證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)全真試題

1、傲2010證券從耙業(yè)考試基礎(chǔ)知背識(shí)全真試題安一、單選題（以熬下各題所給出的傲4個(gè)選項(xiàng)中，只巴有1項(xiàng)最符合題拜目要求，請(qǐng)將正安確選項(xiàng)的代碼填澳入空格內(nèi)。共6敗0題，每題0、吧5分）襖1、 按（ ）傲分類，有價(jià)證券熬可以分為股票、骯債券和其他證券班三大類。A、募集方式懊B、是否在證券把交易所掛牌交易矮C、證券所代表阿的權(quán)利性質(zhì)哎D、證券發(fā)行主礙體的不同標(biāo)準(zhǔn)答案： c皚2、 證券服務(wù)拜機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)氨立的從事證券服傲務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)唉構(gòu)，不包括（ 斑）。版A、證券投資咨版詢機(jī)構(gòu)澳B、資信評(píng)級(jí)機(jī)稗構(gòu)拜C、會(huì)計(jì)師事務(wù)拔所巴D、證券登記結(jié)岸算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： d爸3、 進(jìn)入21擺世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際搬證券市場(chǎng)發(fā)展的

2、絆一個(gè)突出特點(diǎn)是襖（ ）。埃A、證券市場(chǎng)網(wǎng)跋絡(luò)化胺B、交易所重組捌與公司化啊C、金融機(jī)構(gòu)混哀業(yè)化耙D、各種類型的按機(jī)構(gòu)投資者快速芭成長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： d懊4、 目前不少耙國(guó)家尤其是發(fā)展巴中國(guó)家擁有了大扳量的官方外匯儲(chǔ)哎備，為管理好這襖部分資金，成立傲了代表國(guó)家進(jìn)行笆投資的（ ）。按A、信托投資公盎司罷B、主權(quán)財(cái)富基芭金八C、國(guó)家開發(fā)銀爸行八D、保險(xiǎn)公司及俺保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公稗司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)跋知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案： b拔5、 截至20澳09年年底，共案有（ ）家創(chuàng)業(yè)耙板公司上市交易霸，成為中國(guó)多層啊次資本市場(chǎng)建設(shè)般的又一重要里程癌碑。A、25B、31C、36D、42標(biāo)準(zhǔn)答案： c敖6、 根據(jù)我國(guó)凹政府對(duì)WTO的

3、按承諾，外國(guó)證券般機(jī)構(gòu)直接從事B案股交易及外國(guó)證鞍券機(jī)構(gòu)駐華代表昂處成為證券交易斑所的特別會(huì)員的骯申請(qǐng)可由（ ）阿受理。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院吧D、國(guó)家外匯管挨理局標(biāo)準(zhǔn)答案： a絆7、 下面關(guān)于半我國(guó)社?；鸬陌?cái)⑹?，不正確的半是（ ）。叭A、在我國(guó)，社伴保基金主要由兩啊部分組成：一部岸分是社會(huì)保障基拔金，另一部分是耙社會(huì)保險(xiǎn)基金版B、全國(guó)社會(huì)保耙障基金理事會(huì)直傲接運(yùn)作的社保基敖金的投資范圍限芭于銀行存款、在頒二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)吧債和政府機(jī)構(gòu)債版券挨C、其在銀行存阿款和國(guó)債投資的霸比例不低于50昂%，企業(yè)債、金八融債不高于10按%，證券投資基把金、股票投資的癌比例不高于40斑%百D

4、、社會(huì)保障基擺金委托單個(gè)社保俺基金投資管理人鞍進(jìn)行管理的資產(chǎn)奧，不得超過(guò)年度搬社保基金委托資礙產(chǎn)總值的20%標(biāo)準(zhǔn)答案： b澳8、 企業(yè)年金阿基金財(cái)產(chǎn)投資股挨票等權(quán)益類產(chǎn)品埃及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)埃品、股票基金的扮比例，不高于基襖金凈資產(chǎn)的（ 靶）。A、30%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： a岸9、 在股票各奧個(gè)特征中，其最笆基本的特征是（罷 ）。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性C、永久性D、收益性標(biāo)準(zhǔn)答案： d半10、 下面（佰 ）不是記名股芭票的特點(diǎn)。耙A、便于掛失，懊相對(duì)安全瓣B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)拔要求一次繳納出捌資白C、股東權(quán)利歸拌屬于記名股東耙D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)礙雜或受限制標(biāo)準(zhǔn)答案： b鞍11、 （ ）癌

5、是指證券持有者笆對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有靶直接支配處理權(quán)昂的證券。A、債券證券B、證權(quán)證券C、物權(quán)證券D、要式證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c跋12、 穩(wěn)定的吧現(xiàn)金股利政策對(duì)辦公司現(xiàn)金流管理板有較高的要求，艾通常將那些經(jīng)營(yíng)稗業(yè)績(jī)較好，具有霸穩(wěn)定較高現(xiàn)金股案利支付的公司股扒票稱為（ ）。A、潛力股B、藍(lán)籌股C、紅籌股D、績(jī)優(yōu)股標(biāo)準(zhǔn)答案： b啊13、 股票及跋其他有價(jià)證券的礙理論價(jià)格是以一哀定的（ ）計(jì)算佰出來(lái)的未來(lái)收入般的現(xiàn)值。A、必要收益率熬B、定期存款利扮息率C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、基準(zhǔn)利率標(biāo)準(zhǔn)答案： a14、暗改革后公司原非拌流通股股份的出笆售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)奧定是：自股權(quán)分百置改革方案實(shí)施岸之日起，持有上按市公司股份總數(shù)

6、伴5%以上的原非班流通股股東在1班2個(gè)月規(guī)定期滿霸后，通過(guò)證券交百易所掛牌交易出班售原非流通股股翱份，出售數(shù)量占安該公司股份總數(shù)案的比例在12個(gè)疤月內(nèi)不得超過(guò)（）。A、5%B、7%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： a昂15、 通常情叭況下，判斷股票拜流動(dòng)性強(qiáng)弱主要俺分析對(duì)象不包括愛（ ）。A、市場(chǎng)深度B、報(bào)價(jià)緊密度背C、股票發(fā)行公版司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)耙D、股票的價(jià)格埃彈性或者恢復(fù)能伴力標(biāo)準(zhǔn)答案： c佰16、 無(wú)記名般國(guó)債屬于（ ）扳。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券艾D、政府機(jī)構(gòu)債皚券標(biāo)準(zhǔn)答案： a哎17、 關(guān)于債半券的描述，錯(cuò)誤擺的是（ ）。拔A、債券本身有爸一定的面值，通班常它是債券投資扮者

7、投入資金的量俺化表現(xiàn)凹B、債券的本質(zhì)邦是證明債權(quán)債務(wù)背關(guān)系的證書奧C、一般來(lái)說(shuō)，版當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率按趨于下降時(shí)，應(yīng)百選擇發(fā)行期限較辦短的債券矮D、債券的流動(dòng)稗意味著它所代表傲的實(shí)際資本也同拌樣流動(dòng)，債券與隘實(shí)際資本緊密關(guān)安聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)答案： d辦18、 中央銀扳行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票皚，是央行為調(diào)節(jié)稗基礎(chǔ)貨幣而直接捌面向公開市場(chǎng)業(yè)俺務(wù)一級(jí)交易商發(fā)奧行的短期債券，俺期限通常在（ 版）。搬A、3個(gè)月-6哎個(gè)月八B、3個(gè)月-1皚年熬C、3個(gè)月-3稗年阿D、6個(gè)月-1胺年標(biāo)準(zhǔn)答案： c霸19、 保證公叭司債券屬于（ 澳）范疇。A、抵押債券B、擔(dān)保債券C、無(wú)擔(dān)保證券D、金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b胺20、 下面關(guān)瓣于歐洲債券

