分類監(jiān)管通用規(guī)則12.11

1、工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品 質(zhì)量分類監(jiān)管通用規(guī)則 1企業(yè)基本情況：產(chǎn)品類別：按細(xì)則的4.1.1.1填寫。監(jiān)督檢查形式：對(duì)于新申請(qǐng)的企業(yè)填“生產(chǎn)許可證實(shí)地核查”生產(chǎn)許可證證書：填寫生產(chǎn)許可證證號(hào)強(qiáng)制性認(rèn)證證書按實(shí)際填寫2監(jiān)督檢查記錄：主要產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)程度 根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，企業(yè)所生產(chǎn)主要產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)程度綜合評(píng)定為：級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)） 級(jí)（較高風(fēng)險(xiǎn)） 級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）各市局以總局發(fā)布的全國重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督目錄（2012年版）為依據(jù)，確定生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及監(jiān)管方式。 3重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督目錄由國家質(zhì)檢總局動(dòng)態(tài)發(fā)布，每次評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)以最新版本為準(zhǔn)?；鶎淤|(zhì)監(jiān)部門對(duì)確定為級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)品的

2、生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照從嚴(yán)監(jiān)管的原則，將監(jiān)管方式相應(yīng)下調(diào)一級(jí)；對(duì)確定為級(jí)（較高風(fēng)險(xiǎn)）和級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，可結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況，適當(dāng)調(diào)整監(jiān)管方式。 4企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度 檢查內(nèi)容19條、檢查要點(diǎn)41條1、營業(yè)執(zhí)照*：年檢副本的年檢章經(jīng)營范圍在取證時(shí)已基本符合(包括取證的產(chǎn)品)2、行政許可資質(zhì)* ：取得相應(yīng)資質(zhì)有效期證件無違法使用情況（偽造、變?cè)臁⒊鼋璧龋?、標(biāo)準(zhǔn) ：齊全現(xiàn)行有效（細(xì)則中的表2 電線電纜表2和表3，30+30）帶*項(xiàng)目為C類指向型指標(biāo) 54、質(zhì)量管理體系文件 ：質(zhì)量管理制度的相關(guān)文件記錄質(zhì)量管理制度(考核辦法)技術(shù)文件(設(shè)計(jì)文件、工藝文件等)技術(shù)文件管理

3、制度 原材料的質(zhì)量控制規(guī)定或制度 6供方評(píng)價(jià)規(guī)定采購(外加工)合同工藝管理制度及考核辦法 不合格品的控制程序(不合格品的界定、返工返修、最終不合格品的處置)質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度檢驗(yàn)計(jì)量設(shè)備管理制度 處理抱怨或投訴的用戶服務(wù)程序 7企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度5、計(jì)量：計(jì)量管理制度計(jì)量器具臺(tái)帳 計(jì)量器具有效期（檢定校準(zhǔn)）6、原材料及產(chǎn)品：進(jìn)廠驗(yàn)收制度進(jìn)貨臺(tái)帳及驗(yàn)收記錄不合格原材料處理記錄關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書產(chǎn)品檢驗(yàn)及記錄8企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度七、人員（關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、質(zhì)量管理、特殊工種）：培訓(xùn)記錄或資質(zhì)證書或上崗證特殊工種電工、起重工、電焊工、行車工、司爐工、

4、叉車司機(jī)等危險(xiǎn)化學(xué)品的化驗(yàn)人員:根據(jù)招用技術(shù)工種從業(yè)人員規(guī)定（中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì)保障部第6號(hào)令），化學(xué)分析工應(yīng)取得職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)核發(fā)的國家職業(yè)資格證書或大專以上分析專業(yè)畢業(yè)證書。 9企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度八、責(zé)任、承諾、配合監(jiān)督檢查：產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任承諾并履行出廠產(chǎn)品質(zhì)量合格承諾配合監(jiān)管部門監(jiān)督檢查九、產(chǎn)品質(zhì)量追溯：原材料購買、使用臺(tái)帳產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺(tái)帳產(chǎn)品質(zhì)量可追溯對(duì)不合格品實(shí)施處理10企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度十、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量問題采取措施，保障消費(fèi)者合法權(quán)益：售后處理規(guī)定采取修理、更換、退貨、損害賠償?shù)却胧┦弧a(chǎn)品召回（不適用）：產(chǎn)品召回制度產(chǎn)品召回

5、實(shí)施情況（記錄）11企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度十二、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、標(biāo)志：有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址（產(chǎn)品包裝、合格證、質(zhì)量證明文件）生產(chǎn)許可、強(qiáng)制認(rèn)證標(biāo)識(shí) 電線電纜： (陜)XK06-001- 12企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度十三、連續(xù)3（含）次以上省級(jí)以上監(jiān)督抽查合格（不適用）：未進(jìn)行監(jiān)督抽查（或不夠3次）為不適用；進(jìn)行了兩（含）次以下為不合格時(shí)為發(fā)現(xiàn)問題13十四、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、拒抽檢、行政處罰、媒體曝光及消費(fèi)者反映* ：近3年內(nèi)省級(jí)以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查未出現(xiàn)2次（含）以上不合格情況 拒檢行為 產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄 經(jīng)查實(shí)的媒體曝光及消費(fèi)者反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品

