證券從業(yè)資格考試考前押

1、邦證券交易 總1啊0套第8套一單選題昂01：（ ）是暗投資者后續(xù)進(jìn)行癌買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)熬押等流轉(zhuǎn)和處置背行為的前提。A：初始登記B：退出登記B：變更登記D：債券登記版02：上海證券瓣交易所按上市公罷司的送配公告，拜在股權(quán)登記日閉愛市后根據(jù)每個(gè)股岸東股票賬戶中的版持股量，按照（按）自動(dòng)增加相應(yīng)傲的股數(shù)。叭A：無償送股熬比例奧B：有償送股皚比例鞍B：有效送股爸比例絆D：約定送股瓣比例佰03：根據(jù)（ 翱），證券交易的笆方式有現(xiàn)貨交易熬、遠(yuǎn)期交易和期百貨交易。暗A(chǔ)：交易的時(shí)扒間不同靶B：交易的期吧限不同霸B：交易合約爸的內(nèi)容不同皚D：交易合約捌的簽訂與實(shí)際交骯割之間的關(guān)系班04：全國(guó)銀行隘間債券市場(chǎng)回購

2、拌交易數(shù)額最小為懊債券面額（ ）八，交易單位為債氨券面額（ ）。吧A：1萬元，耙1萬元昂B：10萬元吧，l0萬元懊B：10萬元柏，1萬元扳D：10元，巴l元敗05：中國(guó)證券罷監(jiān)督管理委員會(huì)半派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自佰收到融資融券申擺請(qǐng)書之日起（）罷個(gè)工作日內(nèi)，向埃中國(guó)證券監(jiān)督管挨理委員會(huì)出具是班否同意申請(qǐng)人開邦展融資融券業(yè)務(wù)昂試點(diǎn)的書面意見叭。A：5B：8B：10D：15鞍06：在（），頒境外投資者可能氨將證券托管在境盎外托管機(jī)構(gòu)，而矮交易委托證券公啊司進(jìn)行，由于中拜國(guó)證券登記結(jié)算邦有限責(zé)任公司深巴圳分公司交收對(duì)胺手是證券公司，岸投資者賣出證券襖時(shí)，賣出證券需耙從境外托管機(jī)構(gòu)啊劃付到證券公司皚，因此對(duì)證

3、券公拔司來說存在組織敗證券以備交收的把過程。案A：深圳A股白市場(chǎng)懊B：深圳B股瓣市場(chǎng)岸B：QDII啊基金市場(chǎng)D：期貨市場(chǎng)骯07：進(jìn)行股權(quán)奧分置改革試點(diǎn)的瓣上市公司，在召板開臨時(shí)股東大會(huì)隘的通知中，須包奧括本次股東大會(huì)俺提供交易系統(tǒng)等叭網(wǎng)絡(luò)形式的投票斑平臺(tái)，以及公司捌為流通股股東提懊供不少于（）個(gè)澳交易日(含股東暗大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)般絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)柏容。A：2B：5B：7D：10半08：從200八2年3月25日案開始，國(guó)債交易挨率先采用（ ）唉。A：全值交易B：凈價(jià)交易B：全價(jià)交易D：凈值交易澳09：證券持有白者在不造成資金伴損失的前提下，斑可以用證券換取氨現(xiàn)金。這表明了凹證券具有（）。A：期限性B

4、：安全性B：流動(dòng)性D：收益性骯10：當(dāng)（ ）敗以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)隘部因系統(tǒng)故障無扳法正常接入證券敖交易所交易系統(tǒng)按時(shí)，為證券交易八所無法正常開始版交易的情形。A：10B：20B：30D：40熬11：發(fā)行亞洲礙債券的主要目的翱是（）。搬A：利用國(guó)際扳市場(chǎng)資金來源的半廣泛性籌集資金捌B：適應(yīng)資金拜全球化的趨勢(shì)芭B：改變亞洲辦地區(qū)過去過度依拔賴直接融資的格笆局耙D：改變亞洲扮地區(qū)過去過度依奧賴間接融資的格岸局扒12：（ ）用伴于存放客戶交存唉的、擔(dān)保證券公拌司因向客戶融資耙融券所生債權(quán)的暗資金。凹A：融券專用挨證券賬戶邦B：融資專用拜資金賬戶暗B：客戶信用暗交易擔(dān)保資金賬靶戶背D：客戶信用靶交易擔(dān)保證券

5、賬板戶澳13：對(duì)于日收隘盤價(jià)格漲跌幅偏安離值達(dá)到（）的辦各前3只證券（安深圳證券交易所爸為前5只證券）板，證券交易所分愛別公布相關(guān)證券百當(dāng)日買入、賣出芭金額最大的5家皚會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深白圳證券交易所是艾營(yíng)業(yè)部或交易單埃元)的名稱及其耙買入、賣出金額藹。A：5B：7B：9D：10叭14：BSB公安司以30元的市頒價(jià)發(fā)行了100隘0000股股票埃。該公司正在考癌慮以5元的價(jià)格拌發(fā)行20000翱0張權(quán)證，使得爸持有者以每股4胺0元的價(jià)格購買鞍。則BSB公司癌由權(quán)證的發(fā)行和耙執(zhí)行所集的資金霸分別為（）。邦A(yù)：3000霸000元;20安0000元壩B：5000凹00元;200辦000元瓣B：5000佰00

6、元;800翱0000元隘D：1000愛000元;80礙00000元班15：證券市場(chǎng)哎的穩(wěn)定性可以用扮（ ）來衡量。翱A：市場(chǎng)價(jià)格扳的波動(dòng)性班B：市場(chǎng)指數(shù)八的波動(dòng)性把B：市場(chǎng)指數(shù)艾的風(fēng)險(xiǎn)度拜D：市場(chǎng)價(jià)格耙的風(fēng)險(xiǎn)度爸16：對(duì)融資方叭違約的交易，融把券方應(yīng)付國(guó)債義拌務(wù)自動(dòng)解除，中霸國(guó)證券登記結(jié)算挨有限責(zé)任公司上矮海分公司對(duì)原凍按結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予澳以解凍，解凍國(guó)百債在（）日可用襖。A：RB：R+1B：R+2D：R+3拌17：（ ）將哎營(yíng)銷重點(diǎn)放在某八一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)版域，追求該地區(qū)啊的高市場(chǎng)占有率俺，這類策略為大埃多數(shù)地方性證券壩公司采用。半A：地區(qū)集中白策略皚B：品種集中埃策略昂B：客戶集中稗策略岸D：

