某公司股權(quán)激勵(lì)實(shí)施細(xì)則

1、照明股份有限公司股權(quán)激勵(lì)制度實(shí)施細(xì)則目 錄TOC o 1-3 h z柏第一章癌 安總則芭絆3扒第二章班 按股權(quán)激勵(lì)制度的笆實(shí)施流程鞍芭4扮第三章搬 白股權(quán)激勵(lì)制度激擺勵(lì)對(duì)象的確定方頒法拌啊5佰第四章罷 哎業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、挨業(yè)績(jī)目標(biāo)的確定懊方法拔皚6拌第五章疤 拔激勵(lì)基金核算、熬提取、分配及處扮理的方法唉安7哀第六章拌壩績(jī)效考核辦法板挨8傲第七章胺襖激勵(lì)基金的管理藹方法盎襖9敖第一節(jié)澳 扮激勵(lì)基金的授予佰敖9斑第二節(jié) 激勵(lì)盎基金的處理伴礙10傲第八章伴 稗信息披露背襖11罷第九章艾 骯特殊情況下股權(quán)襖激勵(lì)制度的管理捌方法熬巴12氨第十章埃 辦附則跋按13絆第十一章巴 傲附件把扳14第一章 總則柏拔

2、照明股份有限公白司（以下簡(jiǎn)稱柏“八照明壩”百或案“把公司搬”懊）依據(jù)俺公司法、伴證券法、上骯市公司治理準(zhǔn)則盎等有關(guān)法律、礙法規(guī)，以及傲半照明股份有限公礙司公司章程，癌佰照明股份有限公矮司第三屆董事會(huì)皚第四次會(huì)議審議擺通過(guò)的建立中高頒級(jí)管理人員股權(quán)埃激勵(lì)制度的議案笆和扒2001擺年度股東大會(huì)審哀議通過(guò)的關(guān)于建挨立中高級(jí)管理人叭員股權(quán)激勵(lì)制度拜及授權(quán)董事會(huì)負(fù)俺責(zé)組織實(shí)施的議澳案擺，柏制定稗般照明股份有限公伴司股權(quán)激勵(lì)制度白實(shí)施細(xì)則（以耙下簡(jiǎn)稱為實(shí)施礙細(xì)則或本細(xì)則隘）。辦本細(xì)則是薪酬管拌理委員會(huì)及其工哀作小組實(shí)施股權(quán)扒激勵(lì)制度的工作懊依據(jù)。盎實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的扒原則：柏對(duì)管理人員激勵(lì)翱應(yīng)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)哀成

3、果掛鉤；埃按勞分配與按生皚產(chǎn)要素分配相結(jié)俺合；跋短期利益與長(zhǎng)期版利益相結(jié)合；扮堅(jiān)持先審計(jì)考核敗后兌現(xiàn)；襖增加獎(jiǎng)勵(lì)的透明疤度，強(qiáng)化管理監(jiān)熬督。哎第二章八 昂股權(quán)激勵(lì)制度的艾實(shí)施流程設(shè)定業(yè)績(jī)目標(biāo)和激勵(lì)基金提取比例取消本年度計(jì)劃不合格確定激勵(lì)崗位合格核算和提取激勵(lì)基金考核考核不合格取消激勵(lì)計(jì)劃的參與資格合格參與本年度激勵(lì)計(jì)劃簽署股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書分配激勵(lì)基金兌現(xiàn)購(gòu)買股票鎖定2年后購(gòu)買股票高管非高管兌現(xiàn)離任半年后版第三章稗 奧股權(quán)激勵(lì)制度激捌勵(lì)對(duì)象的確定方俺法吧股權(quán)激勵(lì)制度的挨激勵(lì)對(duì)象是公司艾的核心人才，包叭括下列人員：高層管理人員；中層管理人員；技術(shù)骨干等。捌薪酬管理委員會(huì)罷根據(jù)當(dāng)年的組織阿結(jié)構(gòu)、崗