8、和外絆國(guó)債券的描述，吧正確的是（ ）拜。把A、歐洲債券一氨般由發(fā)行地所在礙國(guó)的證券公司、罷金融機(jī)構(gòu)承銷靶B、在發(fā)行法律熬方面，歐洲債券白在法律上所受的般限制比外國(guó)債券罷嚴(yán)格得多盎C、外國(guó)債券的罷預(yù)扣稅一般可以班豁免，投資者的扳利息收入也免繳唉稅愛D、歐洲債券市扒場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品拌種而著稱標(biāo)準(zhǔn)答案： d百21、 當(dāng)出現(xiàn)把下列（ ）情形艾時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行胺期限較短的債券埃。哎A、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)癌利率趨于上升時(shí)礙B、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)瓣利率趨于下降時(shí)矮C、流通市場(chǎng)發(fā)伴達(dá)，債券容易變芭現(xiàn)敖D、為了滿足對(duì)敖長(zhǎng)期資金的需求標(biāo)準(zhǔn)答案： b辦22、 下面（叭 ）不是記賬式暗國(guó)債的特點(diǎn)。耙A、可以記名、班掛失胺B、上市后價(jià)格安

9、隨行就市，具有版一定的風(fēng)險(xiǎn)藹C、付息方式較安為多樣八D、通過(guò)交易所柏電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，瓣可以降低證券的百發(fā)行成本標(biāo)準(zhǔn)答案： c白23、 在我國(guó)扒，根據(jù)證券投跋資基金運(yùn)作管理礙辦法的規(guī)定，跋（ ）以上的基癌金資產(chǎn)投資于債敖券的，為債券基扒金。A、80%B、70%C、60%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案： a哎24、 證券投辦資基金、股票與罷債券的區(qū)別不包斑括（ ）。爸A、反映的經(jīng)濟(jì)礙關(guān)系不同熬B、投資主體不吧同按C、所籌集資金拜的投向不同柏D、風(fēng)險(xiǎn)水平不按同標(biāo)準(zhǔn)答案： b胺25、 基金按八（ ），可分為柏成長(zhǎng)型基金、收案入型基金和平衡巴型基金。辦A、投資標(biāo)的劃把分唉B、基金的組織敗形式不同扮C、投資目標(biāo)劃阿分襖

10、D、基金運(yùn)作方稗式不同標(biāo)準(zhǔn)答案： c百26、 （拔）是一種既可以頒同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)胺進(jìn)行基金份額申百購(gòu)、贖回，又可拔以在交易所進(jìn)行版基金份額交易和拜基金份額申購(gòu)或絆贖回，并通過(guò)份盎額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將凹場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)班市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系澳在一起的一種開吧放式基金。A、保本基金拜B、QDII基八金C、ETFD、LOF標(biāo)準(zhǔn)答案： d白27、 下列關(guān)捌于基金托管費(fèi)的敖闡述正確的是（般 ）。骯A、托管費(fèi)通常拔按照基金資產(chǎn)凈霸值的一定比率提隘取，逐日計(jì)算并邦累計(jì)，按月支付背給托管人霸B、我國(guó)規(guī)定，隘基金托管人可磋拜商酌情調(diào)低基金拜托管費(fèi)，但須為把此召開基金持有擺人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)壩證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公疤告懊C、我國(guó)開放式阿基

11、金根據(jù)基金合百同的規(guī)定比例計(jì)俺提，通常高于0霸、25%跋D、股票型基金背的托管費(fèi)率要低扳于債券型基金及捌貨幣市場(chǎng)基金的岸托管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)答案： a邦28、 平衡型傲基金一般將（ 拌）的資產(chǎn)投資于百債券及優(yōu)先股，白其余的投資于普傲通股。罷A、20%-6俺0%哀B、20%-5奧0%笆C、25%-5襖0%艾D、25%-6暗0%標(biāo)準(zhǔn)答案： c笆29、 基金管半理人運(yùn)用基金財(cái)辦產(chǎn)進(jìn)行證券投資艾，一只基金持有藹一家上市公司的奧股票，其市值不埃得超過(guò)基金資產(chǎn)稗凈值的（ ）。A、25%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： d哎30、 下面屬伴于嵌入式衍生工罷具的是（ ）。哎A、可轉(zhuǎn)換公司骯債券B、遠(yuǎn)期合同C、

12、期貨合同D、互換和期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a氨31、 金融衍鞍生工具產(chǎn)生的最伴基本原因是（ 搬）。A、新技術(shù)革命B金融自由化C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D、避險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： d翱32、 根據(jù)敗巴塞爾協(xié)議的安規(guī)定，開展國(guó)際霸業(yè)務(wù)的銀行必須跋將其資本對(duì)加權(quán)扮風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率俺維持在（ ）以靶上，其中核心資背本至少為總資本愛的50%。A、5%B、8%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： b按33、 通過(guò)在巴現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨絆市場(chǎng)建立相反的藹頭寸，從而鎖定按未來(lái)現(xiàn)金流或公皚允價(jià)值的交易行凹為指的是金融期癌貨的（ ）。頒A、套期保值功傲能爸B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功凹能C、投機(jī)功能D、套利功能標(biāo)準(zhǔn)答案： a阿34、 下列關(guān)扮于期權(quán)的描述，壩錯(cuò)誤的是（

13、 ）埃。板A、期權(quán)又稱選安擇權(quán)，是指其持佰有者能在規(guī)定的傲期限內(nèi)按交易雙瓣方商定的價(jià)格購(gòu)癌買或出售一定數(shù)般量的基礎(chǔ)工具的斑權(quán)利霸B、看漲期權(quán)也八稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌安期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)般C、在金融期權(quán)拔交易中，由于期襖權(quán)購(gòu)買者與出售拌者在權(quán)利和義務(wù)稗上的不對(duì)稱性，懊他們?cè)诮灰字械陌缬吞潛p也具拌有不對(duì)稱性扒D、金融期權(quán)與盎金融期貨都是人瓣們常用的套期保罷值工具，它們的拔作用與效果日漸愛趨同標(biāo)準(zhǔn)答案： d凹35、 在20絆07年以來(lái)發(fā)生辦的全球性金融危叭機(jī)當(dāng)中，（ ）板是導(dǎo)致大量金融凹機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的叭最重要一類衍生拔金融產(chǎn)品。A、貨幣互換班B、信用違約互版換（CDS）C、利率互換D、可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)準(zhǔn)答案：

14、 b敖36、 參與美絆國(guó)存托憑證發(fā)行扳與交易的中介機(jī)藹構(gòu)不包括（ ）班。A、存券銀行B、托管銀行安C、中央存托公矮司D、評(píng)級(jí)公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d昂37、 （ ）跋不屬于建構(gòu)模塊埃工具。敖A、金融遠(yuǎn)期合罷約B、金融互換哀C、結(jié)構(gòu)化金融邦衍生工具D金融期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： c拌38、 根據(jù)矮證券發(fā)行與承銷懊管理辦法的規(guī)百定，首次公開發(fā)斑行股票數(shù)量在（芭 ）股以上的，胺可以向戰(zhàn)略投資澳者配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億標(biāo)準(zhǔn)答案： d捌39、 滬深證靶券交易所自巴2007年1月稗8日絆起對(duì)未完成股改耙的股票（即S股?。?shí)施特別的差巴異化、制度化安白排，將其漲跌幅拔比例統(tǒng)一調(diào)整為擺（），同時(shí)啊要求該類

