證券交易模擬題及參考標(biāo)準(zhǔn)答案一

1、備考2010證券交易模擬題及參考答案（一）一、單項(xiàng)選擇題1（ ）是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A國(guó)債B證券C股票 D基金2證券交易的特征要緊表現(xiàn)在三個(gè)方面，分不為證券的（ ）、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。A市場(chǎng)性 B流淌性C波動(dòng)性 D套現(xiàn)性3證券交易必須遵循“（ ）”三個(gè)原則。A流淌、收益、風(fēng)險(xiǎn) B公示、公平、公正C公開(kāi)、公平、公正 D年報(bào)、季報(bào)、月報(bào)4證券交易種類(lèi)通常是依照（ ）來(lái)劃分的。A交易主體 B交易對(duì)象C交易單位 D交易金額5關(guān)于證券交易所的職能，下面講法錯(cuò)誤的是（ ）。A同意上市申請(qǐng)、安排證券上市B設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C對(duì)上市公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)D提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施6證券交易所會(huì)員

2、應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行一些定期報(bào)告義務(wù)，其中包括“每年（ ）前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料”。A6月30日 B12月31日C8月31日 D4月30日7證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（ ）通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，同意客戶托付，按照客戶的要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。A證券交易所 B證券公司C商業(yè)銀行 D基金公司8證券公司的客戶開(kāi)立資金賬戶（ ）辦理。A能夠通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線方式B須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)C能夠通過(guò)電話方式D能夠由其他人代理到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)9客戶辦理托付買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，必須（ ）。A向中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)下達(dá)托付指令B本人親自到股份公司辦理C向證券公司指定托管銀行下達(dá)托付指令D向證

3、券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)托付指令10我國(guó)證券交易所規(guī)定，不同證券的交易采納不同的計(jì)價(jià)單位，下面講法錯(cuò)誤的是（ ）。A債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益B基金為每份基金價(jià)格C權(quán)證為每股價(jià)格D債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格11在證券托付執(zhí)行時(shí)，申報(bào)方式有（ ）。A上證股申報(bào)和深證股申報(bào)BA股申報(bào)和B股申報(bào)C有形席位申報(bào)和無(wú)形席位申報(bào)D個(gè)人席位申報(bào)和機(jī)構(gòu)席位申報(bào)12在我國(guó)，證券交易所內(nèi)的證券交易按（ ）原則競(jìng)價(jià)成交。A機(jī)構(gòu)優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先、時(shí)刻優(yōu)先C數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)刻優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)刻分不為：甲的賣(mài)出價(jià)3.50元，時(shí)刻

4、13:35；乙的賣(mài)出價(jià)3.20 元，時(shí)刻13:40；丙的賣(mài)出價(jià)3.55元，時(shí)刻13:25；丁的賣(mài)出價(jià)3.20元，時(shí)刻13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?）。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，未成交的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，在無(wú)撤單的情況下，證券托付（ ）有效。A當(dāng)時(shí) B一周C當(dāng)日 D1小時(shí)內(nèi)15依照現(xiàn)行制度規(guī)定，不管證券買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票和* ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（ ）。A15 B10C無(wú)限制 D516為保證稅源，簡(jiǎn)化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由（ ）。A中國(guó)結(jié)算公司直接同投資者辦理收取B稅務(wù)機(jī)關(guān)直接扣繳C證券監(jiān)

5、管部門(mén)負(fù)責(zé)收繳D證券公司在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收17在我國(guó)，證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的（ ）。A利益憑證 B權(quán)利憑證C股東憑證 D義務(wù)憑證18在我國(guó)，開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和（ ）的原則。A獨(dú)立性 B真實(shí)性C主體明確性 D本土性19目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的要緊依據(jù)是（ ）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公布的證券登記規(guī)則。A2008年4月 B2006年7月C2003年7月 D2002年12月20在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采納了（ ）。A網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 B認(rèn)購(gòu)發(fā)行C網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行 D網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行21依照證券發(fā)行與承銷(xiāo)治理方法的規(guī)定，關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行操作流程，下面正確的程