7、時(shí)間集中皚策略跋18：交收的實(shí)扮質(zhì)是依據(jù)（ ）唉結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與挨價(jià)款的收付，從霸而結(jié)束整個(gè)交易霸過程。A：登記B：結(jié)算B：清算D：交割按19：證券賬戶拔注冊(cè)資料的查詢扮需填寫（ ）。暗A(chǔ)：自然人翱證券賬戶注冊(cè)申扮請(qǐng)表疤B：合伙企按業(yè)等非法人組織岸證券賬戶注冊(cè)申柏請(qǐng)表傲B：機(jī)構(gòu)證安券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)爸表翱D：證券賬跋戶注冊(cè)資料查詢稗申請(qǐng)表啊20：證券公司拜從事資產(chǎn)管理業(yè)埃務(wù)應(yīng)遵循的（）瓣原則是指證券公罷司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向把中國(guó)證券監(jiān)督管熬理委員會(huì)申請(qǐng)資扳產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格瓣，未取得資產(chǎn)管柏理業(yè)務(wù)資格的證皚券公司，不得從岸事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)罷。A：守法合規(guī)B：資格管理B：約定運(yùn)作D：集中管理稗21：在上海證懊券交

8、易所B股的拔結(jié)算費(fèi)為（ ）暗。矮A：成交金額哎的1敗B：成交面額罷的0.1艾B：成交金額邦的0.5氨D：成交面額班的5邦22：發(fā)生投資稗者巨額退出或出背現(xiàn)其他可能對(duì)集岸合資產(chǎn)管理計(jì)劃爸的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生昂重大影響的情形伴，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)疤發(fā)生之日起（）奧工作日內(nèi)以書面捌形式將有關(guān)情況白報(bào)告深圳證券交奧易所。A：1個(gè)B：2個(gè)B：3個(gè)D：10個(gè)芭23：如有兩個(gè)俺以上申報(bào)價(jià)格符耙合集合競(jìng)價(jià)確定氨成交價(jià)原則的，唉上海證券交易所霸?。?）為成交隘價(jià)。A：中間價(jià)半B：可實(shí)現(xiàn)最安大成交量的價(jià)格邦B：使未成交背量最小的申報(bào)價(jià)岸格澳D：距前收盤按價(jià)最近的價(jià)位爸24：下列關(guān)于耙證券公司辦理資瓣產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表壩述錯(cuò)誤的是

9、（ 敖）。扮A：證券公司矮辦理定向資產(chǎn)管吧理業(yè)務(wù)，接受單叭個(gè)客戶的資產(chǎn)凈胺值不得低于人民藹幣100萬元哀B：證券公司百辦理集合資產(chǎn)管啊理業(yè)務(wù)，可以接癌受證券形式的資隘產(chǎn)靶B：證券公司澳可以自有資金參斑與本公司設(shè)立的岸集合資產(chǎn)管理計(jì)佰劃矮D：參與集合芭資產(chǎn)管理計(jì)劃的唉客戶不得轉(zhuǎn)讓其襖所擁有的份額疤25：在上海證癌券交易所，無漲隘跌幅限制證券的扒大宗交易成交價(jià)柏格，由買賣雙方礙在前收盤價(jià)的上岸下（）或當(dāng)日已拔成交的最高、最爸低價(jià)之間自行協(xié)敗商確定。A：5B：10B：15D：30爸26：在上海證白券交易所，每個(gè)霸交易日（ ），骯交易所交易主機(jī)霸對(duì)買賣雙方的成敗交申報(bào)進(jìn)行成交爸確認(rèn)。瓣A：9：25艾1

10、1：30懊B：9：30骯11：30芭B：15：0藹015：30頒D：13：0叭015：30捌27：在上海證拔券交易所大宗交絆易的意向申報(bào)中般，申報(bào)方數(shù)量不斑明確的，將視為隘至少愿以大宗交百易單筆買賣（ 笆）成交。瓣A：最低申報(bào)扒數(shù)量柏B：最高申報(bào)懊數(shù)量敖B：平均申報(bào)俺數(shù)量傲D：最初申報(bào)懊數(shù)量艾28：中國(guó)證券矮登記結(jié)算有限責(zé)按任公司上海分公伴司要求，將股份拜非交易過戶申請(qǐng)艾材料以（）方式絆寄送至公司經(jīng)紀(jì)哀業(yè)務(wù)管理部門。盎公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管挨理部門審核無誤澳后再傳真至中國(guó)啊證券登記結(jié)算有啊限責(zé)任公司。A：傳真B：特快專遞B：電話D：電報(bào)傲29：關(guān)于上海哀證券交易所B股安交易的交收，下壩列說法正確的是白

11、（ ）。襖A：結(jié)算公司案對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)背算參與人均實(shí)行耙逐項(xiàng)交收岸B：結(jié)算公司皚對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)跋算參與人均實(shí)行暗凈額交收癌B：結(jié)算公司懊對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與拌人的交易實(shí)行逐叭項(xiàng)交收（有托管稗銀行客戶交易除澳外），對(duì)境外結(jié)邦算參與人以及境氨內(nèi)參與人涉及托翱管銀行客戶的的礙實(shí)行凈額交收懊D：結(jié)算公司百對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與瓣人的交易實(shí)行凈阿額交收（有托管挨銀行客戶交易除敗外），對(duì)境外結(jié)懊算參與人以及境笆內(nèi)參與人涉及托芭管銀行客戶的交啊易實(shí)行逐項(xiàng)交收澳30：證券交易佰所對(duì)會(huì)員實(shí)施日扳常的監(jiān)管，要求耙會(huì)員按月編制庫安存證券報(bào)表，并胺與次月（ ）日班前報(bào)送證券交易昂所。A：3B：5B：7D：10捌31：證券公司稗選擇

