華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書

1、吧華商策略精選靈啊活配置混合型證奧券投資基金安招 募 說 明爸 書稗 耙 凹基金管理人：華斑商基金管理有限半公司哎 捌 基金托管愛人：中國疤民生銀行敗股份有限公司二零一零年十月氨華商策略精選靈奧活配置混合型證辦券投資基金皚招 募 說 明胺 書【重要提示】八“傲華商策略精選靈跋活配置混合型證盎券投資基金（以笆下簡稱背“盎本基金?！币\）于2010年凹10傲月拌1艾2奧日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)俺證監(jiān)許可【20捌10】稗1393傲號(hào)文核準(zhǔn)募集。艾基金管理人保證耙招募說明書的內(nèi)昂容真實(shí)、準(zhǔn)確、癌完整。本招募說凹明書經(jīng)中國證監(jiān)隘會(huì)核準(zhǔn)，但中國盎證監(jiān)會(huì)對本基金拌募集的核準(zhǔn)，并胺不表明其對本基澳金的價(jià)值和收益挨做出實(shí)質(zhì)

2、性判斷懊或保證，也不表皚明投資于本基金拜沒有風(fēng)險(xiǎn)。背基金管理人依照翱恪盡職守、誠實(shí)挨信用、謹(jǐn)慎勤勉唉的原則管理和運(yùn)按用基金財(cái)產(chǎn)，基岸金管理人不保證八基金一定盈利，壩也不保證最低收拌益?；鸬倪^往巴業(yè)績并不預(yù)示未版來表現(xiàn)。半本基金投資于證凹券市場，基金凈骯值會(huì)因?yàn)樽C券市八場波動(dòng)等因素產(chǎn)拌生波動(dòng)，投資者白在投資本基金前百，應(yīng)全面了解本佰基金的產(chǎn)品特性斑，充分考慮自身壩的風(fēng)險(xiǎn)承受能力氨，理性判斷市場笆，對認(rèn)購基金的拜意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)扒量等投資行為作笆出獨(dú)立決策，獲安得基金投資收益挨，亦承擔(dān)基金投挨資中出現(xiàn)的各類挨風(fēng)險(xiǎn)，包括：因柏整體政治、經(jīng)濟(jì)胺、社會(huì)等環(huán)境因艾素對證券價(jià)格產(chǎn)哎生影響而形成的柏系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

3、，個(gè)把別證券特有的非懊系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由芭于基金投資人連版續(xù)大量贖回基金稗產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)阿險(xiǎn)，基金管理人案在基金管理實(shí)施疤過程中產(chǎn)生的基絆金管理風(fēng)險(xiǎn)，基哀金投資對象與投盎資策略引致的特鞍有風(fēng)險(xiǎn)、本基金昂的特定風(fēng)險(xiǎn)，等敖等。基金管理人罷提醒投資者基金隘投資的懊“扮買者自負(fù)八”捌原則，在投資者矮作出投資決策后霸，基金運(yùn)營狀況巴與基金凈值變化傲引致的投資風(fēng)險(xiǎn)敗，由投資者自行安負(fù)責(zé)。澳投資有風(fēng)險(xiǎn)，投絆資者在進(jìn)行投資皚決策前，請仔細(xì)扒閱讀本基金的皚招募說明書及礙基金合同。目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc221614342 奧一、緒埃 矮言辦 PAGEREF _Toc22

4、1614342 h 版1 HYPERLINK l _Toc221614343 艾二、釋佰 靶義襖 PAGEREF _Toc221614343 h 奧1 HYPERLINK l _Toc221614344 皚三、基金管理人昂 PAGEREF _Toc221614344 h 把6 HYPERLINK l _Toc221614345 昂四、基金托管人頒 PAGEREF _Toc221614345 h 罷15 HYPERLINK l _Toc221614346 俺五、相關(guān)服務(wù)機(jī)罷構(gòu)凹 PAGEREF _Toc221614346 h 澳21 HYPERLINK l _Toc221614347 稗六、基金

5、的募集礙 PAGEREF _Toc221614347 h 挨23 HYPERLINK l _Toc221614348 百七、基金合同的翱生效哀 PAGEREF _Toc221614348 h 八26 HYPERLINK l _Toc221614349 疤八、基金份額的靶申購與贖回藹 PAGEREF _Toc221614349 h 氨26 HYPERLINK l _Toc221614350 八九、基金的霸投稗資唉 PAGEREF _Toc221614350 h 辦35 HYPERLINK l _Toc221614351 斑十、基金的財(cái)產(chǎn)扒耙43 HYPERLINK l氨 _Toc2安216143

6、5胺2疤 邦十一、基金資產(chǎn)矮的估值翱 PAGEREF _Toc221614352 h 氨45 HYPERLINK l _Toc221614353 霸十二、基金的收般益與分配哀 PAGEREF _Toc221614353 h 白50 HYPERLINK l _Toc221614354 襖十三、基金的費(fèi)佰用與稅收奧 PAGEREF _Toc221614354 h 艾51 HYPERLINK l _Toc221614355 埃十四、基金的會(huì)辦計(jì)與審計(jì)靶隘5百2 HYPERLINK l _Toc221614356 矮十五、基金的信扒息披露鞍百53 HYPERLINK l _Toc221614357 按

7、十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示罷 PAGEREF _Toc221614357 h 跋58 HYPERLINK l _Toc221614358 辦十七、基金合同白的變更、終止與昂基金財(cái)產(chǎn)的清算啊 PAGEREF _Toc221614358 h 昂60 HYPERLINK l _Toc221614359俺隘 伴十八、基金合同般的內(nèi)容摘要澳疤62 HYPERLINK l _Toc221614360 埃十九、基金托管隘協(xié)議的內(nèi)容摘要板按77 HYPERLINK l _Toc221614363 盎二十、對基金份笆額持有人的傲服半務(wù)岸 PAGEREF _Toc221614363 h 藹90 HYPERLINK l _To

8、c221614364 埃二十一、其他應(yīng)敖披露事項(xiàng)半 PAGEREF _Toc221614364 h 翱91 HYPERLINK l _Toc22把1614365辦般 壩二十二、招募說鞍明書存放及查閱叭方式敗 PAGEREF _Toc221614365 h 八91 HYPERLINK l _Toc221614366 拜二十三、備查文爸件扮 PAGEREF _Toc221614366 h 絆91 PAGE 117 PAGE 1一、緒 言澳本招募說明書依爸據(jù)中華人民共傲和國證券投資基傲金法（以下簡扮稱懊“八基金法搬”按）、證券投資藹基金運(yùn)作管理辦凹法（以下簡稱凹“胺運(yùn)作辦法拌”壩）、證券投資岸基金銷

9、售管理辦凹法（以下簡稱岸“霸銷售辦法半”班）、證券投資奧基金信息披露管罷理辦法（以下辦簡稱唉“瓣信息披露辦法伴艾”愛）、其他有關(guān)規(guī)鞍定及氨華商策略精選靈哀活配置混合型證爸券投資基金頒基金合同哀（以下簡稱凹“半本基金合同笆”扒或扮“邦基金合同跋”柏）艾編寫。岸本招募說明書闡扒述了班華商策略精選靈把活配置混合型證辦券投資基金挨的投資目標(biāo)、策捌略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率稗等與投資人投資霸決策有關(guān)的必要奧事項(xiàng)，投資人在藹作出投資決策前搬應(yīng)仔細(xì)閱讀本招扮募說明書。巴本基金管理人承隘諾本招募說明書百不存在任何虛假爸記載、誤導(dǎo)性陳愛述或者重大遺漏氨，并對其真實(shí)性按、準(zhǔn)確性、完整埃性承擔(dān)法律責(zé)任稗。邦本基金是根據(jù)本疤招募

10、說明書所載霸明資料申請募集埃的。本基金管理扒人沒有委托或授靶權(quán)任何其他人提敖供未在本招募說半明書中載明的信哀息，或?qū)Ρ菊心紨[說明書作出任何盎解釋或者說明。辦本招募說明書根伴據(jù)本基金的基金疤合同編寫，并經(jīng)版中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)奧?；鸷贤羌s柏定基金當(dāng)事人之盎間權(quán)利、義務(wù)的翱法律文件?；鸢峭顿Y人自依基金昂合同取得基金份暗額，即成為基金辦份額持有人和本擺基金合同的當(dāng)事俺人，其持有基金白份額的行為本身隘即表明其對基金吧合同的承認(rèn)和接埃受，并按照絆基金法壩八、佰基金合同及其他盎有關(guān)規(guī)定享有權(quán)板利、承擔(dān)義務(wù)；礙基金投資人欲了扒解基金份額持有柏人的權(quán)利和義務(wù)般，應(yīng)詳細(xì)查閱笆藹基金合同伴絆。二、釋 義拌在本招募

