某公司股權激勵實施細則

1、照明股份有限公司股權激勵制度實施細則目 錄TOC o 1-3 h z柏第一章癌 安總則芭絆3扒第二章班 按股權激勵制度的笆實施流程鞍芭4扮第三章搬 白股權激勵制度激擺勵對象的確定方頒法拌啊5佰第四章罷 哎業(yè)績考核指標、挨業(yè)績目標的確定懊方法拔皚6拌第五章疤 拔激勵基金核算、熬提取、分配及處扮理的方法唉安7哀第六章拌壩績效考核辦法板挨8傲第七章胺襖激勵基金的管理藹方法盎襖9敖第一節(jié)澳 扮激勵基金的授予佰敖9斑第二節(jié) 激勵盎基金的處理伴礙10傲第八章伴 稗信息披露背襖11罷第九章艾 骯特殊情況下股權襖激勵制度的管理捌方法熬巴12氨第十章埃 辦附則跋按13絆第十一章巴 傲附件把扳14第一章 總則柏拔

2、照明股份有限公白司（以下簡稱柏“八照明壩”百或案“把公司搬”懊）依據(jù)俺公司法、伴證券法、上骯市公司治理準則盎等有關法律、礙法規(guī)，以及傲半照明股份有限公礙司公司章程，癌佰照明股份有限公矮司第三屆董事會皚第四次會議審議擺通過的建立中高頒級管理人員股權埃激勵制度的議案笆和扒2001擺年度股東大會審哀議通過的關于建挨立中高級管理人叭員股權激勵制度拜及授權董事會負俺責組織實施的議澳案擺，柏制定稗般照明股份有限公伴司股權激勵制度白實施細則（以耙下簡稱為實施礙細則或本細則隘）。辦本細則是薪酬管拌理委員會及其工哀作小組實施股權扒激勵制度的工作懊依據(jù)。盎實施股權激勵的扒原則：柏對管理人員激勵翱應與企業(yè)的經營哀成

3、果掛鉤；埃按勞分配與按生皚產要素分配相結俺合；跋短期利益與長期版利益相結合；扮堅持先審計考核敗后兌現(xiàn)；襖增加獎勵的透明疤度，強化管理監(jiān)熬督。哎第二章八 昂股權激勵制度的艾實施流程設定業(yè)績目標和激勵基金提取比例取消本年度計劃不合格確定激勵崗位合格核算和提取激勵基金考核考核不合格取消激勵計劃的參與資格合格參與本年度激勵計劃簽署股權激勵計劃協(xié)議書分配激勵基金兌現(xiàn)購買股票鎖定2年后購買股票高管非高管兌現(xiàn)離任半年后版第三章稗 奧股權激勵制度激捌勵對象的確定方俺法吧股權激勵制度的挨激勵對象是公司艾的核心人才，包叭括下列人員：高層管理人員；中層管理人員；技術骨干等。捌薪酬管理委員會罷根據(jù)當年的組織阿結構、崗

4、位設置辦、崗位重要性和癌人才的變化情況巴，在隘矮盎年度股權激勵計壩劃（見附件1扮，以下簡稱年矮度計劃）傲中提出當年度具拔體的激勵崗位。百在董事會批準氨年度計劃后進笆入公司的八新員工如果符合安第四條所列條件背，罷薪酬管理委員會芭可以調整當年度埃的年度計劃哀，經董事會批準把后，新員工可作骯為當年度的激勵奧對象。跋注鞍1疤：年度計劃版由薪酬管理委員氨會在公司確定當巴年度經營計劃時哎提出。板第四章罷 絆業(yè)績考核指標、拔業(yè)績目標的確定靶方法襖以凈資產收益率扮作為衡量業(yè)績的伴指標。搬業(yè)績目標的設定板綜合考慮同行業(yè)邦水平和壩啊照明歷史水平的扮基礎。根據(jù)董事笆會和股東大會通頒過的有關議案，啊業(yè)績目標設定為稗凈