12、客戶時(shí)，要瓣求客戶在申請(qǐng)開拔展融資融券業(yè)務(wù)瓣的證券公司所屬哎營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通半證券賬戶并從事板交易滿半年以上佰，而試點(diǎn)初期一把般都要求滿（）癌以上。A：6個(gè)月B：12個(gè)月B：15個(gè)月D：18個(gè)月隘32：在深圳證版券交易所，當(dāng)（把 ）時(shí)，收盤價(jià)安為當(dāng)日該證券最笆后一筆交易前1暗分鐘所有交易的按成交量加權(quán)平均壩價(jià)(含最后一筆芭交易)。暗A(chǔ)：通過集合按競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生盎B：當(dāng)日有成熬交的罷B：當(dāng)日無成版交背D：收盤集合皚競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收敖盤價(jià)或未進(jìn)行收辦盤集合競(jìng)價(jià)的挨33：退市風(fēng)險(xiǎn)挨警示制度是從（耙 ）開始實(shí)施的敖。搬A：2003斑年4月2日艾B：2003熬年4月3日捌B：2003笆年5月8日愛D：200

13、4吧年1月1日半34：（）指已阿發(fā)行的證券在證啊券交易所上市前拜，由中國(guó)證券登八記結(jié)算有限責(zé)任唉公司根據(jù)證券發(fā)班行人的申請(qǐng)維護(hù)按證券持有人名冊(cè)芭，并將證券記錄按到投資者證券賬藹戶中。A：初始登記B：退出登記B：變更登記D：債券登記按35：用（）方頒式付息的債券通氨常被稱為無息債疤券。A：?jiǎn)卫鸅：貼現(xiàn)B：復(fù)利D：分期巴36：下列各項(xiàng)皚中，不屬于籌資胺者在確定債券期邦限時(shí)優(yōu)先考慮的傲因素是（）。A：償還能力瓣B：資金使用捌方向頒B：市場(chǎng)利率奧變化跋D：債券變現(xiàn)奧能力艾37：普通開放澳式基金份額屬于澳（）。A：上市證券皚B：非上市證唉券B：公司證券D：私募證券藹38：中國(guó)證券矮登記結(jié)算有限責(zé)唉任公司

14、的網(wǎng)絡(luò)投罷票系統(tǒng)基于（ 傲）。A：交易系統(tǒng)B：互聯(lián)網(wǎng)B：結(jié)算系統(tǒng)耙D：分公司系板統(tǒng)盎39：貼現(xiàn)債券扳通常在票面上（版），是一種折價(jià)頒發(fā)行的債券。盎A：不規(guī)定利背率B：規(guī)定利率B：標(biāo)明折價(jià)扒D：不標(biāo)明折爸價(jià)把40：所有合格氨投資者持有同一扳上市公司掛牌交把易A股數(shù)額，合搬計(jì)達(dá)到該公司總隘股本的（）及其白后每增加2時(shí)半，證券交易所于熬該交易日結(jié)束后俺通過交易所網(wǎng)站礙，公布合格投資絆者已持有該公司拔掛牌交易A股的半總數(shù)及其占公司般總股本的比例。A：5B：l0B：16D：20百41：公司生產(chǎn)矮經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)扮重影響且預(yù)計(jì)在八（ ）個(gè)月以內(nèi)伴不能恢復(fù)正常的瓣，證券交易所對(duì)把其股票交易實(shí)行皚其他特別處理。

15、A：1B：2B：3D：4敖42：在訂單匹八配原則方面，我藹國(guó)采用（ ）。佰A：價(jià)格優(yōu)先安原則、時(shí)間優(yōu)先奧原則半B：經(jīng)紀(jì)商優(yōu)艾先原則瓣B：按比例分愛配原則、數(shù)量?jī)?yōu)哀先原則板D：客戶優(yōu)先吧原則、做市商優(yōu)佰先原則骯43：某國(guó)債面辦值為100元，熬票面利息為5擺，起息日是7月埃5日，交易日是頒l2月18日，伴則已計(jì)息天數(shù)是隘（ ）天。A：165B：166B：167D：168霸44：B股最先班在（）證券交易暗所上市。A：上海B：深圳B：香港D：紐約矮45：上海證券奧交易所規(guī)定（ 唉）的申報(bào)價(jià)格最百小變動(dòng)單位為0擺.005元人民暗幣。A：權(quán)證交易百B：債券買斷靶式回購交易B：基金交易芭D：債券質(zhì)押俺式回購

16、交易八46：關(guān)于買賣鞍深圳證券交易所礙無價(jià)格漲跌幅限搬制的證券，以下班說法不正確的有奧（ ）。哎A：股票上市啊首日開盤集合競(jìng)懊價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范安圍為發(fā)行價(jià)的9癌00%以內(nèi)，連芭續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集扮合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)懊價(jià)范圍為最近成佰交價(jià)的上下10俺%辦B：債券上市稗首日開盤集合競(jìng)巴價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范岸圍為發(fā)行價(jià)的上搬下30%，連續(xù)敗競(jìng)價(jià)、收盤集合敗競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)愛范圍為最近成交吧價(jià)的上下10%敗B：債券非上傲市首日開盤集合岸競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)埃范圍為前收盤價(jià)昂的上下10%，埃連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤罷集合競(jìng)價(jià)的有效版競(jìng)價(jià)范圍為最近懊成交價(jià)的上下1阿0%礙D：債券質(zhì)押隘式回購非上市首拌日開盤集合競(jìng)價(jià)扳的有效競(jìng)價(jià)范圍巴為前收

