XXXXSAC 證券市場基礎(chǔ)知識考試強化試題及答案

1、.中華證券學習網(wǎng)：1000zq 官方總站：圣才學習網(wǎng)100 xuexi：.；中華證券學習網(wǎng)：1000zq 官方總站：圣才學習網(wǎng)100 xuexi證券根底知識強化試題及答案(1)1證券市場法律制度證券監(jiān)視管理機關(guān)在履行職責時，假設(shè)沒有法律根據(jù)或法律規(guī)定不明，該當根據(jù)原那么解釋法律和處置問題。(單項選擇題)1公開錯2老實信譽對3公正錯4公平錯2按計息方式分類的債券浮動利率債券的利率應(yīng)與掛鉤。(單項選擇題)1經(jīng)濟增長率錯2再貼現(xiàn)率錯3基準利率對4物價上漲率錯6基金持有人公司型基金的投資人經(jīng)過行使公司的艱苦決策權(quán)益。(單項選擇題)1股東大會錯2董事會對3監(jiān)事會錯4收益人大會錯7按發(fā)行主體分類的債券，固

2、定利率債券與浮動利率債券普通而言，以下債券的信譽風險依次從低到高陳列的順序為。(單項選擇題)1政府債券、公司債券、金融債券錯2金融債券、公司債券、政府債券錯3政府債券、金融債券、公司債券對4金融債券、政府債券、公司債券錯8證券市場的產(chǎn)生美國最早的證券買賣所是。(單項選擇題)1紐約證券買賣所錯2芝加哥證券買賣所錯3費城證券買賣所對4波士頓證券買賣所錯9金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值無論期權(quán)根底資產(chǎn)的市場價錢處于什么程度,金融期權(quán)的內(nèi)在價值都。(單項選擇題)1大于零錯2小于零錯3等于零錯4大于或等于零對10債券的定義與特征債券是實踐運用的的證書。(單項選擇題)1真實資本對2虛擬資本錯3固定資本錯4流

3、動資本錯11欺詐行為按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股闡明書，屬于。(單項選擇題)1內(nèi)幕買賣行為錯2支配市場行為錯3欺詐客戶行為對4虛偽陳說行為錯12其他基金在西方國家，貨幣市場基金不得投資于。(單項選擇題)1銀行短期存款錯2國庫券錯3商業(yè)票據(jù)錯4普通股對13信譽風險信譽風險最小的債券是。(單項選擇題)1中央政府債券對2地方政府債券錯3金融債券錯4公司債券錯14的主要內(nèi)容我國規(guī)定，基金份額持有人大會該當有代表基金份額的持有人參與，方可召開。(單項選擇題)1百分之三十以上錯2百分之七十以上錯3百分之十以上錯4百分之五十以上對15國際債券的分類目前，已成為各經(jīng)濟體在國際資

4、本市場上籌措資金的重要手段是。(單項選擇題)1揚基債券錯2武士債券錯3龍債券錯4歐洲債券對16有價證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券是。(單項選擇題)1貨幣證券錯2資本證券對3商品證券錯4憑證證券錯17證券投資基金的特點契約型證券投資基金反映的是。(單項選擇題)1一切權(quán)關(guān)系錯2債務(wù)債務(wù)關(guān)系錯3委托代理關(guān)系錯4信托關(guān)系對18按債券形狀分類的債券憑證式債券是債務(wù)人認購債券的。(單項選擇題)1流通憑證錯2會計憑證錯3收款憑證對4付款憑證錯19場外買賣市場的定義、特征和功能以下證券買賣市場中屬于場外買賣市場的是。(單項選擇題)1上海證券買賣市場錯2紐約證券買賣市場錯3那斯達克

5、證券買賣市場對4倫敦證券買賣市場錯20歐洲債券歐洲債券票面所運用的貨幣最主要的是。(單項選擇題)1英鎊錯2歐元錯3美圓對4特別提款權(quán)錯21公司型基金契約型基金與公司型基金的不同點主要表如今。(不定項選擇題)1法律根據(jù)對2運作原理對3投資者的位置對4組織方式對22基金資產(chǎn)的估值關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，以下論述準確的有。(不定項選擇題)1上市流通的有價證券，開放式基金要以估值日該證券收盤價估值對2上市流通的有價證券，開放式基金要以估值日該證券平均價估值錯3初次公開發(fā)行的股票，按本錢價估值對4送股必需按估值日同一股票的收盤價估值錯23有價證券的分類未懇求上市或不符合在證券買賣所掛牌買賣條件的證券稱為

