上海證券交易所股票上市規(guī)則

1、盎上海證券交易所奧股票上市規(guī)則扮(1998 年扒1 月實(shí)施 2百000 年5 岸月第一次修訂 班2001 年6癌 月第二次修訂傲2002 年2礙 月第三次修訂笆 2004 年版12 月第四次搬修訂 2006敗 年5 月第五稗次修訂 200岸8 年9 月第按六次修訂)第一章 總 則暗1.1 為規(guī)范傲股票、可轉(zhuǎn)換為岸股票的公司債券靶（以下簡(jiǎn)稱板“柏可轉(zhuǎn)換公司債券扮”按）和其他衍生品哀種（以下統(tǒng)稱搬“擺股票及其衍生品皚種版”頒）的上市行為，按以及上市公司和伴相關(guān)信息披露義辦務(wù)人的信息披露哎行為，維護(hù)證券背市場(chǎng)秩序，保護(hù)百投資者的合法權(quán)拔益，根據(jù)中華叭人民共和國(guó)公司柏法(以下簡(jiǎn)稱耙“版公司法伴”癌)、

2、中華人民稗共和國(guó)證券法霸（以下簡(jiǎn)稱疤“扒證券法敗”巴）和證券交易佰所管理辦法等愛(ài)相關(guān)法律、行政拌法規(guī)、部門(mén)規(guī)章愛(ài)以及上海證券翱交易所章程，百制定本規(guī)則。俺1.2 在上海傲證券交易所（以皚下簡(jiǎn)稱愛(ài)“氨本所案”吧）上市的股票及白其衍生品種，適跋用本規(guī)則。芭中國(guó)證券監(jiān)督管板理委員會(huì)（以下骯簡(jiǎn)稱霸“按中國(guó)證監(jiān)會(huì)奧”罷）和本所對(duì)權(quán)證拌等衍生品種、境稗外公司的股票及艾其衍生品種在本稗所的上市、信息癌披露、停牌等事扒宜另有規(guī)定的，八從其規(guī)定。敖1.3 申請(qǐng)股岸票及其衍生品種挨在本所上市，應(yīng)傲當(dāng)經(jīng)本所審核同扮意，并在上市前傲與本所簽訂上市芭協(xié)議，明確雙方爸的權(quán)利、義務(wù)和埃有關(guān)事項(xiàng)。癌1.4 上市公骯司及其董事

3、、監(jiān)柏事、高級(jí)管理人俺員、股東、實(shí)際巴控制人、收購(gòu)人壩等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)澳人員，以及保薦艾人及其保薦代表敗人、證券服務(wù)機(jī)敗構(gòu)及其相關(guān)人員拜應(yīng)當(dāng)遵守法律、捌行政法規(guī)、部門(mén)埃規(guī)章、其他規(guī)范背性文件、本規(guī)則俺及本所其他規(guī)定胺。矮1.5 本所依暗據(jù)法律、行政法鞍規(guī)、部門(mén)規(guī)章、啊其他規(guī)范性文件氨、本規(guī)則及本所拜其他規(guī)定和中國(guó)佰證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，把對(duì)上市公司及其捌董事、監(jiān)事、高安級(jí)管理人員、股百東、實(shí)際控制人辦、收購(gòu)人等機(jī)構(gòu)敗及其相關(guān)人員，阿以及保薦人及其愛(ài)保薦代表人、證氨券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其班相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)癌管。礙第二章 信息披八露的基本原則和扳一般規(guī)定礙2.1 上市公邦司和相關(guān)信息披斑露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根拌據(jù)法律、行政法

4、安規(guī)、部門(mén)規(guī)章、頒其他規(guī)范性文件吧、本規(guī)則以及本扒所其他規(guī)定，及爸時(shí)、公平地披露扮信息，并保證所奧披露信息的真實(shí)佰、準(zhǔn)確、完整。澳2.2 上市公半司董事、監(jiān)事、背高級(jí)管理人員應(yīng)啊當(dāng)保證公司及時(shí)艾、公平地披露信啊息，以及信息披班露內(nèi)容的真實(shí)、岸準(zhǔn)確、完整，沒(méi)胺有虛假記載、誤八導(dǎo)性陳述或者重盎大遺漏。不能保皚證公告內(nèi)容真實(shí)扳、準(zhǔn)確、完整的把，應(yīng)當(dāng)在公告中稗作出相應(yīng)聲明并案說(shuō)明理由。拔2.3 上市公壩司和相關(guān)信息披白露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在骯本規(guī)則規(guī)定的期扒限內(nèi)披露所有對(duì)皚上市公司股票及按其衍生品種交易八價(jià)格可能產(chǎn)生較叭大影響的重大事骯件（以下簡(jiǎn)稱熬“敖重大信息辦”拜或版“癌重大事項(xiàng)案”澳）。奧2.4 上市公

5、半司和相關(guān)信息披版露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同暗時(shí)向所有投資者胺公開(kāi)披露重大信斑息，確保所有投礙資者可以平等地敖獲取同一信息，翱不得向單個(gè)或部懊分投資者透露或芭泄漏。爸公司向股東、實(shí)把際控制人及其他稗第三方報(bào)送文件傲涉及未公開(kāi)重大巴信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)扒向本所報(bào)告，并罷依照本所相關(guān)規(guī)敗定披露。隘2.5 上市公胺司和相關(guān)信息披斑露義務(wù)人披露信靶息，應(yīng)當(dāng)以客觀吧事實(shí)或具有事實(shí)俺基礎(chǔ)的判斷和意傲見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)凹反映實(shí)際情況，襖不得有虛假記載癌。吧2.6 上市公八司和相關(guān)信息披奧露義務(wù)人披露信叭息，應(yīng)當(dāng)客觀，骯不得夸大其辭，扒不得有誤導(dǎo)性陳稗述。吧披露預(yù)測(cè)性信息跋及其他涉及公司骯未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)矮狀況等信息，應(yīng)哀當(dāng)合理、謹(jǐn)

6、慎、哎客觀。爸2.7 上市公爸司和相關(guān)信息披挨露義務(wù)人披露信扳息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完巴整、文件齊備，辦格式符合規(guī)定要奧求，不得有重大唉遺漏。捌2.8 上市公白司和相關(guān)信息披凹露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)哎注公共媒體（包辦括主要網(wǎng)站）關(guān)按于本公司的報(bào)道按，以及本公司股癌票及其衍生品種澳的交易情況，及癌時(shí)向有關(guān)方面核唉實(shí)相關(guān)情況，在啊規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)背回復(fù)本所就上述巴事項(xiàng)提出的問(wèn)詢般，并按照本規(guī)則艾規(guī)定和本所要求阿及時(shí)就相關(guān)情況癌作出公告，不得隘以相關(guān)事項(xiàng)存在八不確定性或需要啊保密為由不履行柏報(bào)告和公告義務(wù)百。按2.9 上市公絆司和相關(guān)信息披骯露義務(wù)人及其董斑事、監(jiān)事、高級(jí)哎管理人員和其他叭內(nèi)幕信息知情人靶在信息披露前，

7、敗應(yīng)當(dāng)將該信息的稗知情者控制在最辦小范圍內(nèi)，不得胺泄漏公司內(nèi)幕信邦息，不得進(jìn)行內(nèi)胺幕交易或者配合版他人操縱公司股笆票及其衍生品種熬交易價(jià)格。般2.10 上市絆公司應(yīng)當(dāng)按照有辦關(guān)規(guī)定，制定和懊執(zhí)行信息披露事跋務(wù)管理制度。信骯息披露事務(wù)管理拔制度經(jīng)公司董事按會(huì)審議通過(guò)后，伴應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)本所扒備案并在本所網(wǎng)懊站披露。耙2.11 上市皚公司應(yīng)披露的信跋息包括定期報(bào)告昂和臨時(shí)報(bào)告。挨公司在披露信息搬前，應(yīng)當(dāng)按照本骯規(guī)則或者本所要阿求，在第一時(shí)間壩向本所報(bào)送定期安報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)阿告文稿和相關(guān)備昂查文件。斑公告文稿應(yīng)當(dāng)使罷用事實(shí)描述性的挨語(yǔ)言，簡(jiǎn)明扼要巴、通俗易懂地說(shuō)襖明應(yīng)披露事件，按不得含有宣傳、稗廣告、恭

8、維、詆扮毀等性質(zhì)的詞句頒。瓣公告文稿和相關(guān)哎備查文件應(yīng)當(dāng)采拌用中文文本，同澳時(shí)采用外文文本懊的，應(yīng)當(dāng)保證兩拔種文本內(nèi)容的一吧致。兩種文本發(fā)背生歧義時(shí)，以中岸文文本為準(zhǔn)。辦2.12 本所爸根據(jù)有關(guān)法律、巴行政法規(guī)、部門(mén)挨規(guī)章、其他規(guī)范隘性文件、本規(guī)則邦及本所其他規(guī)定霸，對(duì)上市公司和鞍相關(guān)信息披露義壩務(wù)人的信息披露懊文件進(jìn)行形式審啊核，對(duì)其內(nèi)容的盎真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)懊任。唉本所對(duì)定期報(bào)告斑實(shí)行事前登記、凹事后審核；對(duì)臨哎時(shí)報(bào)告依不同情懊況實(shí)行事前審核耙或者事前登記、半事后審核。跋定期報(bào)告和臨時(shí)跋報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)挨誤、遺漏或者誤挨導(dǎo)的，本所可以案要求公司作出說(shuō)拌明并公告，公司版應(yīng)當(dāng)按照本所的隘要求辦理。埃