11、說明書板中，除非文義另骯有所指，下列詞吧語具有以下含義暗:拜基金或本基金懊指翱華商策略精選靈頒活配置混合型證隘券投資基金辦基金合同耙指霸華商策略精選靈板活配置混合型證案券投資基金版基金合同及其搬任何有效修訂和奧補(bǔ)充半招募說明書或本敖招募說明書俺指隘華商策略精選靈啊活配置混合型證礙券投資基金扒招募說明書及案其定期更新藹發(fā)售公告扒指昂華商策略精選靈案活配置混合型證邦券投資基金板份額發(fā)售公告哎托管協(xié)議岸指基金管理人與白基金托管人就本按基金簽訂之啊華商策略精選靈稗活配置混合型證澳券投資基金懊托管協(xié)議及其襖任何有效修訂和藹補(bǔ)充拔業(yè)務(wù)規(guī)則班指華商基金管霸理有限公司開放白式基金業(yè)務(wù)規(guī)則霸矮，是規(guī)范基金管傲理

12、人所管理的開斑放式證券投資基百金注冊登記方面壩的業(yè)務(wù)規(guī)則，由哀基金管理人和投安資骯人昂共同遵守靶中國證監(jiān)會(huì)瓣指中國證券監(jiān)督扮管理委員會(huì)霸銀行業(yè)監(jiān)督管理頒機(jī)構(gòu)熬指芭中國銀行業(yè)監(jiān)督藹管理委員會(huì)哀或其他經(jīng)國務(wù)院板授權(quán)的銀行監(jiān)管骯機(jī)構(gòu)柏基金法扒指礙2003年10辦月28日白經(jīng)第十屆全國人般民代表大會(huì)常務(wù)伴委員會(huì)第五次會(huì)埃議通過，自暗2004年6月藹1日起把實(shí)施的中華人板民共和國證券投奧資基金法及頒板布機(jī)關(guān)對其不時(shí)扒作出的修訂礙運(yùn)作辦法頒指中國證監(jiān)會(huì)疤2004年6月般29日跋頒布、同年芭7月1日敖實(shí)施的證券投般資基金運(yùn)作管理隘辦法及頒布機(jī)版關(guān)對其不時(shí)作出隘的修訂礙銷售辦法頒指中國證監(jiān)會(huì)礙2004年6月熬

13、25日頒頒布、同年般7月1日鞍實(shí)施的證券投扒資基金銷售管理襖辦法及頒布機(jī)熬關(guān)對其不時(shí)作出跋的修訂疤信息披露辦法熬礙指中國證監(jiān)會(huì)柏2004年6月絆8日氨頒布、同年敗7月1日版實(shí)施的證券投把資基金信息披露懊管理辦法及頒八布機(jī)關(guān)對其不時(shí)笆作出的修訂礙法律法規(guī)板指中國現(xiàn)行有效阿并公布實(shí)施的法扮律、行政法規(guī)、俺規(guī)范性文件、啊司法解釋、行政耙規(guī)章以及其他對半基金合同當(dāng)事人氨有約束力的決定爸、決議、通知等阿基金合同當(dāng)事人皚指受基金合同約般束，根據(jù)基金合霸同享有權(quán)利并承懊擔(dān)義務(wù)的法律主壩體，包括基金管版理人、基金托管笆人和基金份額持澳有人稗基金管理人案指華商基金管理昂有限公司搬基金托管人骯指中國罷民生銀行盎股

14、份有限公司頒注冊瓣登記業(yè)務(wù)吧指基金登記、存扳管、過戶、清算岸和艾交收頒業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容安包括投資人基金暗賬戶的建立和管岸理、基金份額注擺冊登記、基金銷安售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、懊清算和芭交收版、代理發(fā)放紅利凹、建立并保管基哀金份額持有人名柏冊等唉注冊笆登記機(jī)構(gòu)頒指辦理注冊登記扳業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；榻鸬淖缘怯洐C(jī)版構(gòu)為敖華商癌基金管理有限公澳司或接受基金管邦理有限公司委托疤代為辦理注冊登啊記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)板投資人吧指個(gè)人投資者、半機(jī)構(gòu)投資者和合隘格境外機(jī)構(gòu)投資翱者以及法律法規(guī)哀或中國證監(jiān)會(huì)允昂許購買證券投資胺基金的其他投資板人的合稱矮個(gè)人投資者哎指年滿18周歲耙，合法持有現(xiàn)時(shí)按有效的中華人民耙共和國居民身份翱證、軍

15、人證件等礙有效身份證件的伴中國公民，以及罷中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)哀的其他可以投資背基金的自然人芭機(jī)構(gòu)投資者八指依法可以投資啊開放式證券投資背基金的、在中華邦人民共和國境內(nèi)暗合法注冊登記并板存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政熬府部門批準(zhǔn)設(shè)立案并存續(xù)的企業(yè)法跋人、事業(yè)法人、班社會(huì)團(tuán)體或其他骯組織敖合格境外機(jī)構(gòu)投靶資者拜指符合現(xiàn)實(shí)有效拜的相關(guān)法律法規(guī)扮規(guī)定可以投資于邦中國境內(nèi)證券市傲場的中國境外的板機(jī)構(gòu)投資者哀基金份額持有人哀指依基金合同和翱招募說明書合法背取得基金份額的扮投資人瓣元百指胺中華人民共和國唉法定貨幣扮人民幣元擺基金募集期疤指自基金份額發(fā)襖售之日起至發(fā)售拜結(jié)束之日止的期案間，最長不得超耙過3個(gè)月哎基金合同生效日澳指

16、基金募集達(dá)到矮法律法規(guī)規(guī)定及吧基金合同規(guī)定的辦條件，基金管理伴人向中國證監(jiān)會(huì)吧辦理基金備案手柏續(xù)完畢，并獲得埃中國證監(jiān)會(huì)書面白確認(rèn)的日期扒基金合同終止日板指基金合同規(guī)定扒的基金合同終止佰事由出現(xiàn)后，基傲金財(cái)產(chǎn)清算完畢敗，清算結(jié)果報(bào)中挨國證監(jiān)會(huì)備案并案予以公告的日期邦存續(xù)期傲指基金合同生效骯至終止之間的不拔定期期限吧工作日邦指上海證券交易班所和深圳證券交捌易所的正常交易熬日暗認(rèn)購扳指在基金募集期按間內(nèi)，投資人申翱請購買基金份額暗的行為絆申購瓣指愛基金合同生效后按，投資哎人根據(jù)基金合同頒和招募說明書的案規(guī)定凹申請購買基金份骯額的行為捌贖回笆指基金合同生效阿后，基金份額持靶有人按基金合同懊規(guī)定的條件

17、要求耙將基金份額兌換暗為現(xiàn)金的行為骯巨額贖回按本基金單個(gè)開放柏日，基金凈贖回半申請(贖回申請柏份額總數(shù)加上基安金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申罷請份額總數(shù)后扣愛除申購申請份額霸總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換按中轉(zhuǎn)入申請份額扳總數(shù)后的余額)斑超過上一奧開放矮日基金總份額的背10%敗基金轉(zhuǎn)換辦指基金份額持有芭人按照本基金合斑同和基金管理人版屆時(shí)有效公告規(guī)瓣定的條件，申請版將其持有基金管礙理人管理的、某扳一基金的基金份壩額搬（全部或部分）把轉(zhuǎn)換為基金管理奧人管理的、且由版同一癌注冊傲登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦佰理盎注冊霸登記的其他基金鞍基金份額的行為岸轉(zhuǎn)托管柏指基金份額持有唉人在本基金的不艾同銷售機(jī)構(gòu)之間挨實(shí)施的變更所持搬基金份額銷售機(jī)按構(gòu)的操

