11科學(xué)的社會建制與運行

1、科學(xué)的社會建制及運行一、科學(xué)的體制化社會建制（社會組織制度）：價值觀念；行為規(guī)范；組織系統(tǒng)；物質(zhì)支撐。 1、科學(xué)的職業(yè)化17世紀(jì)是科學(xué)體制化的起點，或者說是科學(xué)從業(yè)余向職業(yè)過渡的起點。1662年成立的英國皇家學(xué)會是歐洲第一個獲得官方承認(rèn)的科學(xué)組織。1666年法國成立了巴黎科學(xué)院，開始出現(xiàn)以科學(xué)為職業(yè)的專業(yè)科學(xué)家。1700年德國建立柏林科學(xué)院。1725年俄國成立帝國科學(xué)院。到了19世紀(jì)，科學(xué)研究大規(guī)模進(jìn)入大學(xué)。其標(biāo)志有： 科學(xué)家以教授身份從事研究 大學(xué)開始授予科學(xué)學(xué)位 技工學(xué)校和理工學(xué)院出現(xiàn) 教學(xué)研究實驗室建立 研究生教育制度開始建立 工業(yè)實驗室開始出現(xiàn)20世紀(jì)20年代后，科學(xué)作為一種成熟職業(yè)在

2、美國完成了定型。美國的高等院校特別是研究型大學(xué)，成為從事基礎(chǔ)研究的當(dāng)代科學(xué)家最活躍的舞臺，而大型企業(yè)則是從事應(yīng)用性研究的科學(xué)家的集聚地。 科學(xué)家以向社會提供專門化的服務(wù)為生，科學(xué)逐漸變成一種謀生必須掌握的技藝，科學(xué)家作為一種職業(yè)開始從神秘、神圣走向大眾。2、科學(xué)界的共同體與分層現(xiàn)象20世紀(jì)，科學(xué)出現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的發(fā)展：從小科學(xué)到大科學(xué)；國家科研管理部門的建立；科學(xué)基金的設(shè)立；科學(xué)產(chǎn)業(yè)的形成及大科學(xué)城、科技園區(qū)的建立；國際學(xué)術(shù)團(tuán)體的出現(xiàn)；跨國研究機構(gòu)的出現(xiàn)；科學(xué)家隊伍成指數(shù)規(guī)律加速增長；科學(xué)已經(jīng)成為一種完整的社會建制，與政治建制、經(jīng)濟建制、宗教建制、教育建制和文化建制等相互影響緊密相連。普賴斯在大

3、科學(xué)、小科學(xué)指出：在二戰(zhàn)前后的50年間，美國科學(xué)家的人數(shù)增加了6倍，科學(xué)家的人數(shù)以12.5年為倍增周期，呈指數(shù)增長?？茖W(xué)共同體共同體是社會學(xué)的一個重要概念。一是從科學(xué)知識增長、科學(xué)發(fā)展模式的角度。共同處：學(xué)有專長；教育和訓(xùn)練；探索目標(biāo)；研究方向；趨同的科學(xué)思想和研究風(fēng)格。 二是從社會學(xué)的角度?？茖W(xué)共同體是一個亞文化群，即一種文化內(nèi)具有獨特性格的一群人。共同處：精神氣質(zhì)；信念；價值標(biāo)準(zhǔn)；活動方式；行為規(guī)范。 科學(xué)共同體是推動科學(xué)發(fā)展的新主體，是科學(xué)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。科學(xué)家群體或集團(tuán)合作交流的研究方式，取代了近代科學(xué)的那種分散、獨立、業(yè)余地從事科學(xué)研究的狀況。 兩種主要的科學(xué)共同體的構(gòu)形： 科