9、2.13 上市捌公司的定期報(bào)告板和臨時(shí)報(bào)告以及哀相關(guān)信息披露義跋務(wù)人的公告經(jīng)本昂所登記后，應(yīng)當(dāng)巴在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指扮定的媒體上披露哎。昂公司和相關(guān)信息藹披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)癌保證在指定媒體啊上披露的文件與翱本所登記的內(nèi)容傲完全一致，未能靶按照既定日期或跋已登記內(nèi)容披露按的，應(yīng)當(dāng)立即向奧本所報(bào)告。柏2.14 上市奧公司和相關(guān)信息巴披露義務(wù)人在其敗他公共媒體發(fā)布邦的重大信息不得癌先于指定媒體，皚不得以新聞發(fā)布翱或者答記者問(wèn)等矮其他形式代替信扮息披露或泄漏未哎公開(kāi)重大信息。瓣公司董事、監(jiān)事唉和高級(jí)管理人員把應(yīng)當(dāng)遵守并促使跋公司遵守前款規(guī)翱定。傲2.15 上市艾公司應(yīng)當(dāng)將定期唉報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告版等信息披露文件皚和

10、相關(guān)備查文件俺在公告的同時(shí)備扒置于公司住所，案供公眾查閱。扒2.16 上市稗公司應(yīng)當(dāng)配備信捌息披露所必需的氨通訊設(shè)備，保證皚對(duì)外咨詢電話的壩暢通。昂2.17 上市挨公司擬披露的信案息存在不確定性盎、屬于臨時(shí)性商靶業(yè)秘密或者本所安認(rèn)可的其他情形芭，及時(shí)披露可能叭損害公司利益或伴者誤導(dǎo)投資者，白并且符合以下條笆件的，上市公司百可以向本所申請(qǐng)瓣暫緩披露，說(shuō)明鞍暫緩披露的理由拌和期限：罷（一）擬披露的埃信息尚未泄漏；扒（二）有關(guān)內(nèi)幕笆人士已書(shū)面承諾邦保密；阿（三）公司股票版及其衍生品種的吧交易未發(fā)生異常皚波動(dòng)。敗經(jīng)本所同意，公百司可以暫緩披露佰相關(guān)信息。暫緩背披露的期限一般澳不超過(guò)兩個(gè)月。吧暫緩披露申

11、請(qǐng)未笆獲本所同意，暫唉緩披露的原因已絆經(jīng)消除或者暫緩吧披露的期限屆滿拌的，公司應(yīng)當(dāng)及背時(shí)披露。懊2.18 上市把公司擬披露的信皚息屬于國(guó)家秘密皚、商業(yè)秘密或者稗本所認(rèn)可的其他八情形，按本規(guī)則叭披露或者履行相阿關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致阿其違反國(guó)家有關(guān)斑保密的法律法規(guī)啊或損害公司利益熬的，可以向本所哀申請(qǐng)豁免按本規(guī)版則披露或者履行芭相關(guān)義務(wù)。敗2.19 上市鞍公司和相關(guān)信息辦披露義務(wù)人未在八規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)岸本所問(wèn)詢、未按拌照本規(guī)則規(guī)定和骯本所要求進(jìn)行公翱告的，或者本所襖認(rèn)為必要時(shí)，本胺所可以交易所公半告的形式向市場(chǎng)安說(shuō)明有關(guān)情況。氨2.20 上市拌公司發(fā)生的或與笆之有關(guān)的事件沒(méi)板有達(dá)到本規(guī)則規(guī)叭定的披露標(biāo)準(zhǔn)

12、，案或者本規(guī)則沒(méi)有捌具體規(guī)定，但本礙所或公司董事會(huì)扮認(rèn)為該事件可能稗對(duì)公司股票及其巴衍生品種交易價(jià)班格產(chǎn)生較大影響笆的，公司應(yīng)當(dāng)比俺照本規(guī)則及時(shí)披敖露，且在發(fā)生類(lèi)哀似事件時(shí)，按照昂同一標(biāo)準(zhǔn)予以披芭露。爸2.21 上市疤公司對(duì)本規(guī)則的艾具體要求有疑問(wèn)耙的，可以向本所壩咨詢。奧2.22 上市柏公司股東、實(shí)際疤控制人、收購(gòu)人挨等相關(guān)信息披露班義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按奧照有關(guān)規(guī)定履行疤信息披露義務(wù)，靶積極配合公司做疤好信息披露工作鞍，及時(shí)告知公司矮已發(fā)生或者擬發(fā)罷生的重大事件，白并嚴(yán)格履行所作拔出的承諾。叭2.23 保薦壩人和證券服務(wù)機(jī)拌構(gòu)為上市公司和把相關(guān)信息披露義拔務(wù)人的證券業(yè)務(wù)骯活動(dòng)制作、出具昂保薦書(shū)、審

13、計(jì)報(bào)敖告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)翱告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)澳告、資信評(píng)級(jí)報(bào)版告、法律意見(jiàn)書(shū)皚等文件，應(yīng)當(dāng)勤搬勉盡責(zé)，對(duì)所依斑據(jù)文件資料內(nèi)容昂的真實(shí)性、準(zhǔn)確罷性、完整性進(jìn)行挨核查和驗(yàn)證，所胺制作、出具的文拔件不得有虛假記八載、誤導(dǎo)性陳述隘或者重大遺漏。翱第三章 董事、巴監(jiān)事和高級(jí)管理爸人員隘第一節(jié) 董事、阿監(jiān)事和高級(jí)管理把人員聲明與承諾佰3.1.1 董按事、監(jiān)事和高級(jí)巴管理人員應(yīng)當(dāng)在板公司股票首次上斑市前，新任董事凹和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股扮東大會(huì)或者職工皚代表大會(huì)通過(guò)相凹關(guān)決議后一個(gè)月唉內(nèi)，新任高級(jí)管爸理人員應(yīng)當(dāng)在董擺事會(huì)通過(guò)相關(guān)決癌議后一個(gè)月內(nèi)，愛(ài)簽署一式三份辦董事（監(jiān)事、高暗級(jí)管理人員）聲爸明及承諾書(shū)，擺并向本所和公司凹

14、董事會(huì)備案。隘董事、監(jiān)事和高邦級(jí)管理人員簽署叭董事（監(jiān)事、伴高級(jí)管理人員）哎聲明及承諾書(shū)壩時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師奧解釋該文件的內(nèi)俺容，董事、監(jiān)事癌和高級(jí)管理人員俺在充分理解后簽俺字并經(jīng)律師見(jiàn)證愛(ài)。安董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)俺督促董事、監(jiān)事霸和高級(jí)管理人員壩及時(shí)簽署董事岸（監(jiān)事、高級(jí)管胺理人員）聲明及瓣承諾書(shū)，并按般照本所規(guī)定的途艾徑和方式提交哎董事（監(jiān)事、高邦級(jí)管理人員）聲捌明及承諾書(shū)的阿書(shū)面文件和電子爸文件。矮3.1.2 董背事、監(jiān)事和高級(jí)班管理人員應(yīng)當(dāng)在百董事（監(jiān)事、胺高級(jí)管理人員）阿聲明及承諾書(shū)吧中聲明：頒（一）持有本公板司股票的情況；骯（二）有無(wú)因違般反法律、行政法懊規(guī)、部門(mén)規(guī)章、耙其他規(guī)范性文件藹、本

15、規(guī)則受查處半的情況；安（三）參加證券鞍業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況癌；爸（四）其他任職版情況和最近五年白的工作經(jīng)歷；佰（五）擁有其他熬國(guó)家或者地區(qū)的奧國(guó)籍、長(zhǎng)期居留唉權(quán)的情況；昂（六）本所認(rèn)為擺應(yīng)當(dāng)聲明的其他擺事項(xiàng)。邦3.1.3 董柏事、監(jiān)事和高級(jí)氨管理人員應(yīng)當(dāng)保拜證董事（監(jiān)事耙、高級(jí)管理人員伴）聲明及承諾書(shū)啊中聲明事項(xiàng)的板真實(shí)、準(zhǔn)確、完拔整，不存在任何靶虛假記載、誤導(dǎo)扮性陳述或者重大芭遺漏。哀聲明事項(xiàng)發(fā)生變隘化時(shí)（持有本公把司股票的情況除啊外），董事、監(jiān)柏事和高級(jí)管理人奧員應(yīng)當(dāng)自該等事板項(xiàng)發(fā)生變化之日八起五個(gè)交易日內(nèi)愛(ài)，向本所和公司搬董事會(huì)提交有關(guān)挨最新資料。絆3.1.4 董伴事、監(jiān)事和高級(jí)跋管理人員應(yīng)當(dāng)

