吳敬璉：新型工業(yè)化道路

1、什么是“新型工業(yè)化道路”，如何走好“新型工業(yè)化道路”？ 吳敬璉2005年5月 導言問題的提出 2002年的十六大提出了“走一條新型工業(yè)化道路”的號召 但在實際上，一些大眾傳媒把“新型工業(yè)化”“工業(yè)化進入重工業(yè)化的新階段”混為一談，以此為根據(jù)，許多地方掀起發(fā)展重工業(yè)的熱潮，企圖以重化工業(yè)的超常發(fā)展帶動經(jīng)濟的高速增長 鑒于這種說法和做法已經(jīng)對我國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了重大影響，我們需要在理論與實際的結合上對它進行認真的考察23 提 綱1. 先行工業(yè)化國家經(jīng)濟發(fā)展的歷程和經(jīng)濟學對不同經(jīng)濟增長模式的分析2. 我國經(jīng)濟增長模式存在的問題3. 轉變經(jīng)濟增長模式，走新型工業(yè)化道路4. 對幾種質疑的回答增長模式分析

2、1. 先行工業(yè)化國家的發(fā)展階段和增長模式4 階段 產(chǎn)業(yè)革命前的經(jīng)濟發(fā)展，主要靠土地等自然資源投入實現(xiàn)增長（“馬爾薩斯陷阱”） 階段 第一次產(chǎn)業(yè)革命后的 “早期經(jīng)濟增長” ，主要靠物質資本積累和機器代替手工勞動實現(xiàn)增長（“哈羅德多馬增長模型” ） 階段 第二次產(chǎn)業(yè)革命后的“現(xiàn)代經(jīng)濟增長” ，主要靠人力資本積累和效率提高實現(xiàn)增長（“索洛增長模型” ） 階段后工業(yè)化時期以信息化帶動的知識經(jīng)濟增長（“新增長理論”）增長模式分析 1.1 早期增長模式：舊型工業(yè)化道路5 隨著第一次產(chǎn)業(yè)革命的進行，經(jīng)濟增長擺脫了土地的限制而獲得了長足的發(fā)展 發(fā)展是靠狹義的“工業(yè)化”機器代替手工勞動推動的 經(jīng)濟增長主要靠資本

3、積累資本/勞動比例提高（資本深化）支撐增長模式分析1.1.1 馬克思最早指出了這種增長模式的弊病馬克思在資本論中指出，在資本積累過程中“有機構成”（不變資本/可變資本）的提高必然導致兩條規(guī)律的出現(xiàn)： （1）平均利潤率下降的規(guī)律競爭加劇資本的積聚和集中 （2）相對過剩（失業(yè)）人口增加的規(guī)律無產(chǎn)階級貧困化階級斗爭加劇因此，“資本主義的喪鐘就要敲響”6增長模式分析 1.1.2 斯大林由這種增長模式引出“社會 主義工業(yè)化路線” 列寧1893年從資本有機構成提高導出“第部類優(yōu)先增長的規(guī)律”斯大林：“不是發(fā)展任何一種工業(yè)都是工業(yè)化。工業(yè)化的中心，工業(yè)化的基礎，就是發(fā)展重工業(yè)” ；共產(chǎn)黨“拒絕了通常的工業(yè)化

4、道路，而從發(fā)展重工業(yè)開始來實行國家工業(yè)化。” 7增長模式分析 1.1.3 “霍夫曼定理”：工業(yè)化早中期經(jīng)驗 的外推8 1931年，德國經(jīng)濟學家霍夫曼（W. Hoffmann）在工農(nóng)兩部門框架下根據(jù)工業(yè)化早中期資本品生產(chǎn)比消費品生產(chǎn)增長更快的經(jīng)驗事實，預言工業(yè)化后期資本品生產(chǎn)將占主導地位 后來，這一預言被推演為工業(yè)化后期階段將是“重化工業(yè)化階段”的“霍夫曼經(jīng)驗定理”增長模式分析 1.1.4 這種模式的理論概括：HD增長模型9 在早期增長模式和蘇聯(lián)實踐的啟發(fā)下，R. Harrod（1939）和E. Domar（1946）提出哈羅德多馬增長模型： g = i / v 它的含義是，在產(chǎn)出與資本存量存在

