供應(yīng)商選擇與評價控制程序

1、編號ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價控制程序頁次共 6 頁第 1 頁總經(jīng)理、副總經(jīng)理、綜合部、質(zhì)量部、生產(chǎn)修改0PEN主管分發(fā)部、設(shè)備部、技術(shù)部、多功能車間、狀態(tài)質(zhì)量部部門部門車間、倉庫辦、多功能車間、污水車間、A動力車間、供應(yīng)部版本起審批替 換/版 本草核準(zhǔn)人人人執(zhí)行日期日期年月日日期年 月 日日期年 月 日年月日主題內(nèi)容本程序規(guī)定了本公司生產(chǎn)用原料、包裝材料、委托加工產(chǎn)品、化學(xué)試劑和與產(chǎn)品接觸的主要輔材（易耗品類）等供應(yīng)商的管理要求和程序。適用范圍本程序適用于所有涉及公司產(chǎn)品生產(chǎn)用原料、包裝材料、委托加工品、化學(xué)試劑和與產(chǎn)品接觸的主要輔材（易耗品類）等供應(yīng)商的管理。職責(zé)

2、3.1供應(yīng)部：對供應(yīng)商進(jìn)行初始考察（填寫供應(yīng)商初始考察報告，收集資質(zhì)證件、發(fā)出與收回問卷調(diào)查、進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)，組織協(xié)調(diào)供應(yīng)商現(xiàn)場評審等）。3.2質(zhì)量部：協(xié)調(diào)供應(yīng)商錄入按本文件規(guī)定程序執(zhí)行，參與供應(yīng)商評價工作，負(fù)責(zé)整理收集對供應(yīng)商的質(zhì)量評價信息，建立供應(yīng)商檔案。3.3技術(shù)部：負(fù)責(zé)樣品試用和試用過程跟蹤，負(fù)責(zé)對使用結(jié)果的評價和報告。3.4生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)新供應(yīng)商物料投入生產(chǎn)時，生產(chǎn)的前三批產(chǎn)品的生產(chǎn)過程跟蹤和工藝評價。3.5 質(zhì)量負(fù)責(zé)人：根據(jù)質(zhì)量評價的結(jié)果及年度業(yè)績數(shù)據(jù)，批準(zhǔn)或否決供應(yīng)商資格。術(shù)語無內(nèi)容5.1物料供應(yīng)商評價要求5.1.1物料分類：物料分為A 、B、C 三類。5.1.1.1A 類為

3、起始物料和關(guān)鍵試劑。 起始物料：以主要結(jié)構(gòu)單元的形式進(jìn)入最終產(chǎn)品的編號ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價控制程序共 6 頁頁次第 2 頁原料；關(guān)鍵試劑：參與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)形成的原料，如還原劑、氧化劑等。5.1.1.2B 類為大宗溶劑及一般試劑。5.1.1.3C 類僅指工藝助劑類化學(xué)品和與產(chǎn)品接觸的主要輔材。5.1.2首次合作的供應(yīng)商一般造反問卷調(diào)查、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)、樣品質(zhì)量確認(rèn)、使用測試（工藝試用）、生產(chǎn)跟蹤 5 種方式。不同種類物料評價要求具體分布見下表1：表 1：物料審查一般要求表供應(yīng)商類別A 類 1B 類 2C 類 3項目（關(guān)鍵物資）（重要物資）（一般物資）1、 問卷調(diào)查1、

4、問卷調(diào)查2、 產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)2、 產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)首次審查方式3、 樣品質(zhì)量確認(rèn)3、 樣品質(zhì)量確認(rèn)資質(zhì)審查4、 工藝試用5、 生產(chǎn)跟蹤復(fù)評方式1、 問卷調(diào)查問卷調(diào)查NA.2、 現(xiàn)場審核1：供應(yīng)商現(xiàn)場審核是評價A 類物料供應(yīng)商的一種方式， 需要時（如產(chǎn)品質(zhì)量波動較大等）進(jìn)行。2：此處 B 類物料僅指用于生產(chǎn)的大宗溶劑及一般試劑、包材和化學(xué)試劑、會與產(chǎn)品接觸潤滑油，對于化學(xué)試劑、會與產(chǎn)品接觸潤滑油僅要求進(jìn)行資質(zhì)審查。3：此處 C 類僅指工藝助劑類化學(xué)品和與產(chǎn)品接觸的主要輔材（易耗品類）。5.1.3對于因特殊原因不能完全執(zhí)行表中規(guī)定程序時，應(yīng)按變更控制程序執(zhí)行處理。5.2生產(chǎn)用物料供應(yīng)商首次評價程

