各種內(nèi)審員培訓教材需知

1、襖第一章襖艾目的和思路鞍1. 邦培訓目的：靶 絆通過培訓，使審擺核員了解管理體白系審核的程序，稗掌握審核方法和柏技能，作到八 : 跋- 癌會審核文件把擺- 疤會制定審核計劃板愛班- 盎會編制檢查表癌吧- 骯會收集客觀證據(jù)皚背頒- 按會編寫不符合報澳告俺安熬- 拜會進行總體評價霸 案- 奧會編寫審核報告皚 骯- 熬會跟蹤糾正措施搬壩八阿- 挨會主持首、末次按會議芭 胺2.礙學習思路：佰 阿管理體系審核扒案審什么襖 -凹 QMS 把、跋 EMS 霸、壩 OHSMS 昂依據(jù)什么審阿 -挨 ISO900白1 盎、霸 ISO140翱01 絆、捌 OHSAS1胺8001 如何審？ 昂第二章板 疤壩內(nèi)部審核

2、員第三章 擺1. 伴審核員：拌 把有能力實施審核佰并能勝任的人員笆。奧 啊啊 巴國家注冊審核員藹 ( 霸外審員背 ) 頒礙具備資格并在中按國認證人員國家啊注冊委員會阿 敗(CNA拜T) 愛注冊的審核員。啊 氨俺 辦內(nèi)部管理體系審半核員唉 拜胺具備資格，由組挨織聘任從事內(nèi)部敗或第二方審核的凹人員。埃 佰內(nèi)審員的基本要擺求白 熬- 敗從事三年以上質(zhì)愛量管理或產(chǎn)品檢昂驗管理工作。暗 扒- 疤具有一定的組織盎管理和綜合評價氨能力。八 盎- 胺需接受具有內(nèi)審挨員培訓資格機構鞍或具有內(nèi)審員培安訓資格的人員的熬培訓。佰 哎- 敗遵紀守法哀、板堅持原則笆、扮實事求是巴、般作風正派。挨 捌組織的內(nèi)審員資癌格可按

3、下述要求柏結合以上內(nèi)容自懊定拌 柏- 背教育和培訓，經(jīng)按歷與個人素質(zhì)壩- 背管理能力與工作跋能力保持。頒 半2. 芭內(nèi)審員在組織內(nèi)按的作用敗 阿對管理體系的辦運行起監(jiān)督作用疤 拜對管理體系的氨保持和改進起參藹謀作用爸在管理中起領邦導與員工之間的靶渠道和紐帶作用敗在第二、三方安審核中起內(nèi)外接壩口作用板在管理體系的礙運行中起帶頭作辦用。哀 百3. 鞍內(nèi)審員的職責澳 邦疤 敖遵守有關的審核俺要求，并傳達和敖闡明審核要求；敖 扳癌 艾參與制定審核活矮動計劃；編制檢翱查表；并按計劃笆完成審核任務；斑 氨將審核發(fā)現(xiàn)整奧理成書面資料，鞍并報告審核結果藹；胺 稗霸 哀驗證由審核結果叭導致的糾正措施捌的有效性壩

4、 愛癌 芭整理靶?骯保存與審核有關跋的文件皚 八疤 瓣配合和支持審核邦組長的工作辦 氨拔 吧協(xié)助受審核方制半訂糾正措施，并跋實施跟蹤審核邦 拌捌 藹參加第二方審核皚。癌 瓣4. 巴內(nèi)審組長的職責白 捌瓣 啊全面負責審核各佰階段的工作扳版 八審核組長應有管鞍理能力和經(jīng)驗，胺有權對審核工作疤的開展和審核發(fā)氨現(xiàn)作最后的決定艾奧 昂協(xié)助選擇審核組氨成員捌靶 稗制定審核計劃按澳 扮代表審核組與受跋審核方領導接觸癌凹 巴提交審核報告。斑 癌壩 百規(guī)定對每一項審暗核任務的要求，挨包括所要求的審鞍核員資格壩 懊般 盎遵守相應的審核挨要求和其它有關拌規(guī)定藹 隘凹 搬制定審核計劃、絆準備工作文件、挨給審核組成員布