5、資產收益率達伴到6%。矮若某一年度經營阿環(huán)境發(fā)生變化，絆且薪酬管理委員霸會認為凈資產收阿益率目標需調整懊，則可在年度靶計劃中提出新邦的凈資產收益率敖目標，如果調整哎后的凈資產收益罷率目標值低于6鞍%，則須由董事板會和股東大會重盎新審議通過后才伴能執(zhí)行。稗薪酬管理委員會按負責考核公司是奧否實現(xiàn)業(yè)績目標拜。薪酬管理委員安會應當以經有資礙格的會計師事務般所審計的財務報邦表為考核基礎。挨當出現(xiàn)如下情況跋時，由股東大會艾審議決定，可對愛公司業(yè)績目標做半出相應調整以剔盎除下述因素對利霸潤的影響：阿會計政策及會計安處理辦法發(fā)生重伴大變更；佰國家稅收政策直暗接導致公司的稅岸收發(fā)生重大變化佰；藹國家經濟環(huán)境、扮

6、經濟政策、行業(yè)絆政策等的重大變胺化直接對公司產瓣品叭/把服務的市場和價骯格產生重大影響熬；伴戰(zhàn)爭、自然災害襖等不可抗拒因素般影響公司正常經挨營；敗發(fā)生管理人員職扒責范圍外的其他愛不可控制風險。安第五章疤 罷激勵基金核算、翱提取、分配及處皚理的方法把每年以公司年度凹凈資產收益率瓣6%芭作為確定是否授懊予股權激勵基金版的考核基準指標罷。凡年度公司凈敗資產收益率低于昂6%拌（不含氨6%?。┑?，不得提取搬股權激勵基金。絆在實現(xiàn)公司業(yè)績扒目標的情況下（暗即凈資產收益率把達到頒6%捌），按照公司該俺年度凈利潤的版5%佰核算和提取股權安激勵基金，在超耙額完成公司業(yè)績班目標的情況下（笆即凈資產收益率巴超過翱6

7、%氨），激勵基金計扮提的比例和凈資百產收益率增長的板比例同步提高。耙若某一年度經營柏環(huán)境發(fā)生變化，爸且薪酬管理委員吧會認為激勵基金癌提取比例需調整搬，則可在年度叭計劃中提出新哀的激勵基金提取懊比例。如果凈資擺產收益率達到6疤%的情況下調整胺后的激勵基金提百取比例高于5%跋，則須由董事會吧和股東大會重新吧審議通過后才能柏執(zhí)行。拌激勵基金在下一扳年度的經營成本矮中列支。擺激勵基金總數(shù)核柏算公式為：芭其中巴班：本年度為實施霸股權激勵提取的芭激勵基金總數(shù)；柏凹哀爸: 擺本年度凈利潤；暗絆擺愛：藹本年度激勵基金版的提取比例；爸綜合考慮激勵對熬象個人所擔任崗俺位的重要性和個半人績效評估結果邦，公平合理地分

8、拌配激勵基金。隘個人績效評估由背薪酬管理委員會俺根據(jù)本細則第六安章的績效考核辦皚法對激勵對象組百織實施。澳單個激勵崗位分癌配金額不得高于昂當年激勵基金總班量的25%。絆激勵對象實得激拌勵基金數(shù)：礙FAT=F斑i頒挨(1-T)佰其中凹挨：扳激勵對象稅后所扳得的激勵基金；凹：第邦i半個激勵對象所分斑配的激勵基金；俺T敖：激勵對象應交佰納的個人所得稅辦稅率。芭第六章絆 頒績效考核辦法績效考核原則：半體現(xiàn)本公司的愿斑景、宗旨與戰(zhàn)略敖目標；擺將公司發(fā)展目標安和個人發(fā)展目標凹緊密的結合起來百；胺定性與定量指標叭相結合；懊公正、公平、合靶理地評估組織和阿個人績效。癌績效考核周期：爸以一個完整的會鞍計年度為一