5、固定比例（v）的假定下，本期的GDP增長率取決于上期的投資率增長模式分析 1.2 現(xiàn)代經(jīng)濟增長：新型工業(yè)化道路在先行工業(yè)化國家工業(yè)化后期，馬克思和霍夫曼的下述預言并沒有實現(xiàn) 利潤率沒有因為資本深化而呈現(xiàn)下降趨勢 失業(yè)率大體不變，工資水平隨著人均產(chǎn)量的增長而提高 在國民經(jīng)濟的三個產(chǎn)業(yè)中，增長最快和居于主要地位的，不是工業(yè)和重工業(yè)，而是服務業(yè) 原因：增長模式發(fā)生了根本變化10增長模式分析 1.2.1 索洛的置疑和索洛增長模型 R. Solow在1956年提出了對HD模型的置疑，因為在收益遞減規(guī)律作用下，ICOR不斷增大，終會使增長率下降。事實上，美國已維持200年2以上的增長率。秘密在于效率提高（

6、A） Y A K L1- Solow把A定義為“技術進步系數(shù)”11增長模式分析 1966年S. Kuznets對先行工業(yè)化國家資本投入和GNP增長的關系大量數(shù)據(jù)進行的研究表明：這些國家經(jīng)濟增長的主要原因是生產(chǎn)率的提高，特別是基于由高素質人才有組織的科學研究的技術進步12 1.2.2 庫茲涅茨的貢獻：“現(xiàn)代經(jīng)濟增長”增長模式分析 T. Schultz在1961年以后一直強調人力資本，即人的知識和能力的積累在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中的作用 他指出：和投資增加具有報酬遞減的效應不同，人力資本投入是報酬遞增的13 1.2.3 舒爾茨的貢獻：人力資本的遞增報酬增長模式分析 1.2.4 效率提高的主要源泉1：“基于

7、科學的技術”的廣泛運用14 19世紀中期實現(xiàn)了對科學發(fā)明和技術創(chuàng)新激勵的制度化，大大激發(fā)了科學家、技術人員和企業(yè)的創(chuàng)新熱情 第二次產(chǎn)業(yè)革命以后，“基于科學的技術”得到廣泛運用，新工藝、新材料、新能源、新產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，使生產(chǎn)率大大提高增長模式分析 19世紀后期起先行工業(yè)化國家服務業(yè)，特別是從事制造業(yè)產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后服務的服務業(yè)異軍突起，證實了配第克拉克定理，使C. Clark1940年提出的“產(chǎn)業(yè)三分”法得到確立 制造業(yè)和服務業(yè)的融合（一體化）和“工業(yè)化”概念的擴展：服務業(yè)工業(yè)化（ServiceIndustrialization）15增長模式分析 1.2.4 效率提高的主要源泉2：服務業(yè)的作用

8、1.2.4 效率提高的主要源泉2：服務業(yè)的作用 16服務業(yè)就業(yè)在上個世紀之交超越工業(yè)（麥迪森（2001）：世界經(jīng)濟千年史，第87頁）英國 美國 1700農(nóng) 業(yè)工 業(yè)服務業(yè)562222 1820農(nóng) 業(yè)工 業(yè)服務業(yè)373330 701515 1890農(nóng) 業(yè)工 業(yè)服務業(yè)164341 382438 1998農(nóng) 業(yè)工 業(yè)服務業(yè) 22672 32374 英國和美國的就業(yè)結構（17001998年） （）增長模式分析17 英國工業(yè)化進程中服務業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重 （）年份18011831185118711881189119011924193519511955農(nóng)業(yè)3323201410 9 6 4 4 6 5工業(yè)

9、2334343838384040384548服務業(yè)4442454852535456584947 美國工業(yè)化進程中服務業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重 （）年份1799181918391849185918691879188919001920農(nóng)業(yè)40343542413430242921工業(yè)13141618162220282532服務業(yè)48515040434450484647增長模式分析 1.2.4 效率提高的主要源泉2：服務業(yè)的作用18 日本工業(yè)化進程中服務業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重 （）年份1955196019651970197519801985199019952000農(nóng)業(yè)19.212.89.55.95.33.5

10、3.12.41.81.3工業(yè)33.740.840.143.138.836.535.135.730.328.4服務業(yè)47.046.450.350.955.960.061.861.867.970.2 韓國工業(yè)化進程中服務業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重 （）年份1960196519701975198019851990199520002002農(nóng)業(yè)36.437.827.125.014.812.68.56.24.74.0工業(yè)20.324.829.533.539.941.043.143.242.440.9服務業(yè)43.437.343.441.545.346.548.450.652.955.1 1.2.4 效率提高的主要