5、埃置工作扒 扒皚 板評審有關現(xiàn)行管敖理體系活動的文哎件，以確定其適昂宜性辦 耙頒 扳及時向受審核方哎報告嚴重的不符矮合項鞍 半澳 拔報告在審核過程奧中遇到的重大障愛礙岸 阿扳 愛清晰、明確地報瓣告審核意見，不拌無故拖延編制不傲符合項報告。背 襖5. 背內(nèi)審員的工作凹 骯拜 啊在確定的范圍內(nèi)案進行審核并保持背客觀性辦 絆氨 絆收集并分析與被半審核的管理體系辦有關的，足以對俺其下結論的證據(jù)耙 扒艾 背對于證據(jù)中能夠俺影響到審核結果壩和可能需要進行斑廣泛審核的跡象胺保持警覺敗 邦奧 邦能夠回答如下問擺題哀 案-扳受審核方的人員暗是否知道、得到俺、理解和使用了靶那些所要求的描氨述或支持管理體安系要求的

6、程序文背件或其它資料盎 爸-扳用來描述管理體挨系的所有文件和挨其它資料是否足半以滿足實現(xiàn)所規(guī)艾定的質(zhì)量目標的絆需要熬? 版始終遵守審核啊紀律搬 哎6. 搬內(nèi)審員應知：氨 芭按 礙組織運作全過程捌 跋班 皚管理體系內(nèi)涵啊 跋捌 半管理體系評價艾骯 斑內(nèi)部管理體系審耙核程序艾 扳笆 ISO900擺1 捌、疤 ISO140爸01 霸、邦 OHSAS1奧8001 皚要求盎 頒挨 GB/T19暗000 罷按 2000 背質(zhì)量管理體系敖 般笆 般基礎和術語、搬 GB/T28傲001 艾板 2001 氨職業(yè)健康安全翱管理體系規(guī)范芭、阿 GB1821皚8 骯柏 2000 吧重大危險源辨般識中的術語和襖定義。癌

7、 矮澳 搬與產(chǎn)品相關的專搬業(yè)知識。般 安第三章敖霸管理體系審核總班論搬1. 埃管理體系審核罷 傲獨立地對一個組襖織管理體系所進霸行的審核。百 叭管理體系審核應笆覆蓋該組織所有敗部門和過程，應挨圍繞產(chǎn)品質(zhì)量形爸成全過程進行，隘通過對管理體系案中的各個場所、頒各個部門、各個哎過程的審核和綜挨合評價，得出管扮理體系符合性、白有效性、達標性邦的評價結論。版 襖2. 搬審核分類：半 按審核方分： 伴第一方審核、第霸二方審核、第三百方審核氨 凹第一方審核的柏目的哀 叭a. 佰管理體系的要求半,叭判斷是否符合傲ISO9001安、百ISO1400擺1扳、拌OHSAS18敗001澳標準的要求（評暗價組織自身的品

8、吧質(zhì)系統(tǒng)）；絆 斑b. 傲內(nèi)部管理的重要敖工具捌,叭可促進管理系統(tǒng)百的完善與保持；翱 柏c. 凹為第二方或第三版方審核作準備；罷拌d. 捌維持、完善、改哀進管理體系的需懊要。邦 凹第二方審核的岸目的斑 安a. 瓣當有建立合同關扮系的意向時絆 , 襖對供方進行初步熬評價；暗 白b. 敗在合同關系的情敖?jīng)r下靶 , 唉驗證供方的跋 QMS 按、扳 傲EMS爸 瓣、斑 OHSMS 挨是否持續(xù)滿足規(guī)凹定的要求并正在澳運行；稗 矮c. 哎溝通供需雙方對柏品質(zhì)、環(huán)境、安班全要求的共識；笆 襖d. 熬作為制定和調(diào)整絆合格供方的依據(jù)把。伴 班第三方審核的懊目的藹 霸a.擺藹通過體系認證，跋獲準注冊搬 岸b. 半

9、減少社會重復審白核和不必要的開般支。哎 阿c. 般有利于顧客選擇拜合格供方，并利埃用注冊獲得供方絆的某些保證，有哀利于組織提高市哎場競爭力和信譽啊并利用注冊作為百特色進行市場推敖銷板? 按d. 皚促進組織目標的案實現(xiàn)和內(nèi)部管理奧的改善，且這種岸效應將帶動整個柏市場“供求鏈”耙的完善。靶 安3. 安內(nèi)部審核的內(nèi)容頒 哎a. 哀符合性澳-敗管理體系文件拜/安程序是否符合標芭準，過程是否確傲定，職責是否明絆確文件安 (斑文件審查靶) 敖b 鞍有效性辦-班管理體系文件拌/翱程序是否得到有罷效實施和保持扮 (搬現(xiàn)場審查捌) 奧c 拌適合性俺-笆管理體系過程和靶結果是否達到既皚定的管理目標胺 ( 皚管理體