17、盤價(jià)的上百下30%，連續(xù)般競(jìng)價(jià)、收盤集合笆競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)版范圍為最近成交挨價(jià)的上下100藹%辦47：（ ）屬懊于中國(guó)證券登記耙結(jié)算有限責(zé)任公敖司的收入，由證哎券公司在而投資胺者清算交收時(shí)代叭為扣收。A：過戶費(fèi)壩B：資本利得捌稅B：傭金D：印花稅敖48：集合資產(chǎn)癌管理計(jì)劃推廣期隘間，應(yīng)當(dāng)由（ 鞍）負(fù)責(zé)托管與集挨合資產(chǎn)管理計(jì)劃按推廣有關(guān)的全部礙賬戶和資金。A：托管銀行B：證券公司B：推廣機(jī)構(gòu)襖D：結(jié)算托管哀部門搬49：委托指令扳根據(jù)（ ），有懊買進(jìn)委托和賣出拔委托。扮A：委托時(shí)效爸限制耙B：買賣證券阿的方向伴B：委托價(jià)格壩限制按D：委托訂單挨的數(shù)量啊50：對(duì)于連續(xù)板3個(gè)交易日內(nèi)日靶收盤價(jià)格漲跌幅拜

18、偏離值累計(jì)達(dá)到斑（）的，證券交哀易所分別公告該扮股票、封閉式基傲金交易異常波動(dòng)案期間累計(jì)買入、搬賣出金額最大5礙家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(吧深圳證券交易所班是營(yíng)業(yè)部或席位跋)的名稱及其累霸計(jì)買入、賣出金澳額。A：15B：17B：19D：20盎51：（ ）用懊于記錄證券公司扒持有的擬向客戶凹融出的證券和客擺戶歸還的證券，盎該賬戶不得用于白證券買賣。昂A：融券專用敗證券賬戶靶B：融資專用白資金賬戶啊B：客戶信用凹交易擔(dān)保資金賬礙戶懊D：客戶信用埃交易擔(dān)保證券賬斑戶稗52：證券公司八應(yīng)當(dāng)在每一月份辦結(jié)束后（ ）個(gè)爸工作日內(nèi)，向證翱監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證澳監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和跋證券交易所書面柏報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)襖情況。A：10B：

19、15B：20D：30啊53：對(duì)于（）敗達(dá)到15的前白3只證券(深圳鞍證券交易所為前骯5只證券），證半券交易所分別公阿布相關(guān)證券當(dāng)日阿買入、賣出金額唉最大的5家會(huì)員挨營(yíng)業(yè)部(深圳證埃券交易所是營(yíng)業(yè)凹部或交易單元)爸的名稱及其買入背、賣出金額。般A：日收盤價(jià)昂格漲跌幅偏離值搬B：日價(jià)格振扒幅B：日換手率罷D：日成交金疤額哎54：按風(fēng)險(xiǎn)起皚因不同，經(jīng)濟(jì)業(yè)襖務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括辦（ ）A：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B：管理風(fēng)險(xiǎn)B：買賣風(fēng)險(xiǎn)D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)班55：關(guān)于申報(bào)稗時(shí)間，上海證券罷交易所規(guī)定，每案?jìng)€(gè)交易日（ ）疤的開盤集合競(jìng)價(jià)胺階段，上海證券拌交易所交易主機(jī)熬不接受撤單申報(bào)敖。懊A：9：15百9：20襖B：9：20霸9：2

20、5八B：1霸4：5715胺：00盎D：13：0矮015：00把56：證券交易岸的（ ）原則要白求證券交易參與壩各方應(yīng)依法及時(shí)敗、真實(shí)、準(zhǔn)確、般完整地向社會(huì)發(fā)扒布自己的有關(guān)信哎息。A：公平B：公正B：公開D：安全爸57：自200爸8年6月1日起案實(shí)施的證券公跋司監(jiān)督管理?xiàng)l例跋規(guī)定，證券公扳司的證券自營(yíng)賬版戶應(yīng)當(dāng)自開戶之襖日起（）個(gè)交易頒日內(nèi)報(bào)證券交易拌所備案。A：1B：2B：3D：5版58：目前，E傲TF認(rèn)購資金凍霸結(jié)期間利息按（壩 ）計(jì)算，在銀芭行按季結(jié)息后劃佰付給基金管理人愛。罷A：企業(yè)一年巴定期存款利率和挨實(shí)際凍結(jié)天數(shù)愛B：企業(yè)一年鞍定期存款利率和懊實(shí)際交易天數(shù)把B：企業(yè)活期笆存款利率和實(shí)

21、際阿凍結(jié)天數(shù)氨D：企業(yè)活期把存款利率和實(shí)際盎交易天數(shù)襖59：根據(jù)我國(guó)瓣證券交易所的相阿關(guān)規(guī)定，買賣、氨申購、贖回ET擺F的基金份額時(shí)靶應(yīng)遵守（ ）。版A：當(dāng)日申購瓣的基金份額，同熬日可以賣出和贖班回靶B：當(dāng)日買入癌的基金份額，同唉日可以贖回和賣頒出奧B：當(dāng)日贖回板的證券，同日可襖以賣出，但不得熬用于申購基金份邦額矮D：當(dāng)日買入跋的證券，同日可板以用于申購基金奧份額，但不得賣般出白60：在沒有優(yōu)柏先股的條件下，隘每股的賬面價(jià)值靶等于（）。氨A：公司凈資敖產(chǎn)/發(fā)行在外的翱普通股數(shù)量哀B：公司總資邦產(chǎn)/發(fā)行在外的按普通股數(shù)量絆B：公司凈資半產(chǎn)/公司庫存股唉票數(shù)量按D：公司總資八產(chǎn)/公司庫存股擺票數(shù)量

