2022年上海市建設工程監(jiān)理有限公司造價咨詢部投資監(jiān)理作業(yè)指導書 2

1、此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除上海市建設工程監(jiān)理有限公司造價詢問部投 資 監(jiān) 理 作 業(yè) 指 導 書（ZJ-ZD-003-01 ）實施日期 :2022 年 4 月 1 日起上海市建設工程監(jiān)理有限公司此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除項目投資監(jiān)理作業(yè)指導書一、 編制目的 為了提高公司投資監(jiān)理項目的工作質量,規(guī)范投資監(jiān)理項目的作業(yè)流程,編 制本作業(yè)指導書；二、 適用范疇 本作業(yè)指導書適用于公司受建設單位托付,依據(jù)法律、法規(guī)的要求簽訂托付 投資監(jiān)理合同,并在投資監(jiān)理合同中商定對建設項目進行投資監(jiān)理的項目；三、 質量治理組織結構項目負責人專業(yè)造價工程師 專業(yè)造價工程

2、師專業(yè)造價員 專業(yè)造價員專業(yè)計量員 專業(yè)計量員四、 投資監(jiān)理專業(yè)人員崗位職責 負責項目投資監(jiān)理的項目負責人和專業(yè)造價工程師應具有國家注冊造價工程師資格、 專業(yè)造價員具有造價員資格、專業(yè)計量員必需經過相關專業(yè)培訓；項目負責人、專業(yè)造價工程師、專業(yè)造價員和專業(yè)計量員可以兼任；投資監(jiān)理項目實行項目負責人負責制,各專業(yè)人員對各自出具的投資監(jiān)理 業(yè)務文件負責； 項目負責人、 專業(yè)造價工程師、 專業(yè)造價員應在相應的業(yè)務文件 上簽字并蓋執(zhí)業(yè)章、資格章；1投資項目負責人崗位職責此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除1 負責項目投資監(jiān)理總體和諧；2 主持編制投資監(jiān)理規(guī)劃,編制投資監(jiān)理建議書

3、；3 主持審核承包人提交的工程量清單預算,施工圖預算, 并簽署審核報告；4 主持審核承包人提交的每月完成工程量清單、計量和工程款支付申請 表,簽署工程款支付證書,并報建設單位最終批準；5 從造價方面審查工程變更的方案,在工程變更實施前與建設單位、承包 單位和諧確定工程變更的價款；6 負責合同治理工作；7 負責考核投資監(jiān)理造價工程師的工作績效,對其任免提出建議；8 主持審查承包人提交的工程竣工結算,并簽署審價報告；形成投資監(jiān)理 總結報告；2投資監(jiān)理專業(yè)造價工程師崗位職責 1 協(xié)作工程監(jiān)理審核技術措施方案,提出技術經濟比較報告；2 編制投資監(jiān)理規(guī)劃及細就,編制投資監(jiān)理建議書；3 協(xié)作業(yè)主完成材料、

4、 設備選購,做好專項分包及總承包的合同治理工作；4 完成分部分項工程的計量工作；5 準時完成工程進度結算,完成各類變更、簽證、索賠結算；建立進度撥 款臺帳；6 實施中,嚴格變更、簽證、工期及費用索賠的治理,做好猜測及和諧工 作,將上述事宜掌握在萌芽中,重點工序實時現(xiàn)場跟蹤；7 準時完成造價資料歸檔、 造價信息收集整理工作, 形成項目資料信息庫；8 完成竣工結算；3投資監(jiān)理造價員、計量員崗位職責 1 在專業(yè)造價工程師指導下完成工程量運算工作；2 負責收集本專業(yè)的資料；3 協(xié)作專業(yè)造價工程師做好投資監(jiān)理的基礎工作；五、 投資監(jiān)理的工作制度1投資監(jiān)理例會制度 1 投資監(jiān)理例會分為一般例會和專題例會兩

5、種；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除2 例會由投資監(jiān)理總監(jiān)主持,承包人代表、發(fā)包人代表、工程監(jiān)理代表,必要時分包人代表也可參與；3 例會內容：討論解決項目實施工程中有關合同及造價的相關事宜；4 例會時間可以支配在工程監(jiān)理例會終止后,依據(jù)工程實際情形應相關方要求后,由投資總監(jiān)招集；5 例會記錄及紀要由投資監(jiān)理形成,會議終止由相關方代表簽字后生效；6 相關方接到通知后不參與例會或無正值理由不在記錄上簽字,視為同意會議結論；7 相關方代表認為無權做出打算, 應在記錄或紀要上簽署看法, 由該相關方討論后在合同規(guī)定的時限內做出打算或提議召開專題例會；8因相關方不落實或不恰當?shù)?/p>

