施工索賠的依據(jù)課件

1、第3章 施工索賠的依據(jù)熟悉國際工程的常用合同條件，利用索賠經(jīng)驗和合同條件特點進行索賠管理。第1節(jié) 國際工程常用的施工合同條件 當前，國際工程承包界比較普遍采用的合同條件有以下幾種：一、國際通用的FIDIC合同條件FIDIC合同條件的第四版，較第三版有顯著的改善：對合同責任及風險分配作了調(diào)整；對一些重要條款作了較詳細的補充；改進了公正性；提高業(yè)主的作用。FIDIC合同條件的適用范圍：（1）用于“固定單價合同”，而不適用于“總價合同”及“成本加固定費合同”等其他合同。（2）用于采取國際競爭性公開招標的工程項目。（3）用于由咨詢工程師進行施工管理的工程項目。二、世界銀行推薦使用的施工合同條件 在工程

2、項目招標承包方面，世界銀行發(fā)布了工程采購招標文件樣本，詳細規(guī)定了國際競爭性招標的做法及條款，包括一整套的工程承包合同文件及附表格式。三、英國常用的施工合同條件1、土木工程師學會的ICE合同條件： 屬于固定單價合同的格式，大體上與FIDIC合同條件近似。2、皇家建筑師學會的JCT合同條件： 當前最新版是第五版，包括四個部分。四、美國常用的施工合同條件1、美國建筑師學會制定的施工合同條件-AIA合同條件：包括四種。2、美國承包商總會指定的AGC合同條件。3、美國仲裁協(xié)會制定的AAA仲裁規(guī)則。4、美國工程師合同文件聯(lián)合會制定的EJCDC合同條件。5、美國聯(lián)邦政府發(fā)布的SF-23A合同條件。第2節(jié) 承

3、包商進行索賠的主要依據(jù)主要有十個方面的依據(jù)：1、招標文件2、投標書3、施工協(xié)議書及其附屬文件4、來往信件5、會議記錄6、施工現(xiàn)場記錄7、工程財務記錄8、現(xiàn)場氣象記錄9、市場信息資料10、政策法令文件第3節(jié) 承包商索賠可引用的合同條款一、可引用的索賠條款序號合同條款號條款主要內(nèi)容可調(diào)整的事項123456785.26.36.412.217.118.120.327.131.2合同論述含糊施工圖紙拖延交付不利的自然條件工程師數(shù)據(jù)差錯、放線錯誤工程師指令鉆孔勘探業(yè)主的風險及修復發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物為其他承包商提供服務工期調(diào)整T+成本調(diào)整CT+CT+CC+利潤調(diào)整PC+PC+PT+CC+P 承包商可引用

4、的索賠條款 引自FIDIC Digest,P77序號合同條款號條款主要內(nèi)容可調(diào)整的事項910111213141516171819202122232436.538.240.242.249.350.151.152.152.252.365.365.565.86970.170.271進行試驗指示剝露或鑿開中途暫停施工業(yè)主未能提供現(xiàn)場要求進行修理要求檢查缺陷工程變更變更指令付款合同額增減超過15特殊風險引起的工程破壞特殊風險引起其他開支終止合同業(yè)主違約成本的增減法規(guī)變化貨幣及匯率變化T+CCT+CT+CC+PCC+PC+P+CC+PCC+PT+C按調(diào)價公式+C+CC+P第4節(jié) 承包商可索賠的情況 在此，

5、列舉12種承包商可索賠的情況，并附以實例，其中包括最常見的4種索賠問題。一、工程變更1、變更權：（1）合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變；（2）任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變；（3）任何部分工程的標高、位置和（或）尺寸的改變；（4）任何工作的刪減，但要交他人實施的工作除外；（5）永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設備、材料或服務，包括任何有關的竣工試驗、鉆孔和其他試驗和勘探工作；（6）實施工程的順序或時間安排的改變。2、工程范圍變更索賠：（1）新增工程的類型1）附加工程：指那些該合同項目所必不可少的工程，如果缺少了這些工程，該合同項目便不能發(fā)揮合同預期的作用。2）額外工程：是工程項目合同文

6、件中“工作范圍”中未包括的工作。缺少這些工作，原定合同工程項目仍然可以運行，并發(fā)揮效益。（2）處理原則1）包括在“工程范圍”所列工作內(nèi)，并在工程量表、技術規(guī)程及圖紙中所表明的工程，均屬于“附加工程”。2）咨詢工程師指示進行的“工程變更”，如屬于“根本性的變更”則屬于“額外工程”。3）發(fā)生的工程變更的工程量或款額，超過了一定的界限時，即超出了“附加工程”的范圍，應屬于“額外工程”。4）如果屬于“附加工程”，則計算工程款時，應按照投標文件BOQ表中所列的單價進行計算，或參照近似工作的單價計算。如果確定是屬于“額外工程”，則應重新議定單價，按新單價支付工程款。（3）工程變更的估價第一種情況：1）若此