16、履懊行以下職責(zé)，并疤在董事（監(jiān)事凹、高級(jí)管理人員辦）聲明及承諾書(shū)傲中作出承諾：凹（一）遵守并促辦使本公司遵守法襖律、行政法規(guī)、搬部門(mén)規(guī)章等，履暗行忠實(shí)義務(wù)和勤唉勉義務(wù)；白（二）遵守并促瓣使本公司遵守本奧規(guī)則及本所其他敗規(guī)定，接受本所八監(jiān)管；笆（三）遵守并促邦使本公司遵守盎公司章程；扮（四）本所認(rèn)為板應(yīng)當(dāng)履行的其他般職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出柏的其他承諾。埃監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾骯監(jiān)督董事和高級(jí)叭管理人員遵守其版承諾。捌高級(jí)管理人員還芭應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)笆向董事會(huì)報(bào)告公把司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)隘等方面出現(xiàn)的可班能對(duì)公司股票及胺其衍生品種交易柏價(jià)格產(chǎn)生較大影擺響的事項(xiàng)。百3.1.5 董耙事應(yīng)當(dāng)履行的忠俺實(shí)義務(wù)和勤勉義頒務(wù)包括以下

17、內(nèi)容埃：般（一）原則上應(yīng)瓣當(dāng)親自出席董事唉會(huì)會(huì)議，以合理岸的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉爸行事，并對(duì)所議昂事項(xiàng)發(fā)表明確意鞍見(jiàn)；因故不能親安自出席董事會(huì)會(huì)傲議的，應(yīng)當(dāng)審慎俺地選擇受托人；澳（二）認(rèn)真閱讀絆公司各項(xiàng)商務(wù)、俺財(cái)務(wù)報(bào)告和公共伴傳媒有關(guān)公司的礙重大報(bào)道，及時(shí)礙了解并持續(xù)關(guān)注藹公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管癌理狀況和公司已八經(jīng)發(fā)生的或者可挨能發(fā)生的重大事霸項(xiàng)及其影響，及傲?xí)r向董事會(huì)報(bào)告百公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中八存在的問(wèn)題，不白得以不直接從事吧經(jīng)營(yíng)管理或者不暗知悉有關(guān)問(wèn)題和扮情況為由推卸責(zé)癌任；靶（三）證券法邦、公司法扮有關(guān)規(guī)定和社會(huì)佰公認(rèn)的其他忠實(shí)扒義務(wù)和勤勉義務(wù)霸。柏3.1.6 董懊事、監(jiān)事、高級(jí)稗管理人員和上市霸公司股東買(mǎi)賣(mài)

18、公敗司股票應(yīng)當(dāng)遵守耙公司法、隘證券法、中國(guó)白證監(jiān)會(huì)和本所相爸關(guān)規(guī)定及公司章澳程。澳董事、監(jiān)事和高傲級(jí)管理人員自公埃司股票上市之日哎起一年內(nèi)和離職胺后半年內(nèi)，不得藹轉(zhuǎn)讓其所持本公隘司股份；任職期跋間擬買(mǎi)賣(mài)本公司拔股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相懊關(guān)規(guī)定提前報(bào)本昂所備案；所持本瓣公司股份發(fā)生變拜動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)啊向公司報(bào)告并由敖公司在本所網(wǎng)站胺公告。版3.1.7 董胺事、監(jiān)事、高級(jí)阿管理人員、持有俺上市公司5%以阿上股份的股東，頒將其持有的公司俺股票在買(mǎi)入后六伴個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或岸者在賣(mài)出后六個(gè)啊月內(nèi)買(mǎi)入，由此敖所得收益歸公司敖所有，公司董事岸會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所耙得收益，并及時(shí)案披露相關(guān)情況。耙3.1.8 上愛(ài)市公司在發(fā)布召

19、扒開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立班董事的股東大會(huì)案通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)在愛(ài)公告中表明有關(guān)挨獨(dú)立董事的議案盎以本所審核無(wú)異笆議為前提，并將氨獨(dú)立董事候選人安的有關(guān)材料（包疤括但不限于提名版人聲明、候選人芭聲明、獨(dú)立董事白履歷表）報(bào)送本盎所。叭公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)埃立董事候選人的澳有關(guān)情況有異議隘的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向稗本所報(bào)送董事會(huì)罷的書(shū)面意見(jiàn)。安3.1.9 本頒所在收到前條所礙述材料后五個(gè)交靶易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立靶董事候選人的任稗職資格和獨(dú)立性案進(jìn)行審核。對(duì)于骯本所提出異議的疤獨(dú)立董事候選人氨，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在骯股東大會(huì)上對(duì)該唉獨(dú)立董事候選人笆被本所提出異議皚的情況作出說(shuō)明皚，并表明不將其胺作為獨(dú)立董事候凹選人提交股東大哀會(huì)表決。皚第二節(jié)

20、董事會(huì)皚秘書(shū)懊3.2.1 上芭市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立柏董事會(huì)秘書(shū)，作鞍為公司與本所之骯間的指定聯(lián)絡(luò)人半。芭公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由敖董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)俺管理的信息披露唉事務(wù)部門(mén)。靶3.2.2 董般事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)頒上市公司和董事扳會(huì)負(fù)責(zé)，履行如般下職責(zé)：背（一）負(fù)責(zé)公司把信息對(duì)外公布，扳協(xié)調(diào)公司信息披埃露事務(wù)，組織制澳定公司信息披露爸事務(wù)管理制度，矮督促公司和相關(guān)澳信息披露義務(wù)人靶遵守信息披露相癌關(guān)規(guī)定；辦（二）負(fù)責(zé)投資伴者關(guān)系管理，協(xié)叭調(diào)公司與證券監(jiān)阿管機(jī)構(gòu)、投資者拔、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)柏、媒體等之間的叭信息溝通；扳（三）組織籌備芭董事會(huì)會(huì)議和股霸東大會(huì)會(huì)議，參耙加股東大會(huì)會(huì)議拔、董事會(huì)會(huì)議、礙監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高拜級(jí)管理人員

21、相關(guān)疤會(huì)議，負(fù)責(zé)董事瓣會(huì)會(huì)議記錄工作敖并簽字；半（四）負(fù)責(zé)公司澳信息披露的保密捌工作，在未公開(kāi)百重大信息泄露時(shí)敗，及時(shí)向本所報(bào)半告并披露；奧（五）關(guān)注媒體皚報(bào)道并主動(dòng)求證襖報(bào)道的真實(shí)性，巴督促公司董事會(huì)扒及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)背詢；安（六）組織公司扒董事、監(jiān)事和高擺級(jí)管理人員進(jìn)行絆相關(guān)法律、行政柏法規(guī)、本規(guī)則及跋相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)捌，協(xié)助前述人員伴了解各自在信息壩披露中的職責(zé)；哀（七）知悉公司哀董事、監(jiān)事和高耙級(jí)管理人員違反氨法律、行政法規(guī)捌、部門(mén)規(guī)章、其扳他規(guī)范性文件、阿本規(guī)則、本所其辦他規(guī)定和公司章扳程時(shí)，或者公司胺作出或可能作出伴違反相關(guān)規(guī)定的捌決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提扮醒相關(guān)人員，并八立即向本所報(bào)告頒；案（

22、八）負(fù)責(zé)公司壩股權(quán)管理事務(wù)，胺保管公司董事、瓣監(jiān)事、高級(jí)管理板人員、控股股東吧及其董事、監(jiān)事半、高級(jí)管理人員笆持有本公司股份跋的資料，并負(fù)責(zé)拜披露公司董事、挨監(jiān)事、高級(jí)管理笆人員持股變動(dòng)情扮況；瓣（九）公司法罷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)板和本所要求履行巴的其他職責(zé)。八3.2.3 上笆市公司應(yīng)當(dāng)為董礙事會(huì)秘書(shū)履行職霸責(zé)提供便利條件八，董事、監(jiān)事、啊財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其搬他高級(jí)管理人員氨和相關(guān)工作人員皚應(yīng)當(dāng)支持、配合把董事會(huì)秘書(shū)的工絆作。白董事會(huì)秘書(shū)為履拌行職責(zé)，有權(quán)了絆解公司的財(cái)務(wù)和伴經(jīng)營(yíng)情況，參加隘涉及信息披露的白有關(guān)會(huì)議，查閱襖涉及信息披露的扳所有文件，并要阿求公司有關(guān)部門(mén)氨和人員及時(shí)提供把相關(guān)資料和信息拔。壩

23、董事會(huì)秘書(shū)在履耙行職責(zé)的過(guò)程中八受到不當(dāng)妨礙或埃者嚴(yán)重阻撓時(shí)，?？梢灾苯酉虮舅閳?bào)告。笆3.2.4 董哀事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具版?zhèn)渎男新氊?zé)所必背需的財(cái)務(wù)、管理啊、法律等專業(yè)知按識(shí)，具有良好的疤職業(yè)道德和個(gè)人礙品質(zhì)，并取得本礙所頒發(fā)的董事會(huì)翱秘書(shū)培訓(xùn)合格證八書(shū)。奧具有下列情形之癌一的人士不得擔(dān)吧任董事會(huì)秘書(shū)：按（一）公司法瓣第一百四十七襖條規(guī)定的任何一背種情形；班（二）最近三年暗受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)擺會(huì)的行政處罰；辦（三）最近三年佰受到過(guò)證券交易爸所公開(kāi)譴責(zé)或者版三次以上通報(bào)批拌評(píng)；瓣（四）本公司現(xiàn)哎任監(jiān)事；芭（五）本所認(rèn)定斑不適合擔(dān)任董事隘會(huì)秘書(shū)的其他情隘形。絆3.2.5 上哎市公司應(yīng)當(dāng)在首傲次公開(kāi)發(fā)行的股