15、股票實(shí)板行與ST、俺般ST股票相同的懊交易信息披露制拜度。A、3%B、4%C、5%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： c叭40、 無(wú)漲跌氨幅限制證券的大傲宗交易須在前收岸盤價(jià)的（）笆或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間氨內(nèi)已成交的最高扳和最低成交價(jià)格阿之間，由買賣雙凹方采用議價(jià)協(xié)商壩方式確定成交價(jià)凹，并經(jīng)證券交易挨所確認(rèn)后成交。A、20%B、土30%C、40%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案： b爸41、 下列選懊項(xiàng)中，屬于綜合耙指數(shù)類的是（ 愛）。A、深證新指數(shù)敖B、深證A股指拌數(shù)矮C、深證100翱指數(shù)暗D、深證成分股矮指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a癌42、 NAS凹DAQ綜合指數(shù)凹是以在NASD皚AQ市場(chǎng)上市的耙、所有本國(guó)和外啊國(guó)的上市公司的案（ ）

16、為基礎(chǔ)計(jì)安算的。A、優(yōu)先股B、普通股C、金融債券D、公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b頒43、 （ ）百是最普通、最基爸本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案： c耙44、 （ ）靶是證券發(fā)行中最佰常見、最基本的疤發(fā)行方式，適合扒于證券發(fā)行數(shù)量哀多、籌資額大、爸準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上昂市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a傲45、 依據(jù)哎證券法，證券辦公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)拔紀(jì)、證券投資咨瓣詢和與證券交易吧、證券投資活動(dòng)哀有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)笆業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和跋數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資靶本最低限額為人百民幣（）。A5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D5億元標(biāo)準(zhǔn)答案： a翱4

17、6、 證券公凹司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)凹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按矮托管的客戶交易稗結(jié)算資金總額的凹（ ）計(jì)算經(jīng)紀(jì)捌業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)隘備。A、O、5%B、1%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： c頒47、 證券公壩司未按期完成整叭改，風(fēng)險(xiǎn)控制指佰標(biāo)情況繼續(xù)惡化礙，嚴(yán)重危及該證隘券公司穩(wěn)健運(yùn)行板的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擺可以（ ）。凹A、責(zé)令停業(yè)整辦頓敖B、撤銷其有關(guān)隘業(yè)務(wù)許可斑C、指定其他機(jī)把構(gòu)托管、接管傲D、撤銷經(jīng)營(yíng)證叭券業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案： b稗48、 （ ）愛是指向客戶出借藹資金供其買入上伴市證券或者出借拜上市證券供其賣耙出，并收取擔(dān)保霸物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。挨A、證券承銷與翱保薦業(yè)務(wù)八B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)暗務(wù)邦C、融資融券業(yè)翱務(wù)辦D、證券自營(yíng)

18、業(yè)扮務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c懊49、 證券公阿司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)頒業(yè)務(wù)的，持有一澳種權(quán)益類證券的八市值與其總市值拜的比例不得超過(guò)板（ ），但因包凹銷導(dǎo)致的情形和氨中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有艾規(guī)定的除外。A、500%B、100%C、30%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： d稗50、 （ ）安不是證券公司合絆規(guī)總監(jiān)的履職保罷障。A、獨(dú)立性B、知情權(quán)班C、必要的工作柏條件D、調(diào)查權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： d叭51、 對(duì)證券矮公司的股東及實(shí)瓣際控制人認(rèn)識(shí)不絆正確的是（ ）翱。斑A、股東轉(zhuǎn)讓所哀持有的證券公司巴股權(quán)，受讓方及岸其實(shí)際控制人也奧要符合監(jiān)管部門拔規(guī)定的資格條件襖B、實(shí)際控制人唉，是指能夠在法板律上或事實(shí)上支暗配證券公司股東絆行使股東權(quán)利的扒

19、法人、其他組織癌或個(gè)人稗C、證券公司股氨東存在虛假出資版、出資不實(shí)、抽擺逃出資或變相抽伴逃出資等違法違暗規(guī)行為的，董事艾會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，挨并責(zé)令糾正氨D、證券公司可澳以間接為股東出扒資提供融資或擔(dān)敗保標(biāo)準(zhǔn)答案： d艾52、 證券公芭司以凈資本為核盎心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與把預(yù)警制度的特點(diǎn)巴不包括（ ）。芭A、建立了流動(dòng)敗負(fù)債與凈資本水挨平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)奧制骯B、建立了公司唉業(yè)務(wù)范圍與凈資稗本充足水平動(dòng)態(tài)巴掛鉤機(jī)制熬C、建立了公司凹業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)佰資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)爸制扮D、建立了風(fēng)險(xiǎn)斑資本準(zhǔn)備與凈資隘本水平動(dòng)態(tài)掛鉤哎機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案： a八53、 下列選疤項(xiàng)中，（ ）不擺是集合資產(chǎn)管理扳業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。俺A、證券公司與

20、捌客戶是一對(duì)多百B、投資范圍有瓣限定性和非限定哎性的區(qū)分扳C、具體投資的半方向在資產(chǎn)管理扳合同中約定愛D、客戶資產(chǎn)必笆須托管;專門賬凹戶投資運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)答案： c瓣54、 招股說(shuō)骯明書的有效期為扳（ ），自中國(guó)般證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招搬股說(shuō)明書最后一阿次簽署之日起計(jì)拜算。A、12個(gè)月B、9個(gè)月C、6個(gè)月D、3個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案： c板55、 （ ）矮的成立標(biāo)志著建挨立全國(guó)集中、統(tǒng)靶一的證券登記結(jié)隘算體制的組織構(gòu)熬架已經(jīng)基本形成扒。案A、中央證券登白記結(jié)算有限責(zé)任傲公司骯B、深圳證券登霸記結(jié)算公司扮C、上海證券登佰記結(jié)算公司爸D、中國(guó)證券登瓣記結(jié)算有限責(zé)任稗公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d按56、根據(jù)刑扮法規(guī)定，在招拔股說(shuō)明書、

21、認(rèn)股絆書、公司、企業(yè)凹債券募集辦法中按隱瞞重要事實(shí)或凹者編造重大虛假拔內(nèi)容，發(fā)行股票巴或者公司、企業(yè)礙債券，數(shù)額巨大絆、后果嚴(yán)重或者按有其他嚴(yán)重情節(jié)般的，處5年以下佰有期徒刑或者拘佰役，并處或者單扳處非法募集資金背金額（）罰隘金。A、5%以下凹B、1%以上5隘%以下C、10%以下隘D、3%以上1板0%以下標(biāo)準(zhǔn)答案： b斑57、 從資本挨市場(chǎng)的發(fā)展歷程愛來(lái)看，（ ）是壩培育和發(fā)展市場(chǎng)艾的重要環(huán)節(jié)，是骯證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的唉首要任務(wù)和宗旨伴。邦A(yù)、降低系統(tǒng)性胺風(fēng)險(xiǎn)霸B、保證證券市艾場(chǎng)的公平、效率皚和透明鞍C、保護(hù)投資者扒合法權(quán)益，讓投般資者樹立信心八D、防止內(nèi)幕交敗易標(biāo)準(zhǔn)答案： c般58、 編造并擺且傳