6、。(不定項選擇題)1非掛牌證券對2非上市證券對3掛牌證券錯4停牌證券錯24證券投資基金的作用基金之所以可以起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是由于基金管理人。(不定項選擇題)1投資閱歷比較豐富對2信息資料相對齊備對3投資行為相對理性對4責任心相對較強錯25按計息方式分類的債券政府債券的，關(guān)系著一國的社會政治經(jīng)濟開展的全局。(不定項選擇題)1發(fā)行規(guī)模對2期限構(gòu)造對3利率錯4未清償余額對26支配市場在證券市場上，屬于支配市場的行為方式。(不定項選擇題)1合謀對2虛買虛賣對3虛偽陳說錯4內(nèi)幕買賣錯27國債的分類按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為。(不定項選擇題)1流通國債錯2實物國債對3貨幣國債對4長期國債

7、錯28國債和國庫券國債按資金用途分類，可以分為。(不定項選擇題)1赤字國債對2建立國債對3戰(zhàn)爭國債對4特種國債對33金融時報指數(shù)與日經(jīng)股價指數(shù)NASDAQ綜合指數(shù)的特點主要有。(不定項選擇題)1按各樣本股的市場價值設(shè)權(quán)重對2以一切上市公司的普通股為根底對3以選取的上市公司樣本股為根底錯4按樣本股的市場價值設(shè)量權(quán)重錯34國際債券的定義和特征國際債券在國際市場發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，普通有為主。(不定項選擇題)1英鎊對2瑞士法朗對3美圓對4日元對35誠信建立的有效措施上市公司應(yīng)緊緊圍繞幾個重點加強誠信建立。(不定項選擇題)1大股東行為錯2公司治理對3信息披露對4募集資金運用對36國債基

8、金影響國債基金收益的主要要素是。(不定項選擇題)1股利率錯2貨幣市場利率對3國債利率對4匯率對37基金投資風險我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開披露基金信息，不得有行為。(不定項選擇題)1對證券投資業(yè)績進展預(yù)測對2承諾收益或損失對3詆毀其他基金管理人對4提示風險錯38證券投資基金的作用證券投資基金具有等作用。(不定項選擇題)1為中小投資者拓寬投資渠道對2有利于證券市場國際化對3有利于證券市場的穩(wěn)定和開展對4完善投資者構(gòu)造對39基金管理人基金管理人的義務(wù)包括等。(不定項選擇題)1遵守基金契約對2接受基金托管人的監(jiān)視對3委托第三人管理和運用基金資產(chǎn)錯4召集基金份額持有人大會對40基金投資風險基金在運作過程中發(fā)

9、生事項之一時，必需按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。(不定項選擇題)1基金持有人大會決議對2基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動對3基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變卦達30以上對4基金所投資的上市公司出現(xiàn)艱苦事件對41證券投資人金融機構(gòu)往往投資于期限長、收益高的證券。錯42限倉制度與大戶報告制度2002在金融期貨限倉制度中,只需總量限倉而無比例限倉錯43ETF的意義、性質(zhì)全球絕大多數(shù)的買賣所買賣基金是在2000年以后發(fā)起的對44中國存托憑證的開展我國公司發(fā)行的存托憑證主要是二級存托憑證錯45國際股票市場及其價錢指數(shù)如今的道瓊斯指數(shù)實踐上是一組股價平均數(shù)，它包括五

10、組目的。對46金融期貨的定義和特征金融期貨所具有的根本功能是投機獲利錯47上證指數(shù)上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。錯48金融期權(quán)的定義、特征與功能與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)益的交換對49封鎖式基金與開放式基金的區(qū)別與封鎖式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動性。對50影響金融期權(quán)得主要要素2002通常期權(quán)的權(quán)益期間與時間價值存在同方向但非線性的影響對51規(guī)定的制止行為證券監(jiān)視管理機構(gòu)任務(wù)人員不能進展內(nèi)部買賣。對52股票的特征和分類股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。對53有價證券的定義優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)益但有些權(quán)益有遭到限制的