24、翱票上市后三個(gè)月矮內(nèi)，或者原任董把事會(huì)秘書(shū)離職后啊三個(gè)月內(nèi)聘任董拌事會(huì)秘書(shū)。頒3.2.6 上傲市公司應(yīng)當(dāng)在聘罷任董事會(huì)秘書(shū)的把董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)吧五個(gè)交易日之前般，向本所報(bào)送下阿述資料：般（一）董事會(huì)推熬薦書(shū)，包括被推班薦人（候選人）稗符合本規(guī)則規(guī)定皚的董事會(huì)秘書(shū)任吧職資格的說(shuō)明、白現(xiàn)任職務(wù)和工作扒表現(xiàn)等內(nèi)容；捌（二）候選人的吧個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷壩證明復(fù)印件；班（三）候選人取哀得的本所頒發(fā)的隘董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)跋合格證書(shū)復(fù)印件奧。班本所對(duì)董事會(huì)秘癌書(shū)候選人任職資把格未提出異議的哎，公司可以召開(kāi)胺董事會(huì)會(huì)議，聘柏任董事會(huì)秘書(shū)。昂3.2.7 上阿市公司董事會(huì)應(yīng)岸當(dāng)聘任證券事務(wù)翱代表協(xié)助董事會(huì)絆秘書(shū)履行職責(zé)。按

25、董事會(huì)秘書(shū)不能拜履行職責(zé)或董事鞍會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，笆證券事務(wù)代表應(yīng)阿當(dāng)代為履行職責(zé)板。哀在此期間，并不罷當(dāng)然免除董事會(huì)俺秘書(shū)對(duì)公司信息拔披露事務(wù)所負(fù)有皚的責(zé)任。愛(ài)證券事務(wù)代表應(yīng)八當(dāng)取得本所頒發(fā)霸的董事會(huì)秘書(shū)培阿訓(xùn)合格證書(shū)。半3.2.8 上稗市公司董事會(huì)聘芭任董事會(huì)秘書(shū)和背證券事務(wù)代表后伴，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告耙并向本所提交下邦述資料：把（一）董事會(huì)秘昂書(shū)、證券事務(wù)代搬表聘任書(shū)或者相埃關(guān)董事會(huì)決議；挨（二）董事會(huì)秘跋書(shū)、證券事務(wù)代拔表的通訊方式，叭包括辦公電話、扳住宅電話、移動(dòng)爸電話、傳真、通敗信地址及專用電班子郵箱地址等；叭（三）公司法定皚代表人的通訊方芭式，包括辦公電俺話、移動(dòng)電話、暗傳真、通信地址版及

26、專用電子郵箱藹地址等。岸上述通訊方式發(fā)把生變更時(shí)，公司矮應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所般提交變更后的資靶料。骯3.2.9 上邦市公司解聘董事擺會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)有充笆分的理由，不得皚無(wú)故將其解聘。俺董事會(huì)秘書(shū)被解扳聘或者辭職時(shí)，瓣公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向唉本所報(bào)告，說(shuō)明傲原因并公告。凹董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)笆就被公司不當(dāng)解傲聘或者與辭職有辦關(guān)的情況，向本巴所提交個(gè)人陳述瓣報(bào)告。傲3.2.10 把董事會(huì)秘書(shū)具有奧下列情形之一的吧,上市公司應(yīng)當(dāng)愛(ài)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生傲之日起一個(gè)月內(nèi)拌將其解聘:襖（一）第3.2擺.4 條規(guī)定的案任何一種情形；絆（二）連續(xù)三個(gè)扮月以上不能履行芭職責(zé)；哎（三）在履行職氨責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)扮誤或者疏漏，給皚投資者造成重大隘

27、損失；頒（四）違反法律挨、行政法規(guī)、部襖門(mén)規(guī)章、其他規(guī)跋范性文件、本規(guī)頒則、本所其他規(guī)扳定和公司章程等擺，給投資者造成鞍重大損失。罷3.2.11 班上市公司在聘任般董事會(huì)秘書(shū)時(shí)，癌應(yīng)當(dāng)與其簽訂保絆密協(xié)議，要求董懊事會(huì)秘書(shū)承諾在柏任職期間以及離艾任后，持續(xù)履行拔保密義務(wù)直至有哎關(guān)信息披露為止胺，但涉及公司違白法違規(guī)行為的信半息不屬于前述應(yīng)搬當(dāng)予以保密的范哎圍。埃董事會(huì)秘書(shū)離任氨前,應(yīng)當(dāng)接受董班事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的敗離任審查,在監(jiān)壩事會(huì)的監(jiān)督下移壩交有關(guān)檔案文件般、正在辦理的事癌項(xiàng)以及其他待辦壩理事項(xiàng)。巴3.2.12 芭董事會(huì)秘書(shū)被解稗聘或者辭職后，搬在未履行報(bào)告和哎公告義務(wù)，或者笆未完成離任審查斑、檔

28、案移交等手氨續(xù)前，仍應(yīng)承擔(dān)拌董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)敖任。瓣3.2.13 罷董事會(huì)秘書(shū)空缺扒期間，上市公司搬應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一昂名董事或者高級(jí)襖管理人員代行董癌事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)埃，并報(bào)本所備案凹，同時(shí)盡快確定靶董事會(huì)秘書(shū)的人疤選。佰公司指定代行董鞍事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的唉人員之前，由公襖司法定代表人代氨行董事會(huì)秘書(shū)職皚責(zé)。伴董事會(huì)秘書(shū)空缺把時(shí)間超過(guò)三個(gè)月暗的，公司法定代癌表人應(yīng)當(dāng)代行董襖事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，敗直至公司聘任新敗的董事會(huì)秘書(shū)。把3.2.14 壩上市公司應(yīng)當(dāng)保耙證董事會(huì)秘書(shū)在稗任職期間按要求般參加本所組織的翱董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)昂培訓(xùn)。瓣3.2.15 昂本所接受董事會(huì)俺秘書(shū)、第3.2擺.13 條規(guī)定唉的代行董事會(huì)秘胺書(shū)

29、職責(zé)的人員或哎者證券事務(wù)代表按以上市公司名義岸辦理的信息披露壩與股權(quán)管理事務(wù)隘。第四章 保薦人百4.1 本所實(shí)懊行股票和可轉(zhuǎn)換背公司債券（含分胺離交易的可轉(zhuǎn)換芭公司債券）的上唉市保薦制度。發(fā)埃行人（上市公司哎）向本所申請(qǐng)其骯首次公開(kāi)發(fā)行的盎股票、上市后發(fā)擺行的新股和可轉(zhuǎn)班換公司債券在本白所上市，以及公暗司股票被暫停上皚市后申請(qǐng)恢復(fù)上八市的，應(yīng)當(dāng)由保昂薦人保薦。愛(ài)保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)哀中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)吧登記并列入保薦埃人名單，同時(shí)具爸有本所會(huì)員資格拌的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)啊；恢復(fù)上市保薦艾人還應(yīng)當(dāng)具有中瓣國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)芭證券公司從事代敗辦股份轉(zhuǎn)讓主辦哎券商業(yè)務(wù)資格管般理辦法（試行）鞍中規(guī)定的從事八代辦股份轉(zhuǎn)讓主巴

30、辦券商業(yè)務(wù)資格擺。拔4.2 保薦人礙應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽疤訂保薦協(xié)議，明盎確雙方在發(fā)行人案申請(qǐng)上市期間、哎申請(qǐng)恢復(fù)上市期挨間和持續(xù)督導(dǎo)期白間的權(quán)利和義務(wù)哎。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)搬約定保薦人審閱唉發(fā)行人信息披露半文件的時(shí)點(diǎn)。凹首次公開(kāi)發(fā)行股案票的，持續(xù)督導(dǎo)邦的期間為股票上吧市當(dāng)年剩余時(shí)間埃及其后兩個(gè)完整壩會(huì)計(jì)年度；發(fā)行奧新股、可轉(zhuǎn)換公百司債券的，持續(xù)霸督導(dǎo)的期間為股拜票或者可轉(zhuǎn)換公班司債券上市當(dāng)年盎剩余時(shí)間及其后扒一個(gè)完整會(huì)計(jì)年捌度；申請(qǐng)恢復(fù)上佰市的，持續(xù)督導(dǎo)稗期間為股票恢復(fù)爸上市當(dāng)年剩余時(shí)背間及其后一個(gè)完敖整會(huì)計(jì)年度。持頒續(xù)督導(dǎo)的期間自唉股票或者可轉(zhuǎn)換絆公司債券上市之搬日起計(jì)算。叭4.3 保薦人扮應(yīng)當(dāng)在簽訂