4、位設(shè)置辦、崗位重要性和癌人才的變化情況巴，在隘矮盎年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)壩劃（見(jiàn)附件1扮，以下簡(jiǎn)稱年矮度計(jì)劃）傲中提出當(dāng)年度具拔體的激勵(lì)崗位。百在董事會(huì)批準(zhǔn)氨年度計(jì)劃后進(jìn)笆入公司的八新員工如果符合安第四條所列條件背，罷薪酬管理委員會(huì)芭可以調(diào)整當(dāng)年度埃的年度計(jì)劃哀，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)把后，新員工可作骯為當(dāng)年度的激勵(lì)奧對(duì)象。跋注鞍1疤：年度計(jì)劃版由薪酬管理委員氨會(huì)在公司確定當(dāng)巴年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃時(shí)哎提出。板第四章罷 絆業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、拔業(yè)績(jī)目標(biāo)的確定靶方法襖以凈資產(chǎn)收益率扮作為衡量業(yè)績(jī)的伴指標(biāo)。搬業(yè)績(jī)目標(biāo)的設(shè)定板綜合考慮同行業(yè)邦水平和壩啊照明歷史水平的扮基礎(chǔ)。根據(jù)董事笆會(huì)和股東大會(huì)通頒過(guò)的有關(guān)議案，啊業(yè)績(jī)目標(biāo)設(shè)定為稗凈

5、資產(chǎn)收益率達(dá)伴到6%。矮若某一年度經(jīng)營(yíng)阿環(huán)境發(fā)生變化，絆且薪酬管理委員霸會(huì)認(rèn)為凈資產(chǎn)收阿益率目標(biāo)需調(diào)整懊，則可在年度靶計(jì)劃中提出新邦的凈資產(chǎn)收益率敖目標(biāo)，如果調(diào)整哎后的凈資產(chǎn)收益罷率目標(biāo)值低于6鞍%，則須由董事板會(huì)和股東大會(huì)重盎新審議通過(guò)后才伴能執(zhí)行。稗薪酬管理委員會(huì)按負(fù)責(zé)考核公司是奧否實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)拜。薪酬管理委員安會(huì)應(yīng)當(dāng)以經(jīng)有資礙格的會(huì)計(jì)師事務(wù)般所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)邦表為考核基礎(chǔ)。挨當(dāng)出現(xiàn)如下情況跋時(shí)，由股東大會(huì)艾審議決定，可對(duì)愛(ài)公司業(yè)績(jī)目標(biāo)做半出相應(yīng)調(diào)整以剔盎除下述因素對(duì)利霸潤(rùn)的影響：阿會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)安處理辦法發(fā)生重伴大變更；佰國(guó)家稅收政策直暗接導(dǎo)致公司的稅岸收發(fā)生重大變化佰；藹國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境、扮

6、經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)絆政策等的重大變胺化直接對(duì)公司產(chǎn)瓣品叭/把服務(wù)的市場(chǎng)和價(jià)骯格產(chǎn)生重大影響熬；伴戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害襖等不可抗拒因素般影響公司正常經(jīng)挨營(yíng)；敗發(fā)生管理人員職扒責(zé)范圍外的其他愛(ài)不可控制風(fēng)險(xiǎn)。安第五章疤 罷激勵(lì)基金核算、翱提取、分配及處皚理的方法把每年以公司年度凹凈資產(chǎn)收益率瓣6%芭作為確定是否授懊予股權(quán)激勵(lì)基金版的考核基準(zhǔn)指標(biāo)罷。凡年度公司凈敗資產(chǎn)收益率低于昂6%拌（不含氨6%敗）的，不得提取搬股權(quán)激勵(lì)基金。絆在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)扒目標(biāo)的情況下（暗即凈資產(chǎn)收益率把達(dá)到頒6%捌），按照公司該俺年度凈利潤(rùn)的版5%佰核算和提取股權(quán)安激勵(lì)基金，在超耙額完成公司業(yè)績(jī)班目標(biāo)的情況下（笆即凈資產(chǎn)收益率巴超過(guò)翱6

7、%氨），激勵(lì)基金計(jì)扮提的比例和凈資百產(chǎn)收益率增長(zhǎng)的板比例同步提高。耙若某一年度經(jīng)營(yíng)柏環(huán)境發(fā)生變化，爸且薪酬管理委員吧會(huì)認(rèn)為激勵(lì)基金癌提取比例需調(diào)整搬，則可在年度叭計(jì)劃中提出新哀的激勵(lì)基金提取懊比例。如果凈資擺產(chǎn)收益率達(dá)到6疤%的情況下調(diào)整胺后的激勵(lì)基金提百取比例高于5%跋，則須由董事會(huì)吧和股東大會(huì)重新吧審議通過(guò)后才能柏執(zhí)行。拌激勵(lì)基金在下一扳年度的經(jīng)營(yíng)成本矮中列支。擺激勵(lì)基金總數(shù)核柏算公式為：芭其中巴班：本年度為實(shí)施霸股權(quán)激勵(lì)提取的芭激勵(lì)基金總數(shù)；柏凹哀爸: 擺本年度凈利潤(rùn)；暗絆擺愛(ài)：藹本年度激勵(lì)基金版的提取比例；爸綜合考慮激勵(lì)對(duì)熬象個(gè)人所擔(dān)任崗俺位的重要性和個(gè)半人績(jī)效評(píng)估結(jié)果邦，公平合理地分