11、股票。對54公司債券公司債券屬于抵押證券或擔保證券。錯55股票價錢平均數(shù)修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的根底上，當發(fā)生拆股、增資配股時，經(jīng)過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。對56會計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的會計審計機構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介效力機構(gòu)。對57證券市場法律制度對證券犯罪作了詳細界定。錯58證券市場其它參與者證券經(jīng)紀商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為本人買賣證券。對59收益和風險的關(guān)系我國目前兩家證券買賣所均按會員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。對60有價證券的特征證券價錢的本質(zhì)是利潤的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。對證券根底知識強化試題及答案(2)1證券公司的主要業(yè)

12、務(wù)證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是。(單項選擇題)1傭金錯2手續(xù)費錯3價差收益對4利差收益錯2債券按利率能否固定分類債券是的證明書。(單項選擇題)1股票錯2有價證券錯3債對4基金錯3上證指數(shù)上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，。(單項選擇題)1以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算錯2以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算錯3以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算對4以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算錯4公司型基金公司型基金的資產(chǎn)是委托運營管理的。(單項選擇題)1基金托管人錯2基金持有人大會錯3董事會錯4基金管理公司對5的主要內(nèi)容按照，在外商投資股份中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例

13、不得低于。(單項選擇題)125對230錯340錯450錯6金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別通常,在金融期權(quán)買賣中,需求開立保證金賬戶,并按規(guī)定交納保證金(單項選擇題)1期權(quán)購入者錯2期權(quán)買賣雙方均要錯3期權(quán)買賣雙方均不錯4期權(quán)出賣者對7股票價錢指數(shù)在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價指數(shù)計算方法中的。(單項選擇題)1相對法對2綜合法錯3基期加權(quán)法錯4計算期加權(quán)法錯8封鎖式基金封鎖式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的進展合理分配。(單項選擇題)1出資比例對2類型錯3購買日期錯4購買價錢錯9契約型基金契約型基金是經(jīng)過來規(guī)范當事人的行為。(單項選擇題)1基金章

14、程錯2基金契約對3基金董事會錯4基金監(jiān)事會錯10的主要內(nèi)容我國規(guī)定，基金份額持有人大會該當有代表基金份額的持有人參與，方可召開。(單項選擇題)1百分之三十以上錯2百分之七十以上錯3百分之十以上錯4百分之五十以上對11影響金融期權(quán)得主要要素在以下有關(guān)金融期權(quán)價錢的說法中,哪個說法是錯誤的。(單項選擇題)1通常,利率高會降低期權(quán)價錢的時機本錢對2通常,權(quán)益期間與時間價值的變動方向是一致的錯3通常,權(quán)益期間越長,期權(quán)價錢越高錯4通常,協(xié)定價錢與市場價錢之間的差距越大,時間價值越小錯12國際債券的定義和特征國際債券在國際市場上發(fā)行其計價貨幣通常是。(單項選擇題)各國對股票基金投資比例限制的主要目的是。

15、(單項選擇題)1堅持基金的流動性錯2提高基金的變現(xiàn)性錯3防止支配股市對4防止內(nèi)部人控制錯16優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的“優(yōu)先主要表達在。(單項選擇題)1對企業(yè)運營參與權(quán)的優(yōu)先錯2認購新發(fā)行股票的優(yōu)先錯3公司盈利很多時，其股息高于普通股股利錯4股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先對17的主要內(nèi)容我國規(guī)定監(jiān)事會的人數(shù)不得少于。(單項選擇題)13人對25人錯37人錯49人錯18外匯期貨和利率期貨2002金融期貨中最先產(chǎn)生的種類是。(單項選擇題)1股票期貨錯2股票指數(shù)期貨錯3外匯期貨對4利率期貨錯19普通股票的定義與特征股份最根本的籌資工具是。(單項選擇題)1普通股票對2優(yōu)先股票錯3公司債券錯4銀行貸款錯20證

