證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)答案

1、2010年證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是差不多存在的。A.證權(quán)證券 B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列講法正確的()。A.上市公司采納公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B.上市公司采納公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為C.上市公司采納非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 D.上市公司采納非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A.同意投資人和客戶(hù)的托付，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)B.以獵取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) C.同意客戶(hù)托付

2、，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn) D.基點(diǎn)資本題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但要緊業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。A.紅籌股 B.A股C.藍(lán)籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額 題目7：按照()分類(lèi)，國(guó)債能夠分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途 D.流通與否題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱(chēng)為附屬式，即把

3、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（ )。A.占總市值90左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B.占總市值85左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)C.占總市值95左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) D.占總市值80左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)不在于()。A.股東義務(wù)的差異B.股東權(quán)利的差異C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交易的對(duì)象是()。A.金融期貨合約 B.股票C.債券D.一定所有權(quán)或債

4、權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資特不分散，能夠完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D.關(guān)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)講，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 題目12：證券投資基金的資金要緊投向()。A.有價(jià)證券 B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額能夠在依法設(shè)立的證券交易所交易A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金 D.開(kāi)放式基金題目14：()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記

5、結(jié)算體制的組織構(gòu)架差不多差不多形成。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 B.上海證券登記結(jié)算公司成立C.深圳證券登記結(jié)算公司成立D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A.即時(shí)交付B.貨銀交付C.分期交付D.貨銀應(yīng)付 題目16：1984年11月，() 在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行 題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又能夠分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金

6、市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18：下列講法錯(cuò)誤的是()。A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并講明緣故和對(duì)策 D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)操縱制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資要緊考慮()。A.提高流淌性和分散風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率 C.籌集資金D.調(diào)劑

7、資金余缺題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有緊密關(guān)系B.ETF要緊涉及3個(gè)參與主體，即治理人、受托人和投資者 C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(Ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券托付買(mǎi)賣(mài)中托付人權(quán)利的是()。A.選擇經(jīng)紀(jì)商 B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式C.使用正確的托付手段D.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū) 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B.出售或者要約出售其并不持有的證

8、券，擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段阻礙證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券 C.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)不的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同 C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25：憑證式債券持有人提早兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A.2 B.4C.5D.3。題目26：()是

9、國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券 C.公司債券D.金融債券題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具的是()。A.期貨合約 B.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D.金融遠(yuǎn)期合約題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券 B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.上市證券又稱(chēng)掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收

10、盤(pán)價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)刻內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采納議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A.60B.30 C.40D.20題目31：中華人民共和國(guó)證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)治理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A.2億元B.5億元C.5000萬(wàn)元D.1億元 題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6 題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定以后現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為()。A.價(jià)格發(fā)覺(jué)功能B.套利

11、功能C.投機(jī)功能D.套期保值功能 題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備A.15B.10 C.20D.5題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的差不多功能的是()。A.定價(jià)功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D.資本配置功能題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下 C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明()字樣。A.證券登記結(jié)算 B.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券同意

12、權(quán)證持有人()。A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金C.以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的一般股票 D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)不的描述錯(cuò)誤的是()。A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體專(zhuān)門(mén)多，有中央政府、地點(diǎn)政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前至股東大會(huì)閉

13、幕時(shí)將股票交存于公司。A.30B.10C.5 D.7題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息 題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行治理方法，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A.25B.20 C.10D.15題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東 B.一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東D.債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東題目44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)

14、加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50 B.60C.40D.70題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.35B.13C.12D.23 題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。A.40B.1600C.2500 D.2000 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目47：發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的(

15、)。A.40B.20 C.60D.80題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨 題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入 題目50：英國(guó)稱(chēng)證券公司為( )。A.證券有限責(zé)任公司B.投資銀行C.商人銀行 D.證券公司題目51：我國(guó)于( )年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。A.1992B.1994 C.1996D.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià) D.平價(jià)題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的

16、是( )。A.C.銀行匯票B.A.支票C .銀行本票D.B.商業(yè)匯票 題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生進(jìn)展認(rèn)識(shí)正確的是()。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B.基金份額有人治理和運(yùn)用資金，并獵取利益C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為()市場(chǎng)。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資 題目56：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市治理方法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)刻，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿

17、()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A.2B.3 C.4D.1題目57：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)能夠不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換高級(jí)治理人員 B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C.提高基金治理人、基金托管人的酬勞標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120，關(guān)于規(guī)定不得超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。A.75B.85C.70D.80 題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。A.5年