6、質(zhì)量問題 查客戶投訴：是否有投訴記錄，記錄內(nèi)容是否可追溯到投訴人。如果無投訴記錄，核查12315等相關(guān)部門，是否有投訴的歷史記錄 企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度14企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度十五、國家產(chǎn)業(yè)政策* ：國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的禁用或淘汰的落后工藝和設(shè)備15十六、質(zhì)量違法違規(guī)行為，投訴舉報(bào)* ：質(zhì)量違法違規(guī)行為記錄，經(jīng)查實(shí)的投訴舉報(bào)記錄 十七、年度自查* ：生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)按期提交年度自查報(bào)告,年度自查報(bào)告內(nèi)容是否完整、真實(shí)。 （新申證企業(yè)不適用）16企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的情況和實(shí)現(xiàn)程度十八、企業(yè)規(guī)模水平、行業(yè)龍頭地位 （參考項(xiàng)）：產(chǎn)量、年銷售額、年利潤、企業(yè)

7、人數(shù)、其他(查看統(tǒng)計(jì)部門提供的相關(guān)數(shù)據(jù))十九、質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù) （參考項(xiàng)）：名牌產(chǎn)品、質(zhì)量獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化良好行為、質(zhì)量管理體系認(rèn)證、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證、其他(查看企業(yè)相關(guān)證照) 17企業(yè)分類：AA類企業(yè)：信用監(jiān)管全部監(jiān)督檢查記錄為未發(fā)現(xiàn)問題（符合）A類企業(yè)： 責(zé)任監(jiān)管 “未發(fā)現(xiàn)問題（符合）”項(xiàng)占全部監(jiān)督檢查記錄的90%以上B類企業(yè)：常態(tài)監(jiān)管“未發(fā)現(xiàn)問題（符合）”項(xiàng)占全部監(jiān)督檢查記錄的60%-90% C類企業(yè)：加嚴(yán)監(jiān)管指向型指標(biāo)“發(fā)現(xiàn)問題（不符合）”，或者“未發(fā)現(xiàn)問題（符合）”項(xiàng)占全部監(jiān)督檢查記錄的60%以下 18集團(tuán)公司的分類：對(duì)注冊(cè)地和生產(chǎn)地不在同一行政區(qū)域的獲證企業(yè)，由企業(yè)生產(chǎn)地質(zhì)監(jiān)部門負(fù)責(zé)開展轄區(qū)生產(chǎn)

8、許可證企業(yè)分類及監(jiān)管工作。新申請(qǐng)生產(chǎn)許可證企業(yè)（到期換證、條件發(fā)生變化等需重新審查），在開展企業(yè)實(shí)地核查的同時(shí)，開展企業(yè)分類有關(guān)工作，并作出分類等級(jí)建議。 19生產(chǎn)多種生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的企業(yè)分類同一企業(yè)生產(chǎn)同一類別、不同實(shí)施細(xì)則管理的生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的，應(yīng)依據(jù)通用規(guī)則及實(shí)施細(xì)則，按照從嚴(yán)監(jiān)管的原則進(jìn)行一次分類、采用同一監(jiān)管方式同一企業(yè)生產(chǎn)不同類別生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的，可以通用規(guī)則及實(shí)施細(xì)則分別進(jìn)行企業(yè)分類。按照從嚴(yán)監(jiān)管的要求，應(yīng)依據(jù)該企業(yè)最低類別實(shí)施相應(yīng)監(jiān)管方式 20獲證企業(yè)分類監(jiān)管的動(dòng)態(tài)調(diào)整在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施細(xì)則、企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化（包括生產(chǎn)地址變

9、更、生產(chǎn)線重大技術(shù)改造等），增加許可項(xiàng)目，企業(yè)名稱發(fā)生變化等根據(jù)生產(chǎn)許可證管理有關(guān)規(guī)定，需要重新核發(fā)生產(chǎn)許可證書的，質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)重新進(jìn)行企業(yè)分類并調(diào)整相應(yīng)監(jiān)管方式獲證企業(yè)存在未按規(guī)定提交年度自查報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格等情形的，應(yīng)將其調(diào)整為C類，實(shí)施加嚴(yán)監(jiān)管方式 21分類監(jiān)管信息管理 對(duì)符合AA類條件并自我承諾積極履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的企業(yè)，由省級(jí)質(zhì)監(jiān)部門向總局定期上報(bào)生產(chǎn)許可證企業(yè)（AA類）分類監(jiān)管信息,總局視情對(duì)外公示，接受消費(fèi)者、新聞媒體和各方面的社會(huì)監(jiān)督。基層質(zhì)監(jiān)部門對(duì)虛假承諾或不履行自我承諾的企業(yè)，應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整為B類或C類企業(yè)，并在5年內(nèi)不再接受該企業(yè)符合AA類企業(yè)條件的自我承諾。A

10、類、B類、C類企業(yè)的分類監(jiān)管信息管理，各市局依據(jù)陜西省通用規(guī)則對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行打分，并提出分類建議，省局聯(lián)合相關(guān)行業(yè)主管部門統(tǒng)一做出評(píng)級(jí)。 22分類分級(jí)監(jiān)管工作的后處理 各市局應(yīng)將企業(yè)分類結(jié)果告知企業(yè)。建立降級(jí)企業(yè)約談機(jī)制，省局負(fù)責(zé)對(duì)降級(jí)企業(yè)法人代表進(jìn)行約談，告知對(duì)其降級(jí)的原因和事實(shí)，要求企業(yè)依法整改。分類監(jiān)管措施不代替法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施，在實(shí)施分類監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在質(zhì)量違法行為的，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)作出處理。 23工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量AA類企業(yè)自我承諾書（六條）（一）持續(xù)保證履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的意識(shí)和能力，積極樹立產(chǎn)品質(zhì)量自律標(biāo)兵形象；（二）持續(xù)保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格，規(guī)模和效益在同類產(chǎn)品中處于國內(nèi)領(lǐng)先地位；（三）市場(chǎng)占有率、年銷售額、實(shí)現(xiàn)利稅、品牌知名度居國內(nèi)同類產(chǎn)品前列； （四）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，積極承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量安全法律責(zé)任