6、落實例會決議而造成工期延誤或索賠,依據(jù)合同商定追究責任方責任；9 投資監(jiān)理做好會前與相關方的溝通工作及會后落實工作；對落實的成效,由總監(jiān)進行跟蹤考核；附：投資監(jiān)理項目會議紀要（TZJL-001）此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除TZJL-001 投資監(jiān)理項目會議紀要一、項目名稱：二、會議議題：三、會議時間：四、會議地點：五、參與會議人員：參與單位單位名稱參與人員簽收人簽名簽收日期托付人 建設單位 施工單位 審價機構六、會議主要內容：12345七、本紀要一式四份,托付人、建設單位、施工單位及審價單位各執(zhí)一份；在收到本會議紀要三天內各單位未提出書面看法的,記錄的全部內容；

7、此文檔僅供學習和溝通表示無保留同意本會議紀要年月日此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除2投資監(jiān)理信息治理制度（1）造價文件收發(fā)、治理制度 全部收發(fā)的文件實行簽收登記,由專人整理保管；傳閱、借閱登記,由 治理人員追索保證按時歸檔；發(fā)出的文件、監(jiān)理通知類文件必需編號,由總監(jiān)簽發(fā)；對收發(fā)的文件進行分類治理,分類詳見投資監(jiān)理檔案目錄 TZJL-019 全部文件由特地人員治理,原件備份后存檔；現(xiàn)場文件治理人員的微機必需加密,抽屜、檔案柜必需上鎖,無關人員 不答應隨便翻動；重要文件的原件在公司儲存；（2）文件登記存檔制度 接收文件必需簽收、登記到收文臺帳上；送達對方的文件必需取得對方相關人員簽收,注明

8、時間；登記到發(fā)文臺 帳上；文件的原件存檔；上述文件指投資監(jiān)理過程中全部的過程文件及結論性文件,包括并不限 于以下內容：施工方案、監(jiān)理通知和回復、工程聯(lián)系單、結算文件、竣 工文件等；3投資監(jiān)理造價審核制度 審核依據(jù) . 合同組成文件,包括：施工合同、材料設備選購合同、招投標文件、清單文件、經審批的施工組織設計及施工方案等；變更通知單、會議紀要、工程監(jiān)理驗收資料 . 定額、規(guī)范及治理當局文件；清單內項目進度結算 . 投資監(jiān)理只對通過工程監(jiān)理驗收的項目予以計量結算；. 清單范疇內的項目依據(jù)合同規(guī)定的運算規(guī)章,運算當月完成的工程 量,乘以綜合單價后進行進度結算；. 調差主材依據(jù)合同按實際材料量調差結算

9、；. 總監(jiān)審核后,形成進度結算文件；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除清單以外項目進度結算. 查驗設計變更文件及其他相關文件內容、手續(xù)是否齊全、是否真實有效；. 審核工程量是否符合合同或相關文件規(guī)定；. 審核單價組成是否合理,有無重復計價；. 如承包人報送的結算資料中存在問題,書面形式通知承包人進行補充修正,. 總監(jiān)審核后,報發(fā)包人審核；. 發(fā)包人審核同意,形成進度結算文件,進入當月進度結算中進度結算完成后,登記進度結算（付款）臺帳；. 收文登記表（ TZJL-002）. 發(fā)文登記表（ TZJL-003）. 文件借閱登記表（ TZJL-004）. 工程進度款支付明細表

10、（TZJL-005）投資監(jiān)理項目預算、結算審價應遵循項目審價作業(yè)指導書的規(guī)定；（4）投資監(jiān)理項目業(yè)務文件的蓋章應遵循造價詢問部用印治理規(guī)定的規(guī)定；5投資監(jiān)理項目應依據(jù)投資監(jiān)理臺帳目錄 （TZJL-018）建立臺帳并在項目完成后歸檔；TZJL-002“ *” 項目投資監(jiān)理收文登記表序文件名稱發(fā)文單位接收時間接收人簽字號此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除 TZJL-003“ *” 項目投資監(jiān)理發(fā)文登記表序文件文件名稱收文單位接收時間接收人簽號編號字此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除 TZ