8、拌配激勵(lì)基金。隘個(gè)人績(jī)效評(píng)估由背薪酬管理委員會(huì)俺根據(jù)本細(xì)則第六安章的績(jī)效考核辦皚法對(duì)激勵(lì)對(duì)象組百織實(shí)施。澳單個(gè)激勵(lì)崗位分癌配金額不得高于昂當(dāng)年激勵(lì)基金總班量的25%。絆激勵(lì)對(duì)象實(shí)得激拌勵(lì)基金數(shù)：礙FAT=F斑i頒挨(1-T)佰其中凹挨：扳激勵(lì)對(duì)象稅后所扳得的激勵(lì)基金；凹：第邦i半個(gè)激勵(lì)對(duì)象所分斑配的激勵(lì)基金；俺T敖：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交佰納的個(gè)人所得稅辦稅率。芭第六章絆 頒績(jī)效考核辦法績(jī)效考核原則：半體現(xiàn)本公司的愿斑景、宗旨與戰(zhàn)略敖目標(biāo)；擺將公司發(fā)展目標(biāo)安和個(gè)人發(fā)展目標(biāo)凹緊密的結(jié)合起來(lái)百；胺定性與定量指標(biāo)叭相結(jié)合；懊公正、公平、合靶理地評(píng)估組織和阿個(gè)人績(jī)效。癌績(jī)效考核周期：爸以一個(gè)完整的會(huì)鞍計(jì)年度為一

9、個(gè)周安期。按每年年初，根據(jù)艾激勵(lì)對(duì)象所在崗伴位的崗位職責(zé)，瓣確定考核內(nèi)容，阿包括工作態(tài)度、鞍工作能力和工作藹業(yè)績(jī)等方面的考艾核，其中工作業(yè)敗績(jī)是重點(diǎn)考核內(nèi)捌容。唉對(duì)工作業(yè)績(jī)的考八核指標(biāo)與該崗位皚的工作性質(zhì)密切靶相關(guān)，通常包括班財(cái)務(wù)類指標(biāo)，如唉凈利潤(rùn)、投資回拌報(bào)率等；經(jīng)營(yíng)類按指標(biāo)，如市場(chǎng)份把額，新業(yè)務(wù)收入懊占公司總收入比扒重等；管理類指暗標(biāo)，如流程規(guī)范哀性、員工滿意度懊等；技術(shù)類指標(biāo)懊，如技術(shù)先進(jìn)性挨、新品研發(fā)進(jìn)度扮等。版每年年末，根據(jù)耙年初確定的考核岸內(nèi)容，進(jìn)行個(gè)人艾績(jī)效評(píng)估，其結(jié)敗果作為激勵(lì)對(duì)象吧參與股權(quán)激勵(lì)基鞍金分配的一個(gè)依百據(jù)。岸第七章般 柏激勵(lì)基金的管理扒方法阿第一節(jié)板 盎激勵(lì)基金的授

10、予懊按本細(xì)則第三章跋產(chǎn)生的股權(quán)激勵(lì)斑計(jì)劃激勵(lì)崗位名辦單和本細(xì)則第五凹章的激勵(lì)基金核半算、提取、分配般及處理方法，由哎薪酬管理委員會(huì)白工作小組建立盎股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參皚與者名冊(cè)（見(jiàn)巴附件2）。岸薪酬管理委員會(huì)百綜合考慮激勵(lì)對(duì)叭象個(gè)人所擔(dān)任崗扮位的重要性和個(gè)翱人績(jī)效評(píng)估結(jié)果胺，擬訂股權(quán)激愛(ài)勵(lì)基金分配建議壩書（見(jiàn)附件3疤），并交董事會(huì)跋，由董事會(huì)代表疤公司授予計(jì)劃參搬與者激勵(lì)基金，稗并與激勵(lì)對(duì)象簽敗訂扒壩年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)擺劃協(xié)議書（見(jiàn)安附件4）。在董辦事會(huì)同激勵(lì)對(duì)象霸簽訂協(xié)議后，薪埃酬管理委員會(huì)工疤作小組在股權(quán)半激勵(lì)計(jì)劃參與者傲名冊(cè)中作相應(yīng)氨記錄。捌第二節(jié) 激勵(lì)襖基金的處理稗激勵(lì)基金用于購(gòu)安買公司的股票。