4、學(xué)學(xué)派學(xué)派（School）是指由某個大師為領(lǐng)袖而形成一個群體。有固定的、可見的社會組織結(jié)構(gòu)；具有相對集中、穩(wěn)定的學(xué)術(shù)環(huán)境。 特點：A核心是學(xué)派領(lǐng)袖B集團(tuán)效應(yīng)C集約化的學(xué)術(shù)中心D獨特的風(fēng)格和精神無形學(xué)院（Invisible College）無形學(xué)院是一種非正式的、非組織化的科學(xué)群體。1972年，美國科學(xué)社會學(xué)家D.克蘭 無形學(xué)院知識在科學(xué)共同體的擴散 無形學(xué)院的主要特點：具有共同的專業(yè)研究領(lǐng)域、趨同的學(xué)術(shù)思想和理論傾向；但在地域上存在著空間跨度，其社會結(jié)構(gòu)是松散的和非正式的。 無形學(xué)院的存在主要通過信息媒介、交流網(wǎng)絡(luò)來溝通科學(xué)家之間的聯(lián)系。盡管這些聯(lián)系通道是非正式的，但它十分有效。正式的交流系統(tǒng)

5、相對于無形學(xué)院具有明顯的“滯后效應(yīng)”，科學(xué)家想要進(jìn)入研究前沿，就必須在無形學(xué)院中獲得席位。 科學(xué)的社會組織最廣泛的社會組織學(xué)會最緊密結(jié)構(gòu)的社會組織研究院所聯(lián)結(jié)科技與產(chǎn)業(yè)的社會組織科學(xué)園區(qū)分層現(xiàn)象隨著科學(xué)作為職業(yè)的向前發(fā)展，職業(yè)的成員科學(xué)家開始出現(xiàn)分層現(xiàn)象，即依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)家可以劃分為不同的階層。社會承認(rèn)科學(xué)界的依據(jù)。學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)社會承認(rèn)的依據(jù)。社會承認(rèn)的體現(xiàn)：學(xué)術(shù)職位學(xué)術(shù)聲望學(xué)術(shù)聲望：職位（機構(gòu)的知名度）獎勵（獎勵的等級）論文的數(shù)量與質(zhì)量（刊物的等級、引證次數(shù)）美國社會學(xué)家哈里德朱克曼描述了科學(xué)界的分層現(xiàn)象，美國科學(xué)家的分層從高到低表現(xiàn)為：諾貝爾獎獲得者、美國科學(xué)院院士、獲有博士學(xué)位的科學(xué)家

6、、收入美國男女科學(xué)家一書的科學(xué)家、登記進(jìn)全國科技人員登記冊的科學(xué)家、美國科學(xué)家的全集，各個層次的科學(xué)家人數(shù)比例是一種典型的金字塔的結(jié)構(gòu) 。在中國，科研人員通過評定技術(shù)職稱形成等級結(jié)構(gòu)，包括初級（如實習(xí)研究員、助理工程師、助教）、中級（如助理研究員、講師、工程師）和高級（如副教授、副研究員、高級工程師、教授、研究員等），科研人員的最高榮譽為中國科學(xué)院院士、工程院院士。20世紀(jì)末，中國從事科技活動人員總數(shù)為2905635人，科學(xué)家和工程師（具有高、中級職稱和未評定職稱但有大學(xué)本科及以上學(xué)歷的人員）為1594625人，其中中國科學(xué)院院院士合計為653人，中國工程院院士合計為547人。 3、科學(xué)研究職

7、業(yè)活動的特征職業(yè)是社會分工的產(chǎn)物。職業(yè)活動區(qū)別于業(yè)余活動的基本特征： 穩(wěn)定的工作場所、較長的工作時間、需要專門的知識或者技能、對服務(wù)對象的責(zé)任、交換勞動獲取報酬、共同的行為規(guī)范等。第一、科學(xué)研究同其他職業(yè)活動一樣，有比較穩(wěn)定的工作地點：各種各樣的實驗室或者圖書館?？蒲袃x器、科研試劑、實驗動物和文獻(xiàn)信息是科學(xué)家工作崗位必備的條件。一個大規(guī)模的實驗室的投資規(guī)?？梢院鸵粋€現(xiàn)代化的制造公司不相上下。第二、與自由職業(yè)者或者業(yè)余愛好者不同的是，任何一個職業(yè)者都必須把除去睡眠和必要的休息之外的大部分時間用在他所從事的職業(yè)上。第三、科學(xué)研究需要專門的知識或者技能?，F(xiàn)代科技的發(fā)展使得科學(xué)制度化和專業(yè)化程度特別高