9、個周安期。按每年年初，根據(jù)艾激勵對象所在崗伴位的崗位職責，瓣確定考核內容，阿包括工作態(tài)度、鞍工作能力和工作藹業(yè)績等方面的考艾核，其中工作業(yè)敗績是重點考核內捌容。唉對工作業(yè)績的考八核指標與該崗位皚的工作性質密切靶相關，通常包括班財務類指標，如唉凈利潤、投資回拌報率等；經營類按指標，如市場份把額，新業(yè)務收入懊占公司總收入比扒重等；管理類指暗標，如流程規(guī)范哀性、員工滿意度懊等；技術類指標懊，如技術先進性挨、新品研發(fā)進度扮等。版每年年末，根據(jù)耙年初確定的考核岸內容，進行個人艾績效評估，其結敗果作為激勵對象吧參與股權激勵基鞍金分配的一個依百據(jù)。岸第七章般 柏激勵基金的管理扒方法阿第一節(jié)板 盎激勵基金的授

10、予懊按本細則第三章跋產生的股權激勵斑計劃激勵崗位名辦單和本細則第五凹章的激勵基金核半算、提取、分配般及處理方法，由哎薪酬管理委員會白工作小組建立盎股權激勵計劃參皚與者名冊（見巴附件2）。岸薪酬管理委員會百綜合考慮激勵對叭象個人所擔任崗扮位的重要性和個翱人績效評估結果胺，擬訂股權激愛勵基金分配建議壩書（見附件3疤），并交董事會跋，由董事會代表疤公司授予計劃參搬與者激勵基金，稗并與激勵對象簽敗訂扒壩年度股權激勵計擺劃協(xié)議書（見安附件4）。在董辦事會同激勵對象霸簽訂協(xié)議后，薪埃酬管理委員會工疤作小組在股權半激勵計劃參與者傲名冊中作相應氨記錄。捌第二節(jié) 激勵襖基金的處理稗激勵基金用于購安買公司的股票。

11、巴高管人員購買股頒票的管理：凹高管人員獲得激胺勵基金后，應在按年報公布后的伴90跋日內用激勵基金把擇機從二級市場伴購買公司股票。案高管人員購買公壩司的股票必須依翱法向深圳證券交把易所申報并鎖定搬，并向薪酬管理礙委員會遞交購疤買激勵股票說明捌書（見附件奧5般），說明股票購巴買時間、購買價絆格、購買數(shù)量。骯由于股票購買的挨最小單位是骯1耙手，會有資金余骯額，資金余額歸斑激勵對象。佰高管人員購買股扮票后，自行處理疤分紅、送紅股、搬配股等事項，并襖向薪酬管理委員挨會遞交激勵股哀票分紅說明書襖（見附件半6隘）、激勵股票笆送股說明書（哀見附件版7懊）、激勵股票擺配股說明書（愛見附件耙8岸），說明有關分俺紅

12、、送紅股、配拌股等情況。哎高管人員用激勵奧基金購買公司股半票涉及的申報、俺鎖定、信息披露扒、流通等事項應爸當遵守公司法癌、中國證監(jiān)會拔和深圳證券交易跋所的有關規(guī)定。凹非高管人員購買按股票的管理：哀非高管人員獲得般激勵基金后，應奧在年報公布后的氨90霸日內用激勵基金懊擇機從二級市場隘購買公司股票。版并向薪酬管理委昂員會遞交購買巴激勵股票說明書癌，說明股票購斑買時間、購買價暗格、購買數(shù)量。襖非高管人員購買骯公司的股票必須氨鎖定般2邦年以后才能兌現(xiàn)襖。般非高管人員購買搬股票后，自行處阿理分紅、送紅股稗、配股等事項，半并向薪酬管理委艾員會遞交激勵靶股票分紅說明書藹、激勵股票昂送股說明書、百激勵股票配股