5、序5.2.1采購人員對供應(yīng)商的初始考察5.2.1.1 采購人員按我公司要求選擇供應(yīng)商， 對有合作意向的供應(yīng)商發(fā)出調(diào)查問卷， 分為供應(yīng)商調(diào)查問卷、經(jīng)銷商調(diào)查問卷，要求供應(yīng)商如實填寫調(diào)查問卷，并按照調(diào)查問卷的要求提供相應(yīng)的附件。附件包括：A資質(zhì)證件：營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證（危險化學(xué)品需要）、危險品經(jīng)營許可證（危險化學(xué)品需要）等；供方所取得的相關(guān)的質(zhì)量體系認(rèn)證證書。B產(chǎn)品檢測報告單（應(yīng)顯示可追蹤性信息如批號和檢測單位等），若 A 類物料的供應(yīng)商為經(jīng)銷商時，應(yīng)知道生產(chǎn)商的名稱和地址。編號ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價控制程序共 6 頁頁次第 3 頁5.2.1.2產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)審查

6、： 通過供應(yīng)商的檢測報告單， 采購人員或質(zhì)量部把供應(yīng)商的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢測結(jié)果和我公司采購標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。填寫供應(yīng)商初選供方產(chǎn)品檢測報告核對表，然后交質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審核，判斷能否接受供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)，對于不能接受的情況，質(zhì)量部協(xié)調(diào)及時向供應(yīng)商發(fā)出采購原料質(zhì)量指標(biāo)確認(rèn)反饋表。5.2.1.3其他方面考察：如供應(yīng)商的生產(chǎn)能力；交貨能力（如：資金、設(shè)施設(shè)備、人員配置等 ）；供應(yīng)商的服務(wù)能力（如：運輸能力、包裝能力、倉儲能力、售后服務(wù)能力等）；物料的性能（質(zhì)量）價格比等；企業(yè)概括、榮譽(yù)等。5.2.1.4初始考察完成后，填寫供應(yīng)商初始考察報告，經(jīng)供應(yīng)部負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)后，連同供應(yīng)商資質(zhì)證件、供應(yīng)商產(chǎn)品檢測報告、產(chǎn)品

7、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)表等一同交質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審核。5.2.1.5調(diào)查問卷是了解供應(yīng)商基本情況的一種基本方式，亦可采用電話詢問的方式， 此種方式應(yīng)由有資質(zhì)的人員進(jìn)行。5.2.1.6質(zhì)量部對調(diào)查問卷進(jìn)行審核時應(yīng)鄭重關(guān)注信息的完整性（允許供應(yīng)商因商業(yè)機(jī)密需要，對部分項目不填寫） 、必須附件是否提供、是否有疑問點、是否反應(yīng)供應(yīng)商在物料接收、生產(chǎn)、放行方面的控制程序，有效防止差錯，減少污染和交叉污染，保證產(chǎn)品質(zhì)量。5.2.2樣品質(zhì)量確認(rèn)5.2.2.1對于投入生產(chǎn)使用的A 類和 B 類物料供應(yīng)商初選完成后，采購人員應(yīng)要求供應(yīng)商提供樣品，至少一批。對于因特殊原因難以提供樣品的物料，首批小批量采購視同樣品管理。5.2.