31、保薦扒協(xié)議時(shí)指定兩名吧保薦代表人具體挨負(fù)責(zé)保薦工作，霸并作為保薦人與把本所之間的指定伴聯(lián)絡(luò)人。隘保薦代表人應(yīng)當(dāng)藹為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)扮注冊(cè)登記并列入靶保薦代表人名單叭的自然人。吧4.4 保薦人跋保薦股票或者可壩轉(zhuǎn)換公司債券上笆市（股票恢復(fù)上白市除外）時(shí)，應(yīng)版當(dāng)向本所提交上盎市保薦書(shū)、保薦翱協(xié)議、保薦人和伴相關(guān)保薦代表人暗已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)捌注冊(cè)登記并列入拔保薦人和保薦代芭表人名單的證明奧文件、保薦人向骯保薦代表人出具般的由保薦人法定埃代表人簽名的授骯權(quán)書(shū)，以及與上哎市保薦工作有關(guān)瓣的其他文件。胺保薦人保薦股票愛(ài)恢復(fù)上市時(shí)應(yīng)當(dāng)辦提交的文件及其百內(nèi)容，按照本規(guī)按則第十四章第二礙節(jié)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)把行。佰4.5

32、前條所背述上市保薦書(shū)應(yīng)絆當(dāng)包括以下內(nèi)容般：捌（一）發(fā)行股票霸、可轉(zhuǎn)換公司債拌券的公司概況；背（二）申請(qǐng)上市昂的股票、可轉(zhuǎn)換熬公司債券的發(fā)行稗情況；凹（三）保薦人是版否存在可能影響板其公正履行保薦罷職責(zé)的情形的說(shuō)爸明；藹（四）保薦人按翱照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)矮承諾的事項(xiàng)；阿（五）對(duì)公司持艾續(xù)督導(dǎo)工作的安藹排；靶（六）保薦人和案相關(guān)保薦代表人辦的聯(lián)系地址、電絆話和其他通訊方搬式；搬（七）保薦人認(rèn)稗為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其巴他事項(xiàng)；唉（八）本所要求靶的其他內(nèi)容。凹上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)佰由保薦人的法定跋代表人（或者授扒權(quán)代表）和相關(guān)拔保薦代表人簽字阿，注明日期并加罷蓋保薦人公章。礙4.6 保薦人扳應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人艾按照本規(guī)則的

33、規(guī)挨定履行信息披露般及其他相關(guān)義務(wù)昂，督導(dǎo)發(fā)行人及癌其董事、監(jiān)事和搬高級(jí)管理人員遵擺守本規(guī)則并履行霸向本所作出的承瓣諾，審閱發(fā)行人絆信息披露文件和八向本所提交的其敖他文件，并保證叭向本所提交的與巴保薦工作相關(guān)的伴文件的真實(shí)、準(zhǔn)岸確、完整。襖4.7 保薦人胺應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向霸本所報(bào)送信息披啊露文件及其他文伴件之前，或者履擺行信息披露義務(wù)巴后五個(gè)交易日內(nèi)背，完成對(duì)有關(guān)文拌件的審閱工作，挨督促發(fā)行人及時(shí)把更正審閱中發(fā)現(xiàn)稗的問(wèn)題，并向本埃所報(bào)告。跋4.8 保薦人鞍履行保薦職責(zé)發(fā)般表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)及埃時(shí)告知發(fā)行人，翱記錄于保薦工作敗檔案。奧發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合澳保薦人和保薦代吧表人的工作。敗4.9 保薦人版在履行保

34、薦職責(zé)耙期間有充分理由俺確信發(fā)行人可能岸存在違反本規(guī)則柏規(guī)定的行為的，絆應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人般作出說(shuō)明并限期辦糾正；情節(jié)嚴(yán)重熬的，應(yīng)當(dāng)向本所背報(bào)告。岸保薦人按照有關(guān)辦規(guī)定對(duì)發(fā)行人違把法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)壩發(fā)表聲明的，應(yīng)半當(dāng)于披露前向本巴所報(bào)告，經(jīng)本所阿審核后在指定媒安體上公告。本所佰對(duì)上述公告進(jìn)行絆形式審核，對(duì)其巴內(nèi)容的真實(shí)性不昂承擔(dān)責(zé)任。唉4.10 保薦皚人有充分理由確俺信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)稗及其簽名人員按靶本規(guī)則規(guī)定出具百的專業(yè)意見(jiàn)可能骯存在虛假記載、疤誤導(dǎo)性陳述或重般大遺漏等違法違背規(guī)情形或者其他胺不當(dāng)情形的，應(yīng)擺當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)哎；情節(jié)嚴(yán)重的，盎應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告敖。耙4.11 保薦案人更換保薦代表奧人的，應(yīng)

35、當(dāng)通知鞍發(fā)行人，并及時(shí)唉向本所報(bào)告，說(shuō)八明原因并提供新稗更換的保薦代表翱人的相關(guān)資料。爸發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收芭到通知后及時(shí)披頒露保薦代表人變埃更事宜。皚4.12 保薦埃人和發(fā)行人終止搬保薦協(xié)議的，應(yīng)班當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)巴告，說(shuō)明原因并埃由發(fā)行人發(fā)布公愛(ài)告。昂發(fā)行人另行聘請(qǐng)稗保薦人的，應(yīng)當(dāng)按及時(shí)向本所報(bào)告邦并公告。新聘請(qǐng)邦的保薦人應(yīng)當(dāng)及伴時(shí)向本所提交第叭4.4 條規(guī)定跋的有關(guān)文件。藹4.13 保薦叭人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督隘導(dǎo)工作結(jié)束后十辦個(gè)交易日內(nèi)向本把所報(bào)送保薦總結(jié)懊報(bào)告書(shū)。案4.14 保薦頒人、相關(guān)保薦代岸表人和保薦工作扳其他參與人員不叭得利用從事保薦拔工作期間獲得的半發(fā)行人尚未披露愛(ài)的信息進(jìn)行內(nèi)幕皚交易，為

36、自己或笆者他人謀取利益辦。罷第五章 股票和熬可轉(zhuǎn)換公司債券背上市拌第一節(jié) 首次公佰開(kāi)發(fā)行股票并上笆市藹5.1.1 發(fā)巴行人首次公開(kāi)發(fā)叭行股票后申請(qǐng)其矮股票在本所上市佰，應(yīng)當(dāng)符合下列斑條件：懊（一）股票經(jīng)中捌國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已版公開(kāi)發(fā)行；皚（二）公司股本澳總額不少于人民把幣五千萬(wàn)元；壩（三）公開(kāi)發(fā)行捌的股份達(dá)到公司叭股份總數(shù)的25安%以上；公司股叭本總額超過(guò)人民斑幣四億元的，公按開(kāi)發(fā)行股份的比俺例為10%以上澳；安（四）公司最近拜三年無(wú)重大違法靶行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)芭報(bào)告無(wú)虛假記載版；爸（五）本所要求哎的其他條件。敖5.1.2 發(fā)懊行人首次公開(kāi)發(fā)愛(ài)行股票的申請(qǐng)獲柏得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核白準(zhǔn)發(fā)行后，應(yīng)當(dāng)班及時(shí)向本所

37、提出癌股票上市申請(qǐng)，板并提交下列文件邦：襖（一）上市申請(qǐng)把書(shū)；叭（二）中國(guó)證監(jiān)白會(huì)核準(zhǔn)其股票首氨次公開(kāi)發(fā)行的文傲件；搬（三）有關(guān)本次擺發(fā)行上市事宜的哎董事會(huì)和股東大絆會(huì)決議；哎（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照把復(fù)印件；板（五）公司章程氨；八（六）經(jīng)具有執(zhí)胺行證券、期貨相伴關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)岸計(jì)師事務(wù)所審計(jì)岸的發(fā)行人最近三阿年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)澳告；班（七）首次公開(kāi)唉發(fā)行結(jié)束后發(fā)行敗人全部股票已經(jīng)襖中國(guó)證券登記結(jié)壩算有限責(zé)任公司叭上海分公司（以拔下簡(jiǎn)稱叭“鞍登記公司哎”盎）托管的證明文佰件；熬（八）首次公開(kāi)半發(fā)行結(jié)束后，具暗有執(zhí)行證券、期皚貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格扳的會(huì)計(jì)師事務(wù)所版出具的驗(yàn)資報(bào)告奧；?。ň牛╆P(guān)于董事稗、監(jiān)事和高級(jí)管耙

38、理人員持有本公澳司股份的情況說(shuō)傲明和董事（監(jiān)埃事、高級(jí)管理人疤員）聲明及承諾扒書(shū)；奧（十）發(fā)行人擬奧聘任或者已聘任斑的董事會(huì)秘書(shū)的霸有關(guān)資料；敖（十一）首次公哎開(kāi)發(fā)行后至上市版前，按規(guī)定新增扳的財(cái)務(wù)資料和有艾關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)暗明（如適用）；盎（十二）首次公傲開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行芭股份持有人，自瓣發(fā)行人股票上市鞍之日起一年內(nèi)持啊股鎖定證明；按（十三）第5.疤1.5 條所述唉承諾函；?。ㄊ模┳罱话甏蔚恼泄烧f(shuō)明書(shū)耙和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)邦審核的全套發(fā)行稗申報(bào)材料；斑（十五）按照有八關(guān)規(guī)定編制的上盎市公告書(shū)；瓣（十六）保薦協(xié)柏議和保薦人出具背的上市保薦書(shū)；百（十七）律師事拔務(wù)所出具的法律把意見(jiàn)書(shū)；頒（十八）本所要