11、源泉2：服務業(yè)的作用增長模式分析19 2001年主要國家和地區(qū)服務業(yè)凈產(chǎn)值占GDP的比重（）農(nóng) 業(yè) 工 業(yè)服務業(yè)中國香港0.215.584.3美 國1.424.474.2德 國1.123.971.0中國臺灣2.031.067.0日 本1.431.866.8新加坡 0.134.465.5韓 國4.441.454.2印 度21.427.050.6中國大陸15.251.233.6增長模式分析 1.2.4 效率提高的主要源泉2：服務業(yè)的作用20 諾斯估計，20世紀80年代美國國民收入的47用于交易 馮國經(jīng)：從原料到消費的全部價值鏈中，用于制造的占1/4，用于流通的占3/4 服務業(yè)，特別是生產(chǎn)服務業(yè)發(fā)展

12、的重要意義在于：降低交易成本，提高經(jīng)濟的整體效率增長模式分析 1.2.4 效率提高的主要源泉2：服務業(yè)的作用21 施振榮的“微笑曲線”：隨著經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)品附加價值不斷向價值鏈的上、下游轉移上游中游下游附加價值R&D，材料，采購，設計加工、組裝、制造品牌、渠道、物流、金融20世紀6070年代20世紀90年代增長模式分析 1.2.4 效率提高的主要源泉2：服務業(yè)的作用 1.2.4 效率提高的主要源泉3：信息化22增長模式分析 上述兩個潮流的匯聚促成了20世紀50年代后期現(xiàn)代信息技術（IT）和信息通信技術（ICT）的產(chǎn)生和發(fā)展 ICT提供的高效信息服務對各行業(yè)交易成本的降低和整體效率的提高起了巨大

13、的作用 未完成工業(yè)化的國家也努力運用現(xiàn)代信息手段加快工業(yè)化進程，“用信息化帶動工業(yè)化” 1.3 什么是“新型工業(yè)化道路”？23 增長模式分析“新型工業(yè)化道路”具有雙重含義： 相對于18世紀中葉19世紀中葉的早期增長模式而言的“新型”；發(fā)展中國家運用現(xiàn)代信息技術，“用信息化帶動工業(yè)化” “新型工業(yè)化道路”強調的是增長模式的轉變，而不僅僅是在重化工業(yè)的發(fā)展過程中導入新技術24中國發(fā)展模式問題 提 綱1. 先行工業(yè)化國家經(jīng)濟發(fā)展的歷程和經(jīng)濟學對不同經(jīng)濟增長模式的分析2. 我國經(jīng)濟增長模式存在的問題3. 轉變經(jīng)濟增長模式，走新型工業(yè)化道路4. 對幾種質疑的回答 從第一個五年計劃開始，沿用斯大林的“社會

14、主義工業(yè)化路線”，集中力量發(fā)展重工業(yè) 1956年：提出要在優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的前提下處理好重工業(yè)和輕工業(yè)及農(nóng)業(yè)的關系。但在“大躍進”運動中反而對鋼、煤等重工業(yè)產(chǎn)品提出了畸高的增長指標，使經(jīng)濟情況嚴重惡化 粉碎“四人幫”以前：重工業(yè)畸形發(fā)展、農(nóng)業(yè)受到嚴重損害、服務業(yè)十分落后，高投入和低效率的狀況一直沒有改變25 2.1 1979年以前的中國：走傳統(tǒng)工業(yè)化道路中國發(fā)展模式問題 經(jīng)過1979年和1981年的調整，經(jīng)濟結構有所改善，農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和服務業(yè)獲得一定發(fā)展 “九五”計劃提出實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉變， 缺點是著重于改變結果（增長方式），而沒有著重改變原因（工業(yè)化道路），因而效果不明顯 舊體制的遺產(chǎn)：1）

15、各級政府保持對重要經(jīng)濟資源的配置權力，2）以GDP增長為主的干部考核標準，3）財稅體制缺陷，4）要素價格扭曲等，促使各級政府官員走老工業(yè)化道路 2.2 1979年以來的發(fā)展模式調整 26中國發(fā)展模式問題 2.3 近幾年來出現(xiàn)的問題 “十五”計劃（20012005年）提出要以經(jīng)濟結構的調整和優(yōu)化作為主線 問題在于由誰來調整經(jīng)濟結構和如何調整經(jīng)濟結構 在現(xiàn)行干部考核制度和財稅制度的壓力下，許多政府官員把“結構優(yōu)化”理解為大量投入土地、信貸等資源，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的“重型化”27中國發(fā)展模式問題（1）不能“揚長避短”，有效地配置資源（2）放松技術創(chuàng)新和提高效率的努力（3）抑制服務業(yè)的發(fā)展（4）造成煤電油