6、序應(yīng)是（ ）。A（結(jié)算與登記）（投資者申購(gòu)）（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）（搖號(hào)抽簽、中簽處理）（申購(gòu)資金解凍）B（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）（投資者申購(gòu)）（申購(gòu)資金解凍）（搖號(hào)抽簽、中簽處理）（結(jié)算與登記）C（投資者申購(gòu)）（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）（搖號(hào)抽簽、中簽處理）（申購(gòu)資金解凍）（結(jié)算與登記）D（投資者申購(gòu)）（搖號(hào)抽簽、中簽處理）（申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)）（申購(gòu)資金解凍）（結(jié)算與登記）22在我國(guó)，B股的現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ ）。AT11日 BT3日CT日 DT6日23假設(shè)在上海證券交易所，A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。那么A公司股票和權(quán)證次日能夠

7、上漲或下跌的幅度分不為（ ）。A1.6元，2元 B0.8元，1元C3.2元，1.6元 D2.4元，2元24深圳證券交易所配股操作流程中，配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開(kāi)始。AR6日 BR1日CR日 DR7日25在證券交易所里，大宗交易是指（ ）。A機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)的證券買(mǎi)賣(mài)B單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)C基金與保險(xiǎn)資金之間的證券買(mǎi)賣(mài)D多筆數(shù)量較大的證券買(mǎi)賣(mài)26深圳證券交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議平臺(tái)”），取代原有大宗交易系統(tǒng)。A2009年1月18日 B2008年5月1日C2006年7月12日 D2009年1月12日27上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)

8、警示之前（ ）交易日公布公告。A10個(gè) B1個(gè)C30個(gè) D5個(gè)28我國(guó)證券交易所A股是在權(quán)益登記日的（ ）對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。A前一日 B次一交易日C次二交易日 D當(dāng)日29所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。A50 B20C16 D3030證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指（ ）。A經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獵取盈利的行為。B經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用客戶資金和籌集的各種資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)

9、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獵取盈利的行為。C經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或其他有價(jià)證券，以獵取盈利的行為。D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獵取盈利的行為。31（ ）是指因不可預(yù)見(jiàn)和操縱的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的要緊風(fēng)險(xiǎn)。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn) D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)32中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)治理方法規(guī)定：證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證

10、券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A30 B100C5 D50033依照證券交易所治理方法第四十五條的規(guī)定，每年（ ），證券交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)B3月31日C1月31日和7月31日過(guò)后的30日內(nèi)D 12月31日之前34在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失（ ）。A部分由證券公司自身承擔(dān)B完全由證券公司自身承擔(dān)C完全由證券公司客戶承擔(dān)D由證券公司和受托治理的客戶分不承擔(dān)35證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)凈資本不低于（ ）元人民幣。A10億 B

11、2億C1億 D5億36證券公司將其所治理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ）。A20 B50C5 D1037自然人不得用（ ）參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)。A靠抵押物品獲得的貸款資金 B籌集的他人資金C信用卡取現(xiàn)的資金 D自己持有的證券38（ ）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)證券公司的集合資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。A證券公司 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券交易所 D托管機(jī)構(gòu)39監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)治理打算申購(gòu)新股的規(guī)定，下面講法正確的是（ ）。A不設(shè)申購(gòu)上限B不設(shè)申購(gòu)下限C金額上限是1億元，申購(gòu)數(shù)量不限D(zhuǎn)申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)500萬(wàn)股40證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)治理合同約定

12、的時(shí)刻和方式，至少（ ）披露一次集合打算份額凈值。A每月 B每個(gè)季度C每周 D每個(gè)工作日41（ ）要緊是指證券公司在資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使治理的客戶資產(chǎn)受到損失。A治理風(fēng)險(xiǎn) B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)42“證券公司以證券資產(chǎn)治理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保”，證券公司將受到的處罰是（ ）。A給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。B責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。C責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的