8、，必須通過正規(guī)的學(xué)習(xí)和嚴(yán)格的訓(xùn)練才能成為科學(xué)家?？茖W(xué)家具備的專業(yè)知識主要不是重復(fù)應(yīng)用。第四、科學(xué)研究也必須對服務(wù)對象負(fù)責(zé)。 科學(xué)研究一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究?；A(chǔ)研究指沒有特定商業(yè)目的，以創(chuàng)新探索知識為目標(biāo)的研究活動。應(yīng)用研究指運用基礎(chǔ)研究成果和有關(guān)知識為創(chuàng)造新產(chǎn)品、新方法、新技術(shù)和新材料的技術(shù)基礎(chǔ)所進(jìn)行的研究。開發(fā)研究指應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和有關(guān)知識為創(chuàng)造新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、以生產(chǎn)產(chǎn)品或完成工程任務(wù)而進(jìn)行的技術(shù)研究活動?？茖W(xué)共同體則往往通過科學(xué)家申請把科學(xué)基金項目委托給某一科學(xué)家，科學(xué)家以各種學(xué)術(shù)報告、科學(xué)論文等形式完成項目申請時的承諾。科學(xué)成果必須通過由一系列人員組成的鑒

9、定或者通過同行評議確認(rèn)其研究活動的現(xiàn)實或者預(yù)期的價值。第五，交換勞動獲取報酬?？茖W(xué)家作為一種社會職業(yè)角色，他承擔(dān)著知識的生產(chǎn)者、雇員和技術(shù)工作者以及專家咨詢的三重任務(wù)，也以此獲得報酬。第六，科學(xué)作為一種職業(yè)，不僅要求其成員遵守普遍的社會規(guī)范，包括社會倫理道德、法律法規(guī)等；也要遵守科學(xué)共同體特有的行為規(guī)范，即我們通常所說的學(xué)術(shù)道德、科學(xué)精神。第七，職業(yè)聲望的高低決定了從事這一職業(yè)人員的競爭和沖突的激烈程度。二、科學(xué)的運行科學(xué)家角色的分化主要是在20世紀(jì)實現(xiàn)的。 科學(xué)是一個完全自治和自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)，科學(xué)家會按照科學(xué)研究的精神規(guī)范做事。1、科學(xué)規(guī)范 科學(xué)家作為一種社會角色必然有其行為規(guī)范，最為著名的

10、是美國科學(xué)社會學(xué)家默頓（R.Merton，19102003）提出的科學(xué)家的四條社會規(guī)范：共有性普遍性無私利性有組織的懷疑普遍性普遍性是指科學(xué)家的研究成果的正確性與研究者本人的種族、國籍、宗教、階級和個人品質(zhì)毫不相干，也和研究者本人的性別、年齡、社會聲望與地位等沒有關(guān)系。普遍性強調(diào)的是科學(xué)知識的客觀性?？茖W(xué)家必須以客觀存在為基礎(chǔ)，憑借科學(xué)事實立論，用實驗手段檢驗理論。普遍性還意味著科學(xué)是一種國際性事業(yè)，任何人的真正的科學(xué)成就都應(yīng)當(dāng)被承認(rèn)，都可以被利用?？茖W(xué)的大門向一切熱愛科學(xué)、獻(xiàn)身科學(xué)的人敞開。 公有性公有性是指科學(xué)知識的公有性，即科學(xué)知識是人類的共同財富，任何科學(xué)成果都是在繼承前人的勞動成果和