22、二多選題靶01：我國(guó)證券百交易所規(guī)定，首愛個(gè)交易日不實(shí)行辦價(jià)格漲跌幅限制埃的情形包括（ 般）。靶A：首次公開昂上市發(fā)行的股票壩B：增發(fā)上市鞍的股票伴B：暫停上市敗后恢復(fù)上市的股矮票稗D(zhuǎn)：連續(xù)競(jìng)價(jià)拜階段交易的股票敗02：關(guān)于證券傲公司辦理資產(chǎn)管哀理業(yè)務(wù)的一般規(guī)艾定，下列說法正擺確的有（ ）。把A：證券公司罷辦理定向資產(chǎn)管拔理業(yè)務(wù)，接受單背個(gè)客戶的資產(chǎn)凈藹值不得低于人民白幣l00萬元傲B：證券公司挨辦理集合資產(chǎn)管笆理業(yè)務(wù)，可以接阿受證券形式的資皚產(chǎn)背B：證券公司愛應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)盎管理計(jì)劃設(shè)定為罷均等份額傲D：參與集合奧資產(chǎn)管理計(jì)劃的伴客戶不得轉(zhuǎn)讓其襖所擁有的份額昂03：證券結(jié)算澳風(fēng)險(xiǎn)是證券登記安結(jié)

23、算機(jī)構(gòu)在組織佰結(jié)算過程中所面叭臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)癌成因，大致可以頒將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)背分為（ ）。A：信用風(fēng)險(xiǎn)骯B：流動(dòng)性風(fēng)氨險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)班D：法律風(fēng)險(xiǎn)盎和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)擺04：中國(guó)結(jié)算巴上海分公司計(jì)算稗對(duì)各證券公司的骯實(shí)際收付金額時(shí)扮應(yīng)包括（ ）。A：印花稅B：證管費(fèi)B：傭金翱D：交易經(jīng)手挨費(fèi)礙05：上海證券唉交易所和深圳證骯券交易所連續(xù)競(jìng)吧價(jià)期間的即時(shí)行癌情內(nèi)容包括（）叭。芭A：證券代碼俺及簡(jiǎn)稱B：股價(jià)指數(shù)拜B：當(dāng)日最高敗成交價(jià)和當(dāng)日最?yuàn)W低成交價(jià)搬D：當(dāng)日累計(jì)翱成交數(shù)量和金額拌06：目前，具奧有結(jié)算代理人資罷格的金融機(jī)構(gòu)主百要有（ ）。耙A：中國(guó)人民拔銀行凹B：全國(guó)性商按業(yè)銀行胺B：煙臺(tái)住房氨儲(chǔ)蓄銀行

24、鞍D：部分符合百條件的城市商業(yè)版銀行把07：上海證券疤交易所市場(chǎng)A股敖和B股送股日程吧安排不同的日期按有（ ）。凹A：T1日岸前B：T日B：T+3日D：T+6日疤08：對(duì)委托人扒撤銷的委托，證骯券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)瓣將凍結(jié)的（ ）八解凍。A：資金B(yǎng)：證券B：賬戶D：股東卡埃09：上海證券敗交易所接受大宗吧交易的時(shí)間是每凹個(gè)交易日（ ）挨。懊A：9：25拔1 1：30笆B：9：30伴1 1：30安B：13：O哀0l5：27板D：13：0扮015：30扳10：全國(guó)銀行胺間市場(chǎng)質(zhì)押式回埃購中，（ ）共班同構(gòu)成回購交易癌完整的回購合同邦。跋A：回購成交耙合同拌B：回購交易板合同癌B：債券回購百主協(xié)議艾D：債

25、券回購板協(xié)議跋11佰：融資融券業(yè)務(wù)岸是指在證券交易八所或者國(guó)務(wù)院批敖準(zhǔn)的其他證券交半易場(chǎng)所進(jìn)行的證凹券交易中，證券斑公司向客戶（）岸，并由客戶交存挨相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)叭營(yíng)活動(dòng)。柏A：出借資金隘供其買入證券B：出借資金斑B：出借證券澳供其賣出D：出借證券案12：證券經(jīng)紀(jì)礙業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包罷括（ ）。A：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B：管理風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)D：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)吧13：使用中國(guó)疤證券登記結(jié)算有愛限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)耙投票系統(tǒng)進(jìn)行投白票的具體流程包芭括（）。扒A：向結(jié)算公壩司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)懊B：登錄中國(guó)愛證券登記結(jié)算有辦限責(zé)任公司網(wǎng)站頒注冊(cè)懊B：到身份驗(yàn)礙證機(jī)構(gòu)辦理身份霸驗(yàn)證，激活用戶斑名暗D：使用用戶版名、密碼及附加半碼登錄

26、網(wǎng)站扳14：對(duì)有以下懊（ ）情況的客吧戶以及本公司的辦股東、關(guān)聯(lián)人，板證券公司不得向案其融資、融券。懊A：未按照要哎求提供有關(guān)情況愛B：在證券公藹司從事證券交易癌不足半年敗B：交易結(jié)算氨資金未納入第三斑方存管壩D：有重大違奧約記錄艾15：對(duì)于結(jié)算拜參與人信用風(fēng)險(xiǎn)扒的事前防范，昂證券登記結(jié)算管吧理辦法規(guī)定的隘措施有（ ）。敖A：建立結(jié)算傲參與人制度，設(shè)哀立結(jié)算參與人資板格門檻辦B：引入貨銀般對(duì)付機(jī)制岸B：建立結(jié)算阿參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估半體系隘D：對(duì)于持續(xù)吧或重大交收違約奧的結(jié)算參與人，板限制其凈買入額傲，或暫停、終止伴辦理其部分、全吧部結(jié)算業(yè)務(wù)凹16：清算包括隘（ ）。A：資金清算B：收益清算B：價(jià)格

27、清算D：證券清算熬17：以下關(guān)于八大宗交易系統(tǒng)專唉場(chǎng)業(yè)務(wù)，說法正扒確的有（ ）。礙A：于200爸8年5月推出啊B：由股份持敖有者發(fā)起出售需爸求，或股份購買絆者發(fā)起購買需求伴B：由證券交邦易所組織專場(chǎng)艾D：由中國(guó)證扒券登記結(jié)算有限襖責(zé)任公司完成結(jié)把算矮18：對(duì)于有價(jià)啊格漲跌幅限制的版股票、封閉式基班金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)版下列（）情形之罷一的，證券交易般所分別公布相關(guān)哀證券當(dāng)日買入、叭賣出金額最大的癌5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部邦(深圳證券交易唉所是營(yíng)業(yè)部或席癌位)的名稱及其板買入、賣出金額啊。白A：日收盤價(jià)背格漲跌幅偏離值絆達(dá)到5的各昂前3只股票(基啊金)按B：日價(jià)格振傲幅達(dá)到15的叭前3只股票(基把金)半B：日換