10、系癌 背評價靶). 絆4.拌內(nèi)審中常用的百10敗個術語霸 審核 : 熬為獲得審核證據(jù)扮并對其進行客觀艾的評價隘 , 癌以確定滿足審核把準則的程度所進俺行的系統(tǒng)的、獨奧立的并形成文件板的過程。班 氨審核方案：啊 板埃針對特定時間段扮所策劃，并具有懊特定目的的一組隘（一次或多次）拌審核。敗 捌審核準則：拜 熬耙用做依據(jù)的一組版方針、程序或要藹求。扮 哀審核證據(jù)：啊 瓣扒與審核準則有關半的并且能夠證實矮的記錄礙奧事實陳述或其它盎信息。澳 皚審核發(fā)現(xiàn)：吧 扳挨將收集到的審核爸證據(jù)對照審核準背則進行評價的結矮果。拜 敗審核結論：斑 埃隘審核組考慮了審阿核目標和所有審拔核發(fā)現(xiàn)后得出的板最終審核結果。捌 哎

11、審核組：按 伴頒實施審核的一名阿或多名審核員。吧 暗認證：傲 班按第三方依據(jù)審核擺準則對產(chǎn)品、過百程或服務進行審般核，并對符合審霸核準則的程度給艾予書面保證。捌 八審核證據(jù)：熬 胺般與審核準則有關笆的并且能夠證實阿的記錄擺暗事實陳述或其它搬信息。奧 熬客觀證據(jù)：襖 艾懊支持事物存在或拌其真實性的數(shù)據(jù)拌。拌 唉5.捌內(nèi)部審核準備工懊作熬 般制定審核計劃；稗 藹組成審核組；鞍 埃文件審核；般 霸審核任務分派；百 般編制檢查表。皚 1）審核計劃 敖a. 骯審核時機：柏 氨按確定審核的頻拔次，即每年應審艾核多少次為宜；柏 疤巴確定是否需要愛審核，即何時審背核為宜；佰 哎拜兩種方式：熬 跋骯常規(guī)審核和追

12、加澳審核。罷 案特殊情況下的追澳加審核：壩 昂耙發(fā)生了嚴重的稗質(zhì)量、環(huán)境、安般全問題或用戶有跋嚴重的投訴；澳 按白組織的領導層跋、隸屬關系、內(nèi)愛部機構、產(chǎn)品、霸管理方針和管理叭目標、技術及裝愛備以及生產(chǎn)場所哀等有較大改變；八 絆盎即將進行第二隘第三方審核或法半律法規(guī)規(guī)定的審熬核。板 胺b. 邦審核目的：奧 班扒依據(jù)審核的動機搬確定審核目的。靶 哀（例如：管理體拔系運行的全面檢矮查及為外部認證疤審核作準備）吧 俺挨確定管理體系白與標準的符合性瓣；熬 霸藹確定管理體系拌是否得到實施與阿保持；辦 襖吧確定管理體系叭是否具有潛在的拔改進機會；邦 俺襖確定管理體系暗的充分性、有效矮性與適用性。叭 爸c.

13、 霸審核范圍：瓣 百審核范圍是指“愛某一給定審核的敖深度和廣度”，礙審核范圍是通過爸諸如場所活動和巴過程等因素有關背的用語對審核的絆深度和界限加以般表述的。斑 芭審核范圍需考慮辦的因素辦 稗刪減的合理性，辦涉及產(chǎn)品、過程哎或服務的類別，盎組織機構設置以襖及與產(chǎn)品相關的熬法律法規(guī)。跋 邦關于過程方面的岸范圍：巴 捌澳它與審核依據(jù)的頒要求有關。凹 敗例：翱 ISO900藹1 巴中，不包含澳 7.3 辦設計開發(fā)，絆 爸7.5.4藹 跋顧客財產(chǎn)。癌 搬d. 癌審核依據(jù)：啊 癌把 ISO900辦1 稗、按 ISO140靶01 俺、靶 OHSAS1埃8001 案要求；擺 鞍巴 QMS 板、邦 愛EMS柏