11、吸取同代人的科學(xué)思想的基礎(chǔ)上完成的。 公有性規(guī)范具有促進(jìn)科學(xué)家加速研究、及時公開、避免重復(fù)研究、通過交流激發(fā)別人創(chuàng)造性等作用。無偏見性無偏見性是指科學(xué)的目的在于追求知識和占有真理?？茖W(xué)研究僅僅在次要的意義上才是謀生的手段。 這條規(guī)范要求科學(xué)家用把觀測和實驗所得的數(shù)據(jù)，視為至高無上的權(quán)威?？茖W(xué)的研究成果要經(jīng)受同行們的嚴(yán)格審查，這包括：新的發(fā)現(xiàn)必須向同行報告，并經(jīng)他人重復(fù)驗證；在科學(xué)雜志上發(fā)表論文要有同行的審查評論，以確定是否有價值；參加學(xué)術(shù)會議的論文要事先被審閱，批準(zhǔn)后才能宣讀；獲獎成果要有權(quán)威人士推薦等等。有條理的懷疑論有條理的懷疑論是指科學(xué)家對任何理論都不能不加分析地盲目接受和信奉。 申先甲

12、教授曾提出把“質(zhì)疑原則”作為科學(xué)發(fā)現(xiàn)的方法論之一。他認(rèn)為懷疑和批判的態(tài)度會使人們保持活躍的創(chuàng)造精神?？茖W(xué)的發(fā)展確實需要科學(xué)家以懷疑和批判的態(tài)度，去打破禁錮思想的枷鎖，囿于傳統(tǒng)思想的人是不會做出新的重大發(fā)現(xiàn)的。 “如果我們從事于分析那些流行已久的概念，從而指明它們的正確性和適用性所依據(jù)的條件，指明它們是怎樣從經(jīng)驗所給予的東西中一一產(chǎn)生出來的，這絕不是什么窮極無聊的游戲。這樣，它們的過大的權(quán)威性就會被戳穿。如果它們不能被證明為充分合法，它們就將被修改。如果能建立一個新的，由于無論那種理由都被認(rèn)為是優(yōu)越的體系，那末這些概念就會被別的概念所代替?！?愛因斯坦愛因斯坦文集一、P85）所謂有條理，指的就是

13、要用理性的精神和科學(xué)的態(tài)度去分析他人的研究成果，應(yīng)采用嚴(yán)密的邏輯推理手段和嚴(yán)格的實驗驗證方法。同時，科學(xué)家有責(zé)任評價他人的研究成果，也應(yīng)允許他人對自己的成果進(jìn)行分析與批判。 2、越軌行為默頓在40年代提出這些規(guī)范究竟在多大程度上被科學(xué)家所遵守？美國科學(xué)家M.戈蘭于1972年寫了科學(xué)與反科學(xué)一書（中國國際廣播出版社，1988年）美國人W.布勞德和H.韋德于1982年寫了背叛真理的人們（科學(xué)出版社，1988年）科研越軌行為的界定越軌行為是指社會成員對社會普遍行為規(guī)范的背叛?？茖W(xué)家的越軌行為主要是指按照某種科學(xué)假說和理論演繹出的期望值偽造虛假的觀察與實驗結(jié)果，從而支持理論的正確性或者確認(rèn)實驗結(jié)果的正

14、確性。它包括編造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)、拼湊數(shù)據(jù)。另外還有剽竊行為和利用特權(quán)不恰當(dāng)?shù)孬@取榮譽的行為?？蒲性杰壥录囊粋€典型案例巴爾的摩事件巴爾的摩（D.Baltimore,1938-）在美國科學(xué)界是一位風(fēng)云人物。他曾是紐約洛克菲勒大學(xué)的校長，一位杰出的分子生物學(xué)家。他因發(fā)現(xiàn)逆轉(zhuǎn)錄酶能將核糖核酸逆向轉(zhuǎn)錄為脫氧核糖核酸（RNADNA）而獲得1975年的諾貝爾生理醫(yī)學(xué)獎。 1986年4月，巴爾的摩和今西加里在細(xì)胞雜志上發(fā)表了長達(dá)13頁、題目為“在含重排MU重鏈基因的轉(zhuǎn)基因小鼠中內(nèi)源免疫球蛋白基因表達(dá)程式的改變”的實驗論文。論文發(fā)表1個月后，今西加里實驗室的一位博士后歐圖勒(Margot OToole)在仔細(xì)