28、手率跋達(dá)到20的前礙3只股票(基金襖)伴D：日收盤價(jià)笆格漲跌幅偏離值扮達(dá)到7的各敖前3只股票(基挨金)壩19：無形席位奧申報(bào)方式的申報(bào)擺程序有（）。熬A：委托指令熬前置終端處癌理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)唉交易所主機(jī)笆B：委托指令芭終端機(jī)拔交易所主機(jī)班B：委托指令礙電話通知場(chǎng)岸內(nèi)員終端機(jī)阿交易所主機(jī)板D：委托指令敖交易所主機(jī)版20：違反證敖券公司監(jiān)督管理拜條例的規(guī)定，捌有下列（）情形埃之一的，責(zé)令改疤正，給予警告，笆沒收違法所得，搬并處以違法所得爸1倍以上5倍以頒下的罰款；沒有芭違法所得或者違叭法所得不足l0笆萬元的，處以1斑O萬元以上60襖萬元以下的罰款霸；情節(jié)嚴(yán)重的，跋撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許邦可。耙A：任何單位

29、靶和個(gè)人強(qiáng)令、指氨使、協(xié)助、接受瓣證券公司以證券叭經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)跋提供融資或者擔(dān)礙保俺B：證券公司邦、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)翱、證券登記結(jié)算絆機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)礙用客戶的交易結(jié)藹算資金和證券藹B：資產(chǎn)托管按機(jī)構(gòu)、證券登記拜結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反哎規(guī)定動(dòng)用客戶的唉資金和證券的申俺請(qǐng)、指令予以同敖意、執(zhí)行巴D：資產(chǎn)托管懊機(jī)構(gòu)、證券登記安結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客愛戶資金和證券被伴違法動(dòng)用而未向鞍國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督藹管理機(jī)構(gòu)報(bào)告奧21：下列關(guān)于阿ETF的說法正頒確的有（ ）。拌A：ETF代按表的是一攬子股哎票的投資組合壩B：追蹤的是胺理論的股價(jià)指數(shù)哎B：可以在證熬券交易所掛牌上拜市交易拜D：可以進(jìn)行哎基金份額的申購熬和贖回俺22：證券公

30、司吧申請(qǐng)融資融券業(yè)柏務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中邦國(guó)證券監(jiān)督管理扒委員會(huì)提交相關(guān)案材料時(shí)如中國(guó)證澳券監(jiān)督管理委員懊會(huì)要求提交的其版他文件，視審核哀工作需要提交，八其中至少包括由熬其他機(jī)構(gòu)提交的爸（）。罷A：證券公司辦住所地證監(jiān)局出敗具的監(jiān)管意見函埃B：中國(guó)證券稗業(yè)協(xié)會(huì)組織的試柏點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)昂評(píng)價(jià)意見佰B：地方證券癌業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公拜司的評(píng)審意見柏D：上海證券芭交易所、深圳證擺券交易所、中國(guó)辦證券登記結(jié)算有唉限責(zé)任公司組織矮的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)伴測(cè)試評(píng)估報(bào)告澳23：以下關(guān)于敖A股現(xiàn)金紅利派鞍發(fā)日程安排的說襖法，正確的有（啊 ）。皚A：T5日翱前為申請(qǐng)材料送扳交日八B：T2日巴前為中國(guó)證券登癌記結(jié)算有限責(zé)任啊公司上海

31、分公司盎核準(zhǔn)答復(fù)日罷B：T1日佰前為向證券交易凹所提交公告申請(qǐng)澳日白D：T日為公笆告刊登日把24：轉(zhuǎn)讓撮合壩時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)拔確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，啊如果有兩個(gè)以上阿價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)靶范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最凹大成交量的價(jià)位挨，則可以選取的癌價(jià)位有（）。捌A：高于該價(jià)搬位的買入申報(bào)全半部成交斑B：低于該價(jià)扳位的賣出申報(bào)全擺部成交昂B：與該價(jià)位骯相同的買方申報(bào)絆全部成交矮D：與該價(jià)位骯相同的賣方申報(bào)版全部成交拜25：以下關(guān)于敖定期交易的特點(diǎn)安，說法不正確的胺有（ ）。巴A：批量指令氨可以提供價(jià)格的伴穩(wěn)定性襖B：市場(chǎng)為投拔資者提供了交易案的即時(shí)性埃B：指令執(zhí)行奧和結(jié)算的成本相襖對(duì)比較低罷D：交易過程霸中可以提供更多敖的

32、市場(chǎng)價(jià)格信息翱26：資金的融八通一般有直接融笆資與間接融資兩礙種，直接融資是拜資金供求雙方直鞍接進(jìn)行資金融通板的活動(dòng)。下列各凹項(xiàng)中，屬于直接隘融資工具的有（斑）。A：股票B：定期存單B：儲(chǔ)蓄存單D：公司債券斑27：中央國(guó)債傲登記結(jié)算有限責(zé)埃任公司為中國(guó)人捌民銀行指定的辦佰理債券的（ ）擺的機(jī)構(gòu)。A：交易B：登記B：托管D：結(jié)算啊28：根據(jù)深斑圳證券交易所交皚易規(guī)則的規(guī)定般，在深圳證券交邦易所進(jìn)行的證券扳買賣符合以下（搬 ）條件的，可巴以采用大宗交易氨方式。矮A：國(guó)債及債捌券回購大宗交易白的單筆買賣申報(bào)挨數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于傲1萬手，或者交八易金額不低于l挨 000萬元人盎民幣唉B：債券單筆笆現(xiàn)貨交易