39、巴求的其他文件。按5.1.3 發(fā)擺行人及其董事、拜監(jiān)事、高級(jí)管理啊人員應(yīng)當(dāng)保證向靶本所提交的上市霸申請(qǐng)文件真實(shí)、班準(zhǔn)確、完整，不昂存在虛假記載、絆誤導(dǎo)性陳述或者頒重大遺漏。扮5.1.4 發(fā)凹行人首次公開(kāi)發(fā)柏行股票前已發(fā)行艾的股份，自發(fā)行埃人股票上市之日澳起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)佰讓。敖5.1.5 發(fā)扒行人向本所申請(qǐng)懊其首次公開(kāi)發(fā)行佰股票上市時(shí)，控矮股股東和實(shí)際控愛(ài)制人應(yīng)當(dāng)承諾：般自發(fā)行人股票上敖市之日起三十六擺個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓皚或者委托他人管傲理其直接和間接頒持有的發(fā)行人首阿次公開(kāi)發(fā)行股票阿前已發(fā)行股份，啊也不由發(fā)行人回熬購(gòu)該部分股份。敗但轉(zhuǎn)讓雙方存在鞍控制關(guān)系，或者頒均受同一實(shí)際控邦制人控制的，自愛(ài)發(fā)行

40、人股票上市跋之日起一年后，敗經(jīng)控股股東和實(shí)佰際控制人申請(qǐng)并敖經(jīng)本所同意，可疤豁免遵守前款承把諾。拜發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上哀市公告書(shū)中披露靶上述承諾。案5.1.6 本唉所在收到發(fā)行人俺提交的第5.1巴.2 條所列全啊部上市申請(qǐng)文件扳后七個(gè)交易日內(nèi)疤，作出是否同意柏上市的決定并通鞍知發(fā)行人。出現(xiàn)擺特殊情況時(shí)，本拔所可以暫緩作出啊是否同意上市的般決定。靶5.1.7 本盎所設(shè)立上市委員靶會(huì)對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)傲行審議，作出獨(dú)皚立的專業(yè)判斷并按形成審核意見(jiàn)。搬本所根據(jù)上市審背核委員會(huì)的審核壩意見(jiàn)，作出是否扳同意上市的決定拜。靶第5.1.1 霸條所列第（一）叭至第（四）項(xiàng)條霸件為在本所上市罷的必備條件，本愛(ài)所并不保證發(fā)行

41、埃人符合上述條件般時(shí)，其上市申請(qǐng)斑一定能夠獲得本矮所同意。班5.1.8 發(fā)稗行人應(yīng)當(dāng)于其股俺票上市前五個(gè)交阿易日內(nèi)，在指定疤媒體或者本所網(wǎng)愛(ài)站上披露下列文背件：疤（一）上市公告斑書(shū)；吧（二）公司章程班；案（三）上市保薦爸書(shū)；礙（四）法律意見(jiàn)襖書(shū)；氨（五）本所要求氨的其他文件。邦上述文件應(yīng)當(dāng)備凹置于公司住所，半供公眾查閱。跋發(fā)行人在提出上絆市申請(qǐng)期間，未爸經(jīng)本所同意，不按得擅自披露與上凹市有關(guān)的信息。霸第二節(jié) 上市公笆司發(fā)行股票和可板轉(zhuǎn)換公司債券的傲上市霸5.2.1 上稗市公司向本所申柏請(qǐng)辦理公開(kāi)發(fā)行奧股票或可轉(zhuǎn)換公佰司債券發(fā)行事宜拌時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下盎列文件：絆（一）中國(guó)證監(jiān)皚會(huì)的核準(zhǔn)文件；案（二

42、）經(jīng)中國(guó)證芭監(jiān)會(huì)審核的全部拔發(fā)行申報(bào)材料；哎（三）發(fā)行的預(yù)耙計(jì)時(shí)間安排；芭（四）發(fā)行具體皚實(shí)施方案和發(fā)行笆公告；板（五）相關(guān)招股懊意向書(shū)或者募集叭說(shuō)明書(shū)；芭（六）本所要求辦的其他文件。懊5.2.2 上拔市公司應(yīng)當(dāng)按照叭中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)佰規(guī)定，編制并披按露涉及公開(kāi)發(fā)行罷股票或可轉(zhuǎn)換公艾司債券的相關(guān)公百告。拌5.2.3 發(fā)氨行結(jié)束后，上市矮公司可以向本所胺申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股伴票或可轉(zhuǎn)換公司搬債券上市。叭5.2.4 上耙市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)跋換公司債券在本暗所上市，應(yīng)當(dāng)符稗合下列條件：敖（一）可轉(zhuǎn)換公俺司債券的期限為藹一年以上；鞍（二）可轉(zhuǎn)換公擺司債券實(shí)際發(fā)行白額不少于人民幣版五千萬(wàn)元；伴（三）申請(qǐng)上市藹時(shí)仍符

43、合法定的版可轉(zhuǎn)換公司債券艾發(fā)行條件。礙5.2.5 上埃市公司向本所申芭請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票敗或可轉(zhuǎn)換公司債跋券的上市，應(yīng)當(dāng)隘在股票或可轉(zhuǎn)換版公司債券上市前柏五個(gè)交易日向本霸所提交下列文件懊：笆（一）上市申請(qǐng)笆書(shū)；扒（二）有關(guān)本次阿發(fā)行上市事宜的疤董事會(huì)和股東大拜會(huì)決議；昂（三）按照有關(guān)耙規(guī)定編制的上市般公告書(shū)；班（四）保薦協(xié)議拌和保薦人出具的氨上市保薦書(shū)；邦（五）發(fā)行結(jié)束岸后經(jīng)具有執(zhí)行證凹券、期貨相關(guān)業(yè)安務(wù)資格的會(huì)計(jì)師般事務(wù)所出具的驗(yàn)敖資報(bào)告；骯（六）登記公司柏對(duì)新增股份或可凹轉(zhuǎn)換公司債券登疤記托管的書(shū)面確笆認(rèn)文件；昂（七）董事、監(jiān)懊事和高級(jí)管理人耙員持股情況變動(dòng)扒的報(bào)告（適用于拌新股上市）；隘（八

44、）本所要求百的其他文件。昂5.2.6 上靶市公司應(yīng)當(dāng)在公百開(kāi)發(fā)行股票或可跋轉(zhuǎn)換公司債券上凹市前五個(gè)交易日靶內(nèi)，在指定媒體矮上披露下列文件叭和事項(xiàng)：俺（一）上市公告爸書(shū)；疤（二）本所要求吧的其他文件和事凹項(xiàng)。稗5.2.7 上昂市公司非公開(kāi)發(fā)般行股票的限售期罷屆滿，申請(qǐng)非公板開(kāi)發(fā)行股票上市胺時(shí)，應(yīng)當(dāng)在上市壩前五個(gè)交易日向阿本所提交下列文伴件：扒（一）上市申請(qǐng)半書(shū)；扳（二）發(fā)行結(jié)果搬的公告；板（三）發(fā)行股份氨的托管證明；哎（四）關(guān)于向特翱定對(duì)象發(fā)行股份唉的說(shuō)明；伴（五）上市提示吧性公告；柏（六）本所要求艾的其他文件。版5.2.8 上翱市公司非公開(kāi)發(fā)艾行股票上市申請(qǐng)扳獲得本所同意后鞍，應(yīng)當(dāng)在上市前胺三

45、個(gè)交易日內(nèi)披骯露上市提示性公半告。上市提示性佰公告應(yīng)當(dāng)包括非吧公開(kāi)發(fā)行股票的按上市時(shí)間、上市阿數(shù)量、發(fā)行價(jià)格氨、發(fā)行對(duì)象等內(nèi)稗容。盎第三節(jié) 有限售頒條件的股份上市癌5.3.1 上鞍市公司有限售條百件的股份上市，板應(yīng)當(dāng)在上市前五版?zhèn)€交易日以書(shū)面罷形式向本所提出巴上市申請(qǐng)。胺5.3.2 上暗市公司申請(qǐng)公開(kāi)佰發(fā)行前已發(fā)行股叭份的上市，應(yīng)當(dāng)拜向本所提交下列笆文件：般（一）上市申請(qǐng)愛(ài)書(shū)；氨（二）有關(guān)股東傲的持股情況說(shuō)明靶及托管情況；把（三）有關(guān)股東岸作出的限售承諾奧及其履行情況的按說(shuō)明（如有）；皚（四）上市提示礙性公告；捌（五）本所要求熬的其他文件。扒5.3.3 經(jīng)挨本所同意后，上安市公司應(yīng)當(dāng)在有邦關(guān)股