13、罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。D責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。43證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到“證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)材料”之日起（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A5個(gè)工作日 B30個(gè)工作日C60個(gè)工作日 D10個(gè)工作日44客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由（ ）向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。A客戶本人 B信托公司C客戶托付他人 D證券交易所45融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的（

14、 ），約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。A維持擔(dān)保比例和計(jì)算公式B補(bǔ)倉(cāng)價(jià)格C補(bǔ)倉(cāng)后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例D證券公司要求客戶補(bǔ)倉(cāng)的通知方式46證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的（ ），期限不超過(guò)（ ）。A2倍，6個(gè)月 B3倍，8個(gè)月C5倍，10個(gè)月 D10倍，1年47客戶融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的證券，標(biāo)的證券為股票的，該股票應(yīng)在交易所上市交易滿（ ）。A1年 B1個(gè)月C3個(gè)月 D6個(gè)月48融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）。A融資保證金比例=保證金（融券賣(mài)出證券數(shù)量賣(mài)出價(jià)格）100%B融資保證金比例=保證金（融券賣(mài)出證券數(shù)

15、量買(mǎi)入價(jià)格）100%C融資保證金比例=保證金（融資買(mǎi)入證券數(shù)量買(mǎi)入價(jià)格）100%D融資保證金比例=融資買(mǎi)入證券數(shù)量（保證金買(mǎi)入價(jià)格）100%49證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場(chǎng)波動(dòng)、交易異常及危及市場(chǎng)安全等問(wèn)題，證券交易所采取措施進(jìn)行操縱，其中包括：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ ）時(shí)，交易所能夠在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。A20 B25C60 D5050依照人民銀行1997年的通知，（ ）不得參與交易所債券回購(gòu)交易。A證券公司 B保險(xiǎn)公司C商業(yè)銀行 D信托公司51證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（ ）進(jìn)行報(bào)價(jià)A

16、日收益率 B月收益率C季收益率 D年收益率52深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為（ ）。A份 B手C張 D股53銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，（ ）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A單邊報(bào)價(jià) B公開(kāi)報(bào)價(jià)C自主報(bào)價(jià) D格式化詢(xún)價(jià)54上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)（ ）。A01元 B001元C100元 D0001元55我國(guó)內(nèi)地B股證券市場(chǎng)采納的滾動(dòng)交收周期時(shí)刻為（ ）。AT2 BT1CT3 DT056在上海證券交易所，當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于（ ）通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。AT十1日16：00前 BT

17、十1日09：00前C當(dāng)日16：00前 D當(dāng)日24：00前依照案例，回答5760題。案例：某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4 000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分不為 115和 125。當(dāng)日該公司上午買(mǎi)入R028品種5 000萬(wàn)元，成交價(jià)格350；下午賣(mài)出 B券面值4 000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元百元。57回購(gòu)交易清算：應(yīng)收資金為（ ）。A5000萬(wàn)元 B5040萬(wàn)元C1200萬(wàn)元 D6200萬(wàn)元58國(guó)債現(xiàn)貨交易清算：應(yīng)收資金為（ ）。A5000萬(wàn)元 B1200萬(wàn)元C5040萬(wàn)元 D4880萬(wàn)元59標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為（ ）。A-1 200萬(wàn)元 B1 200萬(wàn)元C-1380萬(wàn)元

18、D-3620萬(wàn)元60當(dāng)日資金清算凈額為（ ）。A5 200萬(wàn)元 B7 420萬(wàn)元C6 420萬(wàn)元 D3620萬(wàn)元二、不定項(xiàng)選擇題1關(guān)于證券交易的特征，下面講法錯(cuò)誤的是（ ）。A證券之因此能夠流淌，確實(shí)是因?yàn)樗赡転槌钟姓邘?lái)一定收益。B證券需要有流淌機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流淌，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。C證券不需要有流淌機(jī)制，證券流淌會(huì)造成價(jià)值損失。D經(jīng)濟(jì)進(jìn)展過(guò)程中存在許多不確定因素，因此證券在流淌中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。2依照發(fā)行主體的不同，債券要緊有（ ）。A政府債券 B金融債券C房產(chǎn)債券 D公司債券3證券投資者能夠分為（ ）兩大類(lèi)。A養(yǎng)老投資者 B個(gè)人投資者C理財(cái)投資者