33、數(shù)量不瓣低于5 000懊張(以人民幣l笆00元面額為1艾張)或者交易金吧額不低于50萬骯元人民幣邦B：債券單筆八質(zhì)押式回購交易搬數(shù)量不低于5 扳000張(以人捌民幣l00元面八額為l張)或者俺交易金額不低于般50萬元人民幣哀D：多只債券辦合計(jì)單向買入或爸賣出的交易金額搬不低于500萬疤元人民幣，且其捌中單只債券的交氨易數(shù)量不低于1把.5萬張頒29：以下需辦板理席位變更的原巴因有（ ）。A：公司更名把B：更換席位百使用單位扒B：公司股東癌變動(dòng)按D：營(yíng)業(yè)部遷柏址稗30：機(jī)構(gòu)投資暗者在資金來源、岸投資目的等方面吧雖然不相同，但愛一般具有的特點(diǎn)靶有（）。胺A：投資資金耙來源分散而量小艾B：注重投資敗的

34、安全性巴B：收集和分靶析信息的能力強(qiáng)隘D：對(duì)市場(chǎng)影骯響力小扳31：交易商采班用匿名報(bào)價(jià)的，疤固定收益平臺(tái)只叭對(duì)外揭示其（ 笆）。A：報(bào)價(jià)價(jià)格B：數(shù)量瓣B：報(bào)價(jià)方名氨稱D：成交行情哀32：在全國(guó)銀拔行間市場(chǎng)質(zhì)押式絆回購交易的結(jié)算哎過程中，回購雙巴方可以選擇的交耙收方式是（ ）骯。A：錢貨兩清B：見券付款B：券款對(duì)付D：見款付券扳33：在客戶融敗資融券期間，證擺券持有人的權(quán)益澳按（ ）的原則班處理。壩A：客戶融資安買入證券的權(quán)益安歸證券公司所有敖B：客戶融資百買入證券的權(quán)益阿歸客戶所有暗B：客戶融券頒賣出證券的權(quán)益懊歸客戶所有凹D：客戶融券八賣出證券的權(quán)益唉歸證券公司所有昂34：在證券經(jīng)爸紀(jì)商與客

35、戶的委按托代理關(guān)系中，吧客戶是（ ）。A：授權(quán)人B：代理人B：委托人D：受托人昂35：辦理客戶叭交易結(jié)算資金第霸三方存管業(yè)務(wù)根骯據(jù)銀行的不同要唉求一般采?。?氨）模式。疤A：三步式開胺戶氨B：二步式開辦戶B：代理客戶鞍D：一步式開胺戶擺36：證券公司頒經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)傲務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己骯的名義，在商業(yè)捌銀行分別開立（疤 ）。絆A：融券專用皚證券賬戶扒B：融資專用扮資金賬戶襖B：客戶信用澳交易擔(dān)保資金賬般戶罷D：信用交易凹資金交收賬戶翱37：在上海證跋券交易所大宗交敗易的意向申報(bào)中扮，無漲跌幅限制擺證券的大宗交易疤成交價(jià)格，由買氨賣雙方在（ ）皚之間自行協(xié)商確按定。皚A：前收盤價(jià)奧的上下30拌B：前

36、收盤價(jià)盎的上下20唉B：當(dāng)日已成哀交的最高、最低瓣價(jià)唉D：當(dāng)日已成叭交的平均價(jià)稗38：廣義的有骯價(jià)證券包括（）按。A：商業(yè)證券B：貨幣證券B：資本證券D：商品證券斑39：證券公司扒應(yīng)通過（ ）來藹控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)敗作風(fēng)險(xiǎn)。百A：合理的預(yù)艾警機(jī)制俺B：嚴(yán)密的賬擺戶管理、嚴(yán)格的懊資金審批調(diào)度暗B：規(guī)范的交頒易操作挨D：完善的交霸易記錄保存制度艾等案40：根據(jù)交易疤合約的簽訂與實(shí)罷際交割之間的關(guān)佰系，證券交易的芭方式有（ ）。A：期貨交易B：現(xiàn)貨交易B：遠(yuǎn)期交易D：即時(shí)交易三判斷題隘01：產(chǎn)品銷售襖的“適應(yīng)性原拜則是指在了解客背戶的基礎(chǔ)上，將瓣適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服版務(wù)提供給適當(dāng)?shù)陌呖蛻簟?（ ）熬02：分紅

37、派息盎的形式主要有現(xiàn)傲金股利和存款股班利兩種方式。 埃（ ）板03：除ETF昂、權(quán)證等新品種隘外，現(xiàn)行A股、拔基金、債券等品敗種證券交收過程百與上述流程不同絆，實(shí)際做法是根叭據(jù)成交記錄直接扮記增或記減投資挨者證券賬戶。（艾 ）扳04：債券質(zhì)押扮式回購交易是指吧融資方在將債券辦質(zhì)押給融券方融笆入資金的同時(shí)，般雙方約定在將來昂某一指定日期，耙由第三方按約定扮回購利率計(jì)算的按資金額向融券方鞍返回資金，融券般方向融資方返回巴原出質(zhì)債券的融礙資行為。（ ）扮05：客戶一旦昂在風(fēng)險(xiǎn)提示書壩上簽名，就表爸明了其已閱讀并絆完全理解，且愿翱意承擔(dān)證券市場(chǎng)擺的各種風(fēng)險(xiǎn)。 矮（ ）捌06：一般來說藹，率先漲價(jià)的商絆

38、品、上游商品、拌熱銷商品股票的埃購買力風(fēng)險(xiǎn)較大扒，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格八控制的公用事業(yè)拜、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下皚游產(chǎn)品等股票的癌購買力風(fēng)險(xiǎn)較小捌。（）罷07：標(biāo)的證券背為股票的，該股笆票近3個(gè)月內(nèi)日鞍均換手率不低于頒基準(zhǔn)指數(shù)日均換叭手率的20，皚日均漲跌幅的平愛均值與基準(zhǔn)指數(shù)艾漲跌幅的平均值半的偏離值不超過鞍4個(gè)百分點(diǎn)，且伴波動(dòng)幅度不超過奧基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅稗度的500以阿上。（ ）叭08：證券投資把基金是一種利益熬共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)背的集合證券投資般方式。（ ）皚09：客戶用于擺一家證券交易所哀上市證券交易的暗信用證券賬戶只八能有2個(gè)。（ 爸）疤10：最低結(jié)算瓣備付金可用于完案成交收，也可以矮劃出。如果用于凹交收，

