發(fā)電企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的指南

1、發(fā)電企業(yè)績(jī)效評(píng)估指南（審判）1 一般1.1 概述1.1.1 本指引根據(jù)發(fā)電企業(yè)績(jī)效目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指引），具體闡述了如何評(píng)價(jià)發(fā)電企業(yè)績(jī)效水平。 指南是發(fā)電企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)工作的綱領(lǐng)性文件。發(fā)電企業(yè)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作，績(jī)效評(píng)價(jià)專(zhuān)家開(kāi)展評(píng)價(jià)工作時(shí)，應(yīng)以指南為依據(jù)。本指引與指引不一致時(shí)，依指引執(zhí)行。1.1.2 績(jī)效評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想是：在總結(jié)國(guó)家發(fā)電企業(yè)“達(dá)標(biāo)、創(chuàng)一流”、“安全評(píng)價(jià)”、“規(guī)范運(yùn)行”等管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，參考借鑒國(guó)外核電站績(jī)效評(píng)價(jià)。以績(jī)效評(píng)價(jià)為載體，通過(guò)推廣“良好做法”和“改進(jìn)建議”，鼓勵(lì)企業(yè)建立健全良性循環(huán)機(jī)制，不斷提高企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。1.1.3 本指南介紹了發(fā)電企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)的基

2、本程序、方法和要求。目的是幫助評(píng)估專(zhuān)家準(zhǔn)確、準(zhǔn)確地進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，也可以作為發(fā)電企業(yè)進(jìn)行自主評(píng)估的參考。1.2 評(píng)價(jià)工作的基本程序、方法和要求1.2.1 評(píng)估前的準(zhǔn)備工作1.2.1.1 企業(yè)應(yīng)按照指引的要求開(kāi)展工作，并在自主評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上向集團(tuán)公司績(jī)效評(píng)價(jià)辦公室提出評(píng)價(jià)申請(qǐng)。一般情況下，企業(yè)應(yīng)提前三個(gè)月申請(qǐng)?jiān)u估。1.2.1.2 集團(tuán)公司績(jī)效考核辦公室根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)制定考核工作方案，確定考核的具體時(shí)間，根據(jù)考核情況組織考核組（具體落實(shí)參加考核的專(zhuān)家）循環(huán)，并與企業(yè)協(xié)商評(píng)估工作的具體細(xì)節(jié)，如評(píng)估工作時(shí)間表、需提前提供的信息、需要工廠(chǎng)提前了解的相關(guān)信息等。1.2.1.3 評(píng)價(jià)專(zhuān)家在評(píng)價(jià)前應(yīng)仔細(xì)閱讀企業(yè)提供

3、的相關(guān)資料，對(duì)企業(yè)的現(xiàn)狀有基本的了解。企業(yè)如需提供補(bǔ)充資料或提前進(jìn)廠(chǎng)了解相關(guān)情況，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司績(jī)效評(píng)價(jià)處提出要求，由集團(tuán)公司績(jī)效評(píng)價(jià)處協(xié)調(diào)安排它根據(jù)需要。1.2.1.4 企業(yè)應(yīng)按照集團(tuán)公司績(jī)效考核辦公室的要求，做好考核前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保考核工作順利進(jìn)行。1.2.1.5 評(píng)審專(zhuān)家開(kāi)展工作需要其他領(lǐng)域評(píng)審專(zhuān)家協(xié)助的，應(yīng)事先確定協(xié)助項(xiàng)目和具體要求，并在進(jìn)入后的評(píng)審組第一次會(huì)議上提出協(xié)助申請(qǐng)。工廠(chǎng)，評(píng)估小組將協(xié)調(diào)和安排評(píng)估專(zhuān)家。工作之間的合作。1.2.2 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的基本程序1.2.2.1 第一次會(huì)議。評(píng)估組組長(zhǎng)根據(jù)被評(píng)估企業(yè)的事先了解，向評(píng)估專(zhuān)家介紹企業(yè)基本情況，提出評(píng)估工作目標(biāo)，安排評(píng)估工作日

4、程，協(xié)調(diào)各評(píng)估領(lǐng)域的相關(guān)工作。應(yīng)特別注意避免各領(lǐng)域的專(zhuān)家做同樣的工作。例如，在安全管理方面，指南在一些相關(guān)領(lǐng)域也有相應(yīng)的要求。做重復(fù)的工作。1.2.2.2 調(diào)查研究。評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)首先了解公司執(zhí)行指導(dǎo)意見(jiàn)的基本情況，對(duì)公司在某一領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)理念、基本做法、主要特點(diǎn)和基本現(xiàn)狀有基本的了解，并就有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查研究。管理的有效性通過(guò)具體事件來(lái)了解和掌握一些能夠真實(shí)反映企業(yè)績(jī)效水平的事實(shí)。1.2.2.3 分析比較。對(duì)了解到的事實(shí)進(jìn)行分析總結(jié)，并與績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行比較，在與被評(píng)估企業(yè)充分交換意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，提出各領(lǐng)域的初步評(píng)估意見(jiàn)。1.2.2.4 初步報(bào)告。評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)就企業(yè)在各領(lǐng)域的“良好做法”和“改進(jìn)點(diǎn)”提出初

5、步評(píng)價(jià)意見(jiàn)，并充分征求企業(yè)相關(guān)人員的意見(jiàn)。在初評(píng)意見(jiàn)中，要對(duì)“改進(jìn)點(diǎn)”提出改進(jìn)建議。根據(jù)各領(lǐng)域評(píng)估專(zhuān)家的初步評(píng)估意見(jiàn)，形成評(píng)估小組的初步評(píng)估報(bào)告。1.2.2.5 閉幕會(huì)議?？偨Y(jié)評(píng)估工作，就初步評(píng)估報(bào)告中的關(guān)鍵問(wèn)題與被評(píng)估企業(yè)充分交換意見(jiàn)。1.2.2.6 正式報(bào)告。評(píng)價(jià)組在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)后兩個(gè)月向被評(píng)價(jià)企業(yè)提交正式評(píng)價(jià)報(bào)告，并將評(píng)價(jià)結(jié)論書(shū)面報(bào)告集團(tuán)公司績(jī)效評(píng)價(jià)委員會(huì)。1.2.2.7 集團(tuán)公司績(jī)效評(píng)價(jià)辦公室負(fù)責(zé)組織宣傳被評(píng)價(jià)企業(yè)的“良好做法”，督促被評(píng)價(jià)企業(yè)落實(shí)“改進(jìn)建議”。1.2.2.8 被評(píng)估企業(yè)可根據(jù)實(shí)際需要申請(qǐng)后續(xù)評(píng)估。1.2.3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的基本方法1.2.3.1 獲取信息。評(píng)價(jià)專(zhuān)家了解企業(yè)管理

6、思想的主要方法、基本做法、主要特點(diǎn)和管理狀況。各領(lǐng)域要查閱的數(shù)據(jù)一般可分為兩類(lèi)，一類(lèi)是電廠(chǎng)提前提供給評(píng)估專(zhuān)家進(jìn)廠(chǎng)前閱讀的資料（詳見(jiàn)導(dǎo)則附件1.1）；另一個(gè)是為了進(jìn)一步了解。相關(guān)資料需由電廠(chǎng)提供（資料清單視具體情況而定，但需提前向電廠(chǎng)聯(lián)絡(luò)員提交清單）。1.2.3.2 現(xiàn)場(chǎng)檢查。評(píng)估專(zhuān)家審查和了解管理過(guò)程和管理有效性的主要方法。通過(guò)實(shí)地考察，評(píng)估專(zhuān)家可以更深入地了解企業(yè)管理現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的“良好做法”和“需要改進(jìn)的地方”。評(píng)估專(zhuān)家還可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查跟蹤管理過(guò)程，發(fā)現(xiàn)更深層次的問(wèn)題。1.2.3.3 采訪(fǎng)。評(píng)價(jià)專(zhuān)家通過(guò)訪(fǎng)談和討論，了解企業(yè)在某一管理領(lǐng)域的某些細(xì)節(jié)，如管理的意圖是否能被員工正確理解、管理

7、思想是否能正確落實(shí)、管理效果的評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)等。各級(jí)各類(lèi)人員。改進(jìn)建議等。評(píng)估專(zhuān)家應(yīng)根據(jù)本指南推薦的討論主題進(jìn)行訪(fǎng)談?dòng)懻摶蜃孕兄贫ㄓ懻撝黝}，或提前準(zhǔn)備問(wèn)卷進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或問(wèn)卷調(diào)查。1.3 評(píng)估專(zhuān)家應(yīng)注意的相關(guān)問(wèn)題1.3.1 績(jī)效評(píng)價(jià)是一個(gè)與結(jié)果相關(guān)的過(guò)程，評(píng)價(jià)結(jié)論只有有事實(shí)支持才有效。根據(jù)準(zhǔn)則，績(jī)效評(píng)估專(zhuān)家將事實(shí)與一組推薦的績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行關(guān)聯(lián)、比較和分析，以得出評(píng)估結(jié)論。1.3.2 績(jī)效目標(biāo)范圍廣泛。如果都能實(shí)現(xiàn)，企業(yè)的整體管理水平將顯著提高。支持標(biāo)準(zhǔn)更中肯。它們通常只描述一項(xiàng)有助于實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的具體活動(dòng)。至于如何實(shí)施這些活動(dòng)，應(yīng)由企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況確定。因此，發(fā)電企業(yè)和評(píng)價(jià)專(zhuān)家在應(yīng)用這些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)