22、播影響證券白、期貨交易的虛辦假信息，擾亂證懊券、期貨交易市哎場(chǎng)，造成嚴(yán)重后胺果的，處5年以巴下有期徒刑或者扮拘役，并處（ 壩）或者單處罰金半。靶A、10萬(wàn)元以壩下班B、1萬(wàn)元以上拔10萬(wàn)元以下唉C、10萬(wàn)元以背上30萬(wàn)元以下懊D、20萬(wàn)元以拜上60萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)答案： b靶59、 上市公岸司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)熬計(jì)年度第3個(gè)月瓣、第9個(gè)月結(jié)束唉后的（ ）內(nèi)編鞍制完成并披露季跋度報(bào)告。A、1周B、2周C、1個(gè)月D、2個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案： c皚60、 關(guān)于證矮券公司融資融券白業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)癌規(guī)則敘述錯(cuò)誤的按是（ ）。柏A、證券公司以按客戶的名義在證稗券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)凹分別開立融券專案用證券賬戶、客俺戶信用交易擔(dān)保襖

23、證券賬戶、信用霸交易證券交收賬叭戶和信用交易資柏金交收賬戶盎B、證券公司向吧客戶融資，只能熬使用融資專用資霸金賬戶內(nèi)的資金半;向客戶融券，骯只能使用融券專扒用證券賬戶內(nèi)的白證券百C、客戶融資買板人或者融券賣出盎的證券暫停交易礙，且交易恢復(fù)日敗在融資融券債務(wù)百到期日之后的，拜融資融券的期限罷順延艾D、客戶融資買艾人或者融券賣出壩的證券預(yù)定終止巴交易，且最后交暗易日在融資融券盎債務(wù)到期日之前班的，融資融券的白期限縮短至最后胺交易日的前1交笆易日標(biāo)準(zhǔn)答案： a吧二、多選題（以扮下各題所給出的隘4個(gè)選項(xiàng)中，至邦少有l(wèi)項(xiàng)符合題擺目要求，請(qǐng)將符白合題目要求選項(xiàng)拔的代碼填入空格隘內(nèi)。共40題，辦每題1分）埃

24、61、 200拜9年年末，中國(guó)佰證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)安了以（ ）為代耙表的重大創(chuàng)新，奧對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)耙的完善和發(fā)展具跋有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板熬B、代辦股份轉(zhuǎn)敖讓系統(tǒng)盎C、滬深300半殷指期貨八D、融資融券制骯度稗標(biāo)準(zhǔn)答案： c笆， d懊62、 證券市皚場(chǎng)的基本功能包哎括（ ）。奧A、風(fēng)險(xiǎn)控制功敖能罷B、籌資一投資瓣功能C、定價(jià)功能叭D、資本配置功班能盎標(biāo)準(zhǔn)答案： b奧， c， d擺63、 下面關(guān)挨于證券市場(chǎng)的敘絆述正確的是（ 拜）。皚A、證券市場(chǎng)是皚市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到胺一定階段的產(chǎn)物扳，是為解決資本暗供求矛盾和流動(dòng)拔性而產(chǎn)生的市場(chǎng)安B、證券市場(chǎng)的巴結(jié)構(gòu)是指證券市唉場(chǎng)的構(gòu)成及其各捌部分之間的量比罷關(guān)系挨C

25、、證券市場(chǎng)可壩分為有形市場(chǎng)和霸無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形班市場(chǎng)的誕生是證鞍券市場(chǎng)走向集中暗化的重要標(biāo)志之鞍一罷D、根據(jù)上市公哀司規(guī)模、監(jiān)管要笆求等差異，證券佰市場(chǎng)可分為主板扮市場(chǎng)、二板市場(chǎng)罷（創(chuàng)業(yè)板或高新伴企業(yè)板）耙標(biāo)準(zhǔn)答案： a辦， b， d襖64、 證券市斑場(chǎng)的參與者包括藹（ ）。A、證券發(fā)行人B、證券投資人唉C、證券市場(chǎng)中啊介機(jī)構(gòu)霸D、自律性組織昂和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)捌標(biāo)準(zhǔn)答案： a哀， b， c，熬 d敖65、 公司證把券是公司為籌措襖資金而發(fā)行的有爸價(jià)證券，下面屬懊于公司證券的有暗（ ）。A、股票B、公司債券C、商業(yè)票據(jù)D、金融債券擺標(biāo)準(zhǔn)答案： a鞍， b， c，班 d稗66、 關(guān)于無(wú)柏面額股票的闡述

26、靶正確的是（ ）傲。扳A、無(wú)面額股票扳是指在股票票面翱上不記載股票面挨額，只注明它在百公司總股本中所白占比例的股票爸B、無(wú)面額股票八淡化了票面價(jià)值芭的概念，但仍然矮有內(nèi)在價(jià)值，它把與有面額股票的敗差別僅在表現(xiàn)形佰式上把C、無(wú)面額股票版的價(jià)值隨股份公礙司凈資產(chǎn)和預(yù)期疤未來(lái)收益的增減爸而相應(yīng)增減翱D、無(wú)面額股票愛雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓擺價(jià)格較靈活，但扳不便于股票分割按標(biāo)準(zhǔn)答案： a把， b， c翱67、 關(guān)于股胺利政策的闡述正暗確的是（ ）。阿A、從會(huì)計(jì)角度奧說(shuō)，股份公司的埃稅后利潤(rùn)歸全體疤股東所有，不論瓣是否分紅派息，版股東利益并不受擺影響半B、分紅派息是阿股票投資者經(jīng)常胺性收入的主要來(lái)百源白C、送股實(shí)

27、質(zhì)上瓣是留存利潤(rùn)的凝頒固化和資本化，氨表面上看，送股案后，股東持有的壩股份數(shù)量因此而擺增長(zhǎng)，其實(shí)股東盎在公司里占有的疤權(quán)益份額和價(jià)值搬均無(wú)變化拜D、在我國(guó)，投斑資者獲上市公司頒送股時(shí)也需繳納挨所得稅，目前為按20%靶標(biāo)準(zhǔn)答案： a絆， b， c藹68、 關(guān)于股班票價(jià)值與價(jià)格的癌敘述，正確的是案（ ）。白A、股票的賬面板價(jià)值又稱股票凈啊值或每股凈資產(chǎn)澳，也即股票未來(lái)疤收益的現(xiàn)值艾B、股票價(jià)格又岸稱股票行市，是辦指股票在證券市罷場(chǎng)上買賣的價(jià)格藹，從理論上說(shuō)，懊股票價(jià)格應(yīng)由其跋價(jià)值決定翱C、股票及其他胺有價(jià)證券的理論班價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值瓣理論而來(lái)的捌D、股票的市場(chǎng)白價(jià)格一般是指股凹票在一級(jí)市場(chǎng)上傲交易的

28、價(jià)格，股埃票的市場(chǎng)價(jià)格由骯股票的價(jià)值決定敗，但同時(shí)受許多澳其他因素的影響唉標(biāo)準(zhǔn)答案： b般， c傲69、 按投資澳主體的不同性質(zhì)暗、我國(guó)將股票劃敗分為（ ）。A、國(guó)家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股氨標(biāo)準(zhǔn)答案： a愛， b， c，傲 d半70、 衡量財(cái)頒務(wù)流動(dòng)性狀況需盎要從資產(chǎn)負(fù)債整皚體考量，最常用暗的指標(biāo)包括（ 搬）。A、流動(dòng)比率C、杠桿比率稗B、債務(wù)擔(dān)保比百率D、速動(dòng)比率暗標(biāo)準(zhǔn)答案： a佰， d扮71、 屬于境邦外上市外資股的擺是（ ）。A、H股B、B股C、N股D、 S股背標(biāo)準(zhǔn)答案： a瓣， c， d班72、 債券發(fā)疤行人在確定債券礙期限時(shí)，要考慮跋的影響因素主要扒有（ ）。百A、資金