8、2.2樣品應(yīng)為供應(yīng)商正常生產(chǎn)情況下的代表性產(chǎn)品。樣品包裝上應(yīng)附有樣品的相關(guān)信息，如樣品名稱、批號、數(shù)量、供應(yīng)商名稱等；同時供應(yīng)商應(yīng)提供對應(yīng)批次樣品的出廠檢驗報告書。5.2.2.3樣品檢測完成后， 檢測部門及時出具檢測報告， 質(zhì)量部收集首次樣品本公司檢驗COA ，倉庫按程序辦理入庫。對于批量采購的樣品，物料列為合格供應(yīng)商后，倉庫方可把物料放行到車間大生產(chǎn)使用。5.2.2.4樣品質(zhì)量應(yīng)能滿足我司物料放行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。編號ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價控制程序共 6 頁頁次第 4 頁5.2.3 對于 B 類物料，樣品質(zhì)量確認(rèn)合格后， 質(zhì)量部及時協(xié)調(diào)填寫 合格供應(yīng)商審批表，評價通過后

9、， 即可列入合格供方清單。對于 A 類生產(chǎn)用物料，樣品質(zhì)量經(jīng)確認(rèn)合格后，由質(zhì)量部填寫 A 類物料試用申請單連同 3 批連續(xù)樣品及 COA 報技術(shù)部、生產(chǎn)部，兩部門根據(jù)物料的特性或生產(chǎn)情況確定試用方式（小試、中試、大生產(chǎn)）和試用部門及試驗批次及試用所需要的物料量，交質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。關(guān)鍵物料需試用至最終成品，關(guān)鍵試劑試用至能體現(xiàn)該物料對產(chǎn)品質(zhì)量影響的步驟。若需涉及對物料進(jìn)行采購，則由供應(yīng)部根據(jù)所批準(zhǔn)的試用量進(jìn)行采購。試用過程由試用負(fù)責(zé)人進(jìn)行全程跟蹤，試驗完成后，試用負(fù)責(zé)人對試用總結(jié)進(jìn)行審核，并對此物料作出相應(yīng)評價。經(jīng)評價后的使用測試報告交質(zhì)量部。 A 類物料經(jīng)技術(shù)部或生產(chǎn)部試用結(jié)束后，若確認(rèn)該能

10、滿足生產(chǎn)工藝要求，質(zhì)量部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)填寫合格供應(yīng)商審批表 ，評價通過后，列入合格供方清單5.2.4對于以前經(jīng)常使用但未按供應(yīng)商管理程序管理的原料，可以用產(chǎn)品歷史質(zhì)量和工藝的適用性作為錄入的依據(jù)。5.3A 類物料生產(chǎn)使用跟蹤5.3.1對于 A 類物料，新供應(yīng)商物料投入生產(chǎn)時，應(yīng)對生產(chǎn)的前三批產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)跟蹤，三批生產(chǎn)完成后，由車間負(fù)責(zé)人出具試用總結(jié)和試用結(jié)果評價兩欄。5.3.2試用評價內(nèi)容應(yīng)包括：試用部門、試用工序、試用物料的批號、試用數(shù)量、生產(chǎn)中間體批次及批號以及最終產(chǎn)品的收率和質(zhì)量的影響、與同期對照物料供應(yīng)商在生產(chǎn)周期、工藝過程參數(shù)控制、最終產(chǎn)品的收率和質(zhì)量方面的比較等。5.4當(dāng)有下列情況時，

11、A 類物料的供應(yīng)商應(yīng)提前提供首批樣品，由質(zhì)檢進(jìn)行檢驗，并由質(zhì)量部和生產(chǎn)部判斷是否需要使用測試，以便發(fā)現(xiàn)缺陷，反饋信息，改進(jìn)質(zhì)量。5.4.1供應(yīng)商對產(chǎn)品工藝進(jìn)行了重大變更。5.4.2我公司質(zhì)量要求有了改變。5.4.3我公司制造工藝有了較大改變。經(jīng)過上述程序，供應(yīng)方能履行合同，采購供應(yīng)商提供的物料。5.5物料供應(yīng)商業(yè)績評估5.5.1供方年度業(yè)績評定：每年12 月底至次年 3 月份之間，由供應(yīng)部組織相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行供方業(yè)績評定， 供方業(yè)績評定表，評價內(nèi)容為：編號ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價控制程序共 6 頁頁次第 5 頁5.5.1.1評價期間內(nèi)供應(yīng)商的供貨批次、數(shù)量、批次