7、項工作實際測量的工程量比工程量表或其他報表中規(guī)定的工程量的變動大于10%；2）工程量的變化與該項工作規(guī)定的費率的乘積超過了中標的合同金額的0.01%；3）由此工程量的變化直接造成該項工作單位成本的變動超過1%；4）這項工作不是合同中規(guī)定的“固定費率項目”。第二種情況：1）此工作是根據(jù)變更與調(diào)整的指示進行的；2）合同沒有規(guī)定此項工作的費率或價格；3）由于該項工作與合同中的任何工作沒有類似的性質(zhì)或不在類似的條件下進行，故沒有一個規(guī)定的費率或價格適用。在以上情況下，宜采用新的費率或價格。二、工期拖延1、原因在承包商方面，承包商不但得不到工期延長，也得不到經(jīng)濟補償。2、業(yè)主、咨詢工程師方面原因或由于客

8、觀原因，承包商有權提出工期索賠或經(jīng)濟索賠；若使承包商增加了工程成本開支，承包商還可得到附加成本的經(jīng)濟補償。三、施工條件變化1、含義：在施工中，承包商“遇到了一個有經(jīng)驗的承包商不可能預見到的不利的自然條件或人為障礙”，因而導致承包商為完成合同要花費計劃外的額外開支。2、類型：兩類不利的現(xiàn)場條件3、處理原則：從合同責任上講，不是承包商的責任，應給予相應的經(jīng)濟補償和工期延長。四、加速施工1、業(yè)主的選擇：（1）給承包商工期延長；（2）要求承包商采取急速施工的措施。2、加速施工的成本開支3、處理原則（1）明確工期延誤的責任（2）確定加速施工的持續(xù)天數(shù)（3）明確加速施工費用的計算方法五、工期延長1、下列情

9、況下承包商有權獲得工期延長：合同文件的內(nèi)容出錯或互相矛盾監(jiān)理工程師在合理的時間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙與指示有關放線的資料不準不利的自然條件在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物額外的樣本與試驗業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程業(yè)主未能按時提供現(xiàn)場業(yè)主風險所造成的破壞指定分包商違約或延誤其他干擾2、延期產(chǎn)生的費用索賠 以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的拖期，如特殊反常天氣，承包商可得到延長工期，但得不到費用補償。凡純屬業(yè)主方面的原因造成拖期，不僅應給承包商延長工期，還應給予費用補償。六、業(yè)主風險 FIDIC合同條件中，第20.4款“業(yè)主風險”及第65款“特殊風險”，屬業(yè)主方面承擔的風險，

10、由業(yè)主承擔，承包商有權得到經(jīng)濟補償或工期延長。1、FIDIC合同條件對業(yè)主風險的定義： 1）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動； 2）工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內(nèi)戰(zhàn)； 3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動或混亂； 4）工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；5）由音速或超音速飛行的飛機或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；6）除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；7）由業(yè)主人員或業(yè)主對其負責的其他人員所做的工程任何部分的設計；

11、8）不可預見的或不能合理預期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預防措施的任何自然力的作用。2、業(yè)主風險的后果： 如果上述業(yè)主風險列舉的任何風險達到對工程、貨物，或承包商文件造成損失或損害的程度，承包商應立即通知工程師，并應按照工程師的要求，修正此類損失或損害。 如果因修正此類損失或損害使承包商遭受延誤和（或）招致增加費用，承包商應進一步通知工程師，并根據(jù)承包商的索賠的規(guī)定，有權要求： （1）根據(jù)竣工時間的延長的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或將受到延誤，對任何此類延誤給予延長期； （2）任何此類成本應計入合同價格，給予支付。如有業(yè)主的風險的6）和7）項的情況，還應包括合理的利潤。 3、FIDIC合同條件對不可抗