19、 D機(jī)構(gòu)投資者4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括（ ）。A提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)B證券的存管和過(guò)戶C證券持有人名冊(cè)登記D提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施5在電子化交易情況下，證券交易的差不多過(guò)程包括（ ）等幾個(gè)時(shí)期。A結(jié)算 B開(kāi)戶C成交 D托付6證券交易所一般交易席位的取得，需要的條件包括（ ）。A須是境內(nèi)機(jī)構(gòu) B具有政府背景C繳納席位費(fèi) D具有會(huì)員資格7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。A證券交易所 B托付人C證券交易對(duì)象 D證券經(jīng)紀(jì)商8上海證券交易所和深圳證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量，下面講法正確的是（ ）。A上海證券交易所規(guī)定買(mǎi)入股票申報(bào)數(shù)量必須是100股或其

20、整數(shù)倍。B上海證券交易所規(guī)定賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股的部分，應(yīng)一次性申報(bào)賣(mài)出。C深圳證券交易所規(guī)定買(mǎi)入股票申報(bào)數(shù)量必須是500股或其整數(shù)倍。D上海證券交易所規(guī)定賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股的部分，可多次申報(bào)賣(mài)出。9關(guān)于證券托付交易時(shí)限價(jià)托付方式的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。A沒(méi)有價(jià)格上的限制B證券能夠客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交C成交迅速且成交率高D有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資打算，謀求最大利益10下面哪些情況下，證券交易所市場(chǎng)一定休市（ ）。A國(guó)家法定假日 B每周一至周五C證券交易所公告的休市日 D每周六11在我國(guó)證券交易市場(chǎng)，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括（ ）。A買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)

21、出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。B最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。C買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。D賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。12在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)期的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定包括（ ）。A申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130且不低于該平均數(shù)的70。B即時(shí)揭示中無(wú)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格、最新成交價(jià)

22、格中較低者視為前項(xiàng)最高買(mǎi)入價(jià)格。C即時(shí)揭示中無(wú)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣(mài)出價(jià)格。D當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格。13投資者教育要緊是通過(guò)（ ）等多種方式進(jìn)行。A證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地”B公司網(wǎng)站C交易托付系統(tǒng)D電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)14下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，描述錯(cuò)誤的是（ ）。A證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)治理人員到一般職員都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體職員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的自覺(jué)行為。B要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部操縱的要求完善內(nèi)部操縱

23、機(jī)制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù) 都有章可循，業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、 監(jiān)督和檢查。C強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要緊部門(mén)和崗位實(shí)行相互融合的治理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、賬戶治理、信息系統(tǒng)治理、會(huì)計(jì)核算等部門(mén)或崗位應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，注重混合操作。D對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行自己獨(dú)立存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶治理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)操縱等實(shí)行集中統(tǒng)一治理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行每日復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要緊環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的操縱。15證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

24、務(wù)治理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ）。A要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)治理。證券公司應(yīng)對(duì)全公司所屬營(yíng)業(yè)部、全部營(yíng)銷(xiāo)人員的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行有序組織、合理分工、統(tǒng)籌治理；要明確營(yíng)銷(xiāo)人員的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織操縱、績(jī)效考核及禁止行為。B建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶治理操作信息治理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，愛(ài)護(hù)客戶合法權(quán)益。C建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。應(yīng)明確客戶投訴和糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶公示。D嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。營(yíng)業(yè)部在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不論是否繁忙、客戶是誰(shuí)，每一筆業(yè)務(wù)都必須嚴(yán)格按規(guī)定的程序操作。16開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司托付代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的（ ）。A商業(yè)銀行B中國(guó)證券監(jiān)督治理委