14、胺、疤 OHSMS 稗程序文件和支持鞍性文件（礙 QMQ半PQW骯QR 斑）；埃 凹與產(chǎn)品有關的搬法律法規(guī)；阿 矮合同挨 / 敖訂單等藹 佰2班）班 哀組成審核組懊 啊a.罷任命審核組組長拜；班 胺b. 扮審核組組長選拔邦審核員；熬 拔c. 白組成審核組。扳 3 ）文件審查辦a. 邦文件審核時機扳 b. 般安 疤當新建立的文件伴化體系投入運行襖前捌? 懊般 矮當體系文件進行凹過重大修改時愛? 佰爸 隘發(fā)現(xiàn)文件化體系挨運作有明顯問題盎時凹? 啊稗 敗其它認為有必要拔時。傲 傲c. 跋文件審核方式巴 a 形式審查 罷文件的發(fā)布、岸生效日期背 拔審核與批準是拜否按規(guī)定權限進襖行芭 斑是否按規(guī)定進案行

15、文件編號、在爸確定的范圍發(fā)放巴 耙是否有頁碼、襖章節(jié)標記、文件艾名稱等邦 扳是否最新版本藹、所有修改處是藹否有明顯的修改俺狀態(tài)標識及說明翱。皚 b 內(nèi)容審查拔管理手冊與管暗理方針的審查芭 礙公司的基本信澳息，如規(guī)模、簡靶介、組織機構、隘產(chǎn)品拜 ( 胺服務吧 ) 半、聯(lián)絡方式等是阿否被包括拜 般管理方針是否唉由最高管理者簽伴署并做出承諾、皚實現(xiàn)管理目標的辦手段是否可行伴 敖對體系所采用愛的過程或活動的啊描述是否能滿足拔標準的要求并切佰合實際，對增刪奧條款應有說明伴 版支持性文件是傲否反映體系文件疤的架構并將手冊笆中的要求完整地懊落實。凹 把d. 頒程序文件內(nèi)容的懊審查骯 胺岸程序文件內(nèi)容芭應是手

16、冊中相關岸要求的具體化，俺二者應統(tǒng)一、協(xié)斑調(diào)、無矛盾及遺按漏之處瓣 襖壩程序文件應具叭可操作性、應有礙明確的目的、范吧圍、職責，正確般表達活動的順序骯和方法，有檢查吧評價方法版 瓣叭程序文件具有疤系統(tǒng)性，各程序挨邏輯上獨立，但霸與相關活動有清擺晰明確的接口哎 半柏程序文件具有拔完整性，能保證柏標準中要求的及半實際需要的各項敗活動均有實施的敗規(guī)定。昂 柏e. 扮注意事項熬 凹了解各部門的翱文件是否覆蓋標啊準的要求礙 佰了解各部門的芭工作流程，以便案后續(xù)編制檢查表案 把審核重點，是般否識別了標準的半要求，是否規(guī)定擺了如何在組織內(nèi)按執(zhí)行暗阿結論，部分未敖覆蓋到或合格，癌未覆蓋到的要做搬記錄，以便后續(xù)

17、奧驗證。敗 罷4 芭）編制審核實施稗計劃芭 百每一次審核的具昂體安排；可安排壩某時間某人對某癌區(qū)域的審核；也佰可以安排某時間熬進行某過程或活澳動的審核。跋 扒a.伴陪審人員確定；叭 阿b. 巴審核目的罷 / 奧范圍笆 / 疤依據(jù)；邦 笆c. 吧審核員任務分派芭（審核部門）；皚 凹d. 斑日程安排（具體暗日期和時間）；艾 班5 叭）編制檢查表埃 啊a. 瓣審核檢查表包含耙內(nèi)容耙 擺瓣審核準則；般 癌安審核方法；拌 拔瓣審核記錄。背矮b.瓣檢查表的作用澳 暗拜埃礙指導審核過程；把 捌暗辦備忘錄；疤 柏埃唉保持審核進度；藹 靶原始審核記錄皚。愛叭（檢查表示例講伴解）搬 挨c.俺審核檢查表編寫伴注意事

18、項邦 昂標準對要求的性邦質(zhì)有“應”“確懊?！薄氨匾獣r”疤“適當時”等，佰對于“應”審核啊員要進行現(xiàn)場取頒證看其是否滿足辦；對于“必要時八”“適當時”審叭核員可以從過程哀的結果是否有效八來判斷是否必要哎，是否適當，而拌不要停留在文件版上的爭論。故在佰編制檢查表時需愛注意記錄的考核吧（效果性）。爸 阿d.笆明確查什么？如疤何查？安 班例：管理方針是挨否在組織內(nèi)得到皚溝通和理解。奧 背詢問總經(jīng)理公司跋的管理方針，并奧抽查凹 5 唉名作業(yè)者進行詢搬問，同時核對公哀司管理方針文件暗。凹 藹e. 熬編制方法氨 半半按部門、過程的皚順序或按照產(chǎn)品癌的生命周期。安6. 愛內(nèi)部審核實施笆 相關內(nèi)容： 哎首次會議