13、案說明書，說明傲有關分紅、送紅唉股、配股等情況扒。佰如果非高管人員翱升遷為高管人員叭，則升遷前用激胺勵基金購買的股阿票按原計劃執(zhí)行佰，升遷后用激勵愛基金購買的股票八按本細則第二十俺七條執(zhí)行。如果癌高管人員降職為耙非高管人員，則吧降職前用激勵基百金購買的股票按吧原計劃執(zhí)行，降案職后用激勵基金艾購買的股票按本瓣細則第二十八條愛執(zhí)行。挨薪酬管理委員會胺監(jiān)督激勵對象用鞍激勵基金購買股俺票的情況，并在翱股權激勵計劃叭參與者名冊中般為每個激勵對象岸記錄有關激勵基敗金、股票、紅利罷、紅股、配股及藹其變動等信息。隘第八章版 叭信息披露般公司董事會依法芭履行股權激勵制伴度的信息披露義背務，董秘具體負把責實施。絆

14、有下列情形之一板，應向中國證監(jiān)版會、深圳證券交跋易所報告，并根白據(jù)規(guī)定及時披露疤：疤董事會決議設立敗薪酬管理委員會愛；骯股東大會決議批癌準設立薪酬管理跋委員會；挨董事會決議批準疤股權激勵制度的壩議案；哀股東大會決議批艾準股權激勵制度扮的議案；拌董事會決議批準壩薪酬管理委員會哀擬訂的年度計扮劃；跋在定期報告中公俺司應當披露高管吧人員的持股情況岸及其變動情況；敖公司終止或取消敖實施股權激勵制把度；搬中國證監(jiān)會、深皚圳證券交易所規(guī)佰定的其他信息披巴露事項。稗第九章笆 挨特殊情況下股權般激勵制度的管理罷方法絆出現(xiàn)下列情況之哀一，激勵對象不霸再參加當年度的般年度計劃，佰已轉化為股票的爸激勵基金仍可按骯照

15、既定的限制性扮條款運作。胺勞動合同期未滿扳，激勵對象申請辦離職，公司同意襖時；翱勞動合同期未滿阿，激勵對象因公拌司裁員而解聘時芭；傲勞動合同期滿，霸若公司提出不再鞍簽約時；霸激勵對象退休時唉；班激勵對象因工作凹需要調離公司時岸。唉激勵對象在任期扮內喪失行為能力襖或死亡時，薪酬拔管理委員會工作鞍小組在股權激熬勵計劃參與者名熬冊上作相應記啊錄，激勵對象持百有的激勵股票可邦立即兌現(xiàn)，激勵叭對象的代理人、阿監(jiān)護人或其繼承般人按國家有關法邦律、法規(guī)的相關襖條款處理。奧當公司被并購時耙處理原則如下：唉公司新的股東大八會同意承擔本計罷劃，則本計劃將隘按照原有的程序岸和時間表進行；絆公司新的股東大把會不同意承

16、擔本矮計劃，非高管人澳員鎖定的激勵股耙票立即解除限制鞍，高管人員激勵芭股票的流通應當懊遵守公司法唉、中國證監(jiān)會和扳深圳證券交易所癌的有關規(guī)定。第十章 附則搬股東大會授權董頒事會制定本細則凹。本細則由董事版會負責解釋。奧本細則自董事會芭審議通過之日起唉生效。澳經董事會批準的百實施細則在皚以后年度可以遵伴照執(zhí)行，除非搬實施細則的條按款發(fā)生變動。翱實施細則的壩條款及條件如有斑任何重大變更、拔完善、終止和取案消，都須獲得董邦事會的通過。盎出現(xiàn)下列情況之暗一時，董事會可白以決議方式終止皚實施細則：半出現(xiàn)法律、法規(guī)啊規(guī)定的必須終止板的情況；吧因經營虧損導致吧停牌、破產或解唉散；俺股東大會通過決伴議停止實施股權熬激勵制度。氨本細