18、以下B.3年C.3年以下 D.5年題目60：我國(guó)的證券法于()正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月 多選題題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的一般國(guó)債的是()。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.財(cái)政債券 C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 D.記賬式國(guó)債題目62：基金收益的構(gòu)成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息 B.存款利息 C.基金投資所得的紅利 D.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià) 題目63：國(guó)債基金是()。A.一種以國(guó)債為要緊投資對(duì)象的證券投資基金 B.有國(guó)家信用作為保證 C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的阻礙 D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。A.商業(yè)本票

19、 B.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票 題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。A.個(gè)人投資者 B.金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.企業(yè)法人題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。A.交易系統(tǒng) B.監(jiān)察系統(tǒng) C.信息系統(tǒng) D.結(jié)算系統(tǒng) 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品能夠是()。A.金融衍生工具 B.股票 C.債券 D.銀行定期存款單 題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可分為()。A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平和狀況是阻礙股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是()。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

20、C.匯率變化 D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于()。A.以上都不是B.記賬式債券C.實(shí)物債券 D.憑證式債券 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其要緊職責(zé)包括()。A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 C.審定對(duì)會(huì)員

21、的接納 D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) C.股票是一種有價(jià)證券 D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的 C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性治理的法人 D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它能夠利用( ）證券投資。A.自有資本 B.營(yíng)運(yùn)資金 C.受托投資資金 D.清算資金題目76：一般股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

22、的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變 C.保證一般股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.愛(ài)護(hù)原一般股東的利益和持股價(jià)值 題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B.1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 題目78：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)必

23、須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換基金治理公司的高級(jí)治理人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C.更換基金治理人、基金托管人 D.提早終止基金合同 題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素要緊有()。A.進(jìn)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短 D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) 題目80：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) 題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 B.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷

24、蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82：以下不屬于阻礙債券利率的要緊因素的是()。A.債券期限長(zhǎng)短B.借貸資金市場(chǎng)利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速進(jìn)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步進(jìn)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)治理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)治理工具、

25、信貸衍生品層出不窮 D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。A.股票市場(chǎng) B.國(guó)債市場(chǎng) C.金融期資市場(chǎng) D.同業(yè)拆借市場(chǎng) 題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。A.成長(zhǎng)型基金 B.開(kāi)放型基金C.平衡型基金 D.收入型基金 題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。A.國(guó)家股 B.外資股 C.法人股 D.社會(huì)公眾股 題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。A.綜合精算股票指數(shù) B.100種股票交易指數(shù) C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) D.FT一200指數(shù)題目88

26、：奇異型期權(quán)包括()。A.平均期權(quán) B.障礙期權(quán) C.百慕大期權(quán) D.任選期權(quán) 題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，要緊類(lèi)型有()。A.股權(quán)類(lèi)期貨 B.利率期貨 C.債權(quán)類(lèi)期貨D.外匯期貨 題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的()。A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所 D.上海股份公所 題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。A.商業(yè)匯票B.銀行平票 C.運(yùn)貨單D.支票 題目92：下列講法正確的是()。A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)治理差不多上圍繞愛(ài)護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 C.基金份額持有人是指持有基金份額或基

27、金股份的自然人和法人，也確實(shí)是基金的投資人 D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人要緊包括()。A.國(guó)際組織 B.政府 C.工商企業(yè) D.金融機(jī)構(gòu) 題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，講法正確的是（ )。A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中能夠規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券

28、不產(chǎn)生直接阻礙 C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò) C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股 一票為G股 D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

29、 題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，講法錯(cuò)誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的差不多特點(diǎn)，所有的國(guó)債差不多上可流通的 B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長(zhǎng)，流淌性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，因此長(zhǎng)期債券的票面利率確信高于短期債券的票面利率 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。A.中央銀行提高法定存款預(yù)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券 題目98：下列關(guān)于歐

30、洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券 B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣能夠分不屬于不同的國(guó)家 C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) 題目100：對(duì)基金治理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。A.設(shè)立基礎(chǔ)金治理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) B.基金治理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成

