郵政金融機構(gòu)落實案件風險防控措施情況開展調(diào)查的自查報告

1、郵政金融機構(gòu)落實案件風險防控措施情況開展調(diào)查的自查報告根據(jù)x郵金管200796號關于轉(zhuǎn)發(fā)xx銀監(jiān)分局%26lt;關于對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)落實案件風險防控措施情況開展調(diào)查的通知%26gt;的通知文件要求,我局立即組織相關人員學習,并結(jié)合郵政金融機構(gòu)風險管控實際,認真按照xx銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作必備指引做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:一、堅持按照xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法和xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制以及xx州郵政金融業(yè)務稽查方案等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進郵政金融業(yè)務穩(wěn)定、健康發(fā)展。二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“

2、對代發(fā)工資業(yè)務進行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂xx縣郵政局金融資金安全責任書。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。五、認真按照關于印發(fā)%26l

3、t;xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt;的通知（x郵金管2006105號）和xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。lOcaLHOST在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務管理、網(wǎng)點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。六、為強化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法、關于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知、調(diào)整2007年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權限的通知、金庫管理考核辦法、xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法以及各項應急預案。七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責；二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設施不達標，網(wǎng)點人員配備不足。五是代理保險業(yè)務管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。通過開展此次自查活動，認真對照指引和相關案件防控規(guī)定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，