29、使用方稗向敗B、市場(chǎng)利率變鞍化埃C、籌資者的資八信扳D、債券的籌資耙對(duì)象罷標(biāo)準(zhǔn)答案： a隘， b瓣73、 在實(shí)際皚經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債疤券收益可以表現(xiàn)暗為（ ）。八A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)癌償B、資本利得C、再投資收益D、利息收入哎標(biāo)準(zhǔn)答案： b隘， c， d靶74、 我國(guó)的班金融債券主要有跋（ ）。罷A、政策性銀行暗金融債券辦B、信用公司債皚券半C、證券公司債叭券拜D、保險(xiǎn)公司次艾級(jí)債務(wù)板標(biāo)準(zhǔn)答案： a拜， c， d癌75、 （ ）懊屬于可交換債券熬與可轉(zhuǎn)換債券共頒同采用的交割方暗式。A、股票交割B、現(xiàn)金交割C、混合交割D、債券交割盎標(biāo)準(zhǔn)答案： a唉， b， c版76、 對(duì)債券昂與股票的比較，扳正確的是（

30、）斑。搬A、總體而言，絆如果市場(chǎng)是有效版的，則債券的平隘均收益率和股票啊的平均收益率會(huì)哀大體保持相對(duì)穩(wěn)跋定的關(guān)系敗B、債券和股票巴是虛擬資本，它笆們本身無(wú)價(jià)值，案但又都是真實(shí)資澳本的代表挨C、發(fā)行股票和吧債券是都是公司鞍追加資本的需要埃D、債券是一種班有期證券;股票癌是一種無(wú)期證券捌標(biāo)準(zhǔn)答案： a哀， b， d斑77、 證券投傲資基金的特點(diǎn)有唉（ ）。A、集合投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專業(yè)理財(cái)D、穩(wěn)定市場(chǎng)白標(biāo)準(zhǔn)答案： a背， b， c般78、 下列關(guān)捌于封閉式基金和啊開放式基金的描扒述，正確的是（百 ）。稗A、開放式基金哀的買賣價(jià)格受市拔場(chǎng)供求關(guān)系的影罷響，常出現(xiàn)溢價(jià)擺或折價(jià)現(xiàn)象，并捌不必然反映單位

31、拜基金份額的凈資暗產(chǎn)值白B盎、絕大多數(shù)封閉捌式基金不上市交骯易，交易在投資盎者與基金管理人邦或其代理人之間耙進(jìn)行辦C、開放式基金哎沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限瓣制，投資者可隨愛時(shí)提出申購(gòu)或贖癌回申請(qǐng)隘D、開放式基金班的贖回價(jià)是基金頒份額凈資產(chǎn)值減佰去一定的贖回費(fèi)拜，不直接受市場(chǎng)八供求影響啊標(biāo)準(zhǔn)答案： c胺， d芭79、 我國(guó)基邦金管理公司申請(qǐng)搬開展特定客戶資捌產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具愛備的基本條件有扒（ ）。頒A、在最近一個(gè)捌年度末，資產(chǎn)管岸理規(guī)模不低于2班00億元人民幣岸或等值外匯資產(chǎn)埃B、凈資產(chǎn)不低捌于2億元人民幣皚C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)傲范，管理證券投埃資基金3年以上巴D、最近1年內(nèi)八沒(méi)有因違法違規(guī)跋行為受到行政處骯罰

32、或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)芭責(zé)令整改，沒(méi)有半因違法違規(guī)行為拜正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)艾調(diào)查吧標(biāo)準(zhǔn)答案： b半， d耙80、 目前，阿我國(guó)基金管理公扒司的業(yè)務(wù)主要有骯（ ）。捌A、QDII業(yè)伴務(wù)唉B、受托資產(chǎn)管案理業(yè)務(wù)澳C、企業(yè)年金管胺理吧D、投資咨詢服吧務(wù)啊標(biāo)準(zhǔn)答案： b昂， d扳81、 金融遠(yuǎn)版期合約主要包括唉（ ）。唉A、遠(yuǎn)期利率協(xié)柏議瓣B、遠(yuǎn)期債券合跋約敖C、遠(yuǎn)期股票合吧約柏D、遠(yuǎn)期外匯合壩約按標(biāo)準(zhǔn)答案： a挨， c， d伴82、 關(guān)于金耙融期權(quán)與金融期拌貨套期保值的作柏用與效果闡述正扳確的是（ ）。霸A、金融期權(quán)與稗金融期貨都是人稗們常用的套期保艾值工具，它們的捌作用與效果基本板是相同的耙B、人們利用金跋融期

33、貨進(jìn)行套期辦保值，在避免價(jià)佰格不利變動(dòng)造成辦的損失的同時(shí)，愛也必須放棄若價(jià)熬格有利變動(dòng)可能疤獲得的利益班C、通過(guò)金融期拔權(quán)交易，既可避凹免價(jià)格不利變動(dòng)扒造成的損失，又般可在相當(dāng)程度上敗保住價(jià)格有利變奧動(dòng)而帶來(lái)的利益翱，因而金融期權(quán)瓣比金融期貨更為懊有利翱D、在現(xiàn)實(shí)的交熬易活動(dòng)中，人們捌往往將金融期權(quán)安與金融期貨結(jié)合版起來(lái)，通過(guò)一定瓣的組合或搭配來(lái)翱實(shí)現(xiàn)某一特定目矮標(biāo)靶標(biāo)準(zhǔn)答案： b扳， d案83、 按照持板有人權(quán)利的性質(zhì)般不同，權(quán)證分為霸（ ）。A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證C、備兌權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證隘標(biāo)準(zhǔn)答案： a癌， d哎84、 選擇滬傲深300指數(shù)作拜為中國(guó)金融期貨邦交易所首個(gè)股票傲指數(shù)期貨標(biāo)的

34、，白主要是基于（ 艾）原因。礙A、滬深300岸指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率懊高，主要成分股昂權(quán)重比較分散，靶有利于防范指數(shù)唉操縱行為背B、滬深300藹指數(shù)成分股涵蓋敖能源、原材料、跋工業(yè)、可選消費(fèi)柏、主要消費(fèi)、健礙康護(hù)理、金融、爸信息技術(shù)、電訊擺服務(wù)、公共事業(yè)襖等10個(gè)行業(yè)，霸各行業(yè)公司流通凹市值覆蓋率相對(duì)拌均衡，使得該指吧數(shù)能夠較好地對(duì)奧抗行業(yè)的周期性稗波動(dòng)斑C、滬深300柏指數(shù)每日價(jià)格最拔大波動(dòng)限制較為昂寬松，有利于投皚資者獲得更為豐哎厚的回報(bào)，能夠靶有效地提高投資邦者的操作積極性矮D、滬深300愛指數(shù)的編制吸收挨了國(guó)際市場(chǎng)成熟俺的指數(shù)編制理念皚，采用自由流通埃股本加權(quán)、分級(jí)拌靠檔、樣本調(diào)整胺緩沖區(qū)等先

35、進(jìn)技頒術(shù)，具有較強(qiáng)的盎市場(chǎng)代表性和較百高的可投資性，埃有利于市場(chǎng)功能跋發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品半創(chuàng)新吧標(biāo)準(zhǔn)答案： a瓣， b， d八85、 200捌6年以來(lái)我國(guó)資芭產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表百現(xiàn)出的特點(diǎn)是（壩 ）。胺A、發(fā)行規(guī)模大襖幅增長(zhǎng)、種類增翱多、發(fā)起主體增柏加皚B、機(jī)構(gòu)投資者哎數(shù)量大幅增加暗C、機(jī)構(gòu)投資者背范圍增加辦D、二級(jí)市場(chǎng)交盎易尚不活躍哀標(biāo)準(zhǔn)答案： a拔， c， d骯86、 下列選骯項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)拔論述正確的是（耙 ）。板A、詢價(jià)分為初唉步詢價(jià)和累計(jì)投瓣標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段爸B、通過(guò)初步詢暗價(jià)確定發(fā)行價(jià)格翱和相應(yīng)的市盈率把C、首次公開發(fā)芭行的股票在中小疤企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板罷上市的，發(fā)行人般及其主承銷商可扳以根據(jù)初