25、員會(huì)C證券公司D中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員17下面關(guān)于證券賬戶治理規(guī)則規(guī)定的描述，正確的是（ ）。A關(guān)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶治理的專(zhuān)門(mén)法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。B一個(gè)自然人、法人能夠開(kāi)立不同類(lèi)不和用途的證券賬戶。C關(guān)于同一類(lèi)不和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。D關(guān)于同一類(lèi)不和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立兩個(gè)。18證券登記按證券種類(lèi)能夠劃分的種類(lèi)包括（ ）等。A權(quán)證登記 B股份登記C交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記 D基金登記19股票

26、網(wǎng)上發(fā)行的特征包括（ ）。A新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售B利用證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行C投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)D股票通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部由投資者認(rèn)購(gòu)20增發(fā)新股是差不多上市的股份公司再次向社會(huì)發(fā)行股票，增發(fā)新股能夠采納的發(fā)行方式有（ ）。A現(xiàn)金發(fā)行 B網(wǎng)上發(fā)行C政府發(fā)行 D網(wǎng)下發(fā)行21關(guān)于滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，下面講法錯(cuò)誤的是（ ）。A深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。B通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于新股申購(gòu)。C上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也能夠通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。D通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系

27、統(tǒng)投票的投資者需申請(qǐng)密碼，并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊(cè)，然后通過(guò)交易系統(tǒng)激活。22代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的特征包括（ ）。A這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌B在這項(xiàng)業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商C通過(guò)證券公司進(jìn)行交易D通過(guò)證券交易所進(jìn)行交易23依據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓差不多規(guī)則的描述正確的是（ ）。A證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。B轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息公布內(nèi)容為：股份編碼和名稱(chēng)、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。C股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。D投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時(shí)辦理交收手

28、續(xù)，并核對(duì)賬戶資金余額和股份余額情況。投資者托付股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。24證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A申請(qǐng)日前6年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。B配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有1名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。C已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。D參股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)操縱，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。25依照深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列交易能夠通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行（ ）。A專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)治理

29、打算收益權(quán)份額協(xié)議交易（簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)治理打算協(xié)議交易”）B權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括A股、B股、基金等C債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等D交易所規(guī)定的其他交易26上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日公布公告，公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（ ）。A公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施B實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的要緊緣故C股票的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日D實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司同意投資者咨詢(xún)的要緊方式27假如上市證券發(fā)生（ ）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A摘牌 B權(quán)益分派C配股 D公積金轉(zhuǎn)增

30、股本28關(guān)于下面（ ）等情形證券交易所規(guī)定在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。A首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票B增發(fā)上市的股票C上海證券交易所的封閉式基金D暫停上市后恢復(fù)上市的股票29上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。A上證580指數(shù) B上證綜合指數(shù)C上證紅利指數(shù) D上證H股指數(shù)30證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（ ）。A收益的不確定性B決策的自主性C交易的風(fēng)險(xiǎn)性D收益的相對(duì)確定性31證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施要緊有以下幾方面（ ）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例操縱B自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部操縱C自營(yíng)業(yè)務(wù)的外部操縱D自營(yíng)業(yè)務(wù)資金是否引入了其他資金32證券市場(chǎng)幕信息包括（ ）。A可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大阻礙的重

31、大事件。B公司分配股利或者增資的打算。C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。D公司營(yíng)業(yè)用要緊資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20。33關(guān)于證券公司監(jiān)督治理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，下面描述錯(cuò)誤的是（ ）。A證券公司違反規(guī)定托付他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。B證券公司違反規(guī)定托付他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。C證券公司違反規(guī)定托付他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，情節(jié)嚴(yán)峻的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。D證券公司違反規(guī)定托付他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