8、實(shí)際情況做出相應(yīng)的判斷。1.3.3 標(biāo)準(zhǔn)是非量化的，不能使用預(yù)先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)值或特定方法來(lái)衡量績(jī)效目標(biāo)。因此，本指南作為一種工具，將引導(dǎo)評(píng)價(jià)專(zhuān)家聚焦“用事實(shí)來(lái)驗(yàn)證管理是否有效”，幫助評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)價(jià)企業(yè)在某些領(lǐng)域的優(yōu)劣勢(shì)或提出改進(jìn)建議，促進(jìn)企業(yè)向建立健全自主完善機(jī)制。1.3.4 評(píng)價(jià)工作分為專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)。專(zhuān)項(xiàng)考核的考核范圍為指南規(guī)定的九個(gè)領(lǐng)域中的一個(gè)或幾個(gè)（不超過(guò)五個(gè)領(lǐng)域），綜合考核的考核范圍不少于六個(gè)領(lǐng)域。企業(yè)可根據(jù)實(shí)際需要選擇評(píng)價(jià)范圍。1.3.5 評(píng)價(jià)專(zhuān)家在開(kāi)展評(píng)價(jià)工作時(shí)，要密切關(guān)注管理創(chuàng)新工作，鼓勵(lì)企業(yè)在各領(lǐng)域績(jī)效目標(biāo)框架內(nèi)創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，認(rèn)真總結(jié)和發(fā)展企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新成果, 和

9、技術(shù)創(chuàng)新。 ，積極推廣企業(yè)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。2 一般管理2.0 概述2.0.1 綜合管理領(lǐng)域涉及企業(yè)管理的綜合性、基礎(chǔ)性工作，各項(xiàng)工作相互關(guān)聯(lián)，對(duì)其他領(lǐng)域工作產(chǎn)生重要影響。因此，評(píng)價(jià)者應(yīng)充分了解綜合管理的現(xiàn)狀及其對(duì)其他工作領(lǐng)域的影響，并從中獲取一些事實(shí)，然后跟蹤這些事實(shí)，找出這些事實(shí)的原因。2.0.2 鑒定人進(jìn)廠(chǎng)前應(yīng)仔細(xì)閱讀電廠(chǎng)提供的相關(guān)資料（詳見(jiàn)附件1.1），對(duì)企業(yè)綜合管理現(xiàn)狀有基本的了解。2.0.3 了解電廠(chǎng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。2.0.4 了解電廠(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)、管理模式和運(yùn)行機(jī)制。2.0.5廠(chǎng)長(zhǎng)（總經(jīng)理）授權(quán)及各部門(mén)職責(zé)是否明確。2.0.6 部門(mén)間相關(guān)管理工作的接口是否清晰。2.0.7 部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)理是否

10、清楚自己的職責(zé)。2.0.8 是否有人對(duì)一切負(fù)責(zé)。2.0.9 了解電廠(chǎng)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和制度所涵蓋的技術(shù)、管理和工作領(lǐng)域，是否一切有章可循。2.0.10 了解電廠(chǎng)管理層期望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)（包括在企業(yè)目標(biāo)管理體系中進(jìn)行管理的目標(biāo)）。2.0.10.1 過(guò)去實(shí)現(xiàn)了哪些目標(biāo)。2.0.10.2 近期有望實(shí)現(xiàn)哪些目標(biāo)。2.0.10.3 預(yù)計(jì)長(zhǎng)期實(shí)現(xiàn)哪些目標(biāo)。2.0.11 了解電廠(chǎng)的信息化管理和MIS的建設(shè)，電廠(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中各方面的信息是否暢通，是否一切都可以有據(jù)可查。2.0.12 了解電廠(chǎng)運(yùn)行監(jiān)督約束機(jī)制，是否有人監(jiān)督一切。2.1 組織績(jī)效目標(biāo)：組織結(jié)構(gòu)符合簡(jiǎn)潔高效的原則。決策層、管理層和執(zhí)行層三個(gè)層次，職責(zé)明確，

11、任務(wù)具體。各項(xiàng)管理工作已分到負(fù)責(zé)部門(mén)，不存在管理盲區(qū)，部門(mén)間管理分工界面清晰、不重疊。2.1.1 在征得企業(yè)同意的前提下，核對(duì)企業(yè)上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等賬目資料，以及企業(yè)向行政主管部門(mén)報(bào)送的有關(guān)資料。工商登記或變更時(shí)，了解企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)有資產(chǎn)、集體資產(chǎn)等產(chǎn)權(quán)是否清晰。2.1.2 對(duì)于具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，查閱公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等相關(guān)資料，了解企業(yè)是否建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是否建立、變更、經(jīng)營(yíng)企業(yè)符合公司法的規(guī)定。2.1.3 檢查電廠(chǎng)組織結(jié)構(gòu)圖，通過(guò)走訪(fǎng)人力資源管理部了解近三年組織變革的基本情況、原因及實(shí)際效果，并與相關(guān)人員討論現(xiàn)有組織架構(gòu)是否反映精簡(jiǎn)高效原則，是

12、否符合“新機(jī)制新機(jī)制，新方法老機(jī)制”的基本要求。2.1.3.1 評(píng)價(jià)者應(yīng)通過(guò)具體案例觀察評(píng)價(jià)組織結(jié)構(gòu)是否能體現(xiàn)簡(jiǎn)潔高效的原則。對(duì)于這些具體情況，您可以選擇分析過(guò)去發(fā)生的代表性工作項(xiàng)，也可以選擇跟進(jìn)當(dāng)前工作項(xiàng)。2.1.3.2 了解企業(yè)是否實(shí)現(xiàn)了主輔分離、運(yùn)維分離?；痣姀S(chǎng)人員編制是否符合原國(guó)家電力公司發(fā)布的98人員編制標(biāo)準(zhǔn)的要求，水電廠(chǎng)人員編制是否符合原國(guó)家電力公司發(fā)布的2000人員編制標(biāo)準(zhǔn)的要求。集團(tuán)公司如對(duì)人員編制有新規(guī)定，應(yīng)嚴(yán)格按照要求執(zhí)行。2.1.4走訪(fǎng)企業(yè)管理者，了解決策層、管理層、執(zhí)行層的管理權(quán)限是否規(guī)范，如何規(guī)范。檢查授權(quán)管理系統(tǒng)，確認(rèn)規(guī)定是否明確、具體。2.1.5 查閱相關(guān)規(guī)章制度

13、，了解企業(yè)是否建立健全了以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)，以競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和考核機(jī)制為主要內(nèi)容的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制。2.1.6 在經(jīng)營(yíng)、維護(hù)和管理崗位中選擇一些有代表性的崗位進(jìn)行調(diào)研，了解企業(yè)崗位責(zé)任制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和考核機(jī)制的實(shí)際運(yùn)行情況。2.1.7 了解企業(yè)管理模式是否適合企業(yè)特點(diǎn)，能否促進(jìn)企業(yè)管理水平的不斷提高。管理運(yùn)行機(jī)制是否健全，運(yùn)行是否正常。建議參考以下“五步循環(huán)”管理模式：第一步：設(shè)定目標(biāo)。管理者根據(jù)企業(yè)當(dāng)前的管理水平和實(shí)際情況，設(shè)計(jì)出必須通過(guò)全體員工的不懈努力才能實(shí)現(xiàn)的期望目標(biāo)，并將期望目標(biāo)轉(zhuǎn)化為廣大員工的行動(dòng)指南。第 2 步：計(jì)劃實(shí)施。管理部門(mén)根據(jù)預(yù)期目標(biāo)制定工藝計(jì)

14、劃并組織實(shí)施。過(guò)程計(jì)劃除階段性目標(biāo)、進(jìn)度、措施等內(nèi)容外，還應(yīng)包括管理體系的變化和對(duì)提高管理效果的期望。即應(yīng)采用“系統(tǒng)變更管理”的原則來(lái)保證工藝計(jì)劃的實(shí)施。第三步：監(jiān)測(cè)評(píng)估。通過(guò)自主評(píng)估、管理觀察、標(biāo)準(zhǔn)檢查、獨(dú)立審查和績(jī)效指標(biāo)分析等自主評(píng)估技術(shù)來(lái)監(jiān)控和評(píng)估流程計(jì)劃和績(jī)效。第四步：加強(qiáng)引導(dǎo)。在工藝計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，管理部門(mén)要加強(qiáng)操作指導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)糾正工作偏差。第五步：鞏固和改進(jìn)。本輪預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，將采取有效措施鞏固，并在此基礎(chǔ)上提出更高目標(biāo)，開(kāi)啟下一輪循環(huán)。2.1.8 查看企業(yè)規(guī)章制度中相關(guān)部門(mén)職責(zé)的相關(guān)內(nèi)容，了解部門(mén)之間分工是否明確，職責(zé)是否重疊，部門(mén)間相關(guān)管理接口是否清晰，企業(yè)各