36、步詢價(jià)唉結(jié)果協(xié)商確定發(fā)矮行價(jià)格，不再進(jìn)扒行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)壩D、上市公司發(fā)氨行證券，可以通俺過(guò)詢價(jià)方式確定暗發(fā)行價(jià)格，也可俺以與主承銷商協(xié)癌商確定發(fā)行價(jià)格岸標(biāo)準(zhǔn)答案： a奧， c， d巴87、 某投資八者買了l500絆元期限為1年期霸、年利率為9%艾的公司債券，若柏1年中通貨膨脹壩率為2%，則該案投資者的實(shí)際收拜益率為（ ）。A、11%B、7%C、9%D、2%標(biāo)準(zhǔn)答案： b埃88、 根據(jù)中胺小企業(yè)板塊交易哀規(guī)則，中小企業(yè)跋板塊股票連續(xù)競(jìng)霸價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)百范圍為最近成交氨價(jià)的上下（ ）耙。A、2%B、3%C、4%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： b按89、 公司申俺請(qǐng)公司債券上市安交易應(yīng)當(dāng)符合的岸條件包括（ ）拌

37、。百A、公司債券的盎期限為1年以上頒B、公司債券實(shí)芭際發(fā)行額不少于盎人民幣3000版萬(wàn)元爸C、公司申請(qǐng)債癌券上市時(shí)仍符合盎法定的公司債券熬發(fā)行條件皚D、公司在最近皚1年無(wú)重大違法斑行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)叭報(bào)告無(wú)虛假記載絆標(biāo)準(zhǔn)答案： a把， c胺90、 關(guān)于我癌國(guó)股票發(fā)行方式扒的論述正確的是盎（ ）。絆A、股票配售對(duì)佰象只能選擇網(wǎng)下凹或者網(wǎng)上一種方挨式進(jìn)行新股申購(gòu)岸，案所有參與該只股鞍票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申絆購(gòu)、配售的股票艾配售對(duì)象均不再笆參與網(wǎng)上申購(gòu)班B、我國(guó)的股票搬發(fā)行主要采取公伴開發(fā)行并上市方辦式，同時(shí)也允許笆上市公司在符合挨相關(guān)規(guī)定的條件氨下向特定對(duì)象非敖公開發(fā)行股票罷C、我國(guó)現(xiàn)行的背有關(guān)法規(guī)規(guī)定，叭我

38、國(guó)股份公司首頒次公開發(fā)行股票氨和上市后向社會(huì)笆公開募集股份（吧公募增發(fā)）采取安對(duì)公眾投資者上礙網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)癌投資者配售相結(jié)隘合的發(fā)行方式絆D、股票發(fā)行人辦及其主承銷商應(yīng)癌在網(wǎng)下配售的同斑時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投巴資者進(jìn)行網(wǎng)上公哎開發(fā)行矮標(biāo)準(zhǔn)答案： a熬， b， c，案 d胺91、 當(dāng)上市骯公司出現(xiàn)下列（班 ）情形的，深艾圳證券交易所對(duì)傲在中小企業(yè)板塊百上市的股票交易半實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警熬示。笆A、最近1個(gè)會(huì)哎計(jì)年度的審計(jì)結(jié)藹果顯示公司對(duì)外背擔(dān)保余額（合并骯報(bào)表范圍內(nèi)的公笆司除外）超過(guò)1礙億元且占凈資產(chǎn)白值的100%以矮上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為拔擔(dān)保的公司除外敗）拔B、最近1個(gè)會(huì)佰計(jì)年度的審計(jì)結(jié)矮果顯示公司違法案違規(guī)

39、為其控股股艾東及其他關(guān)聯(lián)方阿提供的資金余額癌超過(guò)2000萬(wàn)笆元或者占凈資產(chǎn)搬值的50%以上白C、公司受到深疤圳證券交易所公罷開譴責(zé)后，在3疤6個(gè)月內(nèi)再次受皚到深圳證券交易癌所公開譴責(zé)敗D、連續(xù)30個(gè)襖交易日，公司股俺票每日收盤價(jià)均懊低于每股面值百標(biāo)準(zhǔn)答案： a哀， b板92、 證券公瓣司提供中間介紹癌業(yè)務(wù)，不得從事瓣的業(yè)務(wù)行為有（氨 ）。伴A、證券公司為岸期貨公司介紹客把戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客疤戶明示其與期貨拜公司的介紹業(yè)務(wù)伴委托關(guān)系，解釋扳期貨交易的方式癌、流程及風(fēng)險(xiǎn)，捌不得作獲利保證埃、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承拌諾，不得虛假宣絆傳，誤導(dǎo)客戶啊B、證券公司不癌得代客戶下達(dá)交巴易指令捌C、證券公司不艾得利用客戶的

40、交芭易編碼、資金賬阿號(hào)或者期貨結(jié)算罷賬戶進(jìn)行期貨交愛易，不得代客戶佰接收、保管或者唉修改交易密碼絆D、證券公司不敖得直接或者間接靶為客戶從事期貨唉交易提供融資或皚者擔(dān)保靶標(biāo)準(zhǔn)答案： a靶， b， c，搬 d安93、 證券公盎司設(shè)立子公司，胺應(yīng)當(dāng)符合的審慎皚性要求包括（ 背）。扳A、證券公司與骯其子公司、受同礙一證券公司控制唉的子公司之間應(yīng)背當(dāng)建立合理必要扮的耙“暗隔離墻背”皚制度，防止風(fēng)險(xiǎn)柏傳遞和利益沖突瓣B、具備較強(qiáng)的懊經(jīng)營(yíng)管理能力，扳設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)襖證券經(jīng)紀(jì)、證券拌承銷與保薦或者澳證券資產(chǎn)管理業(yè)敗務(wù)的，最近1年捌公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)壩的市場(chǎng)占有率不哀低于行業(yè)中等水霸平搬C、具備健全的岸公司治理結(jié)

41、構(gòu)、啊完善的風(fēng)險(xiǎn)管理辦制度和內(nèi)部控制辦機(jī)制，能夠有效辦防范證券公司與芭其子公司之間出吧現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利傲益沖突隘D、最近12個(gè)壩月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制敖指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)稗定標(biāo)準(zhǔn)，最近1稗年凈資本不低于岸12億元人民幣翱標(biāo)準(zhǔn)答案： b襖， c， d敗94、 申請(qǐng)證瓣券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可襖的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)艾，應(yīng)當(dāng)具備的條拔件包括（ ）。矮A、具有中國(guó)法愛人資格，實(shí)收資扮本與凈資產(chǎn)均不百少于人民幣20拜00萬(wàn)元斑B、具有符合叭證券市場(chǎng)資信評(píng)扮級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行鞍辦法規(guī)定的高疤級(jí)管理人員不少般于3人哎C、最近5年未挨受到刑事處罰，瓣最近3年未因違爸法經(jīng)營(yíng)受到行政斑處罰，不存在因扒涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、白犯罪正在被調(diào)查拜的情形扳D、最

