資料送專家審查，專家審查后一并收回存檔。6.7.2對現(xiàn)場評審的所有材料，在專家