16、券效力機構(gòu)的概述根據(jù)我國的規(guī)定，我國對證券公司實行管理。(單項選擇題)1綜合錯2混合錯3分業(yè)錯4分類對21ETF的分類管理型投資公司ETF的特點是。(不定項選擇題)1受托人投資決策自在處置相對較大對2可以進展衍生工具投資對3在投資過程中無須完全模擬根底指數(shù),可以采取樣本股戰(zhàn)略進展有選擇的模擬對4不能對外融資錯22我國的企業(yè)債券公司債券的類型包括。(不定項選擇題)1保證公司債對2附新股認股權(quán)公司債對3不動產(chǎn)抵押公司債對4信譽公司債對23證券公司定義和功能證券公司以等身份參與買賣市場活動。(不定項選擇題)1自營商對2做市商對3經(jīng)紀商對4買賣商錯24有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定證券業(yè)協(xié)會履行的職責有。(

17、不定項選擇題)1搜集整理證券信息，為會員提供效力對2依法維護會員的合法權(quán)益對3組織會員就證券業(yè)的開展、運作及有關(guān)內(nèi)容進展研討對4制定有關(guān)證券市場監(jiān)視管理的規(guī)章規(guī)那么錯25金融衍生工具的分類金融互換包括。(不定項選擇題)1貨幣互換對2債券互換錯3利率互換對4股票互換錯26場外買賣市場的定義、特征和功能場外買賣市場的特點是。(不定項選擇題)1是一個分散、無形的市場對2組織方式采取做市商制對3擁有眾多證券種類和證券運營機構(gòu)對4以議價方式進展買賣對27證券市場的定義資本市場包含以下部分。(不定項選擇題)1證券市場對2貨幣市場錯3長期信貨市場對4保險市場錯28三板市場2002根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的

18、股份轉(zhuǎn)讓是采取。(不定項選擇題)1定期的方式對2非定期的方式錯3延續(xù)方式錯4非延續(xù)方式對29資產(chǎn)評價機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評價機構(gòu)是指對的公司進展評價的專門機構(gòu)。(不定項選擇題)1登記注冊錯2股票公開發(fā)行對3上市買賣對4清算錯30欺詐行為欺詐客戶行為包括。(不定項選擇題)1以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進展不用要的證券買賣對2違背代理人的指令為其買賣證券對3不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件對4將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作對31信息披露上市公司的財務(wù)報告通常包括。(不定項選擇題)1資產(chǎn)負債表對2利潤表對3現(xiàn)金流量表對4會計報表附注對32債券的定義與特征債券具有的根本性質(zhì)是。(不定項

19、選擇題)1債券是有價證券對2債券是真實資本錯3債券是債務(wù)的表現(xiàn)對4債券是借貸資本錯33證券買賣原那么與買賣規(guī)那么上海、深圳證券買賣所的價錢決議采取的方式是。(不定項選擇題)1隨機競價對2延續(xù)競價錯3集合競價對4協(xié)議定價錯34股票投資的資本增值收益以下屬于債券一次性付息的計息方式的是。(不定項選擇題)1單利計息對2復(fù)利計息對3貼現(xiàn)計息對4息票計息錯35買賣所登記結(jié)算公司誠信建立的主要內(nèi)容登記結(jié)算機構(gòu)負有對的內(nèi)容嚴密的責任，相關(guān)從業(yè)人員有履行嚴密責任的誠信義務(wù)。(不定項選擇題)1證券買賣錯2證券登記對3證券托管對4證券結(jié)算對36證券市場監(jiān)管的原那么、目的和手段對證券運營機構(gòu)行為的監(jiān)視包括。(不定項選擇題)1定期報告制度對2財務(wù)保證制度對3行為規(guī)范與行為制止制度對4證券運營機構(gòu)的自律制度對37債券與股票的一樣點發(fā)行債券的經(jīng)濟主體可以是。(不定項選擇題)1中央政府對2地方政府對3金融機構(gòu)對4公司企業(yè)對38證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容-管理控制證