12、力的定義不可抗力系指某種異常事件或情況：1）一方無法控制的；2）該方在簽訂合同前，不能對之進行合理準備的；3）發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；4）不能主要歸因他方的。不可抗力的后果 如果承包商因不可抗力，妨礙其履行合同規(guī)定的任何義務，使其遭受延誤和（或）招致增加費用，承包商有權根據(jù) 承包商的索賠的規(guī)定要求： 1）根據(jù)竣工時間的延長的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或將受到延誤，對任何此類延誤給予延長期； 2）如果是不可抗力的定義中第1)至4)目所述的事件或情況，并且2)至4)目所述事件或情況發(fā)生在工程所在國時，對任何此類費用給予支付。 七、物價上漲 價格調(diào)整公式 建筑安裝工程費用價格調(diào)值公式基本上與貨物及

13、設備所用的公式相同。它包括固定部分、材料部分和人工部分三項。但因建筑安裝工程的規(guī)模和復雜性增大，公式也變得更長更復雜。典型的材料成本要素有鋼筋、水泥、木材、鋼構件、瀝青制品等，同樣，人工可包括普通工和技術工。 調(diào)值公式一般為： 式中,P:調(diào)值后合同價款或工程實際結算款； Po :合同價款中工程預算進度款； ao:固定要素，代表合同支付中不能調(diào)整的部分； a1、a2、a3、a4 :代表有關成本要素（如：人工費用、鋼材費用、水泥費用、運輸費等）在合同總價中所占的比重ao+a1 +a2 +a3 +a4=1; A0、B0、C0、D0：基準日期與a1、a2、a3、a4 對應的各項費用的基期價格指數(shù)或價格

14、；、：與特定付款證書有關的期間最后一天的49天前與a1、a2、a3、a4 對應的各成本要素的現(xiàn)行價格指數(shù)或價格。 例題：某工程合同總價為100萬美元。其組成為：土方工程費10萬美元，占10%，砌體工程費40萬美元，占40%；鋼筋混凝土工程費50萬美元，占50%。這三個組成部分的人工費和材料費占工程價款85%，人工材料費中各項費用比例如下：（1）土方工程：人工費50%，機具折舊費26%，柴油24%。（2）砌體工程：人工費53%，鋼材5%，水泥20%，骨料5%，空心磚12%，柴油5%。（3）鋼筋混凝土工程，人工費53%，鋼材22%，水泥10%，骨料7%，木材4%，柴油4%。解：該工程其他費用，即不

15、調(diào)值的費用占工程價款的15%，計算出各項參加調(diào)值的費用占工程價款比例如下： 人 工 費：(50%10%+53%40%+53%50%)85%45% 鋼 材：(5%40%+22%50%)85%11% 水 泥：(20%40%+10%50%)85%11% 骨 料：(5%40%+7%50%)85%5% 柴 油：(24%10%+5%40%+4%50%)85%5% 機具折舊：26%10%85%2% 空 心 磚：12%40%85%4% 木 材：4%50%85%2% 不調(diào)值費用占工程價款的比例為：15%具體的人工費及材料費的調(diào)值公式為： 假定該合同的基準日期為2001年1月4日，2001年9月完成的工程價款占合

16、同總價的10%，有關月報的工資、材料物價指數(shù)如表所示。 則2001年9月的工程款經(jīng)過調(diào)值后為：=11.33（萬美元） 由此可見，通過調(diào)值，2001年9月實得工程款比原價款多1.33萬美元。 八、施工效率降低1、工效降低的原因（1）氣候惡劣（2）工程變更（3）地基出現(xiàn)問題（4）施工準備不夠（5）施工供應不善（6）外界社會因素2、工效降低索賠應注意的問題：（1）做好現(xiàn)場記錄（2）論證工效降低的原因（3）采取合理的記價方法九、暫停施工或終止合同1、業(yè)主方面暫停施工的原因：（1）施工過程中出現(xiàn)緊急狀況，如戰(zhàn)爭等；（2）工程在規(guī)劃設計上出現(xiàn)嚴重問題，需修改設計（3）業(yè)主在工程款支付方面出現(xiàn)嚴重困難，原定的投資來源落空，等等。 這里不包括由于承包商原因使業(yè)主下令暫時停工。2、兩種不同的終止合同：（1）違約終止合同（2）業(yè)主自便終止合同3、暫停施工應有時限 如果業(yè)主要求暫停施工（因自己方面原因）則應在84天以后恢復施工；如果承包商屢次要求復工，而業(yè)主不予理睬，如果是部分工程，則應按工程變更處理，如果是整個工程，即可按“終止合同”處理。十、業(yè)主拖期付款 承包商有權要求業(yè)主按拖付時間及一定的利率支付利息，利息按中央銀行貼現(xiàn)率加3個百分點計算。十一、業(yè)主違約 FIDIC合同條件第69款對業(yè)主違約的主要事項及處理辦法作了規(guī)定。屬