11、巴高管人員購(gòu)買股頒票的管理：凹高管人員獲得激胺勵(lì)基金后，應(yīng)在按年報(bào)公布后的伴90跋日內(nèi)用激勵(lì)基金把擇機(jī)從二級(jí)市場(chǎng)伴購(gòu)買公司股票。案高管人員購(gòu)買公壩司的股票必須依翱法向深圳證券交把易所申報(bào)并鎖定搬，并向薪酬管理礙委員會(huì)遞交購(gòu)疤買激勵(lì)股票說(shuō)明捌書（見(jiàn)附件奧5般），說(shuō)明股票購(gòu)巴買時(shí)間、購(gòu)買價(jià)絆格、購(gòu)買數(shù)量。骯由于股票購(gòu)買的挨最小單位是骯1耙手，會(huì)有資金余骯額，資金余額歸斑激勵(lì)對(duì)象。佰高管人員購(gòu)買股扮票后，自行處理疤分紅、送紅股、搬配股等事項(xiàng)，并襖向薪酬管理委員挨會(huì)遞交激勵(lì)股哀票分紅說(shuō)明書襖（見(jiàn)附件半6隘）、激勵(lì)股票笆送股說(shuō)明書（哀見(jiàn)附件版7懊）、激勵(lì)股票擺配股說(shuō)明書（愛(ài)見(jiàn)附件耙8岸），說(shuō)明有關(guān)分俺紅

12、、送紅股、配拌股等情況。哎高管人員用激勵(lì)奧基金購(gòu)買公司股半票涉及的申報(bào)、俺鎖定、信息披露扒、流通等事項(xiàng)應(yīng)爸當(dāng)遵守公司法癌、中國(guó)證監(jiān)會(huì)拔和深圳證券交易跋所的有關(guān)規(guī)定。凹非高管人員購(gòu)買按股票的管理：哀非高管人員獲得般激勵(lì)基金后，應(yīng)奧在年報(bào)公布后的氨90霸日內(nèi)用激勵(lì)基金懊擇機(jī)從二級(jí)市場(chǎng)隘購(gòu)買公司股票。版并向薪酬管理委昂?jiǎn)T會(huì)遞交購(gòu)買巴激勵(lì)股票說(shuō)明書癌，說(shuō)明股票購(gòu)斑買時(shí)間、購(gòu)買價(jià)暗格、購(gòu)買數(shù)量。襖非高管人員購(gòu)買骯公司的股票必須氨鎖定般2邦年以后才能兌現(xiàn)襖。般非高管人員購(gòu)買搬股票后，自行處阿理分紅、送紅股稗、配股等事項(xiàng)，半并向薪酬管理委艾員會(huì)遞交激勵(lì)靶股票分紅說(shuō)明書藹、激勵(lì)股票昂送股說(shuō)明書、百激勵(lì)股票配股

13、案說(shuō)明書，說(shuō)明傲有關(guān)分紅、送紅唉股、配股等情況扒。佰如果非高管人員翱升遷為高管人員叭，則升遷前用激胺勵(lì)基金購(gòu)買的股阿票按原計(jì)劃執(zhí)行佰，升遷后用激勵(lì)愛(ài)基金購(gòu)買的股票八按本細(xì)則第二十俺七條執(zhí)行。如果癌高管人員降職為耙非高管人員，則吧降職前用激勵(lì)基百金購(gòu)買的股票按吧原計(jì)劃執(zhí)行，降案職后用激勵(lì)基金艾購(gòu)買的股票按本瓣細(xì)則第二十八條愛(ài)執(zhí)行。挨薪酬管理委員會(huì)胺監(jiān)督激勵(lì)對(duì)象用鞍激勵(lì)基金購(gòu)買股俺票的情況，并在翱股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃叭參與者名冊(cè)中般為每個(gè)激勵(lì)對(duì)象岸記錄有關(guān)激勵(lì)基敗金、股票、紅利罷、紅股、配股及藹其變動(dòng)等信息。隘第八章版 叭信息披露般公司董事會(huì)依法芭履行股權(quán)激勵(lì)制伴度的信息披露義背務(wù)，董秘具體負(fù)把責(zé)實(shí)施。絆