32、他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。34刑法對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)定包括（ ）。A證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大阻礙的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)人或賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)峻的，將追究刑事責(zé)任。B編造、傳播阻礙證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)峻的，將追究刑事責(zé)任。C以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，阻礙證券交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)峻的，將追究刑事責(zé)任。D單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證

33、券交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)峻的，將追究刑事責(zé)任。35限定性集合資產(chǎn)治理打算的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)要緊用于投資（ ）。A國(guó)債和信用度高且流淌性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品B國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C債券型證券投資基金D在證券交易所上市的企業(yè)債券36證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)治理打算，辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。A具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部操縱和風(fēng)險(xiǎn)治理制度，并得到有效執(zhí)行。B設(shè)立限定性集合資產(chǎn)治理打算的凈資本不低于2億元人民幣。C最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。D設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)治理打算的凈資本不低于3億元人民幣。37證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下差不多原則（ ）。A投資風(fēng)險(xiǎn)

34、客戶自擔(dān) B健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作C投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司承擔(dān) D公平公正、老實(shí)守信38證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的內(nèi)部操縱措施有（ ）。A建立授權(quán)治理與問(wèn)責(zé)制B完備的合規(guī)檢查C科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策D完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作39上海證券交易所對(duì)集合資產(chǎn)治理打算信息披露與報(bào)告的有關(guān)規(guī)定包括（ ）。A在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后15天內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)治理打算單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。B集合資產(chǎn)治理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。C發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)治理打算的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大阻礙的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式

35、向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。D集合資產(chǎn)治理打算開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。40集合資產(chǎn)治理合同應(yīng)包括的要緊內(nèi)容有（ ）。A治理人以自有資金參與集合打算時(shí)的特不約定。要緊是參與金額（比例）、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合打算存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。B集合打算費(fèi)用。要緊是明確集合打算運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、治理人治理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計(jì)提和支付方式。C集合打算信息披露。要緊明確治理人、托管人向托付人提供資產(chǎn)治理和資產(chǎn)托管報(bào)告時(shí)刻、方式和內(nèi)容，托付人查詢(xún)集合打算資產(chǎn)配置狀況

36、等信息的時(shí)刻和方式，關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)披露的約定。D集合資產(chǎn)治理合同當(dāng)事人。即托付人、治理人、托管人的名稱(chēng)（自然人托付人的姓名、身份證號(hào)碼）、住宅、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。41證券公司集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并能夠采取下列監(jiān)管措施（ ）。A對(duì)公司高級(jí)治理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行勒令離職處分，記入監(jiān)管檔案。B對(duì)公司高級(jí)治理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。C責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果。D證券公司停業(yè)整頓

37、。42為了操縱風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)法規(guī)要求證券公司開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)時(shí)要遵守的規(guī)定有（ ）。A證券公司開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)治理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。B在簽訂資產(chǎn)治理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等差不多情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。C證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)治理打算的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)治理打算。D證券公司辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分不設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬治理。

38、43證監(jiān)會(huì)依照審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部治理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。B已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中治理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控。C財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近2個(gè)月凈資本均在2億元以上。D公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。44客戶要在證券

39、公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，包括（ ）。A融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C住址證明D融資融券擔(dān)保品證明45融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)對(duì)下面哪些在融資融券交易期間的情況進(jìn)行約定。（ ）A當(dāng)出現(xiàn)可沖抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標(biāo)的證券范圍調(diào)整B標(biāo)的證券暫停交易或終止上市C證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限D(zhuǎn)客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓46融資融券業(yè)務(wù)的授信方式一般有（ ）。A非現(xiàn)金方式 B固定授信方式C現(xiàn)金方式 D非固定方式47客戶融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（

40、）。A股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革B股票交易未被交易所實(shí)行特不處理C在交易所上市交易滿6個(gè)月D股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進(jìn)48證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)要緊包括（ ）。A信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) D資金托管風(fēng)險(xiǎn)49融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司監(jiān)督治理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。情形包括（