15、方面是否落實(shí)了責(zé)任部門(mén)和責(zé)任。人們。2.1.9 關(guān)于企業(yè)組織架構(gòu)的具體情況，采訪(fǎng)企業(yè)經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理和總經(jīng)理，并與他們討論相關(guān)問(wèn)題。注意對(duì)訪(fǎng)談獲得的信息與參考資料和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查獲得的信息進(jìn)行分析比較。如果存在較大差異，評(píng)估人員應(yīng)進(jìn)行額外調(diào)查以得出正確結(jié)論。同時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)注意調(diào)查造成這些信息差異的真正原因。一種有效的技術(shù)是詢(xún)問(wèn)受訪(fǎng)者如何管理事件以及他們?cè)诠芾硎录r(shí)遵循哪些指導(dǎo)文件或法規(guī)。當(dāng)沒(méi)有具體的活動(dòng)可以描述時(shí)，可以要求他們具體描述個(gè)人職責(zé)。以下是討論的參考主題：2.1.9.1 訪(fǎng)問(wèn)企業(yè)管理器1）企業(yè)經(jīng)理對(duì)部門(mén)授權(quán)有沒(méi)有原則性規(guī)定？2）您如何評(píng)價(jià)部門(mén)經(jīng)理在職責(zé)和權(quán)限方面的表現(xiàn)，您對(duì)他們有什么改進(jìn)建

16、議。3）您認(rèn)為各部門(mén)的管理職責(zé)和權(quán)限是否清晰，部門(mén)之間相關(guān)管理工作的接口是否清晰。4）您在工作中通常關(guān)注哪些工作領(lǐng)域？5）部門(mén)經(jīng)理之間經(jīng)常發(fā)生什么樣的沖突，需要你去協(xié)調(diào)。6）現(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)置是否符合精簡(jiǎn)高效的原則，您有哪些改進(jìn)建議？7）目前的管理模式和運(yùn)行機(jī)制是否適合企業(yè)的實(shí)際管理，是否需要改進(jìn)，如何改進(jìn)。8) 您對(duì)部門(mén)經(jīng)理的整體素質(zhì)、培訓(xùn)方式或?yàn)樗麄兲峁┑呐嘤?xùn)條件是否滿(mǎn)意。2.1.9.2 訪(fǎng)問(wèn)部門(mén)經(jīng)理1) 你所在部門(mén)的職責(zé)是什么。2）您所在部門(mén)的職責(zé)和相應(yīng)權(quán)限（或授權(quán)）是否得到充分回應(yīng)，即您在管理活動(dòng)中是否有權(quán)限。3）您所在部門(mén)的工作關(guān)系是否順暢。4）當(dāng)你部門(mén)負(fù)責(zé)的工作需要相關(guān)部門(mén)的配合時(shí)，是否

17、能及時(shí)有效地予以支持，是否有推諉、扯皮的現(xiàn)象。5) 對(duì)于具體的工作，談?wù)勀闳绾喂芾砟闼诓块T(mén)的工作。6）針對(duì)具體的工作，談?wù)勀阍谔幚砼c其他相關(guān)部門(mén)的工作關(guān)系時(shí)遵循的原則或規(guī)則。7）從工作量和人員配置的角度，分析您部門(mén)的工作任務(wù)是否不足、滿(mǎn)員或超負(fù)荷。8）您認(rèn)為部門(mén)之間的職責(zé)分工是否不合理？如果有，請(qǐng)舉例說(shuō)明。9) 你為你的部門(mén)設(shè)定了什么樣的期望，你打算采取什么行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)這些期望。2.1.9.3 進(jìn)入一般管理1）崗位職責(zé)是否明確。2）工作關(guān)系是否明確。3）工作量是否適中，你認(rèn)為是不足、滿(mǎn)還是超負(fù)荷。4) 接受過(guò)必要的崗位理論知識(shí)和操作技能培訓(xùn)。5）您對(duì)改進(jìn)部門(mén)組織生產(chǎn)或管理活動(dòng)的方式有什么建議。

18、2.2 規(guī)章制度績(jī)效目標(biāo)：建立健全規(guī)章制度體系，讓一切有章可循。嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，加強(qiáng)規(guī)章制度培訓(xùn)和考核，確保違法必究。2.2.1 查閱相關(guān)文件，確定企業(yè)是否建立了規(guī)章制度建設(shè)的組織保障體系，是否建立了由企業(yè)管理者和專(zhuān)家組成的規(guī)章制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)來(lái)自各個(gè)領(lǐng)域。確定領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定的職責(zé)正常工作。2.2.2 走訪(fǎng)規(guī)章制度管理部門(mén)，了解崗位職責(zé)和開(kāi)展的具體工作，人員配備是否能滿(mǎn)足規(guī)章制度建設(shè)工作的需要。2.2.3檢查企業(yè)工作計(jì)劃逐步完善規(guī)章制度，檢查計(jì)劃的執(zhí)行情況。2.2.4 查閱規(guī)章制度目錄，確定列入目錄的規(guī)章制度是否能滿(mǎn)足企業(yè)管理工作各方面的需要，對(duì)照目錄核查尚未制定規(guī)

19、章制度的，為什么？建議評(píng)價(jià)者參考發(fā)電企業(yè)規(guī)章制度目錄（見(jiàn)附件2.1），該目錄是發(fā)電企業(yè)綜合管理、安全管理、運(yùn)行管理、人力資源管理、運(yùn)行維護(hù)、大修改造，技術(shù)進(jìn)步，環(huán)保環(huán)保。技術(shù)監(jiān)督、企業(yè)文化、自主評(píng)價(jià)、經(jīng)驗(yàn)反饋等九大管理領(lǐng)域應(yīng)建立的規(guī)章制度基本框架，并不包括全部。評(píng)價(jià)人在使用目錄時(shí)，應(yīng)充分關(guān)注被評(píng)價(jià)企業(yè)的管理制度、設(shè)備等特點(diǎn)，不得抄襲目錄。評(píng)價(jià)人可根據(jù)發(fā)電企業(yè)績(jī)效目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中的九個(gè)領(lǐng)域，對(duì)被評(píng)價(jià)企業(yè)現(xiàn)行規(guī)章制度目錄中的規(guī)章制度進(jìn)行分類(lèi)，然后與附件2.1規(guī)章制度目錄進(jìn)行比較。 發(fā)電企業(yè)條例，找出問(wèn)題所在。2.2.5 查看規(guī)章制度建設(shè)管理規(guī)定，了解規(guī)章制度的建立、編制、審查、審批、發(fā)布和考核的具

20、體規(guī)定。選取一些有代表性的規(guī)章制度，通過(guò)查閱相關(guān)資料、走訪(fǎng)相關(guān)人員了解本規(guī)章的執(zhí)行情況，判斷企業(yè)在規(guī)章制度建設(shè)中是否存在隨意性。2.2.6 對(duì)已經(jīng)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的企業(yè)，評(píng)價(jià)者應(yīng)查閱標(biāo)準(zhǔn)化工作管理的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，即標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范。確定企業(yè)是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化體系的建立、各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的編制、標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)格式、標(biāo)準(zhǔn)的出版印刷等有具體規(guī)定，是否符合國(guó)家對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的相關(guān)要求。2.2.7 分類(lèi)抽查檢查一批有代表性的技術(shù)法規(guī)、管理制度和崗位工作規(guī)程，認(rèn)真閱讀抽查規(guī)章制度，注意以下要點(diǎn)：2.2.7.1 技術(shù)法規(guī)中引用的上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)是否具有時(shí)效性，法規(guī)所針對(duì)的對(duì)象，如設(shè)備、環(huán)境等在法規(guī)實(shí)施過(guò)程中是否發(fā)生變化（參見(jiàn)設(shè)備變

21、更單和其他相關(guān)材料），以及這些變化是否影響法規(guī)。正確性和適用性，如有影響，法規(guī)是否及時(shí)修訂，法規(guī)中的技術(shù)參數(shù)、試驗(yàn)方法、操作規(guī)程等關(guān)鍵內(nèi)容是否準(zhǔn)確、具體。2.2.7.2 管理體系是否明確了所涉及管理領(lǐng)域的職責(zé)、權(quán)限、內(nèi)容、方法、要求、程序、時(shí)限、考核等必要要素，體系本身是否必要、正確、適用？能否達(dá)到監(jiān)管管理的目的，是否根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行了修訂。2.2.7.3 崗位規(guī)定中規(guī)定的崗位條件是否恰當(dāng)，對(duì)崗位職責(zé)、工作質(zhì)量、工期要求、工作方法、操作規(guī)程等內(nèi)容的描述和規(guī)定是否清晰、準(zhǔn)確、合理。2.2.8 走訪(fǎng)規(guī)章制度管理部門(mén)，了解公司能否定期全面審查規(guī)章制度目錄，能否根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整規(guī)章制度體系，能