16、運及其它資源的高度緊張（5）造成生態(tài)環(huán)境破壞（6）增加解決就業(yè)問題的難度（7）隱含著銀行不良資產(chǎn)積累的金融風險28 2.4 走舊型工業(yè)化道路引發(fā)的經(jīng)濟和社 會問題中國發(fā)展模式問題 2.4.1 揚短避長，降低效率 改善資源配置和提高經(jīng)濟效率的首要要求，是“揚長避短，發(fā)揮優(yōu)勢” 我國資源稟賦的特點是：人力資源豐富、自然資源短缺、資本資源緊俏、生態(tài)環(huán)境脆弱 在這樣的條件下集中力量發(fā)展重化工業(yè)，顯然是揚短避長，妨礙效率提高29中國發(fā)展模式問題 2.4.1 電解鋁的例子 30 2003年我國出口鋁錠125萬噸，比2002年多出口50萬噸，增加收入6.9億美元；同年原料增加及價格上漲、海運費上漲等因素導致

17、全行業(yè)成本增加6億美元 賬面盈利：6.96 0.9億美元（約合RMB8億元），不包括：（1）資源投入的機會成本 （2）環(huán)境污染造成的社會成本；（3）資源緊張給人民生活帶來的損失 按每度電的機會成本1.33元計算：多耗電75億千瓦時，直接經(jīng)濟損失約RMB100億元中國發(fā)展模式問題 2.4.2 放松了技術創(chuàng)新和提高效率的努力 要素價格扭曲和政策向重化工業(yè)、加工業(yè)傾斜使不少企業(yè)放松了技術創(chuàng)新、產(chǎn)品升級和提高效率的努力 我國科學研究和技術開發(fā)投入、科研成果和專利數(shù)量都大大低于中等收入國家的水平 31中國發(fā)展模式問題 2001年我國第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重為33.6%，大大低于低收入國家的平均水平（45%）

18、；近年來不升反降 3219801985199019952000200120022003200421.428.531.330.733.433.633.533.131.8我國第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重的變化 （） （數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局） 中國發(fā)展模式問題 我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展集中于低附加值、低盈利的加工環(huán)節(jié)，在國際分工中“賣硬苦力”（陳志武語） 2.4.3 服務業(yè)發(fā)展滯后影響了經(jīng)濟的整體效益中國發(fā)展模式問題2.4.3 羅技（Logitech ）公司的例子 瑞士美國合資的羅技公司每年在美國銷售2000萬個在中國蘇州制造的鼠標，每個鼠標售價約40美元，其中，羅技得8美元，分銷商和零售商得15美元，零配件供應商得1

19、4美元，中國包括工人工資、電力和其它經(jīng)常開支得3美元 華爾街日報指出：羅技公司是當前世界經(jīng)濟的縮影3334中國發(fā)展模式問題2.4.4 我國人均資源與世界平均水平比較資源種類我國人均占有水平占世界人均水平比重耕地0.1公頃42淡水2257立方米27森林0.12公頃20 礦產(chǎn)保有儲量潛在總值 其中： 煤炭（探明可采儲量） 石油（剩余儲量） 天然氣（探明可采儲量） 鐵礦石 0.93萬美元 98.94噸2.7噸769立方米36噸 585311 371 352.4.4 相對貧瘠的自然資源無法支撐高資源耗費的粗放增長2003年我國GDP占世界4，而資源消耗石油7.4、原煤31、鐵礦石30、鋼材21、氧化鋁

20、25、水泥40 馬凱中國發(fā)展模式問題 2.4.5 造成生態(tài)環(huán)境的破壞 高污染產(chǎn)業(yè)的過度發(fā)展，造成我國生態(tài)環(huán)境的嚴重破壞 正如胡錦濤總書記所說，如果不下決心扭轉這種過度消耗資源、過度污染環(huán)境、經(jīng)濟粗放發(fā)展的局面，我們將“無法向歷史交代，無法向人民交代，也無法向子孫后代交代”36中國發(fā)展模式問題 2.4.6 增加解決就業(yè)問題的難度 我國有大量農(nóng)村富余勞動力和城市勞動力需要在城市工商業(yè)中就業(yè) 重化工業(yè)創(chuàng)造新就業(yè)崗位的能力很差，“重工業(yè)部門每億元投資提供0.5萬就業(yè)機會，只及輕工業(yè)的1/3；在輕工業(yè)為主的階段，GDP每增長1個百分點能安置300萬人就業(yè)，而在重化工業(yè)階段，則降為70萬人”（李佐軍） 十