12、合格率。5.5.1.2供應(yīng)商供貨的使用情況（主要從信息反饋單、偏差處理單著手）。5.5.1.3供應(yīng)商售后服務(wù)質(zhì)量方面 （從信息反饋單加熱對我公司提出的質(zhì)量問題答復(fù)及措施落實情況，相互間協(xié)作關(guān)系等方面總結(jié)）。5.5.1.4供應(yīng)商的包裝情況等。5.5.2評價按百分制，高于60 分，沒有特殊原因，繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，評分低于60分者，由供應(yīng)、生產(chǎn)、質(zhì)量根據(jù)情況決定繼續(xù)作為供應(yīng)商，還是取消供應(yīng)商資格，當(dāng)意見不一致時，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)人作為裁決。5.6A 類物料現(xiàn)場審計（特殊情況下，質(zhì)量部可把B 類物料列入現(xiàn)場審計計劃）5.6.1現(xiàn)場審計依據(jù)：供貨歷史評估結(jié)果供應(yīng)商調(diào)查表歷次審計情況上次審計報告及缺陷項整改

13、完成情況5.6.2現(xiàn)場得主審計計劃制定：每年年初，由質(zhì)量部起草供應(yīng)商審核計劃確定計劃審計供應(yīng)商名稱及審計日期，經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)放存檔。5.6.3現(xiàn)場審計實施及結(jié)果判定：由質(zhì)量部按年度審計計劃中的安排執(zhí)行，具體的審計日期可根據(jù)審計計劃提前或延遲一個月內(nèi)完成。5.6.4在審計結(jié)論為不合格時，審計小組應(yīng)立即通知本司質(zhì)量負(fù)責(zé)人。如果公司正在使用該供應(yīng)商的物料，應(yīng)通知倉庫、相關(guān)車間停止該供應(yīng)商所提供物料的發(fā)放、使用，并由其對公司產(chǎn)品造成的質(zhì)量影響進(jìn)行風(fēng)險評估。5.7合格供方清單管理5.7.1由質(zhì)量部 or 供應(yīng)部在完成供應(yīng)商供貨歷史評估后或在重大審計前等，根據(jù)評估結(jié)論和上一年度被批準(zhǔn)的合格供應(yīng)商的

14、名單，修訂合格供方清單。5.7.2合格供方清單應(yīng)發(fā)放至質(zhì)量部、倉庫辦、供應(yīng)部、生產(chǎn)部及車間等相關(guān)部門。5.8供應(yīng)商檔案管理5.8.1對每一供應(yīng)商都應(yīng)單獨建檔管理，并按物料進(jìn)行分類管理。檔案包括如下內(nèi)容：5.8.1.1檔案封面：應(yīng)包括供應(yīng)商名稱（建議包括建檔日期、建檔人簽名）。編號ZCT/QC03-7.04-10標(biāo)題供應(yīng)商選擇與評價控制程序共 6 頁頁次第 6 頁5.8.1.2首次確認(rèn)相關(guān)資料。5.8.1.3供應(yīng)商調(diào)查表。5.8.1.4供方生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照為必須證件。5.8.1.5供方檢驗報告書、 供方質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)表、 本司質(zhì)檢對小樣或首批采購物料出具的檢驗報告書等。5.8.1.6A 類原料試用報告（此項對關(guān)鍵物料適用）5.8.1.7審計安排、報告（此項適用于進(jìn)行供應(yīng)商審計的關(guān)鍵物料，和特殊情況下進(jìn)行審計的重要物料）。5.8.1.8合格供應(yīng)商審批表。5.8.1.9周期評估相關(guān)資料：對外質(zhì)量反饋單、供貨歷史年度評估；若首次確認(rèn)時提供的證照有失效，則供應(yīng)商需提供的更新后的各證照復(fù)印件。5.8.2對于 C 類中接觸產(chǎn)品的主要輔材和可能接觸產(chǎn)品的食用級潤滑油，應(yīng)建立供應(yīng)商清單和適當(dāng)?shù)墓?yīng)商檔案，供應(yīng)商的支持資料可通過供應(yīng)商提供、網(wǎng)絡(luò)下載等多種渠