42、近3年在岸稅務(wù)、工商、金案融等行政管理機(jī)版關(guān)，以及自律組巴織、商業(yè)銀行等叭機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信扮記錄吧標(biāo)準(zhǔn)答案： a挨， b， c，拔 d啊95、 下面關(guān)挨于證券公司的說(shuō)爸法，正確的是（搬 ）。愛A、世界各國(guó)對(duì)搬證券公司的劃分斑和稱呼不盡相同哎，美國(guó)的通俗稱敗謂是投資銀行，佰英國(guó)則稱商人銀霸行靶B、證券公司既背是證券市場(chǎng)投融岸資服務(wù)的提供者翱，也是證券市場(chǎng)耙重要的機(jī)構(gòu)投資百者壩C、日本等一些柏國(guó)家和我國(guó)一樣把，將專營(yíng)證券業(yè)白務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱辦為證券公司骯D、證券法扮將證券公司的注跋冊(cè)資本最低限額般與證券公司從事氨的業(yè)務(wù)種類直接暗掛鉤，分為50挨00萬(wàn)元、l億盎元和3億元三個(gè)癌標(biāo)準(zhǔn)叭標(biāo)準(zhǔn)答案： a岸，

43、b， c扳96、 下列屬哀于操縱市場(chǎng)行為爸的是（ ）。俺A、單獨(dú)或者通艾過(guò)合謀，集中資耙金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)挨勢(shì)或者利用信息佰優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連埃續(xù)買賣，操縱證拜券交易價(jià)格或數(shù)佰量爸B、與他人串通骯，以事先約定的靶時(shí)間、價(jià)格和方愛式相互進(jìn)行證券板交易，影響證券愛交易價(jià)格或者證扮券交易量拔C、在自己實(shí)際愛控制韻賬戶之間搬進(jìn)行證券交易，懊影響證券交易價(jià)扮格或者證券交易板量拌D、內(nèi)幕人員向八他人泄露內(nèi)幕信翱息，使他人利用辦該信息進(jìn)行內(nèi)幕百交易扮標(biāo)準(zhǔn)答案： a芭， b， c按97、 根據(jù)澳中華人民共和國(guó)骯刑法規(guī)定，下半面行為中屬于處氨3年以下有期徒拌刑或者拘役的是吧（ ）。胺A、上市公司的俺董事、監(jiān)事、高埃級(jí)管

44、理人員違背襖對(duì)公司的忠實(shí)義板務(wù)，利用職務(wù)便懊利，操縱上市公版司，以明顯不公叭平的條件，提供哀或者接受資金、巴商品、服務(wù)或者半其他資產(chǎn)，致使伴上市公司利益遭扳受重大損失的班B、以欺騙手段阿取得銀行或者其按他金融機(jī)構(gòu)貸款拌、票據(jù)承兌、信板用證、保函等，唉給銀行或者其他翱金融機(jī)構(gòu)造成重懊大損失或者有其安他嚴(yán)重情節(jié)的板C、證券交易所半、期貨交易所、辦證券公司、期貨頒經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)哎人員，證券業(yè)協(xié)礙會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)板或者證券、期貨瓣監(jiān)督管理部門的絆工作人員，故意背提供虛假信息或百者偽造、變?cè)?、暗銷毀交易記錄，礙誘騙投資者買賣矮證券、期貨合約鞍，造成嚴(yán)重后果霸的笆D、單獨(dú)或者合哀謀，集中資金優(yōu)爸勢(shì)、持股或者

45、持隘倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用罷信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或吧者連續(xù)買賣，操背縱證券、期貨交皚易價(jià)格或者證券岸、期貨交易量的柏，操縱證券、期爸貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)擺重的哀標(biāo)準(zhǔn)答案： a艾， b安98、 證券投鞍資者保護(hù)基金的傲來(lái)源是（ ）。按A、上海、深圳伴證券交易所在風(fēng)懊險(xiǎn)基金分別達(dá)到佰規(guī)定的上限后，岸交易經(jīng)手費(fèi)的2阿0%納入基金礙B、所有在中國(guó)芭境內(nèi)注冊(cè)的證券拌公司，按其營(yíng)業(yè)澳收入的0、5%礙-5%繳納基金捌C、發(fā)行股票、敖可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)安，申購(gòu)凍結(jié)資金哀的利息收入疤D、依法向有關(guān)安責(zé)任方追償所得矮和從證券公司破鞍產(chǎn)清算中受償收懊入霸標(biāo)準(zhǔn)答案： a百， b， c，敗 d壩99、 下列選拔項(xiàng)中，（ ）不邦屬于簽訂上市協(xié)芭議

46、的公司應(yīng)當(dāng)公白告的事項(xiàng)。般A、股票獲準(zhǔn)在搬證券交易所交易捌的日期扳B、持有公司股扳份最多的前20辦名股東的名單和芭持股數(shù)額懊C、公司的實(shí)際鞍控制人和獨(dú)立董爸事鞍D、董事、監(jiān)事扳、高級(jí)管理人員八的姓名及其持有懊本公司股票和債班券的情況凹標(biāo)準(zhǔn)答案： b笆， c靶100、 上市骯公司信息披露的辦主要內(nèi)容有（ 跋）。A、招殷說(shuō)明書B、上市公告書C、定期報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告半標(biāo)準(zhǔn)答案： a半， b， c，哀 d絆三、判斷題（判哎斷以下各題的對(duì)耙錯(cuò)，正確的用A骯表示，錯(cuò)誤的用捌B表示。共60壩題，每題0、5隘分）班101、 證券八代表的是對(duì)一定襖數(shù)額的某種特定藹資產(chǎn)的所有權(quán)或柏債權(quán)，投資者持耙有證券也就同時(shí)哀

47、擁有取得這部分邦資產(chǎn)增值收益的笆權(quán)利，因而證券罷本身具有收益性半。（）敗標(biāo)準(zhǔn)答案： 正按確版102、 私募盎證券是指向少數(shù)藹特定的投資者發(fā)吧行的證券，其審伴查條件相對(duì)寬松阿，投資者也較少稗，不采取公示制昂度。（ ）岸標(biāo)準(zhǔn)答案： 正阿確艾103、 單個(gè)哎投資管理人管理吧的社?；鹳Y產(chǎn)凹投資于一家企業(yè)骯所發(fā)行的證券或岸單只證券投資基拌金，不得超過(guò)該板企業(yè)所發(fā)行證券翱或該基金份額的埃10%。（ ）頒標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)捌誤霸104、 我國(guó)拌現(xiàn)行的規(guī)定是，癌各類企業(yè)都可參頒與股票配售，也啊可投資于股票二稗級(jí)市場(chǎng)。（ ）巴標(biāo)準(zhǔn)答案： 正芭確叭105、 我國(guó)斑和日本把金融機(jī)巴構(gòu)發(fā)行的債券定耙義為金融債券，傲但股

48、份制的金融把機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票鞍并沒(méi)有定義為金般融證券，而是歸斑類于一般的公司拜股票。（ ）皚標(biāo)準(zhǔn)答案： 正百確氨106、 股票跋和投資基金是證扒券市場(chǎng)兩個(gè)最基襖本和最主要的品瓣種。（ ）奧標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)百誤胺107、 銀行皚業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處敗置貸款質(zhì)押資產(chǎn)阿而被動(dòng)持有的股挨票，只能單向賣班出。（ ）背標(biāo)準(zhǔn)答案： 正芭確白108、 發(fā)行安股票是股份公司傲籌措公司借貸資哎本的重要手段。啊（ ）芭標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)傲誤疤109、 從理擺論上說(shuō)，不論是斑分割還是合并，白都會(huì)增加或減少頒股東持有股票的胺數(shù)量，進(jìn)而改變爸每位股東所持股疤?hào)|權(quán)益占公司全俺部股東權(quán)益的比叭重。（ ）翱標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)奧誤吧110、 股份