21、五前3年著重發(fā)展重化工業(yè)，使就業(yè)狀況惡化37中國發(fā)展模式問題2.4.7 十分緊缺的資本資源無法支撐高資本投入的粗放增長美國、德國、法國、印度等國GDP中用于投資的占1020，我國為4045上述國家每增加1億元GDP需要投資1億2億元，我國最近3年約為5億元 馬凱38中國發(fā)展模式問題2.4.7 隱含金融風險在我國的條件下，過量投資主要是靠銀行信貸支撐的無效投資使銀行系統(tǒng)潛在的不良資產(chǎn)積累，蘊含金融風險39中國發(fā)展模式問題40走新型工業(yè)化道路 提 綱1. 先行工業(yè)化國家經(jīng)濟發(fā)展的歷程和經(jīng)濟學對不同經(jīng)濟增長模式的分析2. 我國經(jīng)濟增長模式存在的問題3. 轉變經(jīng)濟增長模式，走新型工業(yè)化道路4. 對幾種

22、質疑的回答 認真體會“科學發(fā)展觀”的重要內(nèi)容：“走新型的工業(yè)化道路”、 “走出一條具有中國特色的節(jié)約型發(fā)展道路”，“構建節(jié)約型的產(chǎn)業(yè)結構和消費結構”、“建設資源節(jié)約、環(huán)境友善的社會”的重要意義 執(zhí)行轉變發(fā)展模式和增長方式的方針和走新型工業(yè)化道路的關鍵，在于認真推進改革，完善市場經(jīng)濟體制，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用41 3.1 必須實現(xiàn)增長模式的轉變走新型工業(yè)化道路 3.2.1 如何轉變增長模式1：加快技術進步 42 關鍵是實現(xiàn)科學發(fā)現(xiàn)和技術創(chuàng)新激勵機制的制度化 對于科學研究而言，最重要的是形成獨立和自律的科學共同體，以便樹立嚴格的學術規(guī)范和建立以科學發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權為核心的激勵制度 對于技術而

23、言，最重要的是營建良好的市場競爭環(huán)境和知識產(chǎn)權保護體系，使技術創(chuàng)新者得到實實在在的利益走新型工業(yè)化道路 3.2.2 如何轉變增長模式2：加快服務業(yè) 的發(fā)展 43 改變“重制造、輕服務”的產(chǎn)業(yè)政策取向 放寬對服務業(yè)的管制，改善服務業(yè)的經(jīng)營環(huán)境 鼓勵和幫助制造業(yè)企業(yè)向高附加價值和高盈利率的上、下游延伸 發(fā)展現(xiàn)代綜合物流和供應鏈管理，從“軟三元”取得利潤（馮國經(jīng)語） 走新型工業(yè)化道路 3.2.3 如何轉變增長模式和增長方式3： 用信息化帶動工業(yè)化 44 避免用早期工業(yè)化階段只重物質產(chǎn)品的眼光看待信息產(chǎn)業(yè) 通過信息服務將促使各行各業(yè)以及整個經(jīng)濟的效率得到提高硬 件 軟 件服 務美 國342442中 國

24、84 9 7 中國和美國信息產(chǎn)業(yè)結構比較 （） 走新型工業(yè)化道路 3.3 加快改革，完善市場制度，進一步發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用 45 轉變增長方式的癥結在于將行政配置主導的資源配置方式轉變?yōu)槭袌雠渲脼榛A的資源配置方式 按照十六屆三中全會決定的要求，加快改革，減少行政干預，矯正價格扭曲，完善市場經(jīng)濟體制，發(fā)揮市場配置的基礎性作用 推進政府自身改革，建設有限政府和有效政府走新型工業(yè)化道路幾個問題的回答46 提 綱1. 先行工業(yè)化國家經(jīng)濟發(fā)展的歷程和經(jīng)濟學對不同經(jīng)濟增長模式的分析2. 我國經(jīng)濟增長模式存在的問題3. 轉變經(jīng)濟增長模式，走新型工業(yè)化道路4. 對幾種質疑的回答 4.1 各國工業(yè)化過程中必然有一個重化 工業(yè)階段”47 我們討論的主題，并非工業(yè)內(nèi)部結構問題，也不是中國要不要有基礎工業(yè)的問題，而是各國經(jīng)濟發(fā)展過程中是否必然有一個“重化工業(yè)化”的階段 我們反對的，是如下一類提法：“中國已經(jīng)進入重化工業(yè)時代”、“中國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入重化工業(yè)為主的階段”、“中國經(jīng)濟發(fā)展繞不