18、作藹直銷機(jī)構(gòu)般指華商基金管理鞍有限公司八代銷機(jī)構(gòu)鞍指符合銷售辦癌法和中國證監(jiān)岸會(huì)規(guī)定的其他條岸件，取得基金代斑銷業(yè)務(wù)資格并與奧基金管理人簽訂叭了基金銷售服務(wù)俺代理協(xié)議，代為俺辦理基金銷售業(yè)安務(wù)的機(jī)構(gòu)藹銷售機(jī)構(gòu)搬指直銷機(jī)構(gòu)和代百銷機(jī)構(gòu)邦基金銷售網(wǎng)點(diǎn)扒指直銷機(jī)構(gòu)的直傲銷中心及代銷機(jī)鞍構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)胺基金賬戶靶指翱注冊吧登記機(jī)構(gòu)為投資邦人開立的、記錄佰其持有的、基金扒管理人所管理的伴基金份額余額及凹其變動(dòng)情況的賬佰戶隘開放日爸指為投資人辦理背基金份額申購、百贖回或其他業(yè)務(wù)爸的工作日跋T日霸指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)靶定時(shí)間受理投資襖人申購、贖回或跋其他業(yè)務(wù)申請的唉工作日芭T+n日吧指自T日起第n把個(gè)工作日（不包矮

19、含T日）凹基金收益扳指基金投資所得氨紅利、股息、債霸券利息、買賣證辦券價(jià)差、銀行存唉款利息、已實(shí)現(xiàn)背的其他合法收入笆及因運(yùn)用基金財(cái)艾產(chǎn)帶來的成本和敗費(fèi)用的節(jié)約芭基金資產(chǎn)總值背指基金擁有的各按類有價(jià)證券、銀扒行存款本息、基佰金應(yīng)收申購款及把其他資產(chǎn)的價(jià)值扒總和挨基金資產(chǎn)凈值靶指基金資產(chǎn)總值哀減去基金負(fù)債后隘的價(jià)值襖基金資產(chǎn)估值翱指計(jì)算評(píng)估基金敗資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)矮值，以確定基金懊資產(chǎn)凈值和基金鞍份額凈值的過程斑指定媒體擺指中國證監(jiān)會(huì)指靶定的用以進(jìn)行信扳息披露的報(bào)刊、扳互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其搬他媒體傲不可抗力皚指基金合同當(dāng)事安人無法預(yù)見、無愛法抗拒、無法避叭免且在本基金合埃同由基金管理人俺、基金托管人簽八署之

20、日后發(fā)生的翱，使本基金合同邦當(dāng)事人無法全部扳履行或部分履行背本基金合同的任矮何事件三、基金管理人敖（一）基金管理百人概況巴1.名稱：華商隘基金管理有限公捌司澳2.住所：北京鞍市西城區(qū)阜成門靶北大街6號(hào)國際俺投資大廈C座1昂5層凹3.辦公地址：骯北京市西城區(qū)平皚安里西大街28昂號(hào)中海國際中心絆19層搬4.法定代表人奧：李曉安跋5.成立時(shí)間：柏2005年12阿月20日艾6.注冊資本：壩壹億元胺7.電話：01斑0傲5857360骯0胺 傳真：01哎0背5857352叭0罷8.聯(lián)系人：程藹丹倩9.股權(quán)結(jié)構(gòu)隘股東名稱扮哀半襖疤拜昂芭靶愛出資比例岸華靶龍叭證券有限責(zé)任公懊司八拔按斑皚擺版46扳中國華電集團(tuán)

21、財(cái)阿務(wù)有限公司岸藹 捌頒拔岸34把濟(jì)鋼集團(tuán)岸有限霸公司埃般扒礙骯 盎伴班20哎10.客戶服務(wù)叭電話：絆010-585暗73300耙 辦 佰400-700叭-8880（免拜長途費(fèi)）版11.管理基金愛情況：版目前管理華商領(lǐng)八先企業(yè)混合型襖證券投資案基金、華商盛世半成長股票型奧證券投資疤基金岸、哀華商收益增強(qiáng)債暗券型瓣證券投資矮基金奧、胺華商動(dòng)態(tài)阿爾法芭靈活配置混合型扮證券投資昂基金扮、華商產(chǎn)業(yè)升級(jí)哎股票型證券投資耙基金和華商穩(wěn)健般雙利債券型證券按投資基金般。拜（二）基金管理般人主要人員情況1.董事會(huì)成員按李曉安：董事長柏。男，清華大學(xué)唉EMBA。現(xiàn)任疤華龍證券有限責(zé)邦任公司董事長兼辦黨委書記，歷任

22、稗天水市信托投資礙公司副總經(jīng)理、安總經(jīng)理、黨委書俺記，天水市財(cái)政把局副局長、局長笆、黨組書記。阿郭懷保：副董事般長。男，碩士、唉工程師?，F(xiàn)任中爸國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)罷有限公司總經(jīng)理按，曾就職于新疆般奎屯河水電站、捌伊犁電力局、伊頒犁二電廠，歷任熬中國華電集團(tuán)財(cái)巴務(wù)有限公司副總辦經(jīng)理，中國華電愛集團(tuán)發(fā)電運(yùn)營有暗限公司總經(jīng)理。唉王軍：董事。安男，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師岸?，F(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)班有限公司董事長藹、黨委書記，歷安任濟(jì)鋼小型軋鋼敗廠副廠長，濟(jì)鋼爸企業(yè)管理辦公室熬科長、主任，濟(jì)案鋼集團(tuán)總公司總罷經(jīng)理助理、副總氨經(jīng)理。背韓鵬：董事。男襖，工商管理骯學(xué)叭碩士?，F(xiàn)任華龍邦證券有限責(zé)任公澳司總經(jīng)理，曾就矮職于甘肅經(jīng)濟(jì)管爸理

23、干部學(xué)院、蘭愛州信托上海武昌般路營業(yè)部、閩發(fā)氨證券公司，歷任笆華龍證券有限責(zé)岸任公司資產(chǎn)管理邦部總經(jīng)理、總裁敖助理兼投資總監(jiān)暗。矮徐國興：董事。阿男，工商管理辦學(xué)襖碩士?，F(xiàn)任華龍隘證券有限責(zé)任公白司副總經(jīng)理，曾案就職于招商銀行拔蘭州分行、甘肅艾省國稅局、中國熬化工集團(tuán)，歷任愛華龍證券有限責(zé)半任公司委托投資板部總經(jīng)理、投資笆副總監(jiān)。氨李文峰，董事。唉男，盎碩士研究生學(xué)歷爸，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，安現(xiàn)任中國華電集捌團(tuán)資本控股有限矮公司副總經(jīng)理。絆曾就職于中國人板民保險(xiǎn)公司、中藹國電力信托投資靶有限公司、中國骯電力財(cái)務(wù)有限公盎司、中國華電集爸團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司敖。胺徐信忠：獨(dú)立董百事。男，鞍金融學(xué)壩博士、教授?，F(xiàn)

24、拜任北京大學(xué)光華拜管理學(xué)院疤金融系艾教授兼金融系主版任，歷任WAR班WICK大學(xué)（凹英國）研究員，跋MANCHES爸TER大學(xué)（英斑國）會(huì)計(jì)與金融癌系講師和高級(jí)講白師，BANK 哎OF ENGL盎AND（英國）瓣貨幣政策局金融靶經(jīng)濟(jì)家，LAN安CASTER大凹學(xué)（英國）高級(jí)敖講師版和講座昂教授。埃李業(yè)：獨(dú)立董事骯。男，熬管理學(xué)哀博士、教授。現(xiàn)叭任華南理工大學(xué)班管理學(xué)院副院長柏、教授，歷任廣半州華南理工大學(xué)芭管理工程系助教擺、講師，華南理疤工大學(xué)管理學(xué)院矮副教授。骯方國春：獨(dú)立董斑事。男，教育學(xué)笆碩士?，F(xiàn)任英大盎人壽保險(xiǎn)股份有罷限公司監(jiān)事、人斑力資源部主任，熬歷任國家教育委隘員會(huì)政策法規(guī)司盎副處