14、有下列情形之一板，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)版會(huì)、深圳證券交跋易所報(bào)告，并根白據(jù)規(guī)定及時(shí)披露疤：疤董事會(huì)決議設(shè)立敗薪酬管理委員會(huì)愛(ài)；骯股東大會(huì)決議批癌準(zhǔn)設(shè)立薪酬管理跋委員會(huì)；挨董事會(huì)決議批準(zhǔn)疤股權(quán)激勵(lì)制度的壩議案；哀股東大會(huì)決議批艾準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)制度扮的議案；拌董事會(huì)決議批準(zhǔn)壩薪酬管理委員會(huì)哀擬訂的年度計(jì)扮劃；跋在定期報(bào)告中公俺司應(yīng)當(dāng)披露高管吧人員的持股情況岸及其變動(dòng)情況；敖公司終止或取消敖實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制把度；搬中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深皚圳證券交易所規(guī)佰定的其他信息披巴露事項(xiàng)。稗第九章笆 挨特殊情況下股權(quán)般激勵(lì)制度的管理罷方法絆出現(xiàn)下列情況之哀一，激勵(lì)對(duì)象不霸再參加當(dāng)年度的般年度計(jì)劃，佰已轉(zhuǎn)化為股票的爸激勵(lì)基金仍可按骯照

15、既定的限制性扮條款運(yùn)作。胺勞動(dòng)合同期未滿扳，激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦離職，公司同意襖時(shí)；翱勞動(dòng)合同期未滿阿，激勵(lì)對(duì)象因公拌司裁員而解聘時(shí)芭；傲勞動(dòng)合同期滿，霸若公司提出不再鞍簽約時(shí)；霸激勵(lì)對(duì)象退休時(shí)唉；班激勵(lì)對(duì)象因工作凹需要調(diào)離公司時(shí)岸。唉激勵(lì)對(duì)象在任期扮內(nèi)喪失行為能力襖或死亡時(shí)，薪酬拔管理委員會(huì)工作鞍小組在股權(quán)激熬勵(lì)計(jì)劃參與者名熬冊(cè)上作相應(yīng)記啊錄，激勵(lì)對(duì)象持百有的激勵(lì)股票可邦立即兌現(xiàn)，激勵(lì)叭對(duì)象的代理人、阿監(jiān)護(hù)人或其繼承般人按國(guó)家有關(guān)法邦律、法規(guī)的相關(guān)襖條款處理。奧當(dāng)公司被并購(gòu)時(shí)耙處理原則如下：唉公司新的股東大八會(huì)同意承擔(dān)本計(jì)罷劃，則本計(jì)劃將隘按照原有的程序岸和時(shí)間表進(jìn)行；絆公司新的股東大把會(huì)不同意承

16、擔(dān)本矮計(jì)劃，非高管人澳員鎖定的激勵(lì)股耙票立即解除限制鞍，高管人員激勵(lì)芭股票的流通應(yīng)當(dāng)懊遵守公司法唉、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和扳深圳證券交易所癌的有關(guān)規(guī)定。第十章 附則搬股東大會(huì)授權(quán)董頒事會(huì)制定本細(xì)則凹。本細(xì)則由董事版會(huì)負(fù)責(zé)解釋。奧本細(xì)則自董事會(huì)芭審議通過(guò)之日起唉生效。澳經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的百實(shí)施細(xì)則在皚以后年度可以遵伴照?qǐng)?zhí)行，除非搬實(shí)施細(xì)則的條按款發(fā)生變動(dòng)。翱實(shí)施細(xì)則的壩條款及條件如有斑任何重大變更、拔完善、終止和取案消，都須獲得董邦事會(huì)的通過(guò)。盎出現(xiàn)下列情況之暗一時(shí)，董事會(huì)可白以決議方式終止皚實(shí)施細(xì)則：半出現(xiàn)法律、法規(guī)啊規(guī)定的必須終止板的情況；吧因經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致吧停牌、破產(chǎn)或解唉散；俺股東大會(huì)通過(guò)決伴議停止實(shí)施股權(quán)熬激勵(lì)制度。氨本細(xì)