15、讀了長達(dá)17頁實驗記錄后，發(fā)現(xiàn)與論文不符。1991年3月，國會和聯(lián)邦經(jīng)濟情報局的調(diào)查結(jié)果顯示：實驗的日期與今西加里的記錄不一致，她是用截取日期轉(zhuǎn)貼到日期記錄紙帶上的方法來造假。到這時，巴爾的摩才不得不承認(rèn)自己為今西加里辯護(hù)的錯誤，撤回了在細(xì)胞雜志上發(fā)表的論文，并向歐圖勒公開道歉。今西加里被禁止10年內(nèi)取得聯(lián)邦科研經(jīng)費，巴爾的摩被迫辭去洛克菲勒大學(xué)職務(wù)。 引人注目的舍恩事件美國朗訊科技公司下屬的、世界上最負(fù)盛名的工業(yè)實驗室貝爾實驗室于2002年9月25日宣布，鑒于一個外部專家小組調(diào)查認(rèn)定，該實驗室的簡亨德里克舍恩曾大量偽造實驗數(shù)據(jù)，實驗室將其開除。 舍恩生于德國，2002年才32歲。1998年正

16、式加盟貝爾實驗室后，在兩年多時間里科學(xué)、自然和應(yīng)用物理通訊等著名學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表十幾篇論文。舍恩的成果產(chǎn)出率和分量，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出大多數(shù)同齡科學(xué)家。不少人士都看好他，認(rèn)為他遲早會得諾貝爾獎。 舍恩等人在2001年10月18日英國自然雜志和2001年12月7日美國科學(xué)雜志上發(fā)表了兩篇論文，宣布制造出了世界上最小的納米晶體管。此項成果被選為美國科學(xué)雜志2001年世界十大科學(xué)突破之首。這兩篇論文中相似的數(shù)據(jù)，引發(fā)了貝爾實驗室以外的科學(xué)家對舍恩研究工作的質(zhì)疑。其他科學(xué)家隨后進(jìn)行的研究，卻無法重復(fù)舍恩的實驗結(jié)果。在接到有關(guān)投訴后，貝爾實驗室邀請5名外界科學(xué)家組成獨立調(diào)查小組，對此事展開調(diào)查。調(diào)查小組長達(dá)125

17、頁的報告指出，有“令人信服”的證據(jù)表明，在1998年至2001年期間，舍恩至少在16篇論文中捏造或篡改了實驗數(shù)據(jù)。舍恩事件是貝爾實驗室77年歷史上查出的首起科研人員造假行為。究竟是什么原因驅(qū)使一位前途無量的年輕科學(xué)家鋌而走險呢？ 延伸出的二句話1）科研原始資料是極為重要的科研原始資料是科研活動中最重要的檔案材料，也成為判定越軌行為的最重要證據(jù)。一般地，科學(xué)家的原始記錄被要求保持完整、清晰，不得有修改或者遺漏，更不能遺失。2）共同署名者應(yīng)分擔(dān)責(zé)任。論文通常被認(rèn)為是科研成果的重要表現(xiàn)形式，其署名往往意味著榮譽和貢獻(xiàn)，多個署名的排列順序也暗示了榮譽的分配和貢獻(xiàn)的大小。另一方面，署名也意味著責(zé)任，全部