25、長、中國光扒大國際信托投資把公司總經(jīng)理助理胺、國家留學(xué)基金凹委中澳項(xiàng)目辦公懊室副主任、長城八人壽保險(xiǎn)股份有斑限公司項(xiàng)目中心把經(jīng)理。2.監(jiān)事會(huì)成員案吳艷坤，監(jiān)事骯。背碩士研究生學(xué)歷癌，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師板，氨現(xiàn)任職于中國華挨電集團(tuán)資本控股皚有限公司機(jī)構(gòu)管唉理與發(fā)展部。曾霸就職于中國華電爸集團(tuán)公司、中國爸華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有澳限公司。俺郭燕春：監(jiān)事。拔高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)敖任濟(jì)鋼集團(tuán)有限傲公司財(cái)務(wù)處處長盎，自1976年阿起歷任濟(jì)鋼總廠凹財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)、成岸本組組長、成本稗科副科長、科長挨、濟(jì)鋼集團(tuán)總公安司財(cái)務(wù)處副處長靶等職。阿申艷麗愛：職工監(jiān)事。經(jīng)靶濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任班職于半華商基金管理有愛限公司辦投資管理部半。耙3白.壩總

26、經(jīng)理及其他高鞍級(jí)管理人員藹王鋒傲：癌總經(jīng)理骯。男，工學(xué)學(xué)士埃、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。絆曾任博時(shí)基金管稗理公司研究部研愛究員、唉基金管理部扮基金經(jīng)理助理，佰云南國際信托投礙資管理有限公司拔資產(chǎn)管理總部執(zhí)埃行總經(jīng)理愛；耙自2005年9愛月加入華商基金捌管理有限公司，安歷任投資管理部扒總經(jīng)理、投資決柏策委員會(huì)委員、八公司副總經(jīng)理等翱職務(wù)。笆程丹倩絆：督察長。女，皚工商管理案學(xué)搬碩士，會(huì)計(jì)師。吧曾任職于中國經(jīng)唉濟(jì)開發(fā)信托投資暗公司證券總部計(jì)板財(cái)部和證券投資矮部。4.基金經(jīng)理霸孫建波擺，翱男，碩士，具有奧基金從業(yè)資格。艾1998年7月藹至2000年3皚月，在中國人保板信托投資公司證按券總部任業(yè)務(wù)經(jīng)笆理；2000年

27、盎4月至2005叭年10月在中國昂銀河證券有限責(zé)耙任公司資產(chǎn)管理靶總部任高級(jí)經(jīng)理瓣；2005年1版0月至2009班年1月在中信基罷金管理有限責(zé)任傲公司先后任策略辦分析師、投委會(huì)把成員、中信紅利拔精選股票型證券奧投資基金基金經(jīng)絆理（2008年笆5月19日至2熬009年4月1靶8日）；200安9年1月至20俺09年8月在華啊夏基金管理有限八公司工作；20拌09年8月加入鞍華商基金管理有阿限公司,現(xiàn)任公翱司投資管理部副拌總經(jīng)理、投資決哎策委員會(huì)成員。辦自2009年1隘1月12日起至瓣今，擔(dān)任華商盛癌世成長基金基金八經(jīng)理。敗5.氨投資決策委員會(huì)凹成員搬本基金投資采取邦集體決策制度，礙投資決策委員會(huì)唉成

28、員的姓名及職頒務(wù)如下：艾王鋒熬：華商基金管理版有限公司總經(jīng)理哎；翱莊濤：稗華商基金管理有絆限公司總經(jīng)理助愛理礙、笆投資總監(jiān)笆、艾投資管理部總經(jīng)伴理唉、華商盛世成長骯股票型證券投資傲基金基金經(jīng)理扮；熬田明圣按：華商基金管理吧有限公司研究發(fā)敖展部總經(jīng)理背、扒華商領(lǐng)先企業(yè)混鞍合型證券投資基傲金基金經(jīng)理版；邦孫建波：華商基爸金管理有限公司按投資管理部副總扮經(jīng)理敗、華商盛世成長扳股票型證券投資氨基金基金經(jīng)理耙；愛梁永強(qiáng)：華商基邦金管理有限公司靶投資管理部副總巴經(jīng)理百、昂華商盛世成長股澳票型證券投資基埃金基金經(jīng)理、哀華商奧動(dòng)態(tài)扒阿爾法靈活配置俺混合型證券投資哎基金扳基金經(jīng)理；佰王華：華商基金隘管理有限公司

29、證捌券交易部絆總經(jīng)理俺；斑毛水榮：華商收笆益增強(qiáng)債券型證扮券投資基金基金頒經(jīng)理笆、華商穩(wěn)健雙利唉債券型證券投資盎基金基金經(jīng)理稗；胺郭建興：華商領(lǐng)按先企業(yè)混合型證愛券投資基金基金按經(jīng)理皚；伴申艷麗：華商領(lǐng)凹先企業(yè)混合型證愛券投資基金基金般經(jīng)理；礙張永志：華商穩(wěn)盎健雙利債券型證澳券投資基金基金拌經(jīng)理八。罷上述人員之間無埃近親屬關(guān)系。半（三）基金管理壩人職責(zé)叭1.依法募集基百金，辦理或者委胺托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)頒認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)邦代為辦理基金份澳額的發(fā)售、申購翱、贖回和登記事霸宜；霸2.辦理基金備扮案手續(xù)；胺3.自基金合同拌生效之日起，以跋誠實(shí)信用、勤勉熬盡責(zé)的原則管理笆和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)拜；搬4.配備足夠的敗

30、具有專業(yè)資格的胺人員進(jìn)行基金投芭資分析、決策，礙以專業(yè)化的經(jīng)營鞍方式管理和運(yùn)作半基金財(cái)產(chǎn)；按5.建立健全內(nèi)伴部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)版察與稽核、財(cái)務(wù)襖管理及人事管理案等制度，保證所耙管理的基金財(cái)產(chǎn)傲和管理人的財(cái)產(chǎn)擺相互獨(dú)立，對所巴管理的不同基金懊分別管理，分別骯記賬，進(jìn)行證券扳投資；半6.除依據(jù)基稗金法、基金合八同及其他有關(guān)規(guī)版定外，不得為自襖己及任何第三人藹謀取利益，不得凹委托第三人運(yùn)作矮基金財(cái)產(chǎn)；翱7.依法接受基跋金托管人的監(jiān)督笆；哎8.計(jì)算并公告疤基金資產(chǎn)凈值，骯確定基金份額申礙購、贖回價(jià)格；拔9.采取適當(dāng)合拌理的措施使計(jì)算霸基金份額認(rèn)購、隘申購、贖回和注吧銷價(jià)格的方法符般合基金合同等法安律文件的

31、規(guī)定；百10.按規(guī)定受奧理申購和贖回申罷請，及時(shí)、足額把支付贖回款項(xiàng)；凹11.進(jìn)行基金岸會(huì)計(jì)核算并編制皚基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)邦告；芭12.編制中期壩和年度基金報(bào)告敖；岸13.嚴(yán)格按照班基金法、基搬金合同及其他有瓣關(guān)規(guī)定，履行信稗息披露及報(bào)告義凹務(wù)；襖14.保守基金敖商業(yè)秘密，不得隘泄露基金投資計(jì)按劃、投資意向等岸，除基金法瓣、基金合同及其俺他有關(guān)規(guī)定另有胺規(guī)定外，在基金班信息公開披露前吧應(yīng)予保密，不得伴向他人泄露；疤15.按照基金盎合同的約定確定暗基金收益分配方柏案，及時(shí)向基金版份額持有人分配芭收益；安16.依據(jù)基愛金法、基金合爸同及其他有關(guān)規(guī)白定召集基金份額巴持有人大會(huì)或配礙合基金托管人、絆基金份

32、額持有人澳依法召集基金份佰額持有人大會(huì)；藹17.保存基金稗財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活絆動(dòng)的記錄、賬冊柏、報(bào)表和其他相佰關(guān)資料；癌18.以基金管艾理人名義，代表暗基金份額持有人俺利益行使訴訟權(quán)埃利或者實(shí)施其他襖法律行為；斑19.組織并參芭加基金財(cái)產(chǎn)清算艾小組，參與基金佰財(cái)產(chǎn)的保管、清熬理、估價(jià)、變現(xiàn)胺和分配；鞍20.因違反基安金合同導(dǎo)致基金阿財(cái)產(chǎn)的損失或損鞍害基金份額持有半人合法權(quán)益，應(yīng)扒當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任扮，其賠償責(zé)任不版因其退任而免除擺；藹21.基金托管藹人違反基金合同搬造成基金財(cái)產(chǎn)損敖失時(shí)，應(yīng)為基金癌份額持有人利益扳向基金托管人追熬償；胺22.按規(guī)定向拔基金托管人提供隘基金份額持有人阿名冊資料；澳23.面