11、JL-004“ *” 項目投資監(jiān)理文件借閱登記表返仍人簽字接收借閱人簽字返仍時間文件名稱年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日年月日此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除TZJL-005工程進度款支付明細表項目名稱 簽約日期工程名稱 開工日期合同編號 竣工日期施工單位 形象進度完成比例本期工程進度款支付期數(shù)支付日期計工作項目及內容完成金額預付款保留款保修款其他扣款合上海市建設工程監(jiān)理有限公司六、 投資監(jiān)理工作內容1事前掌握1 依據(jù)：依據(jù)建設單位供應的初步設計文件、概算書及建設單位對該項目定位以及相像工程經濟指標的調研,建設單位供應的工程總

12、進度設想；2 目的：為建設單位供應工程投資經濟指標及調整概算匯總分析報告,正確確定工程造價掌握的目標；3 工作內容： 編制調整總概算及分析報告； 分析評估各項投資經濟指標；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除 依據(jù)工程進度方案編制現(xiàn)金流量表； 發(fā)包方案表2事中掌握1 依據(jù)：工程承包合同、招投標文件、建設工程造價市場信息、設計施工圖及 相關文件、國家及政府部門相關文件；2 目的：確定合同金額,為工程進度款的撥付供應掌握依據(jù)；收集工程施工的有關資料,明白工程施工情形,幫助建設單位準時審核因 設計變更、技術核定單、現(xiàn)場簽證等發(fā)生的相應費用,并相應調整概算控 制目標；為建設單位

13、供應投資動態(tài)分析報告；幫助建設單位進行整個項目實施過程中的材料、設備詢價工作,并參與供 貨合同的編制、審核、談判,對設計階段不同的材料、設備的選材和選型 提出優(yōu)化方案并進行成本分析,使整個造價掌握在合理的范疇內；3 工作內容：工程預算掌握：依據(jù)設計院出具的施工圖紙,經審核批準的施工組織設計、招投標標文件、施工合同編制施工圖預算并與調整概算分目 標相對應作出分析看法；工程變更掌握：分析工程變更的真實性、合理性及有效性,確定工程變更的 量化經濟指標,審核施工單位提交的變更經濟索賠,第一時 間給業(yè)主供應決策依據(jù)；本項工作需要施工單位協(xié)作事項為涉及增減金額的變更需要附變更通知變更工程量運算依據(jù)業(yè)主或質

14、量監(jiān)理簽字變更工程量運算書變更價格依據(jù) 合同商定或造價信息等變更預算書；設計變更掌握：確定設計變更量化指標,審核施工單位提交變更經濟索賠,為設計單位供應工程及建材經濟指標；本項工作需要施工單位協(xié)作事項為涉及增減金額的變更需要附變更通知 變更工程量運算依據(jù) 業(yè)主或質量監(jiān)理簽字 變更工程量運算書 變更價格依據(jù) 合同商定或造價信息等 變更預算書；每月核審 1 次,每月 20 日前提交到投資監(jiān)理處；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除工程進度款掌握：每月按商定時間,依據(jù)現(xiàn)場施工監(jiān)理確認的工程形象進度 和完成的合格工程實物量, 審核施工單位提交的工程進度款 報表,編制月進度款審核

15、表, 形成量化經濟文件, 報送業(yè)主 審批；3事后掌握1 依據(jù)：各階段工程驗收證明單、設計文件、工程變更、設計變更等；2 目的：核實工程造價,為建設單位供應工程各階段投資發(fā)生的造價文件；3 工作內容：審核施工單位提交的結算,出具工程結算審價報告；匯總各階段結算文件,編制并形成竣工結算報告；七、 投資監(jiān)理工作流程1編制投資監(jiān)理建議書,內容包括調整總概算及分析報告、分析評估各項投 資經濟指標、 依據(jù)工程進度方案編制現(xiàn)金流量表； 投資監(jiān)理建議書 經建設 單位批準后作為項目投資掌握總目標；2由投資監(jiān)理總監(jiān)組織編制投資監(jiān)理規(guī)劃,投資監(jiān)理規(guī)劃經總師室及建設單位批準后實施；投資監(jiān)理規(guī)劃依據(jù)工程承包合同、招投標

16、文件、建設 工程造價市場信息、設計施工圖及相關文件、國家及政府部門相關文件以及投資監(jiān)理托付合同編寫,并應包括以下主要內容：1 工程項目概況；2 投資監(jiān)理工作范疇；3 投資監(jiān)理工作內容；4 投資監(jiān)理工作目標；5 投資監(jiān)理工作依據(jù)；6 投資監(jiān)理機構的組織形式；7 投資監(jiān)理機構的人員配備方案；8 投資監(jiān)理機構的人員崗位職責；9 投資監(jiān)理工作程序；10投資監(jiān)理工作方法及措施；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除11投資監(jiān)理工作制度；3投資監(jiān)理主要工作的基本流程i. 設備材料價格審定流程提出設備材料價格審核申請（附件：設備材料說明、設 備材料報價分析表）復核設備材料價格 技術指標