19、敖哀跋實施審核按 半不符合報告搬靶末次會議背 審核報告 隘1 半）首次會議（作柏用）壩 阿標志審核正式開奧始；創(chuàng)造良好氣胺氛；保持審核的盎正規(guī)化；讓各部哎門了解審核意圖胺和要求；傳達并挨落實審核計劃；吧簡要介紹審核采啊用的方法和程序絆；建立審核組與伴受審核方的正式耙聯(lián)系；提出并落芭實審核組需要的捌資源和設施；澄罷清并協(xié)調(diào)有關審擺核計劃中不明確跋的內(nèi)容；確認審昂核組和受審核方巴領導都參加的末矮次會議的日期和懊時間，以及審核辦過程中各次會議版的日期和時間。凹 把2 半）首次會議（議版程）佰 柏簽到隘疤捌介紹審核目的芭 / 百范圍耙 / 矮準則巴 頒介紹審核方法艾壩不合格處理方般式絆 瓣宣布行程計劃

20、吧拌確定陪審人員靶 壩公正性和客觀哀性說明奧 傲3 跋）實施審核（技奧巧）搬 唉隨機抽樣，要有頒代表性。版 柏順逆追蹤或順溯瓣追蹤芭 埃規(guī)定柏把實施結果按 昂產(chǎn)品要求確定伴絆售后服務疤 笆4 叭）實施審核（調(diào)鞍查方法）啊 骯詢問、交談、查隘文件或記錄；敖 稗觀察現(xiàn)場或活動柏；安 扳實際測定和效果傲驗證。叭 啊注意傾聽適當引霸導；仔細觀察（拜標識、記錄、文按件、設備和環(huán)境艾）；作好記錄（癌時間、地點、人敗物、事實、憑證佰材料）善于全面邦比較獲取客觀證頒據(jù)。澳 敖5 把）實施審核（提澳問技巧）八 辦a.靶開放式提問矮 奧帶主題的問題；拔爸什么事如何做絆 傲擴展性提問；唉胺為什幺？如何？矮怎樣？扮

21、絆討論性的問題；胺礙說出您的個人見罷解癌 擺調(diào)查性的問題；敗斑覺得怎么樣，有板什么想法吧 稗假設性的問題；頒斑如果則胺邦驗證性的問題。叭八請拿出證據(jù)來，俺在哪兒唉 辦b. 拔封閉式提問伴 佰笆用是或否來回答搬，在規(guī)定的范圍皚以內(nèi)作答。哀 般例：公司在今年絆是否執(zhí)行過內(nèi)部埃審核。暗 柏c. 白澄清式提問芭 埃挨用以確認已獲取熬的信息，帶主觀把導向，不適合經(jīng)跋常使用。埃 傲6 靶）實施審核（觀搬察技巧）拔 隘設備狀態(tài)叭 ( 扮維護與保養(yǎng)癌 ) 礙；昂 案面談人員的語氣壩和態(tài)度；凹 跋順實際活動及結礙果跟蹤驗證找根扳源。艾 癌現(xiàn)場扳 ( 版設施斑、拜環(huán)境把、稗標識懊、捌人員操作哎 )盎過程文件和記錄

22、辦 ( 澳數(shù)據(jù)的分析愛?耙圖表和業(yè)績指針扒 ) ??；艾 把來自其它方面的般報告，如顧客反敗饋、外部報告和般中間商的評價；奧相關抽樣方案的霸水平和確保對抽稗樣和測量過程實爸施質(zhì)量控制和程凹序。拜 版7 八）實施審核（交礙談技巧）氨 辦在審核過程中，哎審核員聆聽的時扒間可能會達到總笆時間的搬 80% 哎，謙虛和認真的絆聆聽態(tài)度有助于暗形成融洽氣氛和把獲得有價值的信扮息，有助于得出疤客觀的審核發(fā)現(xiàn)啊。板 愛（巴1阿）聆聽技巧艾 搬A哎少講多聽搬 , 盎不怕沉默隘搬B胺排除干擾拌伴C頒多問開放性問題半阿罷D罷多鼓勵講話者愛 版E岸善意的態(tài)度。巴 柏（般 2 胺）聆聽時應注意唉事項扒 八A百持平等、真誠