33、臨解散壩、依法被撤銷或奧者被依法宣告破背產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告俺中國證監(jiān)會(huì)并通傲知基金托管人；暗24.執(zhí)行生效俺的基金份額持有藹人大會(huì)決議；白25.不從事任搬何有損基金及其百他基金當(dāng)事人利敖益的活動(dòng)；瓣26.依照法律疤法規(guī)為基金的利辦益對被投資公司叭行使股東權(quán)利，班為基金的利益行佰使因基金財(cái)產(chǎn)投岸資于證券所產(chǎn)生班的權(quán)利，不謀求辦對上市公司的控拜股和直接管理；扮27.法律法規(guī)藹、中國證監(jiān)會(huì)和鞍基金合同規(guī)定的埃其他義務(wù)。邦（四）基金管理盎人的承諾捌1.基金管理人版承諾不從事違反扒基金法的行翱為，并承諾建立隘健全內(nèi)部控制制拔度，采取有效措巴施，防止違反敖基金法行為的愛發(fā)生；阿2.基金管理人霸承諾不從事以下扳

34、違反基金法絆的行為，并建立斑健全的內(nèi)部控制哀制度，采取有效扒措施，防止下列般行為的發(fā)生：般（1）將基金管昂理人固有財(cái)產(chǎn)或頒者其他人財(cái)產(chǎn)混跋同于基金財(cái)產(chǎn)從奧證券投資；唉（2）不公平地熬對待管理的不同胺基金財(cái)產(chǎn)；絆（3）利用基金骯財(cái)產(chǎn)為基金份額板持有人以外的第盎三人謀取利益；斑（4）向基金份疤額持有人違規(guī)承笆諾收益或者承擔(dān)安損失；按（5）依照法律礙、行政法規(guī)有關(guān)啊規(guī)定，由中國證哀監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的按其他行為。捌3.基金管理人骯承諾加強(qiáng)人員管柏理隘，熬強(qiáng)化職業(yè)操守皚，拔督促和約束員工愛遵守國家有關(guān)法奧律、法規(guī)、規(guī)章昂及行業(yè)規(guī)范扮，班誠實(shí)信用、勤勉瓣盡責(zé)芭，翱不從事以下活動(dòng)吧： 鞍（唉1盎）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)霸

35、營； 隘（吧2般）違反基金合同叭或托管協(xié)議； 八（胺3瓣）故意損害基金昂持有人或其它基按金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合拌法權(quán)益； 拌（稗4叭）在向中國證監(jiān)扳會(huì)報(bào)送的資料中扮弄虛作假； 挨（翱5埃）拒絕、干擾、襖阻撓或嚴(yán)重影響翱中國證監(jiān)會(huì)依法鞍監(jiān)管； 氨（胺6愛）玩忽職守、濫壩用職權(quán)； 辦（瓣7?。┬孤对谌温毱诎虚g知悉的有關(guān)證昂券、基金的商業(yè)按秘密、尚未依法搬公開的基金投資挨內(nèi)容、基金投資跋計(jì)劃等信息； 矮（翱8拔）除按本公司制疤度進(jìn)行基金運(yùn)作阿投資外胺，板直接或間接進(jìn)行罷其它股票投資；佰 哀（癌9班）協(xié)助、接受委傲托或以其它任何板形式為其它組織暗或個(gè)人進(jìn)行證券白交易；耙 吧（氨10骯）違反證券交易絆場所業(yè)務(wù)規(guī)

36、則安，爸利用對敲、倒倉板等手段操縱市場艾價(jià)格白，案擾亂市場秩序；按 拌（艾11半）貶損同行絆，白以提高自己； 翱（癌12盎）在公開信息披俺露和廣告中故意埃含有虛假、誤導(dǎo)八、欺詐成分； 八（叭13罷）以不正當(dāng)手段搬謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；捌 矮（阿14耙）有悖社會(huì)公德百，辦損害證券投資基靶金人員形象； 搬（俺15澳）其它法律、行凹政法規(guī)禁止的行俺為。 壩4、基金管理人背關(guān)于禁止性行為版的承諾唉為維護(hù)基金份額凹持有人的合法權(quán)柏益，本基金禁止昂從事下列行為：愛（1）承銷證券白；敖（2）向他人貸疤款或者提供擔(dān)保白；巴（3）從事承擔(dān)熬無限責(zé)任的投資盎；扳（4）買賣其他板基金份額，但是絆國務(wù)院另有規(guī)定稗的除外；阿（

37、5）向基金管耙理人、基金托管艾人出資或者買賣敖基金管理人、基捌金托管人發(fā)行的版股票或者債券；礙（6）買賣與基擺金管理人、基金爸托管人有控股關(guān)白系的股東或者與靶基金管理人、基擺金托管人有其他巴重大利害關(guān)系的扒公司發(fā)行的證券拔或者承銷期內(nèi)承跋銷的證券；矮（7）從事內(nèi)幕爸交易、操縱證券斑交易價(jià)格及其他白不正當(dāng)?shù)淖C券交按易活動(dòng)；哎（8）依照法律般、行政法規(guī)有關(guān)盎規(guī)定，由中國證絆監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的佰其他活動(dòng)。翱（五）基金經(jīng)理靶承諾敖1.依照有關(guān)法把律法規(guī)和基金合捌同的規(guī)定，本著岸敬業(yè)、誠信和謹(jǐn)敖慎的原則為基金澳份額持有人謀取暗最大利益；拔2.不協(xié)助、接拜受委托或以其他癌任何形式為其他案組織或個(gè)人進(jìn)行阿證券交

38、易，不利頒用職務(wù)之便為自笆己、或任何第三盎者謀取利益；白3.不違反現(xiàn)行隘有效的法律、法隘規(guī)、規(guī)章、基金皚合同和中國證監(jiān)骯會(huì)的有關(guān)規(guī)定，安不泄露在任職期靶間知悉的有關(guān)證白券、基金的商業(yè)頒秘密、尚未依法皚公開的基金投資懊內(nèi)容、基金投資矮計(jì)劃等信息；拔4.不從事?lián)p害案基金財(cái)產(chǎn)和基金阿份額持有人利益吧的證券交易及其矮他活動(dòng)。昂（六）基金管理氨人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控傲制制度鞍1.內(nèi)部控制制挨度藹(1)內(nèi)部控制芭的原則熬1)健全性原則巴：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)扒包括公司的各項(xiàng)罷業(yè)務(wù)、各個(gè)部門襖或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人壩員，并涵蓋到?jīng)Q翱策、執(zhí)行、監(jiān)督骯、反饋等各個(gè)環(huán)哀節(jié)。稗2)有效性原則伴：通過科學(xué)的內(nèi)鞍控手段和方法，敗建立合理的內(nèi)控

39、拌程序，維護(hù)內(nèi)控般制度的有效執(zhí)行愛。扳3)獨(dú)立性原則安：公司各機(jī)構(gòu)、瓣部門和崗位職責(zé)胺應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)哀立，基金資產(chǎn)、岸自有資產(chǎn)、其他矮資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)埃分離。拌4)相互制約原扮則：公司內(nèi)部部澳門和崗位的設(shè)置疤應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、叭相互制衡。跋5)成本效益原安則：公司運(yùn)用科熬學(xué)化的經(jīng)營管理稗方法降低運(yùn)作成絆本，提高經(jīng)濟(jì)效絆益，以合理的控瓣制成本達(dá)到最佳八的內(nèi)部控制效果懊。奧(2)內(nèi)部控制伴的主要內(nèi)容1)控制環(huán)境奧叭控制環(huán)境構(gòu)成公熬司內(nèi)部控制的基八礎(chǔ)，環(huán)境控制包藹括管理思想、經(jīng)罷營理念、控制文絆化、公司治理結(jié)昂構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和把員工道德素質(zhì)等柏內(nèi)容。瓣拌管理層通過定期耙學(xué)習(xí)、討論、檢瓣討內(nèi)控制度，組罷織內(nèi)控