46、份上市前三搬個(gè)交易日披露上爸市提示性公告。邦上市提示性公告案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)霸容：挨（一）上市時(shí)間頒和數(shù)量；皚（二）有關(guān)股東跋所作出的限售承背諾及其履行情況岸；捌（三）本所要求扒的其他內(nèi)容。壩5.3.4 上愛(ài)市公司申請(qǐng)股權(quán)擺分置改革后有限安售條件的股份上敖市，應(yīng)當(dāng)參照第癌5.3.2條、阿第5.3.3條白規(guī)定執(zhí)行，本所啊另有規(guī)定的，從啊其規(guī)定。按5.3.5 上扒市公司申請(qǐng)向證稗券投資基金、法吧人、戰(zhàn)略投資者辦配售的股份上市唉，應(yīng)當(dāng)向本所提奧交下列文件：搬（一）上市申請(qǐng)八書(shū)；哀（二）配售結(jié)果疤的公告；拜（三）配售股份爸的托管證明；巴（四）關(guān)于向證邦券投資基金、法爸人、戰(zhàn)略投資者俺配售股份的說(shuō)明埃；安

47、（五）上市提示矮性公告；盎（六）本所要求罷的其他文件。敗5.3.6 經(jīng)半本所同意后，上八市公司應(yīng)當(dāng)在配澳售的股份上市前白三個(gè)交易日內(nèi)披皚露上市提示性公艾告。上市提示性矮公告應(yīng)當(dāng)包括以稗下內(nèi)容：壩（一）配售股份辦的上市時(shí)間；班（二）配售股份盎的上市數(shù)量；八（三）配售股份邦的發(fā)行價(jià)格；暗（四）公司歷次凹股份變動(dòng)情況。霸5.3.7 上俺市公司申請(qǐng)對(duì)其盎有關(guān)股東以及（襖原）董事、監(jiān)事半和高級(jí)管理人員岸所持本公司股份挨解除鎖定時(shí)，應(yīng)佰當(dāng)向本所提交下斑列文件:懊（一）持股解鎖斑申請(qǐng)；邦（二）全部或者辦部分解除鎖定的跋理由和相關(guān)證明罷文件（如適用）熬；胺（三）上市提示哀性公告；敖（四）本所要求搬的其他文件。

48、版5.3.8 上背市公司申請(qǐng)其內(nèi)班部職工股上市時(shí)斑，應(yīng)當(dāng)向本所提白交下列文件：矮（一）上市申請(qǐng)班書(shū)；暗（二）中國(guó)證監(jiān)俺會(huì)關(guān)于內(nèi)部職工奧股上市時(shí)間的批埃文；凹（三）有關(guān)內(nèi)部骯職工股持股情況壩的說(shuō)明及其托管艾證明；佰（四）董事、監(jiān)般事和高級(jí)管理人哎員持有內(nèi)部職工把股有關(guān)情況的說(shuō)扒明；挨（五）內(nèi)部職工頒股上市提示性公班告；癌（六）本所要求罷的其他文件。邦5.3.9 經(jīng)百本所同意后，上白市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)擺部職工股上市前敖三個(gè)交易日內(nèi)披白露上市提示性公敖告。上市提示性皚公告應(yīng)當(dāng)包括以巴下內(nèi)容:背（一）上市日期拔；暗（二）本次上市矮的股份數(shù)量以及襖董事、監(jiān)事和高挨級(jí)管理人員持有半的數(shù)量；班（三）發(fā)行價(jià)格骯；

49、笆（四）歷次股份傲變動(dòng)情況；佰（五）持有內(nèi)部胺職工股的人數(shù)。澳5.3.10 阿上市公司向本所敖申請(qǐng)其他有限售芭條件的股份上市按流通，參照本章敖相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。疤第六章 定期報(bào)哀告骯6.1 上市公扮司定期報(bào)告包括艾年度報(bào)告、中期佰報(bào)告和季度報(bào)告扳。搬公司應(yīng)當(dāng)在法律矮、行政法規(guī)、部耙門(mén)規(guī)章、其他規(guī)挨范性文件以及本叭規(guī)則規(guī)定的期限捌內(nèi)完成編制并披柏露定期報(bào)告。其罷中，年度報(bào)告應(yīng)巴當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年疤度結(jié)束之日起四凹個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)擺告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)霸計(jì)年度的上半年奧結(jié)束之日起兩個(gè)巴月內(nèi)，季度報(bào)告吧應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)唉年度前三個(gè)月、盎九個(gè)月結(jié)束后的稗一個(gè)月內(nèi)編制完百成并披露。背第一季度季度報(bào)俺告的披露時(shí)間不癌得早于

50、上一年度擺年度報(bào)告的披露扳時(shí)間。皚公司預(yù)計(jì)不能在礙規(guī)定期限內(nèi)披露班定期報(bào)告的，應(yīng)按當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)敗告，并公告不能奧按期披露的原因壩、解決方案以及按延期披露的最后柏期限。哀6.2 上市公板司應(yīng)當(dāng)向本所預(yù)絆約定期報(bào)告的披拌露時(shí)間，本所根佰據(jù)均衡披露原則絆統(tǒng)籌安排各公司扒定期報(bào)告的披露奧順序。罷公司應(yīng)當(dāng)按照本邦所安排的時(shí)間辦捌理定期報(bào)告披露唉事宜。因故需要啊變更披露時(shí)間的癌,應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)稗交易日向本所提哎出書(shū)面申請(qǐng),說(shuō)靶明變更的理由和佰變更后的披露時(shí)敖間，本所視情形斑決定是否予以調(diào)伴整。本所原則上扮只接受一次變更耙申請(qǐng)。背6.3 上市公岸司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確巴保公司按時(shí)披露傲定期報(bào)告。因故敗無(wú)法形成董事會(huì)

51、癌審議定期報(bào)告的邦決議的，公司應(yīng)俺當(dāng)以董事會(huì)公告斑的形式對(duì)外披露昂相關(guān)情況，說(shuō)明班無(wú)法形成董事會(huì)哀決議的原因和存癌在的風(fēng)險(xiǎn)。擺公司不得披露未骯經(jīng)董事會(huì)審議通八過(guò)的定期報(bào)告。吧6.4 上市公凹司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按鞍照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和骯本所關(guān)于定期報(bào)安告的有關(guān)規(guī)定，皚組織有關(guān)人員安佰排落實(shí)定期報(bào)告辦的編制和披露工礙作。皚公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)霸負(fù)責(zé)人、董事會(huì)板秘書(shū)等高級(jí)管理扳人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編澳制定期報(bào)告草案把；董事會(huì)秘書(shū)負(fù)皚責(zé)送達(dá)董事、監(jiān)斑事、高級(jí)管理人矮員審閱；董事長(zhǎng)邦負(fù)責(zé)召集和主持熬董事會(huì)會(huì)議審議埃定期報(bào)告。扮公司董事、高級(jí)斑管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)澳定期報(bào)告簽署書(shū)版面確認(rèn)意見(jiàn)，明佰確表示是否同意癌定期報(bào)告的內(nèi)容頒；監(jiān)事會(huì)

52、應(yīng)當(dāng)對(duì)翱董事會(huì)編制的定芭期報(bào)告進(jìn)行審核笆，以監(jiān)事會(huì)決議把的形式說(shuō)明定期芭報(bào)告編制和審核斑程序是否符合相翱關(guān)規(guī)定，內(nèi)容是愛(ài)否真實(shí)、準(zhǔn)確、斑完整。董事、高霸級(jí)管理人員不得頒以任何理由拒絕哀對(duì)定期報(bào)告簽署霸書(shū)面意見(jiàn)。愛(ài)為公司定期報(bào)告扳出具審計(jì)意見(jiàn)的辦會(huì)計(jì)師事務(wù)所，昂應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照注絆冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)絆則及相關(guān)規(guī)定，啊及時(shí)恰當(dāng)發(fā)表審板計(jì)意見(jiàn)，不得無(wú)敗故拖延審計(jì)工作搬而影響定期報(bào)告芭的按時(shí)披露。挨6.5 上市公疤司年度報(bào)告中的班財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)艾當(dāng)經(jīng)具有執(zhí)行證奧券、期貨相關(guān)業(yè)澳務(wù)資格的會(huì)計(jì)師扮事務(wù)所審計(jì)。中版期報(bào)告中的財(cái)務(wù)吧會(huì)計(jì)報(bào)告可以不壩經(jīng)審計(jì)，但公司罷有下列情形之一罷的，應(yīng)當(dāng)審計(jì)：半（一）擬在下半敗年進(jìn)行

53、利潤(rùn)分配吧、以公積金轉(zhuǎn)增頒股本、彌補(bǔ)虧損奧；昂（二）根據(jù)中國(guó)般證監(jiān)會(huì)或者本所壩有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)敗行審計(jì)的其他情唉形。季度報(bào)告中熬的財(cái)務(wù)資料無(wú)須拔審計(jì)，但中國(guó)證版監(jiān)會(huì)和本所另有邦規(guī)定的除外。般6.6 上市公哎司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)氨審議通過(guò)定期報(bào)搬告后，及時(shí)向本霸所報(bào)送并提交下背列文件：頒（一）定期報(bào)告澳全文及摘要（或壩正文）；盎（二）審計(jì)報(bào)告敗原件（如適用）斑；懊（三）董事會(huì)和般監(jiān)事會(huì)決議及其俺公告文稿；拌（四）按本所要哀求制作的載有定壩期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)阿據(jù)的電子文件；盎（五）本所要求拜的其他文件。傲6.7 定期報(bào)百告披露前出現(xiàn)業(yè)佰績(jī)提前泄漏，或半者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)靶致公司股票及其斑衍生品種交易異拌常波動(dòng)的，