31、立C.基金治理人的要緊業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和治理基金D.基礎(chǔ)金治理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。A行政攤派B認(rèn)購(gòu)證方式C儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D上網(wǎng)定價(jià)方式題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）。A中央政府B政府機(jī)構(gòu)C企業(yè)D金融機(jī)構(gòu)題目103一般講，金融市場(chǎng)的形式有（AC）。A直接融資市場(chǎng)B證券市場(chǎng)C間接融資市場(chǎng)D信貸市場(chǎng)題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，能夠細(xì)分為（ABCD） .A短期信貸市場(chǎng)B金融同業(yè)拆借C商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)題目105貨幣市場(chǎng)能夠劃分為（ABCD）。A短期信貸市場(chǎng)B同業(yè)拆借市場(chǎng)C

32、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD）。A中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B股票市場(chǎng)C債券市場(chǎng)D基金市場(chǎng)題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，能夠進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD）。A證券市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C信托市場(chǎng)D金融租賃市場(chǎng)題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。A生產(chǎn)力的進(jìn)展B社會(huì)分工日益復(fù)雜C社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，以后還將發(fā)生一系列新變化，其要緊趨勢(shì)有：（ABCD）。A融資證券化B投資者法人化C證券品種多樣化D融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化題目110證券市場(chǎng)的要緊功能，有

33、（ABCD）。A籌集資金B(yǎng)資本配置C確定資本價(jià)格D調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。A浮動(dòng)利率債券B可轉(zhuǎn)換債券C認(rèn)股權(quán)證D分期債券 題目112回憶十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)展歷程，要緊特點(diǎn)有（BCD）。A成立了證券交易所B市場(chǎng)進(jìn)展日益規(guī)范C證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（ABCD）。A大大加強(qiáng)了各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B提高證券市場(chǎng)的透明度C維護(hù)“三公”原則D規(guī)范股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（AB

34、C）。A操作簡(jiǎn)便B時(shí)刻短C成本低D投資者多題目115目前股票的發(fā)行方式有（BCD）。A定向募集B網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C發(fā)行認(rèn)股證D上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD）。A股票B基金C國(guó)債D企業(yè)債券題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，要緊是圍繞（BCD）來(lái)展開(kāi)的。A證券市場(chǎng)自由化B股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C債券市場(chǎng)融資國(guó)際化D證券業(yè)國(guó)際化題目118依照我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)同意外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）。A直接從事B股交易B能夠成為證券交易所的特不會(huì)員C設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷(xiāo)和交易D設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金治理

35、業(yè)務(wù)題目119我國(guó)重視依靠國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）A品種多元化B期限多樣化C信譽(yù)等級(jí)較高D融資成本較低 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目120阻礙股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（ABCD）。A經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B進(jìn)展?jié)摿發(fā)行數(shù)量D行業(yè)特點(diǎn)推斷題題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目122：關(guān)于投資者來(lái)講，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的要緊指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換

36、債券轉(zhuǎn)換為一般股票的起始日至結(jié)束日的期間。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，因此通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目128：按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目129：債券和股票一般都有期限性。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)

37、和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以?xún)?nèi)。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目133：新公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)()A.對(duì) B.錯(cuò)題目134：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)不證券的以后走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇專(zhuān)門(mén)情況需要提取現(xiàn)

38、金，能夠到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提早兌取。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目142：中華人民共和國(guó)刑法于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民

39、代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目143：證券法規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者要緊

40、是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目152：平衡型基金的要緊目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又能夠獲得一般股的升值收益。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。()A.

41、錯(cuò) B.對(duì)題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。()A.對(duì)B.錯(cuò) 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目156：契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、治理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目157：證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目159：承擔(dān)內(nèi)部操縱監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。 ()A.

42、對(duì) B.錯(cuò)題目160：證券發(fā)行與承銷(xiāo)治理方法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。()A.錯(cuò)B.對(duì) 多選題二題目161：證券發(fā)行與承銷(xiāo)治理方法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是()。A.主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún) B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定能夠通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定能夠通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定能夠通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)D.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) 題

43、目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。A.在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C.在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目163：證券法規(guī)定，欺詐客戶(hù)行為包括()。A.不在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 B.違背客戶(hù)的托付為其買(mǎi)賣(mài)證券 C.與他人串通，以事先約定的時(shí)刻，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，阻礙證券交易價(jià)格或者證券交易量D.挪用客戶(hù)所托付買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特不事項(xiàng)是()。A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)B.證券

44、公司變更名稱(chēng)C.證券公司變更持有5以上股權(quán)的股東 D.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 題目165：依照公司法規(guī)定，下面敘述正確的是()。A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10以上D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)B.股東會(huì)表決程序 C.股東會(huì)的職權(quán)范圍 D.股東會(huì)會(huì)議的召集 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列講法正確的是()。A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行