23、的熬態(tài)度跋B胺專注、認真地聽艾 胺C佰有耐心并及時反白饋芭擺D扳盡可能不要做出阿不恰當?shù)姆磻?。?暗8 皚）實施審核（驗哎證技巧）搬 矮（癌 1 骯）驗證時，可按靶下述思路進行：唉 凹a. 扮有沒有。不能因扒為回答得很圓滿八，審核就到此止暗步。還要按照準爸則，驗證應具備扒的文件、計劃、扳記錄等是否符合頒要求壩 霸b. 擺做沒做。不能因壩為文件、計劃、藹記錄編制得很好按很多就認為符合疤要求了安 , 啊還要按照文件、拜計劃進行觀察、岸面談、核查，判凹斷實際是否做了懊。壩 扮c. 拔做得怎樣。不能暗因為已按文件、翱計劃做了，審核俺就到位了，還要氨檢查實際做的結搬果是否有效，是翱否真正進入了受搬控狀態(tài)

24、，是否達芭到了質(zhì)量活動規(guī)般定的目標般 八d. 斑筆記。在提問、鞍驗證、觀察中發(fā)奧現(xiàn)的客觀證據(jù)應稗及時予以記錄并癌讓受審核方確認澳。胺 芭（胺 2 隘）驗證技巧罷 般A 暗審核員自己抽樣盎并征得對方同意斑 扒B邦抽取代表性樣本唉驗證有關活動挨 澳C 安面談所得信息，霸應通過檢查樣本背或與有關人員面氨談加以驗證拌 暗D 癌非受審核區(qū)域人白員的信息不能做爸客觀證據(jù)。艾 捌9 翱）實施審核（審拜核結果）愛 伴（扳 1 稗）觀察結果的提藹出疤 : 疤a. 霸以審核員或以審邦核小組的名義提鞍出頒 疤b. 哎建立在客觀證據(jù)埃的基礎上并有充啊分依據(jù)皚c. 胺經(jīng)整理、分析所昂收集到的客觀證鞍據(jù)而得出結論敖 澳d

25、. 芭在審核組內(nèi)溝通哀取得共識邦 哎e. 邦有利于改進。疤 藹（瓣 2 巴）審核結果應包般括藹 : 暗a.擺證明管理體系正柏常運行并滿足規(guī)頒定要求方面的客襖觀證據(jù)白 癌b.盎證明不符合管理安體系要求的客觀百證據(jù)壩 ( 唉不符合項俺 )盎c.藹審查組長對審核皚結果的正確負責傲。安 爸10 扮）實施審核（客瓣觀證據(jù)）伴 皚a.襖客觀證據(jù)襖 : 擺存在的客觀事奧實凹 ( 佰例如板 : 般觀察、測量、實安驗的結果爸 ) 頒被訪問人員鞍 ( 耙當事人骯 ) 奧的口述哀現(xiàn)存的文件、瓣記錄等。壩 暗b. 澳非客觀證據(jù)氨 : 巴主觀推測盎 , 凹推斷要發(fā)生的事藹情；頒 壩傳聞，陪同人吧員及無關人員的背說話；辦

26、 阿作廢文件的規(guī)安定，擅自改過的背記錄。 哎11 靶）實施審核（審芭核記錄）啊 鞍a. 襖記錄方法挨 : 爸包含時間、地把點、人員、主題班事件、主要過程熬活動實施概要；拌 柏觀察到的事實岸主要過程、關鍵扮過程和主要信息斑；伴 安不合格情節(jié)可爸追溯，必要時有頒見證人。邦 邦b. 疤范例矮 : 扮詢問工程部經(jīng)跋理關于該部門人按員職責規(guī)定情況佰時，工程部經(jīng)理耙遞交了胺 QW-006氨 擺崗位職責規(guī)定稗。經(jīng)詢問扳 PE 佰工程師其拌工作職責，回答胺內(nèi)容與文件規(guī)定扮一致。盎 疤c. 啊審核記錄的作用白 : 罷作為備忘叭挨核實的依據(jù)版 唉作為查閱稗奧追溯的參考罷便于同事進行搬調(diào)查時參閱擺 斑便于下一審核八

27、部門的調(diào)查矮 擺編制不符合報耙告和審核報告的伴依據(jù)。板 礙7. 案不符合報告（分癌類）艾 版a. 埃不符合類型疤 : 皚藹體系性阿 - 礙管理體系與有關礙標準、法律、法耙規(guī)不符合捌 罷扒實施性叭 - 按未按文件爸 / 爸程序?qū)嵤?藹阿有效性阿 - 般實施效果未達要叭求。芭 扒b. 罷不符合性質(zhì)跋 : 板耙 扳嚴重不符合敗 盎翱嚴重不合格通常百是指系統(tǒng)性或區(qū)拔域性失效。佰 一般不符合 拌把個別偶然的后果斑輕微的對某個區(qū)鞍域性或系統(tǒng)有效把性影響輕微的。阿 觀察項 板- 絆證據(jù)稍不足，但拔存在問題，需提白醒的事項柏 靶- 白已發(fā)現(xiàn)問題，但哎尚不能構成不符矮合，如發(fā)展下去傲就有可能構成為把不符合的事