40、設(shè)計(jì)并以靶身作則、積極執(zhí)安行，牢固樹立誠般實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)矮先的思想，自覺巴形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀皚念；通過營造公礙司內(nèi)控文化氛圍扳，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)翱防范意識(shí)，使其瓣貫穿于公司各部拌分、崗位和業(yè)務(wù)案環(huán)節(jié)。壩艾董事會(huì)負(fù)責(zé)公司扒內(nèi)部控制基本制翱度的制定和內(nèi)控唉工作的評(píng)估審查啊，對公司建立有翱效的內(nèi)部控制系礙統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任按；同時(shí)，通過充靶分發(fā)揮獨(dú)立董事爸和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督翱職能，避免不正般當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利安益輸送和內(nèi)部人澳控制現(xiàn)象的發(fā)生巴，建立健全符合疤現(xiàn)代企業(yè)制度要奧求的法人治理結(jié)稗構(gòu)。辦皚建立決策科學(xué)、鞍運(yùn)營規(guī)范、管理唉高效的運(yùn)行機(jī)制芭，包括民主透明霸的決策程序和管岸理議事規(guī)則、高耙效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)艾行系統(tǒng)、以及

41、健跋全有效的內(nèi)部監(jiān)啊督和反饋系統(tǒng)。疤礙建立科學(xué)的聘用背、培訓(xùn)、輪崗、哀考評(píng)、晉升、淘爸汰等人事管理制般度，嚴(yán)格制定單頒位業(yè)績和個(gè)人工辦作表現(xiàn)掛鉤的薪辦酬制度，確保公拜司職員具備和保隘持正直、誠實(shí)、拜公正、廉潔的品凹質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)翱能力。2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估岸內(nèi)部稽核人員定斑期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)壩狀況，范圍包括盎所有可能對經(jīng)營拌目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影背響的內(nèi)部和外部斑因素，評(píng)估這些愛因素對公司總體安經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影艾響的程度及可能扳性，并將評(píng)估報(bào)佰告報(bào)公司董事會(huì)襖及高級(jí)管理人員頒。3)組織體系艾內(nèi)部控制組織體背系包括三個(gè)層次伴：百胺第一層次風(fēng)險(xiǎn)控霸制背在董事會(huì)層面設(shè)靶立風(fēng)險(xiǎn)控制委員伴會(huì)，對公司規(guī)章辦制度、經(jīng)營管理案、基

42、金運(yùn)作、固壩有資金投資等方奧面的合法、合規(guī)藹性進(jìn)行全面的分按析檢查，對各種氨風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測報(bào)告進(jìn)襖行審議，提出相拌應(yīng)的意見和建議氨。跋公司設(shè)督察長。稗督察長作為風(fēng)險(xiǎn)版控制委員會(huì)的執(zhí)哎行機(jī)構(gòu)，對董事俺會(huì)負(fù)責(zé)，按照中百國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定暗和風(fēng)險(xiǎn)控制委員奧會(huì)的授權(quán)進(jìn)行工唉作。般板第二層次風(fēng)險(xiǎn)控凹制盎第二層次風(fēng)險(xiǎn)控澳制是指公司經(jīng)營柏層層面的風(fēng)險(xiǎn)控懊制，具體為在風(fēng)笆險(xiǎn)管理小組、投頒資決策委員會(huì)和半監(jiān)察稽核部層次白對公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)礙行的預(yù)防和控制矮。邦風(fēng)險(xiǎn)管理小組對挨公司在經(jīng)營管理叭和基金運(yùn)作中的八風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的斑研究、分析、評(píng)埃估，全面、及時(shí)跋、有效地防范公八司經(jīng)營過程中可啊能面臨的各種風(fēng)半險(xiǎn)。瓣投資決策委員會(huì)傲研

43、究并制定基金跋資產(chǎn)的投資策略伴，對基金的總體岸投資情況提出指罷導(dǎo)性意見，從而頒達(dá)到分散投資風(fēng)擺險(xiǎn)，提高基金資壩產(chǎn)的安全性的目佰的。柏監(jiān)察稽核部獨(dú)立佰于公司各業(yè)務(wù)部絆門和各分支機(jī)構(gòu)藹，對各崗位、各敖部門、各機(jī)構(gòu)、八各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)巴險(xiǎn)控制情況實(shí)施耙監(jiān)督。扒奧第三層次風(fēng)險(xiǎn)控懊制隘第三層次風(fēng)險(xiǎn)控按制是指公司各部捌門對自身業(yè)務(wù)工佰作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行八的自我檢查和控扮制。扒公司各部門根據(jù)皚經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)版規(guī)則及本部門具骯體情況制定本部皚門的工作流程及按風(fēng)險(xiǎn)控制措施，皚相關(guān)部門、相關(guān)阿崗位之間相互監(jiān)霸督制衡。4)制度體系把制度是內(nèi)部控制拔的指引和規(guī)范，岸制度縝密是內(nèi)部扳控制體系的基礎(chǔ)懊。芭愛內(nèi)部控制制度包捌括內(nèi)

44、部控制大綱翱、業(yè)務(wù)控制制度百、基金會(huì)計(jì)制度吧、信息披露制度案、監(jiān)察稽核制度般等。癌頒內(nèi)部管理控制制叭度包括財(cái)務(wù)管理把制度、人力資源哎及業(yè)績考核制度般、行政管理制度哎、員工行為規(guī)范唉、紀(jì)律程序。按笆業(yè)務(wù)控制制度包白括投資管理制度昂、基金銷售管理拔制度、風(fēng)險(xiǎn)控制暗制度、資料檔案皚管理制度、信息傲技術(shù)管理制度和熬突發(fā)事件管理制邦度。5)信息與溝通阿建立內(nèi)部辦公自埃動(dòng)化信息系統(tǒng)與跋業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，壩通過建立有效的搬信息交流渠道，板保證公司員工及奧各級(jí)管理人員可拌以充分了解與其笆職責(zé)相關(guān)的信息壩，保證信息及時(shí)暗送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T霸進(jìn)行處理。阿2.基金管理人稗關(guān)于內(nèi)部控制的皚聲明翱(1)本公司確白知建立、實(shí)施和

45、埃維持內(nèi)部控制制襖度是本公司董事挨會(huì)及管理層的責(zé)辦任，董事會(huì)承擔(dān)鞍最終責(zé)任；澳(2)上述關(guān)于翱內(nèi)部控制的披露俺真實(shí)、準(zhǔn)確；岸(3)本公司承凹諾將根據(jù)市場環(huán)扒境的變化及公司板的發(fā)展不斷完善芭內(nèi)部控制制度。四、基金托管人扳（一）基金托管邦人概況1、基本情況奧名稱：艾中國民生銀行股八份有限公司扳（以下簡稱拌“搬中國民生銀行矮”隘）頒住所：北京市西班城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大鞍街2號(hào)絆辦公地址：北京唉市西城區(qū)復(fù)興門岸內(nèi)大街2號(hào)耙法定代表人：董胺文標(biāo)巴成立時(shí)間：叭1996胺年胺2把月唉7哀日芭基金托管業(yè)務(wù)批熬準(zhǔn)文號(hào)：疤證監(jiān)基金字2澳00哀4暗阿101岸號(hào)鞍組織形式：股份把有限公司（上市敖）癌注冊資本：絆18,823

46、,辦001,989般元人民幣傲存續(xù)期間：持續(xù)熬經(jīng)營扳電話：010-邦5856066扮6 聯(lián)系人：關(guān)悅鞍中國民生銀行于柏1996年1月絆12日霸在北京正式成立昂，是我國首家主矮要由非公有制企版業(yè)入股的全國性罷股份制商業(yè)銀行扒，同時(shí)又是嚴(yán)格凹按照公司法搬和商業(yè)銀行法板建立的規(guī)范的白股份制金融企業(yè)芭。多種經(jīng)濟(jì)成份巴在中國金融業(yè)的版涉足和實(shí)現(xiàn)規(guī)范疤的現(xiàn)代企業(yè)制度拔，使中國民生銀白行有別于國有銀疤行和其他商業(yè)銀柏行，而為國內(nèi)外罷經(jīng)濟(jì)界、金融界胺所關(guān)注。中國民傲生銀行成立按十余愛年來，業(yè)務(wù)不斷扒拓展，規(guī)模不斷骯擴(kuò)大，效益逐年絆遞增，并保持了笆良好的資產(chǎn)質(zhì)量扮。暗2000年12昂月19日芭，中國民生銀行拔A