17、產品規(guī)格施工單位總包單位施工監(jiān)理審核設備材料價格 技術指標產品規(guī)格備案投資監(jiān)理提出設備材料參考價格建設單位此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除TZJI-006 設備材料報審表致：聯(lián)系內容：總包單位施工單位經辦人TZJL-007 此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除材料說明表工程名稱 編制日期材料名稱 業(yè)主、設計院確認使用位置生產廠家產 地材料規(guī)格TZJL-008 工程設備材料報價分析說明表此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除工程名稱 日期項目（設備或材料）名稱 編號報 價 情 況 說 明序名稱（規(guī)格及型號）單位數(shù)量廠商報價

18、廠商報價廠商報價備注號單價復價單價復價單價復價報 價 內 容上海市建設工程監(jiān)理有限公司TZJL-009 設備材料核審單此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除工程名稱 日期項目名稱 編號承 包 廠 商核 審 情況 說 明序名稱（規(guī)格及型號）單位數(shù)量核審價格復 價備 注號單 價核 價 內 容建設單位 投資監(jiān)理上海市建設工程監(jiān)理有限公司ii.工程設計變更及索賠審定工作程序1、職責：質量確認、簽證分類；施工施工監(jiān)理此文檔僅供學習和溝通2、范疇：設計變更、技術核定單、工程聯(lián)系單、工程備忘錄；造價工程師助理此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除TZJI-010 索賠報審表（一）致：

19、此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除聯(lián)系內容：總包單位施工單位經辦人TZJI-011索賠報審表（二）工程名稱：致：條的規(guī)定,由于（監(jiān)理單位）依據(jù)施工合同條款的緣由,我方要求索賠金額（大寫） ：請予以批準；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除索賠的具體理由及經過：索賠金額的運算（附運算書） ：附：證明材料承包單位項目經理日 期TZJI-012 費用索賠審批表工程名稱：致：（承包單位）依據(jù)施工合同條款條的規(guī)定,你方提出的費用索賠申請（第號）,索賠（大寫）：,此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除經我方審核評估：不同意此項索賠；同

20、意此項索賠,金額為（大寫）同意不同意索賠的理由：索賠金額的運算（附運算書） ：投資監(jiān)理機構總監(jiān)理工程師iii.工程進度款申報流程日期流程 A 提 出請款 報告 （附提 出請款 報告 （附審 批完成 工程 形象件：形象進度表、照件：形象進度表、照片、工程量運算書、片、預算書、及合同審 核已完 成工 程質預 算書、 及合 同文文本）量、確認完成工程形本）象進度進度分包施工單位總承包施工單位施工監(jiān)理建設單位此文檔僅供學習和溝通投資監(jiān)理造價工程師此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除流程 B 造價工程師助理1、對已完成合同的實物工 作量進行分項復核；2、審核進度報告；專業(yè)造價工程師1、復核造價工程師

21、助理的 計量結果；2、編制月進度款審核書；投資監(jiān)理總監(jiān)1、審核月進度款審核書；2、復核月進度款審核書；3、簽署月進度款支付證書；建設單位此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除TZJI-013 請款報告書致：聯(lián)系內容：總包單位施工單位經辦人TZJL-014 此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除 單項工程形象進度說明表項目名稱小計請款次數(shù)照片說明工程名稱請款日期施工單位合同編號合同總價累計完成比例工作內容完成比例形象進度施 工 簡 述建設單位施工監(jiān)理總包單位施工單位TZJL 015 此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除 工程款支

22、付證書工程名稱：編號：致：依據(jù)施工合同的規(guī)定,經審核承包單位：的付款申請和報表,并扣除有關款項, 同意本期支付工程款共 （大寫）（小 寫）：；請按合同規(guī)定準時付款；其中：1承包單位中報款為：2經審核承包單位應對款為：3本期應扣保留款、保修款和預付款為：附件：投資監(jiān)理機構 專業(yè)造價工程師：投資監(jiān)理總監(jiān)iv.工程結算審定流程日期提 出結算 報告 （附提 出結算 報告 （附審 核是否 依據(jù) 合同件：結算申請單、單件：結算申請單、單此文檔僅供學習和溝通項工程竣工驗收單、工程審價審定單、 合工程審價審定單、 合文 件要求 完成 工程同文本）同文本）內容分包施工單位總承包施工單位施工監(jiān)理此文檔收集于網絡,