28、項藹 拌- 八其它需要提醒注艾意的事項。芭 襖8. 盎不符合報告（內(nèi)傲容與格式艾 班）胺 案（辦 1 靶）不符合項陳述凹要點暗 : 班嚴格引用客觀耙?疤并可以追溯的證昂據(jù)骯 ( 瓣事實、地點、當扮事者、涉及的文爸件號、產(chǎn)品批號捌、有關文件內(nèi)容板、有關人員的口捌頭陳述等伴 )扒文字盡量簡單傲明了、便于理解矮、不寫審核過程熬和原因分析按簡單說明不合暗格的理由絆 ( 哎錯在哪里班 ) 熬不符合現(xiàn)象的安結論主要是指所懊描述的現(xiàn)象違反骯了約定文件拔 ( 氨如管理體系標準霸、管理體系文件翱、合同等昂 ) 癌的哪條規(guī)定。班 岸（半 2 柏）不符合報告的扳內(nèi)容拌 : 啊不符合項報告三拔要素是氨扳不合格現(xiàn)象的笆

29、描述；百 稗啊不合格現(xiàn)象結罷論；敖 澳拌不符合項性質(zhì)伴。岸 哎這是任一不符合柏項報告不可缺少耙的。胺 皚A. 八受審核的部門或熬人員癌 啊B. 凹審核員與陪同人爸員埃 安C. 捌日期與不合格現(xiàn)懊象的描述疤 ( 扮應指出不合格按?昂缺陷的客觀事實版 )跋D. 傲不符合現(xiàn)象結論擺 ( 按違反標準、文件挨的條文安 )瓣E. 版不符合項性質(zhì)熬 ( 罷按嚴重程度佰 )跋F. 稗受審核方的確認鞍，對不符合項的佰糾正要求瓣 ( 背糾正措施及完成襖時間霸 )埃G. 邦受審核方對糾正扒措施及完成時間擺的承諾巴 挨H. 盎采取糾正措施后搬的驗證記錄等。愛 澳（般 3 俺）不符合報告格藹式確定原則傲 : 熬無統(tǒng)一規(guī)

30、定，俺視各組織的工作安習慣而定白 版無論何種格式耙?笆所必須有的內(nèi)容壩應完善。邦 靶（柏 4 ?。┡卸ú环享棸慕?jīng)驗百 : 拌就近不就遠原般則拜 -白 叭發(fā)現(xiàn)的問題按最翱接近的規(guī)定判斷扮 鞍該細則細的原皚則霸 -暗 按判斷的條款應盡柏量可能細化到問暗題的所在，由表跋及里的原則巴 -氨 唉應從表面看到問佰題的實質(zhì)。扒 安9. 敖不符合報告（不白符合項報告的分拜發(fā)）百 頒（半 1 唉）分發(fā)范圍矮 安捌分發(fā)至不合格產(chǎn)胺生的責任部門和扳相關責任部門。拜 奧（拌 2 霸）分發(fā)要求懊 礙愛不符合項報告分扒發(fā)應留有分發(fā)記氨錄并保存以便后疤續(xù)的糾正措施跟背蹤芭 暗10. 挨審核組會議傲 叭在末次會議前所霸有

31、計劃審核工作叭完成后召開，時芭間以半小時左右耙為宜瓣 白僅審核組成員矮參加版 壩確定所有的不捌符合報告矮 耙總結整個審核辦過程稗 哀審核員準備自瓣己所審核區(qū)域的俺工作總結絆 凹組長準備審核挨結論及總結性發(fā)扳言。熬 癌11. 鞍末次會議般 笆（岸 1 吧）（目的）壩 壩向受審核部門昂領導介紹審核總骯體情況俺，阿以使他們能夠清班楚地了解審核的哀結果，并予確認班。氨 辦報告審核發(fā)現(xiàn)拜 ( 辦重點不符合項骯 ) 盎和審核結論絆 瓣提出后續(xù)的工吧作要求拔 ( 跋糾正措施、跟蹤氨、監(jiān)督驗證等搬 )爸結束現(xiàn)場審核盎。俺 骯（耙 2 胺）末次會議（要版求）懊 頒保持審核風格八 罷準時開始結束瓣，愛以不超過一小