18、署名者都應(yīng)該對論文的真實性負(fù)責(zé)?？蒲性杰壭袨榈脑蚝單鰪目茖W(xué)心理學(xué)分析，科學(xué)家的越軌行為可能源于個性特點，更有可能源于社會壓力。沒有科學(xué)家生來就是越軌者，而是社會環(huán)境通過多種方式造成了越軌者的越軌行為。3、科學(xué)中的獎勵系統(tǒng)獎勵是科學(xué)運行中不可缺少的基本要素。巴伯（B.Berber）“如同貨幣使市場運動起來一樣，獎勵系統(tǒng)使科學(xué)運行起來了?！?“科學(xué)獎勵系統(tǒng)”的含義科學(xué)家為什么要選擇科學(xué)研究職業(yè)呢？是什么東西激勵著科學(xué)家不斷進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造呢？科學(xué)職業(yè)的動力機制是什么呢？ 科學(xué)家從科學(xué)體制方面得到的主要報酬，就是對科學(xué)家增進(jìn)知識方面作出貢獻(xiàn)所給予的承認(rèn)與榮譽。這種承認(rèn)與榮譽就是對科學(xué)家的最重要的獎勵。

19、科學(xué)獎勵系統(tǒng)既是一種動力機制，也是一種社會控制機制。引導(dǎo)科學(xué)家自覺遵守科學(xué)道德規(guī)范，成為推動整個科學(xué)體制正常運行的“能源”。科學(xué)獎勵是一種對科學(xué)成果的評價和承認(rèn)方式，也構(gòu)成了對科學(xué)家才能的評價和承認(rèn)方式?？茖W(xué)獎勵系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)科學(xué)獎勵制度是近代科學(xué)產(chǎn)生以后，逐步發(fā)展起來的，幾經(jīng)演化，已形成了一個復(fù)雜的系統(tǒng)。 默頓（Morton）的“獎勵系統(tǒng)” 命名法以科學(xué)家的名字命名他們所取得的科學(xué)成果，讓科學(xué)家的名字進(jìn)入世界的科學(xué)語言中，從而在歷史上留下永不磨滅的標(biāo)記。A、 用科學(xué)家的名字命名他們的成果。 如：哈雷彗星、塞曼效應(yīng)、普朗克常數(shù)、韋達(dá)定理、邁克爾遜干涉儀等。B、 用科學(xué)家的名字作為科學(xué)單位。 如：伏

20、特、安培、歐姆、庫侖等。C、 把某學(xué)科的創(chuàng)始人稱為某學(xué)科之父。如：法拉第電力技術(shù)之父， 居維葉古生物學(xué)之父。D、 用對某門學(xué)科做出重大貢獻(xiàn)的科學(xué)家名字命名某個學(xué)科。 如：牛頓力學(xué)、歐幾里德幾何學(xué)、布爾代數(shù)等。 其它榮譽獎勵A(yù)、 授予科學(xué)獎金，諾貝爾獎名列榜首。B、 授予各種獎?wù)?。如：倫福德獎?wù)碌?。C、 授予各種榮譽稱號。包括榮譽性頭銜，D、 授予貴族爵位。3、科學(xué)獎勵系統(tǒng)的特點 榮譽性本質(zhì)上是對科學(xué)家成就和才能的的承認(rèn)，而不是對科學(xué)家的勞動給予的物質(zhì)報酬。層次性不同的獎勵具有不同的聲望和知名度。正式獎勵要比非正式承認(rèn)的影響大得多，國際性獎勵要比地方性獎勵的級別要高。在同一獎勵中也有不同等級。獎勵要達(dá)到激勵的目的，應(yīng)滿足三個條件： A、 讓被刺激對象了解這項獎勵， B、 應(yīng)具有一定的聲望，給獲獎?wù)邘順s譽， C、讓被激勵對象通過努力有可能達(dá)到。4、科學(xué)界存在的優(yōu)勢積累在科學(xué)分層結(jié)構(gòu)中，哪些科學(xué)家能夠上升到金字塔的上層，主要取決于兩個條件： 本人的天賦； 勤奮?？茖W(xué)的“優(yōu)勢積累” 指一個科