39、次日必須扒補(bǔ)足。（ ）八11：證監(jiān)會(huì)對(duì)埃上市公司股權(quán)分隘置改革實(shí)施一線搬監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)柏上市公司股權(quán)分哎置改革業(yè)務(wù)，辦版理非流通股份可埃上市交易的相關(guān)扳手續(xù)。（）巴12：注冊(cè)資本伴不足l億元人民耙?guī)诺淖C券公司不襖可經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)安管理業(yè)務(wù)。（ 芭）隘13：中小企業(yè)凹板指數(shù)以最新自吧由流通股本數(shù)為捌權(quán)重，即以扣除斑流通受限制的股耙份后的股本數(shù)量凹為權(quán)重，以基期八加權(quán)法計(jì)算;并挨以逐日連鎖計(jì)算霸的方法得出實(shí)時(shí)板指數(shù)的綜合指數(shù)稗。（）斑14：利率風(fēng)險(xiǎn)挨對(duì)普通股的影響班不像債券和優(yōu)先澳股那樣沒有回旋癌余地。（）把15：會(huì)計(jì)師事癌務(wù)所申請(qǐng)證券相扒關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)敖，應(yīng)提交最近5案年的年度會(huì)計(jì)報(bào)巴表。（）骯1

40、6：債券回購安交易是指?jìng)I辦賣雙方在成交后跋的某個(gè)時(shí)間約定隘于某時(shí)以某價(jià)格愛再進(jìn)行反向交易艾的行為。（ ）襖17：買券還券暗是指客戶通過其扒信用證券賬戶申捌報(bào)買券，結(jié)算時(shí)百買入證券直接劃笆轉(zhuǎn)至證券公司融搬券專用證券賬戶芭的一種還券方式頒。 （）敖18：融資專用八資金賬戶用于存襖放證券公司擬向按客戶融出的資金氨及客戶歸還的資氨金。 （ ）奧19：普通股股佰東享有分配公司拔剩余資產(chǎn)的權(quán)利哀是無條件的。（耙）罷20：債券投資唉不能安全收回有疤兩種情況：一是盎債務(wù)人不履行債般務(wù);二是流通市奧場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）礙21：自營(yíng)部門拔應(yīng)建立交易操作罷記錄制度并設(shè)置敗交易臺(tái)賬，詳細(xì)敖記錄每日交易情板況，并定期與財(cái)吧

41、會(huì)部門對(duì)賬。 暗（ ）愛22：全國(guó)銀行八間債券市場(chǎng)債券疤回購業(yè)務(wù)是指以昂商業(yè)銀行等金融佰機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)跋投資者之間以詢敖價(jià)方式進(jìn)行的債扮券交易行為。 霸（ ）唉23：在權(quán)證業(yè)百務(wù)中，標(biāo)的證券按除權(quán)、除息，不艾會(huì)影響權(quán)證行權(quán)皚價(jià)格。 （ ）安24：證券公司阿可以自有資金參皚與本公司設(shè)立的疤集合資產(chǎn)管理計(jì)斑劃。 （ ）邦25：證券公司安設(shè)立集合資產(chǎn)管哎理計(jì)劃，辦理集澳合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)岸，設(shè)立限定性集藹合資產(chǎn)管理計(jì)劃阿的，凈資本不低版于人民幣3億元班。（ ）暗26：客戶交易捌結(jié)算資金第三方版存管是指證券公俺司將客戶的交易爸結(jié)算資金存放在疤指定的存管銀行澳，以每個(gè)客戶的埃名義單獨(dú)立戶管翱理。（）扳27：

42、對(duì)于無記襖名證券而言，完俺成了清算和交收爸，還有一個(gè)登記扮過戶的環(huán)節(jié)。完板成了登記過戶，傲證券交易過程才扳告結(jié)束。 （ 叭）矮28：集合資產(chǎn)皚管理計(jì)劃投資于拜會(huì)員自身、托管壩機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員岸、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)拜聯(lián)方關(guān)系的公司懊發(fā)行的證券，應(yīng)佰于有關(guān)事實(shí)發(fā)生暗之日起2個(gè)工作骯日內(nèi)以書面形式擺將有關(guān)情況報(bào)告隘深圳證券交易所半。（ ）拔29：交易所將跋轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)霸發(fā)送給中國(guó)結(jié)算矮公司TA系統(tǒng)。礙T日日終，中國(guó)拔結(jié)算公司TA系皚統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申白報(bào)。（ ）隘30：全國(guó)銀行靶間市場(chǎng)買斷式回案購期間，交易雙昂方不得換券、現(xiàn)鞍金交割和提前贖捌回。 （ ）版31：在同一交凹易日內(nèi)只可進(jìn)行背一次基金份額的半申購或

43、贖回申報(bào)班。（ ）柏32：在上海證拜券交易所進(jìn)行債哀券回購交易集中按競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)挨單位為手，1 癌000元標(biāo)準(zhǔn)券耙為1手。 （ 板）按33：歐洲債券絆是在歐洲市場(chǎng)發(fā)拌行的債券的總稱藹。（）按34：集合資產(chǎn)班管理計(jì)劃展期、跋解散或終止的，八應(yīng)于展期申請(qǐng)獲擺中國(guó)證券監(jiān)督管胺理委員會(huì)批準(zhǔn)后骯或解散、終止后艾的5個(gè)工作日內(nèi)敖以書面形式向深礙圳證券交易所報(bào)柏告。（ ）岸35：以交易系搬統(tǒng)生成的成交單耙、電報(bào)和電傳作疤為回購成交合同罷的，業(yè)務(wù)公章和阿法定代表人(或傲授權(quán)人)簽字也背是必備條款。 捌（ ）半36：對(duì)公司從敖業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過哀程中的違法違規(guī)盎行為，按照有關(guān)哎法律法規(guī)和公司跋有關(guān)制度的規(guī)定叭，追