23、如有侵權請聯(lián)系網站刪除征求看法YES （1）審核結算文件（ 2）執(zhí)行完虛線程序后,簽發(fā)工程結算審價核定單征求看法YES 建設單位TZJL 016 工程結算申請單此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除工程名稱 申請日期項目名稱工作內容及說明編號完成情形備注承包廠商合同金額承包內容已付金額序號單位數(shù)量建設單位施工監(jiān)理總包單位施工單位TZJL-017 工 程 結 算 審 核 審 定 單此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除工程名稱 工程地址建設單位 施工單位托付合同書編號 審定日期原預（結）算總造價審定預（結）算總造價核減金額核增金額投資監(jiān)理單位簽章核增減

24、累計額建設單施工單位簽章代表人簽章代表人簽章代表人八、 投資監(jiān)理文件資料治理1投資監(jiān)理項目負責人應負責投資監(jiān)理項目的資料治理工作,各專業(yè)工程師應負責本專業(yè)的資料治理工作；2 投資監(jiān)理文件資料必需準時整理、真實完整、分類有序；3 投資監(jiān)理項目部發(fā)出的全部投資監(jiān)理文件應有專業(yè)造價工程師簽名并加蓋本人的執(zhí)業(yè)章；4投資監(jiān)理規(guī)劃的編寫應在相關資料基本齊全后兩周內完成；5 投資監(jiān)理工作實施前應依據(jù)投資監(jiān)理臺帳目錄（TZJL-018）建立項目臺帳并在投資監(jiān)理項目完成后歸檔；TZJL-018 投資監(jiān)理臺帳目錄A 類：投資監(jiān)理工作依據(jù)類文件TZJL-A01 XXX 施工總承包合同TZJL-A02 XXX 專業(yè)分

25、包合同TZJL-A03 XXX 施工圖TZJL-A04 XXX 設計變更文件此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除TZJL-A04 XXX 施工組織設計及各類施工方案TZJL-A05 XXX 招投標文件TZJL-A06 XXX 工作聯(lián)系單TZJL-A08 XXX 工程簽證TZJL-A09 XXX 竣工圖TZJL-A10 XXX 其他依據(jù)類文件B 類：投資監(jiān)理工作成果類文件TZJL-B01 TZJL-B01-1 XXX TZJL-B01-2 XXX TZJL-B02 XXX TZJL-B02-1 XXX TZJL-B02-2 XXX TZJL-B03 TZJL-B03-1

26、XXX TZJL-B03-2 XXX TZJL-B04 XXX TZJL-B05 TZJL-B05-1 XXX TZJL-B05-2 XXX TZJL-B06 XXX 設備材料審核表及審核依據(jù) 設備材料報審文件 設備材料審核表 費用索賠審批表及審批依據(jù) 費用索賠報審文件 費用索賠審批表 工程進度款支付證書及核審依據(jù)工程結算審核審定 單及審核依據(jù) 工程進度款報審文件 工程進度款審核文件及支付證書 工程款支付明細表 工程結算文件及審價依據(jù) 工程結算報審文件 工程結算報審價文件 其他成果類文件C 類：投資監(jiān)理工作內部文件TZJL-C01 XXX 投資監(jiān)理大綱TZJL-C02 XXX 投資監(jiān)理規(guī)劃TZ

27、JL-C03 XXX 投資監(jiān)理細就TZJL-C04 XXX 投資監(jiān)理內部會議紀要TZJL-C05 XXX 投資監(jiān)理專業(yè)崗位確認書投資監(jiān)理收發(fā)文記錄、文件借閱記錄、業(yè)務文件用印TZJL-C06 XXX 登記TZJL-C07 XXX 其他內部文件6 投資監(jiān)理項目完成后一周內應填寫投資監(jiān)理項目技術經濟指標統(tǒng)計表（TZSJ-019）后歸檔；此文檔僅供學習和溝通此文檔收集于網絡,如有侵權請聯(lián)系網站刪除JSSJ-019 投資監(jiān)理項目技術經濟指標統(tǒng)計表一、工程概況 工程名稱：項目類型：建設單位：設計單位：施工單位：詢問單位：一、工程概況：二、建筑特點：三、主要技術經濟指標：1、建設地點1、檐高1、平米砼用量2、投資性質2、層數(shù)2、平米鋼材用量3、總投資3、層高3、平米鋼筋用量4、占地面積4、開間4、平米鋼模板攤5、綠化面積5、進深消量6、建筑總面積內外墻體5、平米腳手架板頂棚攤消量其中：地下面積地上面積6門窗7、總戶數(shù)土建內外飾面8、抗震設防烈度特基礎地耐力9、人防工程