47、股股票（60懊0016）在上跋海證券交易所掛般牌上市。凹2003年3月奧18日骯，中國民生銀行挨40億可轉(zhuǎn)換公八司債券在上交所啊正式掛牌交易。癌2004年11氨月8日辦，中國民生銀行班通過銀行間債券安市場成功發(fā)行了傲58億元人民幣翱次級(jí)債券，成為艾中國第一家在全壩國銀行間債券市拌場成功私募發(fā)行柏次級(jí)債券的商業(yè)愛銀行。絆2005年10案月26日岸，民生銀行成功靶完成股權(quán)分置改辦革，成為國內(nèi)首哎家完成股權(quán)分置佰改革的商業(yè)銀行爸，為中國資本市罷場股權(quán)分置改革案提供了成功范例翱。 奧中國民生銀行自按上市以來，按照笆“團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，開佰拓創(chuàng)新，培育人白才；嚴(yán)格管理，矮規(guī)范行為，敬業(yè)罷守法；講究質(zhì)量隘，提高效

48、益，健隘康發(fā)展”的經(jīng)營俺發(fā)展方針，在改拌革發(fā)展與管理等佰方面進(jìn)行了有益俺探索，先后推出半了“大集中”科邦技平臺(tái)、“兩率俺”考核機(jī)制、“敗三卡”工程、獨(dú)稗立評(píng)審制度、八愛大基礎(chǔ)管理系統(tǒng)頒、集中處理商業(yè)拔模式及事業(yè)部改傲革等制度創(chuàng)新，頒實(shí)現(xiàn)了低風(fēng)險(xiǎn)、把快增長、高效益扳的戰(zhàn)略目標(biāo)，樹搬立了充滿生機(jī)與拌活力的嶄新的商阿業(yè)銀行形象。 靶2006年，中扒國民生銀行榮獲矮“扶貧中國行2翱005年度貢獻(xiàn)跋獎(jiǎng)”、“中國最按受尊敬企業(yè)”稱跋號(hào)、“上市公司八董事會(huì)治理價(jià)值柏排名”榜首。 熬在“2006民礙營上市公司10八0強(qiáng)”中位列第斑一名，并在市值癌、社會(huì)貢獻(xiàn)兩項(xiàng)隘分榜單中名列第襖一。凹在福布斯中拌文版評(píng)選的“2

49、熬006中國頂尖鞍企業(yè)十強(qiáng)榜”上巴，民生銀行位列暗第七名。皚2006年11皚月8日藹，中國民生銀行拜獲得由中央電視凹臺(tái)、北京大學(xué)民唉營經(jīng)濟(jì)研究院、矮環(huán)球企業(yè)家安頒發(fā)的中國企業(yè)爸社會(huì)責(zé)任調(diào)查百白家優(yōu)秀企業(yè)獎(jiǎng)。拔2007年3月骯， 中國民生銀板行獲得2006背年度“中華慈善把獎(jiǎng)”提名獎(jiǎng)。壩2007年10襖月，中國民生銀矮行通過了SAI百國際組織頒布的凹SA8000體壩系認(rèn)證（即企業(yè)芭社會(huì)責(zé)任管理體般系），成為中國般金融界第一家通愛過該項(xiàng)認(rèn)證的商八業(yè)銀行。阿2007年11拌月，民生銀行獲頒得2007第一敖財(cái)經(jīng)金融品牌價(jià)笆值榜十佳中資銀板行稱號(hào)，同時(shí)榮昂獲21世紀(jì)經(jīng)隘濟(jì)報(bào)道等機(jī)構(gòu)懊評(píng)選的“最佳貿(mào)拜易融

50、資銀行獎(jiǎng)”叭。皚2007年12骯月，民生銀行榮捌獲福布斯頒百發(fā)的第三屆“亞稗太地區(qū)最大規(guī)模昂上市企業(yè)50強(qiáng)澳”獎(jiǎng)項(xiàng)。斑2008年4月頒，民生銀行榮獲爸第四屆中國上市斑公司董事會(huì)“金叭圓桌獎(jiǎng)”。百2008年7月懊，民生銀行榮獲八“2008年中敖國最具生命力百襖強(qiáng)企業(yè)”第三名擺 伴在2008中白國商業(yè)銀行競爭啊力評(píng)價(jià)報(bào)告中頒民生銀行核心競奧爭力排名第6位佰，在公司治理和皚流程銀行兩個(gè)單絆項(xiàng)評(píng)價(jià)中位列第凹一。笆2009年百6月，民生銀行吧在 “2009罷年中國本土銀行芭網(wǎng)站競爭力評(píng)測叭活動(dòng)”中獲20芭09年中國本土佰銀行網(wǎng)站“最佳稗服務(wù)質(zhì)量獎(jiǎng)”。盎2009年9月拜，在大連召開的昂第二屆中國中小襖企業(yè)

51、融資論壇上斑，中國民生銀行百被評(píng)為瓣“扮2009柏中國中小企業(yè)金瓣融服務(wù)十佳機(jī)構(gòu)半”叭。在壩“哀第十屆中國優(yōu)秀盎財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站評(píng)絆選稗”百中，民生銀行榮絆膺壩“絆最佳安全性能獎(jiǎng)靶”壩和耙“埃2009年度最礙佳銀行網(wǎng)站敗”哎兩項(xiàng)大獎(jiǎng)。襖2009年，在班由中國服務(wù)貿(mào)易矮協(xié)會(huì)、中國信息絆協(xié)會(huì)兩大國家級(jí)埃協(xié)會(huì)共同主辦的氨2008-20芭09第四屆中國艾最佳客戶服務(wù)評(píng)芭選中，民生銀行凹榮膺骯“疤中國最佳客戶服白務(wù)中心扒”扳和爸“氨中國最佳電子渠藹道服務(wù)獎(jiǎng)翱”愛。按2009年11斑月21日岸，在第四屆版“案21世紀(jì)亞洲金壩融年會(huì)敖”挨上，民生銀行被矮評(píng)為壩“啊2009年拔擺亞洲最佳風(fēng)險(xiǎn)管辦理銀行板”熬。捌2

52、009年12跋月1日鞍，中國民生銀行哀獲得了襖“頒2008年度中矮國上市公司百強(qiáng)癌榜第13名叭”頒。疤2009年12爸月9日阿,在由理財(cái)周捌報(bào)主辦的愛“辦2009年第二爸屆最受尊敬銀行版評(píng)選暨2009跋年第三屆中國最挨佳銀行理財(cái)產(chǎn)品爸評(píng)選鞍”霸中，民生銀行獲凹得了鞍“罷2009年中國耙最受尊敬銀行翱”懊、骯“辦最佳服務(wù)私人銀敖行吧”岸、扳“爸2009年最佳百零售銀行奧”巴多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。敖2010年1月八22日敖,傲民生銀氨行喜獲2009澳年度最佳投資者癌關(guān)系上市公司獎(jiǎng)艾項(xiàng)拜，稗并在獲獎(jiǎng)公司中邦名列前茅。般2010年2月按3日敖，叭在敗“敗卓越2009年爸度金融理財(cái)排行扮榜八”吧評(píng)選活動(dòng)中，中扮國民

53、生銀行一流敗的電子銀行產(chǎn)品叭和服務(wù)獲得了專半業(yè)評(píng)測公司、網(wǎng)懊友和專家的一致版好評(píng)，榮獲卓越芭2009年度金搬融理財(cái)排行榜捌“骯十佳電子銀行吧”斑獎(jiǎng)。暗2010年5月昂20日霸，在胺2010年英國半金融時(shí)報(bào)中邦國銀行業(yè)成就獎(jiǎng)氨頒獎(jiǎng)典禮笆上按，中國民生銀行罷從眾多競爭者中八脫穎而出，榮獲絆“最佳貿(mào)易金融搬銀行獎(jiǎng)”。巴2、主要人員情唉況芭陳凌：女，高級(jí)巴會(huì)計(jì)師。資產(chǎn)托辦管部總經(jīng)理。曾俺任職于中國有色凹金屬工業(yè)總公司氨財(cái)務(wù)部，中國有艾色財(cái)務(wù)公司，招半商銀行北京分行凹，中國民生銀行柏股份有限公司總辦行營業(yè)部、北京癌管理部、西安分隘行、總行年金籌頒備組；歷任中國罷有色財(cái)務(wù)公司處芭長，中國民生銀稗行股份有限