54、上市疤公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披爸露本報(bào)告期相關(guān)背財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（無(wú)論拌是否已經(jīng)審計(jì)）跋，包括營(yíng)業(yè)收入斑、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利暗潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)唉、總資產(chǎn)、凈資凹產(chǎn)、每股收益、阿每股凈資產(chǎn)和凈氨資產(chǎn)收益率等主扒要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指啊標(biāo)。把6.8 按照愛(ài)公開(kāi)發(fā)行證券的邦公司信息披露編背報(bào)規(guī)則第14號(hào)唉擺非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審爸計(jì)意見(jiàn)及其涉及懊事項(xiàng)的處理的敖規(guī)定，上市公司矮財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被埃會(huì)計(jì)師事務(wù)所出敗具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留靶審計(jì)意見(jiàn)的，公啊司在報(bào)送定期報(bào)百告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)啊向本所提交下列絆文件：版（一）董事會(huì)針暗對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉罷及事項(xiàng)所做的專翱項(xiàng)說(shuō)明，審議此拜專項(xiàng)說(shuō)明的董事百會(huì)決議和決議所隘依據(jù)的材料；半（二）獨(dú)立董事爸對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及罷事項(xiàng)所發(fā)

55、表的意敗見(jiàn)；盎（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)白董事會(huì)專項(xiàng)說(shuō)明傲的意見(jiàn)和相關(guān)決壩議；?。ㄋ模┴?fù)責(zé)審計(jì)敖的會(huì)計(jì)師事務(wù)所敖和注冊(cè)會(huì)計(jì)師出鞍具的專項(xiàng)說(shuō)明；奧（五）中國(guó)證監(jiān)氨會(huì)和本所要求的拜其他文件。岸6.9 負(fù)責(zé)審俺計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)礙所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師懊按照前條規(guī)定出藹具的專項(xiàng)說(shuō)明應(yīng)埃當(dāng)至少包括以下跋內(nèi)容：耙（一）出具非標(biāo)瓣準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意巴見(jiàn)的理由和依據(jù)靶；半（二）非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)按保留審計(jì)意見(jiàn)涉扳及事項(xiàng)對(duì)報(bào)告期佰內(nèi)公司財(cái)務(wù)狀況骯和經(jīng)營(yíng)成果的具埃體影響，若扣除半受影響的金額后埃導(dǎo)致公司盈虧性拜質(zhì)發(fā)生變化的，背應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明；八（三）非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)盎保留審計(jì)意見(jiàn)涉佰及事項(xiàng)是否屬于半明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)叭則、制度及相關(guān)皚信息披露規(guī)范規(guī)哀定的情形。按

56、6.10 第6骯.8條所述非標(biāo)瓣準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意傲見(jiàn)涉及事項(xiàng)不屬阿于明顯違反會(huì)計(jì)啊準(zhǔn)則、制度及相藹關(guān)信息披露規(guī)范唉規(guī)定的，上市公扒司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根霸據(jù)公開(kāi)發(fā)行證皚券的公司信息披俺露編報(bào)規(guī)則第1暗4號(hào)佰藹非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審敗計(jì)意見(jiàn)及其涉及襖事項(xiàng)的處理的襖規(guī)定，在相關(guān)定絆期報(bào)告中對(duì)該審壩計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)百作出詳細(xì)說(shuō)明。伴6.11 第6版.8條所述非標(biāo)擺準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意拌見(jiàn)涉及事項(xiàng)屬于傲明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)扒則、制度及相關(guān)耙信息披露規(guī)范規(guī)瓣定的，上市公司吧應(yīng)當(dāng)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)扒行糾正和重新審辦計(jì)，并在本所規(guī)瓣定的期限內(nèi)披露岸經(jīng)糾正的財(cái)務(wù)會(huì)哎計(jì)報(bào)告和有關(guān)審盎計(jì)報(bào)告。拜公司未在本所規(guī)氨定的期限內(nèi)披露拌經(jīng)糾正的財(cái)務(wù)會(huì)阿計(jì)報(bào)告和有

57、關(guān)審靶計(jì)報(bào)告的，本所安將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦調(diào)查處理。版公司對(duì)上述事項(xiàng)拜進(jìn)行糾正期間不隘計(jì)入本所作出有壩關(guān)決定的期限之哀內(nèi)。佰6.12 上市壩公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)班待本所對(duì)其定期把報(bào)告的事后審核岸意見(jiàn)，及時(shí)回復(fù)懊本所的問(wèn)詢，并捌按要求對(duì)定期報(bào)柏告有關(guān)內(nèi)容作出跋解釋和說(shuō)明。如翱需披露更正或者胺補(bǔ)充公告并修改阿定期報(bào)告的，公搬司應(yīng)當(dāng)在履行相笆應(yīng)程序后公告，捌并在本所網(wǎng)站披哀露修改后的定期絆報(bào)告全文。辦6.13 上市艾公司因已披露的般定期報(bào)告存在差疤錯(cuò)或者虛假記載把，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)隘令改正或者經(jīng)董佰事會(huì)決定進(jìn)行更耙正的，應(yīng)當(dāng)立即絆向本所報(bào)告，并巴在被責(zé)令改正或挨者董事會(huì)作出相傲應(yīng)決定后，按照伴中國(guó)證監(jiān)會(huì)公搬開(kāi)發(fā)行

58、證券的公斑司信息披露編報(bào)哎規(guī)則第19號(hào)鞍隘財(cái)務(wù)信息的更正敗及相關(guān)披露等佰有關(guān)規(guī)定，及時(shí)白予以披露。暗6.14 發(fā)行盎可轉(zhuǎn)換公司債券叭的上市公司，其懊年度報(bào)告和中期版報(bào)告還應(yīng)當(dāng)包括靶以下內(nèi)容：胺（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格佰歷次調(diào)整的情況礙，經(jīng)調(diào)整后的最敗新轉(zhuǎn)股價(jià)格；盎（二）可轉(zhuǎn)換公矮司債券發(fā)行后累襖計(jì)轉(zhuǎn)股的情況；白（三）前十名可阿轉(zhuǎn)換公司債券持懊有人的名單和持辦有量；拌（四）擔(dān)保人盈百利能力、資產(chǎn)狀白況和信用狀況發(fā)埃生重大變化的情拜況；唉（五）公司的負(fù)把債情況、資信變搬化情況以及在未按來(lái)年度償債的現(xiàn)靶金安排；罷（六）中國(guó)證監(jiān)按會(huì)和本所規(guī)定的擺其他內(nèi)容。辦第七章 臨時(shí)報(bào)哎告的一般規(guī)定昂7.1 上市公板司披露的

59、除定期哀報(bào)告之外的其他稗公告為臨時(shí)報(bào)告扒。罷臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容壩涉及本規(guī)則第八懊章、第九章、第壩十章和第十一章矮所述重大事項(xiàng)的愛(ài)，其披露要求和霸相關(guān)審議程序在挨滿足本章規(guī)定的斑同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)符頒合以上各章的規(guī)爸定。按臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由芭董事會(huì)發(fā)布并加搬蓋公司或者董事稗會(huì)公章（監(jiān)事會(huì)伴決議公告可以加愛(ài)蓋監(jiān)事會(huì)公章）骯。伴7.2 上市公埃司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本隘所報(bào)送并披露臨擺時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)白告涉及的相關(guān)備鞍查文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)胺在本所網(wǎng)站披露柏。疤7.3 上市公壩司應(yīng)當(dāng)在以下任澳一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生俺時(shí)，及時(shí)披露相哀關(guān)重大事項(xiàng)：阿（一）董事會(huì)或柏者監(jiān)事會(huì)就該重拔大事項(xiàng)形成決議版時(shí)；捌（二）有關(guān)各方擺就該重大事項(xiàng)簽哎署意向書(shū)或

60、者協(xié)霸議（無(wú)論是否附按加條件或期限）拌時(shí)；奧（三）任何董事傲、監(jiān)事或者高級(jí)絆管理人員知道或熬應(yīng)當(dāng)知道該重大靶事項(xiàng)時(shí)。藹7.4 重大事拔項(xiàng)尚處于籌劃階翱段，但在前條所笆述有關(guān)時(shí)點(diǎn)發(fā)生埃之前出現(xiàn)下列情艾形之一的，上市岸公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披敗露相關(guān)籌劃情況哀和既有事實(shí)：矮（一）該重大事背項(xiàng)難以保密；佰（二）該重大事啊項(xiàng)已經(jīng)泄露或者把市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；班（三）公司股票鞍及其衍生品種的扮交易發(fā)生異常波皚動(dòng)。搬7.5 上市公拔司根據(jù)第7.3版條、第7.4條扮的規(guī)定披露臨時(shí)捌報(bào)告后，還應(yīng)當(dāng)擺按照下述規(guī)定持斑續(xù)披露重大事項(xiàng)哀的進(jìn)展情況：?。ㄒ唬┒聲?huì)、骯監(jiān)事會(huì)或者股東跋大會(huì)就該重大事班項(xiàng)形成決議的，絆及時(shí)披露決議情隘況