41、）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。B推舉的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。C未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。D融資融券客戶和數(shù)額過(guò)少，沒(méi)達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的規(guī)模。50深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)的品種有（ ）。A14天 B28天C7天 D3天51全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)要緊有（ ）。A證券交易所B煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行C部分符合條件的都市商業(yè)銀行D各全國(guó)性商業(yè)銀行52債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也可稱(chēng)為（ ）。A開(kāi)放式回購(gòu) B間接式回購(gòu)C買(mǎi)斷式回購(gòu) D封

42、閉式回購(gòu)53買(mǎi)斷式回購(gòu)的這一特性對(duì)完善債券市場(chǎng)功能具有重要意義，要緊表現(xiàn)在（ ）。A有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格B有利于金融市場(chǎng)的流淌性治理C有利于債券交易方式的創(chuàng)新D有利于政府管控市場(chǎng)54清算與交收的聯(lián)系，下面正確的描述是（ ）。A從時(shí)刻發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，交收是清算的基礎(chǔ)和保證。B從時(shí)刻發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清確實(shí)是交收的后續(xù)與完成。C清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行。D只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。55最低備付的含義，下面描述正確的是（ ）。A最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額B結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量C

43、最低備付可用于完成交收，專(zhuān)門(mén)情況下能夠直接劃出D假如用于交收，次日必須補(bǔ)足56中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算，并扣除（ ）等各項(xiàng)費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算參與人資金應(yīng)收應(yīng)付凈額。A印花稅 B交易經(jīng)手費(fèi)C投資治理費(fèi) D證管費(fèi)57關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合格投資者”）參與A股、基金、債券等品種的交易，其結(jié)算適用合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，具有一定專(zhuān)門(mén)性，體現(xiàn)在（ ）。A合格投資者托付證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任，而一般投資者托付證券公司達(dá)成的交易，一般由同意其交易托付的證券公司充當(dāng)結(jié)算參與人。B合

44、格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯治理局備案，而一般情況下，結(jié)算參與人的指定收款賬戶只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。C在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀應(yīng)付原則加以處理。D在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息、按每日透支金額的1向結(jié)算參與人收取罰息。58全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)資金清算額分（ ）。A中期資金清算額 B首次資金清算額C過(guò)期資金清算額 D到期資金清算額59關(guān)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收，下面講法正確的是（ ）。A買(mǎi)斷式回購(gòu)采納“一次成交、兩次結(jié)算

45、” 的方式。B初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采納逐筆方式交收，現(xiàn)在，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。C到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。D兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。60依照中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)依照買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，下面屬于保證金歸融資方的情形是（ ）。A雙方均履約B融資方履約，融券方申報(bào)不履約C融資方履約，融券方無(wú)力履約D雙方均申報(bào)不履約三、推斷題11990年7月1日，中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券法）正式開(kāi)始實(shí)施，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（ ）A正確 B錯(cuò)誤2

46、證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。（ ）A正確 B錯(cuò)誤3金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）A正確 B錯(cuò)誤4在我國(guó)，證券公司是指依照中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ）A正確 B錯(cuò)誤5證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定包括“參與交易所的正常經(jīng)營(yíng)和治理”。（ ）A正確 B錯(cuò)誤6在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，只賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤7證券公司的客戶開(kāi)立資金賬戶

47、時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼，客戶在以后的交易時(shí)刻內(nèi)不能夠修改密碼。（ ）A正確 B錯(cuò)誤8同一證券公司在同時(shí)同意兩個(gè)以上托付人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分不作托付買(mǎi)入和托付賣(mài)出時(shí)，能夠自行對(duì)沖成交，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。（ ）A正確 B錯(cuò)誤9在證券托付交易中，采納限價(jià)托付時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交?，F(xiàn)在，假如有市價(jià)托付出現(xiàn)，市價(jià)托付將優(yōu)先成交。（ ）A正確 B錯(cuò)誤10證券托付受理時(shí)，驗(yàn)證的合法性審查要緊是指投資主體的合法性審查，包括由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)客戶的相關(guān)證件，即驗(yàn)對(duì)客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人托付的，