22、否及時(shí)取消因政策調(diào)整、制度變化等因素造成的規(guī)章制度。操作規(guī)則和規(guī)定。評(píng)估人員可以通過(guò)查看一些長(zhǎng)期（超過(guò)規(guī)定的修改期限）未修改的法規(guī)（如果有）來(lái)檢查法規(guī)本身的可操作性。這樣可以了解企業(yè)的規(guī)章制度管理程序是否存在問(wèn)題，進(jìn)一步了解問(wèn)題的真正原因，提出改進(jìn)建議。2.2.9 查看行政議事規(guī)則，走訪(fǎng)綜合管理部，了解公司處理“異常”事件的程序，了解公司近兩年處理過(guò)哪些“異常”事件，是否存在類(lèi)似問(wèn)題在處理完這些“異?！笔录筇幚?。是否通過(guò)規(guī)范處理“異?！笔录M(jìn)一步完善了企業(yè)規(guī)章制度。“異?！笔录侵钙髽I(yè)過(guò)去經(jīng)營(yíng)中從未發(fā)生過(guò)的、企業(yè)規(guī)章制度沒(méi)有明確規(guī)定但未來(lái)可能頻繁發(fā)生的管理事項(xiàng)。例如，電廠(chǎng)主輔分離后，主輔業(yè)務(wù)

23、之間的關(guān)聯(lián)交易在主輔分離前并未發(fā)生，但往往會(huì)在主輔分離后發(fā)生。企業(yè)，這是一個(gè)“特殊”事件。 “異?！笔录煌凇耙馔狻笔录?。 “異常”事件應(yīng)通過(guò)執(zhí)行一定程序轉(zhuǎn)化為正常工作，并納入公司規(guī)章制度管理，而“偶發(fā)”事件只需逐案處理和評(píng)估區(qū)分。2.2.10 根據(jù)企業(yè)規(guī)章制度建設(shè)的實(shí)際情況，評(píng)價(jià)企業(yè)是否有效解決管理規(guī)范問(wèn)題，是否一切有章可循。如果還有差距，要專(zhuān)門(mén)指出差距，找出差距的真正原因，提出改進(jìn)建議。2.2.11 查閱相關(guān)材料，走訪(fǎng)相關(guān)部門(mén)，了解企業(yè)是否建立了培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督和考核機(jī)制，確保規(guī)章制度的正確執(zhí)行。2.2.12 查看近三年的培訓(xùn)工作計(jì)劃、總結(jié)和培訓(xùn)記錄，了解公司的規(guī)章制度培訓(xùn)情況。重點(diǎn)應(yīng)放

24、在以下幾個(gè)方面：2.2.12.1 新規(guī)章制度發(fā)布或原規(guī)章制度修訂后，相關(guān)人員是否及時(shí)接受培訓(xùn)。2.2.12.2 員工在崗位變動(dòng)時(shí)或新員工上崗前是否接受過(guò)相關(guān)規(guī)章制度培訓(xùn)，是否通過(guò)上崗考試。2.2.12.3 公司能否定期對(duì)員工進(jìn)行規(guī)章制度培訓(xùn)，所有員工能否通過(guò)培訓(xùn)掌握與本職工作相關(guān)的規(guī)章制度。2.2.13 各級(jí)和企業(yè)各級(jí)學(xué)生通過(guò)考試或測(cè)試，了解與本職工作相關(guān)的規(guī)章制度的真實(shí)情況。問(wèn)題或測(cè)試應(yīng)有針對(duì)性，其內(nèi)容應(yīng)以知識(shí)和知識(shí)為基礎(chǔ)。2.2.13.1 評(píng)審員提前準(zhǔn)備一些有代表性的程序、制度或規(guī)定的試題，然后選擇相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)試題。2.2.13.2 考官也可以準(zhǔn)備普通試卷，隨機(jī)選擇相關(guān)人員參加考試。2

25、.2.14 查看企業(yè)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查記錄，了解近期發(fā)生了哪些違規(guī)行為，違反了哪些規(guī)章制度，企業(yè)是如何處理這些事件的，是否有系統(tǒng)的依據(jù)處理。選擇一些有代表性的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤檢查，以確定是否對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)采取了整改措施。評(píng)價(jià)者在分析企業(yè)發(fā)生的違規(guī)違規(guī)行為時(shí)，還應(yīng)注意是否存在這些違規(guī)行為可以提前制止但仍未制止的情況，并了解相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)負(fù)責(zé)人是否熟悉有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定。 ，能否準(zhǔn)確識(shí)別并及時(shí)制止違規(guī)行為。2.2.15 分析企業(yè)已發(fā)生的違規(guī)行為，并查閱相關(guān)規(guī)章制度，確定企業(yè)是否建立了規(guī)章制度執(zhí)行情況考核制度，是否以企業(yè)規(guī)章制度的正確執(zhí)行為依據(jù)評(píng)價(jià)部門(mén)或員工績(jī)效時(shí)的評(píng)價(jià)依據(jù)。一。2.2.16 與

26、企業(yè)經(jīng)理、規(guī)章制度管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、規(guī)章制度管理人員討論，建議討論以下問(wèn)題：2.2.16.1 企業(yè)在什么情況下必須制定規(guī)章制度來(lái)規(guī)范（經(jīng)營(yíng)）一項(xiàng)活動(dòng)，由誰(shuí)來(lái)決定。2.2.16.2 近三年，企業(yè)新制定了哪些規(guī)章制度？2.2.16.3 規(guī)章制度歸口管理部門(mén)和具體管理人員在規(guī)章制度管理中應(yīng)做哪些工作？你怎么做呢。2.2.16.4 您認(rèn)為現(xiàn)有的規(guī)章制度是否達(dá)到了規(guī)章管理（運(yùn)行）的目的？通過(guò)具體案例描述監(jiān)管管理的過(guò)程。2.2.16.5 現(xiàn)行規(guī)章制度未規(guī)定的“異?！笔录绾翁幚恚欠裼幸?guī)定程序，“異常”事件的處理結(jié)果如何處理。2.2.16.6 如何跟蹤規(guī)章制度的執(zhí)行情況。2.2.16.7 如何讓員工了解和掌

27、握與自己工作相關(guān)的規(guī)章制度，如何進(jìn)行規(guī)章制度的培訓(xùn)。2.2.17 與管理層和工人召開(kāi)座談會(huì)，討論以下問(wèn)題：2.2.17.1 有哪些與自己工作相關(guān)的規(guī)章制度，具體規(guī)定是什么？2.2.17.2 執(zhí)行本規(guī)定時(shí)，需要上級(jí)或同事提醒，但仍可自覺(jué)執(zhí)行。2.2.17.3 您認(rèn)為有沒(méi)有不合理的規(guī)定，如果有，請(qǐng)舉例說(shuō)明。2.2.17.4 對(duì)于您認(rèn)為不合理的規(guī)定，您持什么態(tài)度？2.2.17.5 是否接受過(guò)規(guī)章制度培訓(xùn)。2.2.17.6 與您有關(guān)的規(guī)章制度是否能夠正確理解并嚴(yán)格執(zhí)行。2.2.17.7 您是否曾因不知道某些規(guī)則而違反規(guī)則？如果有，請(qǐng)舉例說(shuō)明。2.2.18 通過(guò)以上討論，評(píng)價(jià)者將獲得一些信息，對(duì)信息所反

28、映的情況進(jìn)行必要的補(bǔ)充調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為評(píng)價(jià)依據(jù)之一。2.3 目標(biāo)管理績(jī)效目標(biāo)：公司根據(jù)自身發(fā)展需要，制定切合實(shí)際的總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)，通過(guò)準(zhǔn)確定位、目標(biāo)分解、組織實(shí)施、監(jiān)督考核，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。2.3.1 閱讀公司戰(zhàn)略規(guī)劃或中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，了解公司中長(zhǎng)期總體目標(biāo)或現(xiàn)任廠(chǎng)長(zhǎng)（總經(jīng)理）任期目標(biāo)的具體內(nèi)容。2.3.2 閱讀公司前三年年度工作計(jì)劃，了解公司年度目標(biāo)或階段性目標(biāo)的具體內(nèi)容。2.3.3 閱讀公司前三年年度工作總結(jié)，了解公司年度目標(biāo)或階段性目標(biāo)的具體執(zhí)行情況。評(píng)價(jià)者應(yīng)逐一檢查企業(yè)既定目標(biāo)的執(zhí)行情況，重點(diǎn)應(yīng)了解企業(yè)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)采取了哪些措施，這些措施是否有效。如果企業(yè)年度工作總結(jié)不足以

29、全面反映情況，可以通過(guò)查閱計(jì)劃、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)管理部門(mén)的年度工作總結(jié)補(bǔ)充相關(guān)信息。也可以就具體目標(biāo)直接走訪(fǎng)相關(guān)管理部門(mén)，索取相關(guān)信息。2.3.4 通過(guò)以上調(diào)查研究，掌握近三年目標(biāo)管理的基本情況。評(píng)價(jià)人員應(yīng)繼續(xù)對(duì)企業(yè)目標(biāo)管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查，分析這些問(wèn)題的根源是什么。如果某個(gè)目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)，首先要考慮目標(biāo)本身是否合理。如果目標(biāo)本身不合理，我們應(yīng)該調(diào)查為什么制定了不合理的目標(biāo)。如果目標(biāo)本身是合理的，那么在分解和執(zhí)行的過(guò)程中是否應(yīng)該考慮目標(biāo)是否沒(méi)有得到保障？管理程序是否存在缺陷？2.3.5 審核目標(biāo)實(shí)施過(guò)程文件，如階段性工作總結(jié)、相關(guān)事件報(bào)告、目標(biāo)實(shí)施情況監(jiān)測(cè)報(bào)告、評(píng)估結(jié)果等。從這些文件中查

30、找問(wèn)題的根本原因。2.3.6 走訪(fǎng)企業(yè)經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理和班組長(zhǎng)，進(jìn)一步了解和確認(rèn)企業(yè)目標(biāo)管理中出現(xiàn)問(wèn)題的根本原因。2.3.7 訪(fǎng)問(wèn)企業(yè)管理器2.3.7.1 企業(yè)管理者的企業(yè)發(fā)展理念是什么？2.3.7.2 企業(yè)管理者如何定位企業(yè)現(xiàn)狀。2.3.7.3 業(yè)務(wù)經(jīng)理希望用什么指標(biāo)或目標(biāo)來(lái)衡量業(yè)務(wù)績(jī)效的高低？2.3.7.4 在提高企業(yè)整體績(jī)效水平的問(wèn)題上，企業(yè)管理者最關(guān)心的問(wèn)題是什么？2.3.7.5 針對(duì)這些問(wèn)題，企業(yè)管理者制定了哪些解決方案，采取了哪些改進(jìn)措施。2.3.8 訪(fǎng)問(wèn)部門(mén)經(jīng)理2.3.8.1 您對(duì)部門(mén)工作有何看法？2.3.8.2 用什么指標(biāo)或目標(biāo)來(lái)衡量部門(mén)的績(jī)效水平。2.3.8.3 您對(duì)提高部門(mén)績(jī)

31、效的主要關(guān)注點(diǎn)是什么？2.3.8.4 針對(duì)這些問(wèn)題，您做了哪些解決方案，采取了哪些改進(jìn)措施？2.3.8.5 貴部門(mén)在不同階段實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展目標(biāo)的職責(zé)是什么，是否有具體的分解目標(biāo)，采取了哪些措施保證公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.3.9 拜訪(fǎng)領(lǐng)隊(duì)2.3.9.1 使用哪些指標(biāo)或目標(biāo)來(lái)衡量團(tuán)隊(duì)績(jī)效水平。2.3.9.2 在提升團(tuán)隊(duì)績(jī)效方面，您最關(guān)心的是什么？2.3.9.3 針對(duì)這些問(wèn)題，您做了哪些解決方案，采取了哪些改進(jìn)措施？2.3.9.4 您是否了解公司和部門(mén)想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)以及這些目標(biāo)與您團(tuán)隊(duì)的工作有何關(guān)系？2.4 團(tuán)隊(duì)建設(shè)績(jī)效目標(biāo)：企業(yè)制定并組織實(shí)施班組建設(shè)管理辦法，內(nèi)容應(yīng)包括以安全生產(chǎn)、任務(wù)完成、遵守法律法規(guī)

32、為核心的考核內(nèi)容、激勵(lì)約束。通過(guò)開(kāi)展班組建設(shè)工作，增強(qiáng)班組安全生產(chǎn)意識(shí)，提高完成任務(wù)的能力和遵紀(jì)守法的意識(shí)。2.4.1 仔細(xì)閱讀團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理辦法，注意以下幾點(diǎn)：2.4.1.1 措施本身是否對(duì)班組的重點(diǎn)工作在安全生產(chǎn)、任務(wù)完成、遵紀(jì)守法等方面提出了具體要求。2.4.1.2 團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作考核是否有具體規(guī)定？2.4.1.3 是否可操作。2.4.2 走訪(fǎng)人力資源管理部，了解企業(yè)團(tuán)隊(duì)設(shè)置的基本情況，有多少個(gè)團(tuán)隊(duì)，有多少個(gè)團(tuán)隊(duì)在運(yùn)作，有多少個(gè)團(tuán)隊(duì)在維護(hù)。2.4.3 走訪(fǎng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理部，了解公司團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作的基本情況，業(yè)績(jī)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)占團(tuán)隊(duì)總數(shù)的比例是多少，屬于哪些團(tuán)隊(duì)；哪個(gè)小隊(duì)。2.4.4 拜訪(fǎng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)相關(guān)

33、負(fù)責(zé)人2.4.4.1企業(yè)是否重視團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作，是否制定了相關(guān)激勵(lì)和約束措施。2.4.4.2 企業(yè)如何評(píng)估團(tuán)隊(duì)的工作。2.4.4.3 企業(yè)如何開(kāi)展班組長(zhǎng)培訓(xùn)，效果如何？2.4.4.4 團(tuán)隊(duì)如何對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，效果如何，團(tuán)隊(duì)如何體現(xiàn)培訓(xùn)基地的功能。2.4.4.5 團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)之間交流經(jīng)驗(yàn)和信息的渠道是否暢通。2.4.4.6 團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作還存在哪些問(wèn)題，如何解決。2.4.5 團(tuán)隊(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)跟蹤2.4.5.1 隨機(jī)選取兩個(gè)運(yùn)行值，觀察其班次，看能否嚴(yán)格執(zhí)行班次制度。重要的提示：1）設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和模式是否交接清楚。2）設(shè)備缺陷交接及其他相關(guān)事項(xiàng)（如維修現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控等）是否清晰。2.4.5.2 觀察

34、操作人員值班和設(shè)備巡檢時(shí)的表現(xiàn)。重要的提示：1）值班時(shí)能量是否集中，操作是否規(guī)范。2）檢查路線(xiàn)是否正確，是否到位。2.4.5.3 隨機(jī)抽取若干維修組，觀察班前會(huì)議如何召開(kāi)，維修工作如何組織，班后會(huì)議如何召開(kāi)。重要的提示：1）任務(wù)和質(zhì)量是否明確、具體。2）安全提示或措施是否到位。2.4.5.4 觀察維修人員在維修工作現(xiàn)場(chǎng)的表現(xiàn)。重要的提示：1）經(jīng)營(yíng)是否規(guī)范。2）什么是工藝風(fēng)格。3）安全措施是否具體落實(shí)，有無(wú)違規(guī)行為。2.4.6 團(tuán)隊(duì)管理狀態(tài)抽查考慮到運(yùn)維團(tuán)隊(duì)的覆蓋范圍，選擇一些表現(xiàn)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)和一些有問(wèn)題的團(tuán)隊(duì)，按照以下大綱進(jìn)行抽查：2.4.6.1 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)臺(tái)賬生產(chǎn)計(jì)劃、監(jiān)控工作日志、安全活動(dòng)記錄

35、、技術(shù)培訓(xùn)記錄、團(tuán)隊(duì)績(jī)效目標(biāo)、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、安全規(guī)程檢查相關(guān)資料、上級(jí)出具的生產(chǎn)事故報(bào)告等。2.4.6.2 設(shè)備技術(shù)臺(tái)賬設(shè)備和系統(tǒng)圖紙、設(shè)備變更通知、設(shè)備缺陷和排除記錄、設(shè)備測(cè)試和校準(zhǔn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)程序等。2.4.6.3 了解班組安全生產(chǎn)、任務(wù)完成情況及遵守規(guī)章制度的情況。2.4.6.4檢查團(tuán)隊(duì)活動(dòng)室、車(chē)間等場(chǎng)所的門(mén)、窗、墻、地板是否清潔；各種材料是否擺放整齊、容易找；各類(lèi)物品和工具是否按固定管理要求放置。2.4.6.5 對(duì)與被調(diào)查班子有關(guān)的重要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、生產(chǎn)進(jìn)度、重要提示是否實(shí)行看板管理。2.4.6.6 建設(shè)團(tuán)隊(duì)花園或員工之家有什么特點(diǎn)？2.5 信息管理業(yè)績(jī)目標(biāo)： 公司已建成局域網(wǎng)和計(jì)算機(jī)管

36、理信息系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可共享生產(chǎn)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)功能基本滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)需要。2.5.1 查看與信息管理相關(guān)的規(guī)章制度，了解企業(yè)信息管理方式，對(duì)信息的采集、分類(lèi)、傳輸、管理劃分和管理要求是否有具體規(guī)定。2.5.2 查閱企業(yè)部門(mén)局域網(wǎng)和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃、局域網(wǎng)和企業(yè)部門(mén)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)性能測(cè)試報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)文件了解企業(yè)部門(mén)局域網(wǎng)和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)建設(shè)的基本情況。2.5.3檢查企業(yè)科技信息管理系統(tǒng)，了解企業(yè)在科技信息管理方面的具體規(guī)定，查明企業(yè)是否有專(zhuān)（兼職）人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)收集和發(fā)布科技信息。通過(guò)科技信息的采集、發(fā)布和應(yīng)用效果，了解企業(yè)科技信息管理的基本情況。2.5.4查閱企業(yè)檔

37、案管理制度，了解企業(yè)對(duì)檔案管理有哪些具體規(guī)定。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看，與檔案管理人員交談，了解企業(yè)在人員配備、場(chǎng)地、設(shè)施、設(shè)備等方面是否適合企業(yè)檔案管理的實(shí)際需求。建議評(píng)估人員隨機(jī)抽查一些文件、部門(mén)檔案或視聽(tīng)資料，了解企業(yè)檔案管理的實(shí)際水平。評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，確定企業(yè)是否未及時(shí)歸檔應(yīng)歸檔或未歸檔的檔案，是否存在檔案丟失情況。如果存在這些情況，評(píng)估人員應(yīng)幫助企業(yè)分析這些情況的根本原因，并提出改進(jìn)建議。2.5.5 拜訪(fǎng)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理部門(mén)，請(qǐng)計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)管理員通過(guò)計(jì)算機(jī)終端設(shè)備介紹和演示系統(tǒng)功能。請(qǐng)注意以下問(wèn)題：2.5.5.1 系統(tǒng)包括哪些子系統(tǒng)，每個(gè)子系統(tǒng)有哪些功能。2.5.5.2 系統(tǒng)是

38、否包含辦公自動(dòng)化、電力市場(chǎng)需求信息、計(jì)算機(jī)輔助報(bào)價(jià)決策系統(tǒng)、水電站水情監(jiān)測(cè)與報(bào)告系統(tǒng)（水電企業(yè)）、生產(chǎn)管理、運(yùn)營(yíng)管理、人力資源管理等重要功能和實(shí)時(shí)生產(chǎn)信息。2.5.5.3 采取了哪些措施保護(hù)網(wǎng)絡(luò)和信息的安全，是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。2.5.5.4 系統(tǒng)功能實(shí)用性如何？2.5.5.5 系統(tǒng)的功能級(jí)別是什么？2.5.5.6 相關(guān)數(shù)據(jù)支撐系統(tǒng)功能是否充分、準(zhǔn)確、有效。上述問(wèn)題的答案可以通過(guò)設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備缺陷臺(tái)賬等數(shù)據(jù)量大的抽查系統(tǒng)功能找到。2.5.6 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查和實(shí)際操作了解計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)的使用情況。2.5.6.1 隨機(jī)抽取相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考試和實(shí)際操作，了解其對(duì)計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)功能的掌握情況

39、。2.5.6.2 是否知道在哪里可以找到相關(guān)信息，需要向系統(tǒng)提供哪些信息，是否熟練操作。2.5.7 獲取科技信息管理人員2.5.7.1了解企業(yè)科技信息管理的基本情況。2.5.7.2 企業(yè)科技信息化工作的預(yù)期目標(biāo)是什么？2.5.7.3 企業(yè)如何獲取科技信息。2.5.7.4 企業(yè)如何發(fā)布科技信息。2.5.7.5 企業(yè)在利用科技信息方面做了哪些工作，取得了哪些效果，還存在哪些問(wèn)題。2.5.8 訪(fǎng)問(wèn)企業(yè)文件管理器2.5.8.1 了解企業(yè)檔案管理的基本情況。2.5.8.2 企業(yè)檔案管理工作的預(yù)期目標(biāo)是什么，目前企業(yè)檔案目標(biāo)管理是什么級(jí)別，是否達(dá)到國(guó)家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)務(wù)院發(fā)布的企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理辦法中的要求

40、國(guó)家檔案局。2.5.8.3 企業(yè)對(duì)檔案管理有哪些具體規(guī)定，企業(yè)相關(guān)人員的檔案管理意識(shí)如何，能否積極配合檔案管理人員。2.5.8.4 企業(yè)檔案管理工作能否對(duì)各種管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行跟蹤管理，各種文件、圖紙、技術(shù)資料、視聽(tīng)資料等是否能及時(shí)歸檔。2.5.8.5 文件管理如何工作以確保所有內(nèi)容都記錄在案。2.6 監(jiān)督管理績(jī)效目標(biāo)：建立健全企業(yè)行政監(jiān)督制度，切實(shí)開(kāi)展廉潔監(jiān)督和效能監(jiān)督。對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策和管理活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督，增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的控制力和約束力，杜絕違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。2.6.1 檢查與企業(yè)監(jiān)管有關(guān)的規(guī)章制度，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)、工作程序是否明確。2.6.2 企業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的主要職能2.6.2.1

41、檢查集團(tuán)公司和公司的法律、法規(guī)和決定、命令、規(guī)章制度的遵守和執(zhí)行情況。2.6.2.2 受理企業(yè)管理部門(mén)和管理人員對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為的控告和舉報(bào)。2.6.2.3 查處管理部門(mén)和管理人員違紀(jì)違規(guī)行為。2.6.2.4 受理有關(guān)部門(mén)和人員對(duì)行政處分決定不服的申訴，以及法律、法規(guī)規(guī)定的監(jiān)察機(jī)關(guān)受理的其他申訴。2.6.2.5 圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)開(kāi)展效率監(jiān)測(cè)，提出改進(jìn)建議和措施，督促檢查落實(shí)。2.6.2.6 參與企業(yè)重大事故的調(diào)查，會(huì)同有關(guān)部門(mén)提出事故責(zé)任人的處理意見(jiàn)。2.6.2.7 法律、法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行的其他職責(zé)。2.6.3 公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職權(quán)2.6.3.1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措

42、施：（一）要求被監(jiān)測(cè)部門(mén)或相關(guān)人員提供與監(jiān)測(cè)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目等相關(guān)資料。2) 要求被檢查部門(mén)或相關(guān)人員對(duì)檢查事項(xiàng)所涉及的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和說(shuō)明。3）責(zé)令被監(jiān)管部門(mén)或有關(guān)人員停止違法、違規(guī)、違紀(jì)的行為。2.6.3.2監(jiān)察機(jī)關(guān)在查處違紀(jì)行為時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況和需要，采取以下措施：能夠證明違紀(jì)行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬戶(hù)等相關(guān)資料。2)責(zé)令犯罪嫌疑人、犯罪嫌疑人在偵查期間不得出售、轉(zhuǎn)讓與案件有關(guān)的財(cái)物。在指定的時(shí)間和地點(diǎn)對(duì)調(diào)查涉及的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和說(shuō)明。4)建議對(duì)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)的人員停職。2.6.3.3監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)檢查調(diào)查結(jié)果，有下列情形之一的，可以作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議： 1）違反紀(jì)律，依

43、法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、降級(jí)、開(kāi)除、開(kāi)除等行政處分的。2) 違紀(jì)取得財(cái)物的，依法沒(méi)收、追繳或者責(zé)令退還或者賠償。2.6.4 企業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作程序2.6.4.1檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行檢驗(yàn)：1) 需要檢查的項(xiàng)目被批準(zhǔn)。2) 制定檢查計(jì)劃并組織實(shí)施。3）將檢查情況上報(bào)企業(yè)主管或上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。4) 根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，作出檢驗(yàn)決定或提出檢驗(yàn)建議。5)重要檢驗(yàn)項(xiàng)目的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。2.6.4.2監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照下列程序查處違紀(jì)行為：一）對(duì)需要查處的事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，認(rèn)為有違紀(jì)和紀(jì)律責(zé)任事實(shí)需要追究的，予以立案。2）組織實(shí)施調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)。3）有證據(jù)證明違紀(jì)行為，需要給予

44、行政處分或者其他措施的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審理。4) 作出檢驗(yàn)決定或提出檢驗(yàn)建議。2.6.5 走訪(fǎng)公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)或檢查人員，了解監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職權(quán)是否得到落實(shí)，監(jiān)察機(jī)構(gòu)能否按規(guī)定程序進(jìn)行檢查。查明監(jiān)管機(jī)構(gòu)或監(jiān)管人員配備和人員素質(zhì)能否滿(mǎn)足企業(yè)開(kāi)展監(jiān)管工作的需要。2.6.6 查閱公司督導(dǎo)工作的相關(guān)資料，包括督導(dǎo)工作計(jì)劃、督導(dǎo)報(bào)告等，了解公司是否發(fā)生違紀(jì)行為。如果有，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)如何開(kāi)展檢驗(yàn)工作？督導(dǎo)機(jī)構(gòu)能否圍繞單位重點(diǎn)難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題積極開(kāi)展績(jī)效監(jiān)測(cè)，項(xiàng)目是否準(zhǔn)確，運(yùn)行是否規(guī)范，督導(dǎo)整改是否符合集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，影響是否顯著。2.6.7 走訪(fǎng)相關(guān)管理部門(mén)或相關(guān)人員，了解企業(yè)是否對(duì)工程招投標(biāo)、物資采購(gòu)、燃料管理、大修技改、

45、基建工程、多元經(jīng)濟(jì)管理等重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、資金管理、安全生產(chǎn)。 ，能否從制度上保障廉政監(jiān)管和效率監(jiān)管的有效實(shí)施。2.6.8 查閱相關(guān)監(jiān)管報(bào)告，了解企業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否及時(shí)向決策層和上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出相關(guān)監(jiān)管建議和工作報(bào)告。2.7 文明生產(chǎn)績(jī)效目標(biāo)：通過(guò)科學(xué)管理，標(biāo)本兼治，責(zé)任明確，考核嚴(yán)格，保持生產(chǎn)工作秩序的穩(wěn)定和廠(chǎng)區(qū)、車(chē)間、設(shè)備的清潔有序，并提供安全生產(chǎn)的保障。2.7.1 查看文明生產(chǎn)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)章制度，了解企業(yè)文明生產(chǎn)責(zé)任制、任務(wù)分工、管理辦法和考核規(guī)定。2.7.2 通過(guò)觀察參觀了解文明生產(chǎn)領(lǐng)域的管理情況。2.7.2.1 是否建立健全了文明生產(chǎn)責(zé)任制。2.7.2.2 是否存在對(duì)文明生

46、產(chǎn)、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)志管理、衛(wèi)生責(zé)任區(qū)、文明生產(chǎn)統(tǒng)一布局等造成重大影響的設(shè)備泄漏情況，責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人是否落實(shí)。2.7.2.3 了解文明生產(chǎn)考核規(guī)定。2.7.3檢查生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，了解企業(yè)在文明生產(chǎn)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。檢查時(shí)應(yīng)注意以下問(wèn)題：2.7.3.1 員工精神狀態(tài)是否飽滿(mǎn)，生產(chǎn)、工作是否有條不紊。2.7.3.2 員工進(jìn)入維修現(xiàn)場(chǎng)時(shí)能否自覺(jué)佩戴安全帽，員工的工作著裝是否符合安全防護(hù)要求。2.7.3.3 廠(chǎng)房、建筑物和框架是否損壞或生銹（腐蝕）。2.7.3.4 地面是否有灰、水、油。2.7.3.5 墻壁是否干凈，門(mén)窗是否完好，玻璃是否干凈光亮。2.7.3.6 電纜溝等所有通道是否暢通，通道是否臟污。2.7.

47、3.7 各種電纜電線(xiàn)的走向是否合理規(guī)范，臨時(shí)電源線(xiàn)是否隨意拉扯。2.7.3.8 保溫管道保溫層是否破損，保溫效果是否符合規(guī)定要求。2.7.3.9 辦公室、控制室、值班室、休息室、車(chē)間是否干凈整潔。2.7.3.10 地板、墻壁、門(mén)窗是否干凈。2.7.3.11 桌椅、櫥柜、辦公設(shè)備、工具等用品的擺放是否符合固定擺放管理的要求。2.7.3.12 是否對(duì)各類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)。2.7.3.13廠(chǎng)區(qū)各種標(biāo)志是否清晰、規(guī)范。2.7.3.14 是否在可能造成人身傷害的地方設(shè)置必要的安全警示標(biāo)志。2.7.3.15 廠(chǎng)區(qū)是否設(shè)置了必要的道路交通標(biāo)志，生產(chǎn)作業(yè)區(qū)是否設(shè)置了必要的指示性標(biāo)志，危險(xiǎn)場(chǎng)所是否設(shè)置了必要的禁

48、止標(biāo)志。2.7.3.16 設(shè)備標(biāo)志、管道色環(huán)、介質(zhì)流向標(biāo)志是否齊全，生產(chǎn)是否統(tǒng)一。2.7.3.17 標(biāo)志的設(shè)置、制作和管理是否有具體規(guī)定，或應(yīng)執(zhí)行哪些規(guī)定。2.7.3.18 各項(xiàng)物品的擺放是否符合固定擺放管理的要求。2.7.3.19 現(xiàn)場(chǎng)放置的物品是否與生產(chǎn)或工作有關(guān)。2.7.3.20 與生產(chǎn)或現(xiàn)場(chǎng)工作無(wú)關(guān)的物品能否及時(shí)清理。2.7.3.21 設(shè)備是否能看清本色。2.7.3.22 設(shè)備是否無(wú)泄漏。設(shè)備無(wú)泄漏標(biāo)準(zhǔn)：1）設(shè)備無(wú)嚴(yán)重泄漏點(diǎn)。嚴(yán)重泄漏點(diǎn)是指泄漏介質(zhì)嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)或嚴(yán)重污染生產(chǎn)環(huán)境的設(shè)備泄漏點(diǎn)。2）設(shè)備的一般泄漏點(diǎn)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可以消除。評(píng)估人員應(yīng)首先確認(rèn)設(shè)備是否存在嚴(yán)重泄漏點(diǎn)，然后跟蹤

49、現(xiàn)場(chǎng)存在的一般泄漏點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注以下幾種情況：1）檢查設(shè)備缺陷記錄，確認(rèn)設(shè)備負(fù)責(zé)人是否知道有泄漏。2）確認(rèn)泄漏是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)消除。3）泄漏點(diǎn)消除后，現(xiàn)場(chǎng)是否恢復(fù)。4）設(shè)備負(fù)責(zé)人不知道泄漏點(diǎn)存在或未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)消除泄漏點(diǎn)或恢復(fù)現(xiàn)場(chǎng)的，管理者如何執(zhí)行考核規(guī)定？2.7.3.23 進(jìn)行檢修作業(yè)時(shí)，檢修場(chǎng)地與作業(yè)場(chǎng)地是否有效隔離，能否完成檢修作業(yè)，材料用盡，場(chǎng)地清理。2.7.3.24廠(chǎng)區(qū)色調(diào)是否統(tǒng)一、和諧、美觀。3 安全管理3.0 概述3.0.1安全貫穿于整個(gè)人類(lèi)活動(dòng)，既涉及生產(chǎn)活動(dòng)，也涉及人類(lèi)生存活動(dòng)。安全管理是電力企業(yè)管理的重要組成部分。它不僅是保障電力企業(yè)正常生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)，也是電力企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)

50、效益的基本條件。3.0.2 安全管理基本要求3.0.2.1 落實(shí)方針：安全第一，預(yù)防為主。3.0.2.2 樹(shù)立理念：任何安全事故都可以避免；對(duì)生命和健康的不必要的破壞是一種道德罪；對(duì)于可預(yù)防的事故，未能采取必要的預(yù)防措施是有道德責(zé)任的；使用現(xiàn)有技術(shù)預(yù)防事故的效果仍然有限，但已證明加強(qiáng)安全管理可有效減少事故和提高效率。3 . 0 . 2 . 3 堅(jiān)持一點(diǎn)：危險(xiǎn)的電力生產(chǎn)無(wú)處不在，事故是可以預(yù)防的。3.0.2.4完善安全生產(chǎn)保障體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系兩個(gè)制度。3.0.2.5 實(shí)現(xiàn)三保：人身安全、電網(wǎng)安全、設(shè)備安全。3.0.3 評(píng)估前，評(píng)估專(zhuān)家可以對(duì)被評(píng)估企業(yè)進(jìn)行以下調(diào)查：3.0.3.1決策層是否重

51、視和支持與安全管理相關(guān)的工作，他們的期望是什么？3.0.3.2在安全管理方面實(shí)現(xiàn)了哪些目標(biāo)，近期和遠(yuǎn)期預(yù)計(jì)將實(shí)現(xiàn)哪些目標(biāo)？3 . 0 . 3 . 3 管理層相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員是否了解決策層對(duì)安全管理的期望和企業(yè)的預(yù)期目標(biāo)。3 . 0 . 3 . 4 管理層相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)所涉及的安全管理工作有何期望？你為此付出了足夠的努力嗎？3.0.3.5對(duì)安全管理工作的期望是否達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求（如符合相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定） 。3 . 0 . 3 . 6 對(duì)安全管理工作的期望是否過(guò)高和不切實(shí)際（如時(shí)間要求）。3 . 0 . 3 . 7 使用哪些方法來(lái)滿(mǎn)足安全管理期望？如培訓(xùn)、督導(dǎo)、檢查等。3.0.

52、3.8公司在安全文化建設(shè)方面做了哪些工作，能否按照集團(tuán)公司的安全理念，積極實(shí)施以人為本、積極激勵(lì)的安全管理。3 . 0 . 3 . 9 安全管理相關(guān)工作是否有人負(fù)責(zé)、有章可循、有證據(jù)可查、有人監(jiān)督。3.0.4 評(píng)審專(zhuān)家進(jìn)廠(chǎng)前應(yīng)認(rèn)真閱讀電廠(chǎng)提供的相關(guān)文件（文件清單見(jiàn)附件1.1 ），了解電廠(chǎng)安全管理的基本情況。3.1 安全目標(biāo)管理績(jī)效目標(biāo)：根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)安全生產(chǎn)工作條例的要求，結(jié)合單位實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的安全目標(biāo)，并有實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的組織措施和考核制度，確保安全目標(biāo)是可控的、可控的。3.1.1評(píng)審員應(yīng)了解或掌握的主要內(nèi)容3.1.1.1 是否已建立管理安全目標(biāo)的控制程序？3.1.1.2是

53、否制定了切實(shí)可行的安全目標(biāo)及其控制措施。3.1.1.3 安全目標(biāo)及其控制措施是否符合安全生產(chǎn)法及相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.1.1.4 在制定安全目標(biāo)和控制措施之前，是否對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行了調(diào)查分析，制定的安全目標(biāo)和控制措施是否具有超前性、針對(duì)性和可操作性。3.1.1.5 安全目標(biāo)確定后，是否廣泛宣傳，是否逐層分解，是否逐步制定控制措施。3.1.1.6 安全目標(biāo)控制采用了哪些有效方法。3.1.1.7在安全目標(biāo)考核期間，能否對(duì)安全目標(biāo)進(jìn)行階段性分解，對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查和跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)采取整改措施.3.1.1.8 安全目標(biāo)考核期滿(mǎn)后，能否及時(shí)公布考核結(jié)果，獎(jiǎng)懲是否落實(shí)，認(rèn)真總

54、結(jié)安全目標(biāo)管理經(jīng)驗(yàn)。3.1.2 檢查和分析數(shù)據(jù)3.1.2.1 管理安全目標(biāo)的控制程序。3.1.2.2 安全目標(biāo)及其控制。3.1.2.3 與檢查、實(shí)施和考核有關(guān)的書(shū)面材料。3.1.2.4 三級(jí)控制的目標(biāo)和措施。1）企業(yè)控制事故。2）部門(mén)（子場(chǎng)）控制障礙。3）團(tuán)隊(duì)控制異常。3.1.2.5 安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)是否包括以下內(nèi)容：1）安全生產(chǎn)目標(biāo)。2）應(yīng)履行的安全生產(chǎn)職責(zé)。3) 保證嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。4）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的相關(guān)措施。5）獎(jiǎng)懲規(guī)定。3.1.2.6 員工“三不傷害”保證（內(nèi)容是否結(jié)合崗位特點(diǎn)，能否提出不傷害他人、不傷害自己、不被他人傷害的具體措施）。3.1.3 現(xiàn)場(chǎng)檢查3.1.3.1 安全目標(biāo)的宣傳。3

55、.1.3.2 與安全目標(biāo)相關(guān)的控制措施的實(shí)施。3.1.4 調(diào)查討論3.1.4.1 與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)討論目標(biāo)管理有哪些成功經(jīng)驗(yàn)，制定安全目標(biāo)有哪些思路。3.1.4.2 走訪(fǎng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，了解企業(yè)要實(shí)現(xiàn)哪些安全目標(biāo)，部門(mén)是否實(shí)現(xiàn)了對(duì)安全目標(biāo)的管理，為實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)做了哪些工作。3.1.4.3 與班組長(zhǎng)討論在班組層面進(jìn)行安全目標(biāo)管理是否有效，班組提出了哪些安全目標(biāo)，采取了哪些控制措施。3.1.4.4 與普通員工討論，對(duì)各級(jí)安全目標(biāo)是否清晰，是否覺(jué)得安全目標(biāo)管理好地方。3.2 安全生產(chǎn)保障體系績(jī)效目標(biāo)：以落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制為核心，以落實(shí)設(shè)備責(zé)任制和提高人員素質(zhì)為重點(diǎn)，建立健全制度和分工組織管理、規(guī)章制度，設(shè)

56、備管理、技術(shù)管理、安全投入、人員素質(zhì)等安全生產(chǎn)保障體系水平，并使其功能齊全。3.2.1評(píng)審員應(yīng)了解或掌握的主要內(nèi)容3.2.1.1 組織管理、規(guī)章制度、設(shè)備管理、技術(shù)管理、安全投入、人員素質(zhì)等方面是否建立健全安全生產(chǎn)保障體系。3.2.1.2 組織管理能否突出落實(shí)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、落實(shí)應(yīng)急準(zhǔn)備責(zé)任制、強(qiáng)化班組安全管理等重點(diǎn)工作。1）是否按照集團(tuán)安全生產(chǎn)工作條例的規(guī)定建立健全了以安全第一責(zé)任人為核心的各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否有落實(shí)責(zé)任制的措施，能否結(jié)合實(shí)際情況，是否具備可操作性。2）是否建立了洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、疫情等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)控制程序，是否完善了相應(yīng)的組織和指揮機(jī)構(gòu)，落實(shí)了責(zé)任

57、追究制度。3）是否將加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)安全管理作為組織保障體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從安全教育、安全日活動(dòng)、安全目標(biāo)管理、反違規(guī)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)因素分析等方面，嚴(yán)格落實(shí)兩投票三制等安全管理，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)員工生產(chǎn)過(guò)程中安全行為的監(jiān)督和考核。4）在實(shí)施以人為本、積極激勵(lì)的安全管理方面做了哪些工作。3.2.1.3 在規(guī)章制度方面，能否突出落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)，建立健全并認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度等重點(diǎn)工作。1）安全生產(chǎn)規(guī)章制度管理體系是否建立或完善。2) 是否建立了法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求的控制程序，相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)等是否應(yīng)一一執(zhí)行，相關(guān)人員是否掌握相關(guān)規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行.3) 是否建立了現(xiàn)場(chǎng)規(guī)程（包括操作規(guī)程、維修規(guī)程、起

58、重操作規(guī)程和各種特殊操作規(guī)程）的控制程序。現(xiàn)場(chǎng)規(guī)程的編制是否嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定、典型技術(shù)規(guī)程、制度、防事故措施和設(shè)備制造說(shuō)明。上級(jí)發(fā)布新規(guī)定、設(shè)備系統(tǒng)變更時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)規(guī)定是否可以按規(guī)定程序進(jìn)行修改，并書(shū)面通知相關(guān)人員。您能保證每 3-5 年對(duì)現(xiàn)場(chǎng)程序進(jìn)行一次全面的修訂嗎？4）現(xiàn)場(chǎng)系統(tǒng)圖集是否可以按照現(xiàn)場(chǎng)管理的要求進(jìn)行管理。5) 是否可以嚴(yán)格評(píng)估相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序的執(zhí)行情況。6）是否每年由分管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人主持，生產(chǎn)管理、安全監(jiān)察等部門(mén)相關(guān)人員參與，對(duì)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度進(jìn)行審查，列出有效的規(guī)章制度并在企業(yè)內(nèi)公布。3.2.1.4設(shè)備管理能否突出落實(shí)設(shè)備責(zé)任制，加強(qiáng)運(yùn)行分析，認(rèn)真落實(shí)檢修計(jì)劃，加強(qiáng)可靠性管理，加

59、強(qiáng)鍋爐壓力容器安全監(jiān)管等重點(diǎn)工作。1）生產(chǎn)設(shè)備和系統(tǒng)權(quán)限的劃分是否明確，管理上是否存在差距，是否有書(shū)面依據(jù)。2）設(shè)備責(zé)任制是否落實(shí)，設(shè)備管理是否存在死角，安全責(zé)任是否落實(shí)到人。3）能否加強(qiáng)對(duì)運(yùn)行設(shè)備的運(yùn)行監(jiān)管，定期進(jìn)行運(yùn)行分析。4）是否有設(shè)備缺陷管理制度，缺陷是否及時(shí)消除，消除的質(zhì)量如何。5) 能否遵守設(shè)備評(píng)級(jí)制度，評(píng)估設(shè)備完整率。6) 能否堅(jiān)持“修必修，修必修”的原則，及時(shí)安排設(shè)備的大修、小修和必要的改造。7) 可靠性管理能否實(shí)現(xiàn)責(zé)任制的落實(shí)和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)分析。8）能否應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)手段，有計(jì)劃地進(jìn)行診斷維修。9）是否重視鍋爐壓力容器安全監(jiān)管，做到制度健全、組織健全、責(zé)任明確。從事鍋爐壓力容器

60、安全監(jiān)督、檢驗(yàn)、操作、熱處理、焊接等工作的單位和人員的資質(zhì)是否可以按規(guī)定進(jìn)行審核，并取得相應(yīng)的證書(shū)。注冊(cè)、使用、檢驗(yàn)符合有關(guān)規(guī)定。10）能否加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備的管理，確保相關(guān)設(shè)備完好，相應(yīng)人員素質(zhì)符合要求。3.2.1.5 技術(shù)管理中能否突出技術(shù)監(jiān)督、技術(shù)資料管理、新技術(shù)應(yīng)用等重點(diǎn)工作。1）是否已建立以生產(chǎn)管理部門(mén)為主體的技術(shù)管理體系，由生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的集中管理。2) 是否建立健全了各項(xiàng)技術(shù)管理規(guī)章制度，如維修質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、三級(jí)驗(yàn)收制度、備件管理制度等。3）技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)是否建立健全，各專(zhuān)業(yè)技術(shù)監(jiān)督職責(zé)是否落實(shí)，工作是否按照本指南8.3的要求開(kāi)展。4）能否加強(qiáng)信息化工作，使技術(shù)管理工作逐步網(wǎng)