基金投資者投資知識(shí)測(cè)試問卷

1、基金投資者投資知識(shí)測(cè)試問卷（股權(quán)類個(gè)人版）投資者姓名： 填寫日期：?jiǎn)芜x題（共 10 題，選對(duì)得分，選錯(cuò)、多選、不選均不得分）以下哪一項(xiàng)不屬于基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)（） A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立性D.保管基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以下哪一階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段（） A.擬簽署基金合同時(shí)B.金終止后C.金運(yùn)作中D.基金募集過程中基金招募說(shuō)明書的內(nèi)容不包括（） A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容B.基金份額發(fā)售方式C.基金持有人名錄D.基金合同摘要合伙協(xié)議應(yīng)約定由（）合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人？（） A.普通B.特殊C. 定 D

2、.一般以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（） A.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)均未公開上市資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)為支持發(fā)行的債券有價(jià)證券就是股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書當(dāng)被投資企業(yè)的其他股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)時(shí)，能夠使得在同等條件 下投資方可以優(yōu)先購(gòu)買該股權(quán)的條款是（）排他條款競(jìng)業(yè)禁止條款 C.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款D.回購(gòu)條款基金招募說(shuō)明書由下列哪一主體制作（）A.基金管理人（募集機(jī)構(gòu)） B.基金托管人商業(yè)銀行基金份額持有人下列不屬于合伙型私募基金有限合伙人權(quán)利的是（） A.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議B.獲取經(jīng)審計(jì)的合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.依法為合伙企業(yè)提供擔(dān)保D.負(fù)責(zé)合伙

3、企業(yè)的投資決策下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（） A.公司制是指以股份責(zé)任公司形式設(shè)立的私募股權(quán)投資基金B(yǎng).公司制目前是私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力D.公司制私募基金受股東或股東會(huì)的監(jiān)督下列屬于股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)的是（） A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.衍生品風(fēng)險(xiǎn)附件 7-2：基金投資者投資知識(shí)測(cè)試問卷（股權(quán)類機(jī)構(gòu)版）投資者名稱： 測(cè)試者姓名： 測(cè)試者職務(wù)： 填寫日期：?jiǎn)芜x題（共 10 題，選對(duì)得分，選錯(cuò)、多選、不選均不得分）以下哪一項(xiàng)不屬于基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)（） A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

4、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立性D.保管基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以下哪一階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段（） A.擬簽署基金合同時(shí)B.基金終止后C.基金運(yùn)作中D.基金募集過程中基金招募說(shuō)明書的內(nèi)容不包括（） A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容B.基金份額發(fā)售方式C.基金持有人名錄 D.基金合同摘要合伙協(xié)議應(yīng)約定由（ ）合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人？（ ） A.普通B.特殊C.指定D.一般以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（） A.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)均未公開上市資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)為支持發(fā)行的債券有價(jià)證券就是股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書當(dāng)被投資企業(yè)的其他

5、股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)時(shí)，能夠使得在同等條件 下投資方可以優(yōu)先購(gòu)買該股權(quán)的條款是（）排他條款競(jìng)業(yè)禁止條款優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款D.回購(gòu)條款基金招募說(shuō)明書由下列哪一主體制作（） A.基金管理人（募集機(jī)構(gòu)）B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.基金份額持有人下列不屬于合伙型私募基金有限合伙人權(quán)利的是（） A.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議B.獲取經(jīng)審計(jì)的合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.依法為合伙企業(yè)提供擔(dān)保D.負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的投資決策下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（） A.公司制是指以股份責(zé)任公司形式設(shè)立的私募股權(quán)投資基金B(yǎng).公司制目前是私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式C.有限合伙人

6、具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力D.公司制私募基金受股東或股東會(huì)的監(jiān)督下列屬于股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.衍生品風(fēng)險(xiǎn)投資者確認(rèn)：本人系本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)/參與投資事務(wù)的員工，本問卷系由本人親自作答，不存在代為測(cè)試、指導(dǎo)測(cè)試情形，能反應(yīng)本人真實(shí)的投資知識(shí)情況。簽署時(shí)間：年月日測(cè)試者（簽字）：簽署時(shí)間：年月日投資者（蓋章）簽署時(shí)間：年月日募集機(jī)構(gòu)經(jīng)辦員（簽字）：簽署時(shí)間：年月日募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)：本問卷投資者得分為：。募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：投資者確認(rèn)：本問卷系由本人親自作答，不存在代為測(cè)試、指導(dǎo)測(cè)試情形，能反應(yīng)本人真實(shí)的投資知識(shí)情況。簽署時(shí)間：年月日投資者（簽字）：簽署時(shí)間：年月日募集機(jī)構(gòu)經(jīng)辦員簽字：簽署時(shí)間：年月日募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)：本問卷投資者得分為：。募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：私募投資基金投資者投資知識(shí)評(píng)估評(píng)分表（非證券類）答案試題序號(hào)選項(xiàng)1.以下哪一項(xiàng)不屬于基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)A以下那一階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段？C基金招募說(shuō)明書的內(nèi)容不包括？C合伙協(xié)議應(yīng)約定由（）合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人？A以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是？C當(dāng)被投資企業(yè)的其他股東轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)時(shí)，能夠C使得在同等條件下投