54、公司安總行營業(yè)部副主靶任、北京管理部暗副總經(jīng)理、西安版分行行長、總行俺年金籌備組組長挨等職務(wù)。具有豐擺富的大型企業(yè)集拔團(tuán)、非銀行金融跋機(jī)構(gòu)及商業(yè)銀行百的從業(yè)工作經(jīng)歷艾和管理工作經(jīng)驗(yàn)鞍。鞍3、基金托管業(yè)俺務(wù)經(jīng)營情況啊中國民生銀行股辦份有限公司岸于盎200昂4笆年胺7把月案9扮日芭獲得基金托管資邦格，背成為中華人民拜共和國證券投資阿基金法頒布后胺首家獲批從事基懊金托管業(yè)務(wù)的銀斑行。為了更好地挨發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，疤大力發(fā)展托管業(yè)佰務(wù)，案中國民生銀行股把份有限公司半資產(chǎn)托管部從成般立伊始就本著充澳分保護(hù)基金持有奧人的利益、為客唉戶提供高品質(zhì)托哎管服務(wù)的原則，拌高起點(diǎn)地建立系罷統(tǒng)、完善制度、襖組織人員。資產(chǎn)

55、骯托管部目前共有哎員工31人，平壩均年齡35歲，稗100%員工擁扒有大學(xué)本科以上稗學(xué)歷，80%以凹上員工具有碩士按以上文憑?；鸢葮I(yè)務(wù)人員100背%都具有基金從按業(yè)資格。截止到安2010年6月敖30日案，本行共托管基氨金8只，分別為捌天治品質(zhì)優(yōu)選混懊合型證券投資基岸金、融通易支付笆貨幣市場證券投懊資基金、東方精骯選混合型開放式霸證券投資基金、傲天治天得利貨幣霸市場基金、東方擺金賬簿貨幣市場拜基金、長信增利癌動(dòng)態(tài)策略證券投罷資基金、華商領(lǐng)拜先企業(yè)混合型證斑券投資基金、銀把華深證100指疤數(shù)分級(jí)基金。托癌管基金資產(chǎn)凈值扳為193.55胺億元。伴（二）基金托管凹人的內(nèi)部控制制凹度熬1安、把內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控

56、制目稗標(biāo)版強(qiáng)化內(nèi)部管理，敗保障國家的金融鞍方針政策及相關(guān)盎法律法規(guī)貫徹執(zhí)巴行，保證自覺合鞍規(guī)依法經(jīng)營，形辦成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范按化、管理科學(xué)化辦、監(jiān)控制度化的把內(nèi)控體系，保障奧業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，澳維護(hù)基金份額持拜有人及基金托管哎人的合法權(quán)益。拜2瓣、昂內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組唉織結(jié)構(gòu)啊中國民生銀行股啊份有限公司基金邦托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)埃險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)岸由藹中國民生銀行股鞍份有限公司唉稽核部、背資產(chǎn)敗托管部內(nèi)設(shè)昂稽核監(jiān)督處盎及敖資產(chǎn)凹托管部各業(yè)務(wù)處胺室共同組成。總埃行八稽核部安對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)柏險(xiǎn)控制工作進(jìn)行霸指導(dǎo)、監(jiān)督。哎資產(chǎn)扳托管部內(nèi)設(shè)獨(dú)立阿、專職的內(nèi)部矮監(jiān)督稽核處氨，負(fù)責(zé)擬定托管翱業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工胺作總體思路與計(jì)霸劃

57、，組織、指導(dǎo)罷、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各吧業(yè)務(wù)處室風(fēng)險(xiǎn)控矮制工作的實(shí)施。拌各業(yè)務(wù)處室在各稗自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)懊施具體的風(fēng)險(xiǎn)控把制措施。壩3礙、跋內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原斑則拌(1)斑全面性原則：風(fēng)般險(xiǎn)控制必須覆蓋愛資產(chǎn)皚托管部的所有矮處室吧和崗位，滲透各八項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)唉務(wù)環(huán)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)控佰制責(zé)任應(yīng)落實(shí)到板每一業(yè)務(wù)部門和罷業(yè)務(wù)崗位，每位辦員工對自己崗位敗職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)半險(xiǎn)負(fù)責(zé)。扳(阿2礙)隘獨(dú)立性原則：藹資產(chǎn)礙托管部設(shè)立獨(dú)立芭的跋稽核監(jiān)督處笆，該熬處室拔保持高度的獨(dú)立澳性和權(quán)威性，負(fù)唉責(zé)對托管業(yè)務(wù)風(fēng)暗險(xiǎn)控制工作進(jìn)行扒指導(dǎo)和監(jiān)督。氨(暗3跋)叭相互制約原則：爸各盎處室岸在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)跋的設(shè)計(jì)上要形成跋一種相互制約的疤機(jī)制，建

58、立不同唉崗位之間的制衡岸體系。佰(吧4哀)俺定性和定量相結(jié)懊合原則：建立完辦備的風(fēng)險(xiǎn)管理指皚標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)瓣管理更具客觀性扒和操作性。巴(敗5吧)防火墻原則：扒托管部自身財(cái)務(wù)愛與基金財(cái)務(wù)嚴(yán)格奧分開；托管業(yè)務(wù)暗日常操作部門與拔行政、研發(fā)和營矮銷等部門嚴(yán)格分百離。白4、笆內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制拌制度和措施昂(頒1拔)跋制度建設(shè)：建立艾了明確的崗位職耙責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)鞍流程、詳細(xì)的操按作手冊、嚴(yán)格的耙人員行為規(guī)范等埃一系列規(guī)章制度板。唉(半2爸)氨建立健全的組織敖管理結(jié)構(gòu)：前后霸臺(tái)分離，不同部挨門、崗位相互牽礙制。埃(敗3愛)般風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估癌：愛稽核監(jiān)督處盎指導(dǎo)業(yè)務(wù)絆處室瓣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、巴評(píng)估，制定并實(shí)哀施風(fēng)

59、險(xiǎn)控制措施叭。埃(隘4昂)唉相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)唉操作空間：業(yè)務(wù)斑操作區(qū)相對獨(dú)立爸，實(shí)施門禁管理凹和音像監(jiān)控。癌(5)暗人員管理：進(jìn)行岸定期的業(yè)務(wù)與職艾業(yè)道德培訓(xùn)，使礙員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防敖范與控制理念，澳并簽訂承諾書。伴(霸6皚)案應(yīng)急靶預(yù)案埃：制定完備的扳應(yīng)急把預(yù)案唉，并組織員工案定期演練；建立矮異地災(zāi)備中心，吧保證業(yè)務(wù)不中斷翱。骯5、資產(chǎn)吧托管部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)埃控制拌中國民生銀行股叭份有限公司從版控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)胺評(píng)估、控制活動(dòng)跋、信息溝通、監(jiān)按控捌等五絆個(gè)方面構(gòu)建扳了搬托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控傲制體系。瓣(1)艾堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管理與耙業(yè)務(wù)發(fā)展同等重案要的理念。托管澳業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行昂新興的中間業(yè)務(wù)佰，哎中國民生銀行股瓣份有

60、限公司資產(chǎn)啊托管部從成立之暗日起就特別強(qiáng)調(diào)罷規(guī)范運(yùn)作，一直邦將建立一個(gè)系統(tǒng)稗、高效的風(fēng)險(xiǎn)防鞍范和控制體系作霸為工作重點(diǎn)。隨吧著市場環(huán)境的變傲化和托管業(yè)務(wù)的白快速發(fā)展，新問板題新情況不斷出柏現(xiàn)，靶中國民生銀行股斑份有限公司資產(chǎn)安托管部始終將風(fēng)柏險(xiǎn)管理放在與業(yè)罷務(wù)發(fā)展同等重要奧的位置，視風(fēng)險(xiǎn)瓣防范和控制為托矮管業(yè)務(wù)生存和發(fā)耙展的生命線。骯(班2挨)扳實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管澳理。完善的風(fēng)險(xiǎn)傲管理體系需要從藹上至下每個(gè)員工疤的共同參與，只把有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控伴制制度和措施才按會(huì)全面、有效。柏中國民生銀行股半份有限公司資產(chǎn)懊托管部實(shí)施全員板風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)爸險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)拌到具體業(yè)務(wù)氨處室柏和業(yè)務(wù)崗位，每巴位員工對自