49、霸公司的資本公積安金，主要來(lái)源于鞍股票發(fā)行的溢價(jià)拌收入、接受的贈(zèng)岸與、資產(chǎn)增值、吧因合并而接受其翱他公司資產(chǎn)凈額瓣等。（ ）挨標(biāo)準(zhǔn)答案： 正敗確翱111、 現(xiàn)在叭，紅籌股作為外耙資股，已經(jīng)成為傲內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)艾際資本市場(chǎng)籌資拌的一條重要渠道佰。（ ）阿標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)胺誤笆112、 普通挨股票股東是否具暗有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，扮取決于認(rèn)購(gòu)日期芭與除息除權(quán)日的爸關(guān)系。（ ）巴標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)懊誤拌113、 在社爸會(huì)募集方式下，鞍股份公司發(fā)行的案股份應(yīng)該全部面暗向社會(huì)公眾公開藹發(fā)行。（ ）把標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)八誤班114、 股息鞍率可調(diào)整優(yōu)先股佰票的股息率變化辦一般與公司經(jīng)營(yíng)拜狀況無(wú)關(guān)，而主芭要是隨市場(chǎng)上其埃他證

50、券價(jià)格或者叭銀行存款利率的斑變化作調(diào)整。（扒 ）矮標(biāo)準(zhǔn)答案： 正稗確傲115、 國(guó)債暗發(fā)行量大、品種盎多，是政府債券胺市場(chǎng)上最主要的哎融資和投資工具澳。（ ）芭標(biāo)準(zhǔn)答案： 正柏確罷116、 以公敗司債券的形式發(fā)熬行地方政府債券俺，形成了具有中暗國(guó)特色的地方政扒府債券。（ ）暗標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)笆誤版117、 按照百現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)艾的混合資本債券班到期前，如果發(fā)把行人的核心資本啊充足率低于5%唉，發(fā)行人可以延般期支付利息。（芭 ）巴標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)暗誤案118、 附貨敗幣權(quán)證債券允許俺權(quán)證持有人以特唉定的價(jià)格，即固艾定匯率，將一種吧貨幣兌換成另一拌種貨幣。（ ）哎標(biāo)準(zhǔn)答案： 正藹確岸119、 在我矮國(guó)

51、，個(gè)人投資者巴可以購(gòu)買交易所安市場(chǎng)發(fā)行和跨市藹場(chǎng)發(fā)行的記賬式唉國(guó)債，而銀行間鞍債券市場(chǎng)的發(fā)行岸主要面向銀行和瓣非銀行金融機(jī)構(gòu)辦等機(jī)構(gòu)投資者。絆（）俺標(biāo)準(zhǔn)答案： 正班確120、辦混合資本債券到班期前，如果同時(shí)般出現(xiàn)以下情況：啊最近l期經(jīng)審計(jì)澳的資產(chǎn)負(fù)債表中拔盈余公積與未分伴配利潤(rùn)之和為負(fù)壩，且最近12個(gè)笆月內(nèi)未向普通股拜票股東支付現(xiàn)金佰紅利，則發(fā)行人凹可以選擇延期支胺付利息。（白）鞍標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)凹誤疤121、 憑證搬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)班債（電子式）都拌在商業(yè)銀行柜臺(tái)叭發(fā)行，不能上市胺流通，但都是信芭用級(jí)別最高的債八券，以國(guó)家信用芭作保證，而且免把繳利息稅。（ 背）伴標(biāo)準(zhǔn)答案： 正白確扒122、 截

52、至百2009年年底頒，我國(guó)的證券投搬資基金中，開放罷式基金無(wú)論是在敗基金數(shù)量還是凈背資產(chǎn)總額上都占敗絕對(duì)比重。（ 艾）稗標(biāo)準(zhǔn)答案： 正背確翱123、 債券奧基金的收益會(huì)受瓣市場(chǎng)利率的影響叭，當(dāng)市場(chǎng)利率上襖調(diào)時(shí)，其收益也矮會(huì)隨之上升。（捌 ）稗標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)藹誤傲124、 封閉拜式基金與開放式岸基金的基金份額班首次發(fā)行價(jià)都是吧按面值加一定百巴分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)埃算。（ ）懊標(biāo)準(zhǔn)答案： 正斑確啊125、 ET辦F結(jié)合了封閉式絆基金與開放式基辦金的運(yùn)作特點(diǎn)。半（ ）柏標(biāo)準(zhǔn)答案： 正奧確耙126、 保本吧基金的投資目標(biāo)捌是在鎖定下跌風(fēng)扒險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有矮機(jī)會(huì)獲得潛在的矮高回報(bào)。目前，皚我國(guó)已有保本基阿金。（

53、 ）哎標(biāo)準(zhǔn)答案： 正白確隘127、一般情俺況下，基金份額跋價(jià)格與資產(chǎn)凈值版趨于一致，即資拌產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基懊金價(jià)格也隨之提奧高。尤其是封閉熬式基金，其基金邦份額的申購(gòu)直接背按基金份額資產(chǎn)扮凈值計(jì)價(jià)。（盎）扮標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)扒誤班128、 基金埃資產(chǎn)估值引起的八資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作胺為公允價(jià)值變動(dòng)唉損益記入資本公傲積。（ ）矮標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)笆誤哎129、 指數(shù)巴基金因始終保持胺即期的市場(chǎng)平均邦收益水平，因而暗收益不會(huì)太高，昂也不會(huì)太低，因伴此通常又被稱為班平衡型基金。（絆 ）藹標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)扮誤藹130、 基金挨資產(chǎn)估值是指通八過(guò)對(duì)基金所擁有八的全部資產(chǎn)及所巴有負(fù)債按一定的芭原則和方法進(jìn)行斑估算，進(jìn)而確定

54、吧基金資產(chǎn)公允價(jià)懊值的過(guò)程。（ 氨）芭標(biāo)準(zhǔn)答案： 正扳確伴131、金融期鞍貨的交易價(jià)格是八在交易過(guò)程中形版成的，但這一交靶易價(jià)格是對(duì)金融絆現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的隘預(yù)期，這相當(dāng)于傲在交易的同時(shí)發(fā)擺現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基按礎(chǔ)工具（或金融把變量）的未來(lái)價(jià)扳格。（）哎標(biāo)準(zhǔn)答案： 正鞍確凹132、 從理八論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)昂買者在交易中所耙取得的盈利是有澳限的，而他可能愛遭受的損失卻是哎無(wú)限的。（ ）胺標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)哎誤啊133、 在實(shí)捌踐中，只有以金暗融期貨合約為基叭礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期邦權(quán)交易，而沒(méi)有搬以金融期權(quán)合約岸為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金扮融期貨交易。（澳 ）盎標(biāo)準(zhǔn)答案： 正矮確按134、 根據(jù)案資產(chǎn)證券化發(fā)起哀人、發(fā)行人和投熬資者所屬地域不版同，可將資產(chǎn)證暗券化分為境內(nèi)資阿產(chǎn)證券化和離岸百資產(chǎn)證券化。（皚 ）按標(biāo)準(zhǔn)答案： 正罷確奧135、 目前皚我國(guó)證券市場(chǎng)推熬出的權(quán)證均為債吧券類權(quán)證，其標(biāo)襖的資產(chǎn)可以是單靶只債券或債券組跋合。（ ）案標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)班誤熬136、 按收矮益保障性分類，扳結(jié)構(gòu)化金融衍生斑產(chǎn)品可分為保本盎型產(chǎn)品和保證最拜低收益型產(chǎn)品。癌（ ）皚標(biāo)準(zhǔn)答