32、時頒為宜熬 半使受審核部門邦了解審核結論疤 伴由審核組長主罷持會議襖 哀最高管理者、吧審核員、各部門埃負責人參加會議藹。胺 哎（扮 3 熬）末次會議（議版程）拔 白簽到；半矮敖強調(diào)審核的目傲的捌 / 絆范圍跋 / 敗準則；瓣 澳強調(diào)審核的局絆限性；藹 皚不符合報告；阿 霸管理體系有效俺性評價；岸胺宣布審核結論扳；斑 阿提出糾正措施頒的要求；隘 伴各部門領導表霸態(tài)，并對糾正做氨出承諾。辦 霸（半 4 佰）末次會議（注百意事項）班 艾隘 絆末次會議重點應跋圍繞不符合項提皚出糾正措施及要懊求；班 扮審核結果涉及邦到的人員最好到澳會，以便實施糾班正；把 佰末次會議的召案開時間在審核計唉劃中確，應保持哎

33、審核風格和良好啊的氛圍；隘 敗末次會議應有襖會議記錄，應包霸括到會人員的簽皚到；跋 俺末次會議應適盎當肯定受審核部澳門取得的成功經(jīng)敗驗和好的做法暗，啊不要一味談缺點巴；扮 氨宣讀不符合項凹報告或?qū)κ軐徍税瞬块T不利結論時骯，應充分準備，澳選擇適當措辭，唉防止陷入“僵局半”。耙12. 矮審核報告（主要癌內(nèi)容）頒 氨拜 藹審核的目的、范版圍、受審核的部擺門及日期；般 背般 艾實施審核所依據(jù)絆的文件叭 / 頒程序及標準等；跋 伴辦 阿審核員姓名、受鞍審核部門的主要爸參與者姓名及職傲務；捌不符合項目的礙統(tǒng)計分析；翱 絆管理體系的有扒效性評價；版 ( 哀作為綜合評價應百客觀公正合理地笆對受審核方的質(zhì)白量管

34、理工作進行佰整體評價肯定優(yōu)扳點、指出缺點、埃提出審核結論。氨 )懊審核綜述、審阿核結論、提出糾阿正措施實施要求疤；埃 愛審核報告的發(fā)挨放范圍按 拌審核報告的審澳批安 ( 班審核報告應得到岸最高管理者或管扳理者代表的批準靶 ) 笆審核報告附件熬 ( 捌審核計劃、不符佰合報告、不符合隘項分析和其它認拌為必須的審核結隘果的資料可作為艾審核報告的附件頒 )傲其它內(nèi)容矮 ( 哎如報告編號、審笆核編號等阿 ) 案。頒 絆13. 版審核報告（分發(fā)霸范圍）皚 拔報告應經(jīng)管理隘者代表批準后分霸發(fā)頒 半分發(fā)范圍為所壩有與審核有關的巴部門、單位及有氨關高層管理者、板管理者代表等百 胺報告的發(fā)放應靶簽收。俺 拌14.

35、 巴糾正措施與效果罷驗證稗 相關內(nèi)容： 安改進措施的提骯出；邦 叭措施的評審與隘實施；巴 效果驗證。 癌（笆 1 安）改進措施的提艾出愛 扒提出并實施糾凹正和改進措施艾，愛這是內(nèi)審的工作傲重點。芭 拌措施的提出是八審核組和受審核骯部門共同的責任隘。所有內(nèi)審中出把現(xiàn)的不符合項都絆應采取相應的糾鞍正措施。哎 擺（白 2 把）改進措施的評拔審佰 癌改進措施提出后吧應進行評審，目巴的是確保措施實襖施的有效性。佰 礙措施針對性強罷，具體可操作，傲時間分工合理、霸明確凹皚措施得到實施癌，能經(jīng)濟有效地凹解決問題并不會扒產(chǎn)生其它較大的奧負面效應阿 擺解決問題有較班強的系統(tǒng)性和一暗定的深度，能較哀好地防止問題再拜發(fā)生。安 背（斑 3 案）改進措施的確靶認捌 芭改進措施評審后疤還須進行確認，伴目的是確保其能澳夠得到有效實施霸。白 昂確認者除審核安組長外，還應包辦括負有責任、有伴能力實施的部門阿和人員；瓣?懊受審核方范圍笆內(nèi)的措施班 ( 吧受審核方有責任搬并有能力實施的懊措施絆 ) 柏經(jīng)雙方確認即可隘。超出受審核方辦范圍的措