48、還要檢查代理人的居民身份證及有效代理托付證件。（ ）A正確 B錯(cuò)誤11上海證券交易所規(guī)定，同意會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)刻為每個(gè)交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)交易日9:209:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)期，上海證券交易所交易主機(jī)可同意撤單申報(bào)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤12我國(guó)的證券交易市場(chǎng)每日交易時(shí)無(wú)漲跌幅限制。（ ）A正確 B錯(cuò)誤13證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券投資人在證券投資過(guò)程中因種種緣故而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（ ）A正確 B錯(cuò)誤14證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)峻的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)治理

49、人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，或直接被責(zé)令關(guān)閉。（ ）A正確 B錯(cuò)誤15人民幣一般股票賬戶簡(jiǎn)稱(chēng)“A股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章同意買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（ ）A正確 B錯(cuò)誤16目前在我國(guó)，自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，差不多上直接通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司辦理。（ ）A正確 B錯(cuò)誤17依照規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不同意登記在名義持有人名下。（ ）A正確 B錯(cuò)誤18證券非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)打算等緣故，發(fā)生的記名證券

50、在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ）A正確 B錯(cuò)誤19上海證券交易所規(guī)定，每一股票申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量許多于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 9999萬(wàn)股。（ ）A正確 B錯(cuò)誤20股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下30個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。（ ）A正確 B錯(cuò)誤21上海證券交易所配股操作流程中，證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)

51、誤221990年8月17日，深圳證券交易所公布了深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則；1991年8月20日，中國(guó)結(jié)算公司公布了中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。（ ）A正確 B錯(cuò)誤23我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)1000萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣。（ ）A正確 B錯(cuò)誤24證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中能夠同意投資者的限價(jià)托付，也能夠同意全權(quán)托付。（ ）A正確 B錯(cuò)誤25大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（ ）A正確 B錯(cuò)誤26依照深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定

52、，雙邊報(bào)價(jià)分為雙邊意向申報(bào)和雙邊定價(jià)申報(bào)。雙邊意向申報(bào)等同于兩條買(mǎi)賣(mài)方向相反的意向申報(bào)；雙邊定價(jià)申報(bào)等同于兩條買(mǎi)賣(mài)方向相反的定價(jià)申報(bào)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤27在證券收盤(pán)價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所完全相同。（ ）A正確 B錯(cuò)誤28某上市公司每10股派發(fā)覺(jué)金紅利150元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為640元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為 1105元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為 940元。（ ）A正確 B錯(cuò)誤29股票換手率的計(jì)算公式為：換手率=流通股數(shù)（份額）/成交股數(shù)（份額）100%。（ ）A正確 B錯(cuò)誤30證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，不能自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格

53、。（ ）A正確 B錯(cuò)誤31經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司無(wú)須建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。（ ）A正確 B錯(cuò)誤32由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了操縱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)治理方法規(guī)定：持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的5。（ ）A正確 B錯(cuò)誤33證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部操縱要緊是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的治理。（ ）A正確 B錯(cuò)誤34證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作并不違反證券法規(guī)定。（ ）A正確 B錯(cuò)誤35證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，必須最近五年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（ ）A正確 B錯(cuò)誤36證券公司參與多個(gè)集合

54、打算的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的30。（ ）A正確 B錯(cuò)誤37證券公司將其治理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同 意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)治理打算投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)凈值的10。（ ）A正確 B錯(cuò)誤38定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。（ ）A正確 B錯(cuò)誤39證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)治理合同。（ ）A正確 B錯(cuò)誤40因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)治理打算規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)治理打算的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)治理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。（ ）A正確 B錯(cuò)誤41證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使集合資產(chǎn)治理打算所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤4