公共選擇理論

1、一、布坎南的生平布坎南 ,1919 年 10 月 2 日生于美國田納西州 ,1940 年畢業(yè)于中田納西州師范學(xué)院 ,獲得理學(xué)學(xué)士學(xué)位 ,1941 年獲得文學(xué)碩士學(xué)位。 1948 年,在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位。在芝大期間,布坎南受教于芝加哥學(xué)派創(chuàng)始人之一的著名經(jīng)濟學(xué)家 .奈特 ,奈特屬于自由派經(jīng)濟學(xué)家,布坎南受其影響很深 ,并曾為之撰寫傳記。1949 年 ,布坎南接受田納西大學(xué)的聘請,成為該校的教授 ,并開始了他的學(xué)術(shù)生涯。1955-1956 年,布坎南靠富布賴特獎學(xué)金在意大利進行了為期一年的研究,受到了歐洲財政學(xué)派的影響,從而使他對政治決策問題有了新的認識。從意大利回國后 ,1956-19

2、68 年 ,布坎南在弗吉尼亞大學(xué)任麥金太爾講座經(jīng)濟學(xué)教授, 并于1958-1969 年擔(dān)任杰斐遜經(jīng)濟研究中心主任。1968 年任加州大學(xué)洛杉磯分校教授 ,1969-1983年在弗吉尼亞理工學(xué)院及州立大學(xué)任教授,并兼任公共選擇中心主任。 1983 年后到喬治梅森大學(xué)任教。布坎南一生多次獲得榮譽獎,并在多個重要機構(gòu)任咨詢職務(wù)。 1962 年創(chuàng)立公共選擇學(xué)會 ,并于同年任美國南部經(jīng)濟學(xué)會主席。 1967-1969 年任美國經(jīng)濟學(xué)會執(zhí)行委員,1972 年任該學(xué)會副主席。 1977 年獲邁阿密大學(xué)法學(xué)經(jīng)濟學(xué)中心頒發(fā)的法學(xué)經(jīng)濟學(xué)獎。1980-1981 年當(dāng)選蒙特佩策林學(xué)會執(zhí)行委員。 1982 年任美國西部

3、經(jīng)濟學(xué)會副主席。布坎南的著作甚豐,主要有 :財政理論和政治經(jīng)濟 (1960 年 );贊同的計算 :憲法民主的邏輯基礎(chǔ) (與塔洛克合著 ,1962 年);民主進程中的財政 (1966 年);公共產(chǎn)品的需求與供給(1968 年);公共選擇理論 :經(jīng)濟學(xué)在政治方面的應(yīng)用 (與 .托尼遜合著 ,1972 年);自由的限度 (1975 年);赤字民主 :凱恩斯勛爵的政治遺產(chǎn) (與查理德瓦格納合著 ,1977 年);凱恩斯先生的結(jié)論 :對于把經(jīng)濟理論濫用于政治投機活動的分析以及對憲法紀(jì)律的建議(1978 年);自由、市場和國家 :八十年代的政治經(jīng)濟學(xué) (1986 年 )。二、布坎南的公共選擇理論(一)公共

4、選擇理論產(chǎn)生的背景經(jīng)濟是現(xiàn)實的產(chǎn)物 ,經(jīng)濟理論也是為現(xiàn)實服務(wù)的,經(jīng)濟學(xué)理論之所以有其存在的價值 ,乃是因為它符合了它所處時代的要求;同時 ,現(xiàn)實的社會經(jīng)濟現(xiàn)象更是理論產(chǎn)生必不可少的背景。布坎南所提出的公共選擇理論產(chǎn)生于20 世紀(jì) 80 年代,其產(chǎn)生的原因大致可分為以下兩點。首先,公共選擇理論產(chǎn)生于自由主義經(jīng)濟學(xué)精品文庫復(fù)興的浪潮中。二次世界大戰(zhàn)后 ,凱恩斯理論成為西方經(jīng)濟學(xué)界的主導(dǎo)理論 ,受凱恩斯理論的影響 ,西方各國紛紛加強了國家對經(jīng)濟的干預(yù)。隨著國家干預(yù)經(jīng)濟力量的增強 ,政府職能和政府規(guī)模也不斷擴大 ,其結(jié)果是政府機構(gòu)不斷膨脹 ,政府資源浪費 ,國家干預(yù)陷入困境。公共選擇理論正是在這種背景

5、下提出了政府失靈以及政府行為分析時的“經(jīng)濟人”假說 ,并以此來反對國家干預(yù)經(jīng)濟 ,提倡新自由主義。其次 ,進入 20 世紀(jì)后 ,經(jīng)濟學(xué)的研究方法也發(fā)生了重大變革。 以馬歇爾為代表的一大批經(jīng)濟學(xué)家大量地將數(shù)學(xué)工具引入經(jīng)濟學(xué) ,然而 ,使用數(shù)學(xué)工具研究經(jīng)濟在給經(jīng)濟研究帶來便利的同時 ,也使經(jīng)濟學(xué)家過分地注重了指標(biāo)分析和模型建立。于是 ,一些不滿經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)狀的學(xué)者們主張恢復(fù)古典經(jīng)濟學(xué)的以“經(jīng)濟人”假設(shè)為前提 ,以分析“交易過程”為核心的分析方法 ,并將這種方法論延伸到對政治市場的分析之中。布坎南的公共選擇理論所提倡的分析方法便是其中的代表之一。 1(二)公共選擇理論的分析方法公共選擇理論的基本出發(fā)點是

6、經(jīng)濟人假設(shè)的推廣。 西方經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)濟人假設(shè)是指 :當(dāng)一個人在經(jīng)濟活動中面臨若干不同的選擇機會時 ,他總是傾向于選擇能給自己帶來更大經(jīng)濟利益的那種機會 ,即總是追求利益最大化。公共選擇理論將這種假設(shè)引入分析之中 ,將其運用到對政治行為的分析。公共選擇學(xué)派以“有理性的經(jīng)濟人”來分析政治市場交換中產(chǎn)生的各種弊端。在分析過程中 ,所采用的分析方法有其獨到之處。其表現(xiàn)主要有三個方面 :(1)個人主義的方法論。這種方法論認為 ,人類的一切行為 ,不論是政治行為還是經(jīng)濟行為 ,都應(yīng)從個體的角度去尋找原因 ,因為個體是組成群體的基本細胞 ,個體行為的集合構(gòu)成了集體行為。這是經(jīng)濟人假設(shè)的前提條件。(2)經(jīng)濟人假

7、定的分析在政治學(xué)中再現(xiàn)。經(jīng)濟學(xué)認為 ,作為一個人 ,無論他處于什么地位 ,人的本性都是一樣的 ,都以追求個人利益、極大化個人的滿足程度為最基本的動機。 這就是假定人都具有經(jīng)濟人的特征。(3)政治學(xué)研究應(yīng)符合經(jīng)濟學(xué)的交易特征分析。布坎南認為經(jīng)濟學(xué)中的基本命題不是“選擇” (如消費者選擇最有利的消費組合、生產(chǎn)者選擇最大利潤的生產(chǎn)組合之類 )而是“交換” ,即不同經(jīng)濟個體 (生產(chǎn)歡迎下載2精品文庫者與消費者 )之間的交換。政治活動領(lǐng)域也一樣 ,重要的命題并不是社團、黨派與國家 ,而是這些集團之間與組成集團的個體之間 ,出于自利動機而進行的一系列交易過程。有效率的政策結(jié)果并不是產(chǎn)生于某個政治領(lǐng)袖或神秘

8、人物的頭腦 ,而是產(chǎn)生于集團之間或組成集團的個體之間相互討價還價、妥協(xié)與調(diào)整的政治過程。(三)公共選擇理論的基本觀點及核心內(nèi)容1.基本觀點在傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學(xué)中 ,政府與廠商、消費者具有性質(zhì)完全不同的行為。 “經(jīng)濟人”的假設(shè)只屬于廠商和消費者 ,只有他們才是利己的、理性的 ,追求利益最大化的“人” ,在私利及貪欲的驅(qū)使下 ,對經(jīng)濟生活中自己的位置作出最有利于個人的判斷和設(shè)計 ,而政府則是超出這一狹隘的個人利益的 ,政府以其自己的公正與準(zhǔn)確超乎眾人之上 ,在追求公眾的利益之時 ,政府以它的公正贏得公眾對它的信任和支持。因此 ,公正與準(zhǔn)確是政府固有的一種天賦。與此相反 ,公共選擇理論則認為 , 其實

9、政府官員與廠商和消費者一樣 ,也是具有理性和私利的“經(jīng)濟人” ,他們也具有自己的動機、愿望和偏好 ,他們同樣關(guān)心自己在政治活動中的成本和收益 ,在交易過程中他們也同樣追求自己利益的最大化。 同樣的人不可能僅僅因為從經(jīng)濟市場轉(zhuǎn)入政治市場之后就由仔細求利的自利者轉(zhuǎn)變成為大公無私的“利他者” ,政府官員作為單個的個人在政治市場上會對不同的決策規(guī)則和集體制度作出最有利于自己的反應(yīng)。所以 ,在把這種“利己者”的個人偏好轉(zhuǎn)化為大公無私的“利他者”的社會決策機制或程序的選擇時 ,這些機制或程序通過直接方式或者指定代表的間接方式 ,顯示公民對廣義公共物品的數(shù)量和質(zhì)量的偏好。于是 ,在選民和國家之間就必須插入一

10、個媒介選舉制度。但是 ,由于所采用的規(guī)則不同 ,影響選民、政治家或政黨的有關(guān)行為的成本收益也不同 ,因而會表現(xiàn)出不同的 “需求”結(jié)構(gòu)。而且 ,不論以何種方式作出公共選擇 ,最終實施社會決策的是官僚和官僚機構(gòu) ,其最終的決策也就很難體現(xiàn)公共利益的最優(yōu)化。而特殊利益集團、官僚和立法官員追求私利的行為 ,一方面導(dǎo)致過多的公共物品供給 ,另一方面導(dǎo)致公共物品的實際成本過高 ,結(jié)果便是社會資源的浪費。 這種結(jié)果正是政府失靈的體現(xiàn)。2.核心內(nèi)容政府的失靈及其表現(xiàn)根據(jù)“經(jīng)濟人”的分析模式,布坎南的政府理論研究了市場經(jīng)濟下政府干預(yù)行為的局限性和政府失靈問題。這是公共選擇理論的核心問題。所謂政府失靈,歡迎下載3

11、精品文庫是指個人對公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好的滿足,公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源,致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低 ,政府的活動并不總像應(yīng)該的那樣或像理論上所說的那樣“有效” 。在布坎南看來 ,政府作為公共利益的代理人 ,其作用是彌補市場經(jīng)濟的不足 ,并使各經(jīng)濟人員所做決定的社會效應(yīng)比政府進行干預(yù)以前更高。否則 ,政府的存在就無任何經(jīng)濟意義。但是政府決策往往不能符合這一目標(biāo),有些政策的作用恰恰相反。它們削弱了國家干預(yù)的社會“正效應(yīng)” ,也就是說 ,政策效果削弱而不是改善了社會福利 2( 316)。于是就提出了一個問題 :為什么政府干預(yù)會產(chǎn)生“負效應(yīng)” ,以及

12、如何從制度上彌補這些缺陷。 布坎南對這些問題的回答就構(gòu)成了公共選擇理論的政府失靈說。布坎南對政府失靈的幾種主要表現(xiàn)形式及其根源進行了較為深入的剖析,并就如何補救這種“失靈”提出了具體的政策建議。 (1)政府政策的低效率。布坎南認為 ,所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不能確保資源的最佳配置。以美國為例 ,政府的政策在理論上可分為三類 :一類是由政府有關(guān)部門擬定方案 , 最后由選民投票確定的政策 ,像重大稅收政策的調(diào)整 ,對國家前途影響較大的對外政策的制定等。第二類是由政府的高級領(lǐng)導(dǎo)層擬定方案,如聯(lián)邦政府或地方州政府?dāng)M定的方案。第三類是由政府部門全權(quán)獨立制定與實施的政策 ,這種政策的合理性通常

13、是由憲法等法規(guī)來保障的 ,政府部門的職責(zé)是照章辦事。這里我們僅以第三類政府政策擬定的方式為政策低效率的考察對象。就這類政府政策而言 ,因為每個政府部門所遵循的政策 ,通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對公共利益的理解來決定的 ,所以 ,一方面是由于這些部門政治家的行為具有相當(dāng)大的自由 ,使得他們有意或無意地被自身的“經(jīng)濟人”動機所左右 ,以致于對公共利益的理解經(jīng)常難以符合實際 ;另一方面 ,則是由于部門政治家行為的靈活性與他們的自利動機的強刺激性 ,使得他們的行為實際上不是傾向于為最大限度地增進公共利益服務(wù),而是依據(jù)自己獲得的信息和個人效用最大化原則來決策。布坎南認為 ,產(chǎn)生這一政府行為的外部原因是

14、缺乏一種約束機制制約政府行為方式。 如果約束機制不能提供一種良性壓力 ,以便確保任何人處于某一特權(quán)地位時均不能過多地牟取私利 , 那么 ,再高尚的執(zhí)政官也不能保證公共利益不被他人或他的后繼者有意或無意地損害。正是在這個意義上 ,公共選擇理論強調(diào) ,不應(yīng)該把增加社會福利與保證個人平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機構(gòu) ,然后再虔誠地等待它的恩賜。理性的做法應(yīng)歡迎下載4精品文庫當(dāng)是 ,使這些特權(quán)機構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬約束機制 ,并且由公民真正地而非形式上掌握該約束機制的最終決策權(quán)。(2)政府工作機構(gòu)的低效率。政府失靈說認為政府機構(gòu)低效率的主要原因有以下三點 :缺乏競爭壓力。在美國的政府機構(gòu)里 ,由于相

15、當(dāng)一部分官員和公務(wù)員 ,受終身雇傭條例的保護 ,沒有足夠的壓力去努力提高其工作效率 ;在提供公共服務(wù)的政府機構(gòu)里 ,也往往因只此一家 ,別無分店 ,而使其不注重提高服務(wù)的質(zhì)量和效率。政府行為趨向于資源浪費。布坎南認為 ,首先 ,官員花的是納稅人的錢 ,就像弗里德曼所說的“用他人的錢 ,為別人辦事” ,由于沒有產(chǎn)權(quán)約束 ,他們的一切活動根本不必擔(dān)心成本問題。官員行事時無成本壓力 ,自由度比市場中私人企業(yè)家還大 ,使不計成本的政府行為不斷發(fā)生。其次 ,政府行為也沒有利潤含義 ,官員從個人的得失出發(fā) ,為追求選票和政績 ,盡量滿足來自方方面面的要求 ,結(jié)果使公共產(chǎn)品超量供應(yīng) ,社會福利費用過高 ,造

16、成了資源浪費。不僅如此,由于政府官員的權(quán)力是壟斷的,有“無窮透支”的可能 ,他們一旦決策失誤 ,由此造成的資源浪費可能遠遠大于一個企業(yè)家的投資失誤。監(jiān)督信息不完備。從理論上說 ,政治家及公共服務(wù)機構(gòu)并不能為所欲為 ,而是必須服從公民代表的政治監(jiān)督及司法、審計監(jiān)督等 ,以保證政府運行的效率。然而在現(xiàn)實中 ,這些監(jiān)督的效力很可能因為信息的不完備而降低 ,甚至消失。這是因為 ,監(jiān)督者為了有效履行其職能 ,必須對被監(jiān)督者的情況了如指掌 ,但向監(jiān)督者提供信息的往往是被監(jiān)督者 ,由于政府部門對其經(jīng)營業(yè)務(wù)有著自然的壟斷性 ,可以利用其壟斷地位來封鎖一部分公共產(chǎn)品所涉及的有關(guān)資源和成本的信息。因此,監(jiān)督者根據(jù)

17、被監(jiān)督者提供的不完備的信息所進行的監(jiān)督,其實效是大打折扣的。(3)政府的尋租活動。根據(jù)布坎南的定義 ,尋租是投票人 ,尤其是其中的利益集團 ,通過各種合法或非法的努力 ,如游說和行賄等 ,促使政府幫助自己建立壟斷地位 ,以獲取高額壟斷利潤。如紡織業(yè)尋求政府的關(guān)稅與配額的保護 ,將外商拒之于國門之外 ,維持本行業(yè)的壟斷地位 ,而高額壟斷利潤超過平均利潤的部分被稱為經(jīng)濟租。可見 ,尋租者所得到的利潤并非是生產(chǎn)的結(jié)果 ,而是對現(xiàn)有生產(chǎn)成果 (利潤 )的一種再分配。因此 , 尋租行為具有非生產(chǎn)性特征。同時 ,尋租的前提是政府權(quán)力對市場交易活動的介入 ,政府權(quán)力的介入導(dǎo)致資源的無效配置和分配格局的扭曲,

18、產(chǎn)生大量的社會成本 ,歡迎下載5精品文庫這些成本包括 :尋租活動中浪費的資源 ,經(jīng)濟尋租引起政治尋租浪費的資源 ,尋租成功后損失的社會效率。公共選擇理論認為 ,在市場經(jīng)濟條件下 ,最常見的尋租行為有四種 :一是政府定價 ;二是政府的特許權(quán) ;三是政府的關(guān)稅和進口配額 ;四是政府訂貨。正是基于上述分析 ,因此 ,以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派對西方現(xiàn)行的民主制度、對國家和政府深表懷疑。正如布坎南所說的一樣 :“公共選擇理論以一套悲觀色彩較重的觀念取代了關(guān)于政府的那套浪漫、 虛幻的觀念。 公共選擇理論開辟了一條全新的思路 ,在這里 ,有關(guān)政府及統(tǒng)治者行為的浪漫的、虛幻的觀點已經(jīng)被有關(guān)政府能做什么 ,

19、應(yīng)該做什么的充滿懷疑的觀點所替代。 ”三、公共選擇理論對我國廉政建設(shè)的啟示布坎南指出 :國家不是神的造物 ,它并沒有無所不在和正確無誤的天賦。因為國家仍是一種人類的組織,在這里做決定的人和其他人沒有什么差別,既不更好 ,也不更壞 ,這些人一樣會犯錯誤。因此,建立在道德神話基礎(chǔ)之上的國家政治理論一遇上“經(jīng)濟人”這一現(xiàn)實的問題便陷入難以解決的困境。布坎南認為 ,政治也是一種交易 ,而政策和制度的出臺是各方博弈所達成的契約。布坎南的公共選擇理論對我國的廉政建設(shè)具有重要啟示。在中國 ,一些制定政策和制度的博弈游戲往往缺乏監(jiān)督機制和監(jiān)督者 ,很多政府的官員 ,當(dāng)他們的權(quán)利失去了有效的制約和監(jiān)督的時候 ,他們便成為了“拿政治當(dāng)生意做的人” ,一旦當(dāng)他們將制定“游戲規(guī)則”的權(quán)力用來與之相關(guān)的利益主體作交易 ,其交易的目標(biāo)當(dāng)然就早已不是國家和公民的共同利益的最大化了。不僅如此 ,在我國 ,政府往往通過為數(shù)眾多的管制條例來體現(xiàn)其作用 ,許可證、認可和各種形式的授權(quán)是相當(dāng)普遍的。開商店、借款、投資、駕駛、買車、建造房屋、從事外貿(mào)活動、獲取外匯