資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)答疑

1、資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)問題解答（外匯局第一期）一、銀行常見問題問題1:銀行在報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)系統(tǒng)反饋“開戶主體代碼不存在” 這種情況如何處理？答：按照目前外匯賬戶管理有關(guān)要求，開戶主體先要到所屬 外匯局進(jìn)行企業(yè)檔案信息登記，然后銀行才能為其開立賬戶。但 由于銀行在為開戶主體開戶時(shí)未嚴(yán)格按照該要求辦理，導(dǎo)致銀行 在報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)，由于缺少主體檔案信息，出現(xiàn)“開戶主體代碼不 存在”的錯(cuò)誤。這種情況下，銀行應(yīng)督促開戶主體到其所屬外匯局進(jìn)行企業(yè) 檔案信息登記，登記完成后再報(bào)送該主體的賬戶數(shù)據(jù)。另外，銀 行也可以通過外匯金宏系統(tǒng)建立該開戶主體的檔案信息。問題2： QDII機(jī)構(gòu)中文名稱一欄顯示為灰色，日報(bào)表無法報(bào) 送。（

2、銀行版）答：此問題為操作問題，正確的做法是：數(shù)據(jù)填報(bào)后，點(diǎn)擊 “計(jì)算”，再點(diǎn)擊“校驗(yàn)”，校驗(yàn)通過后方可上報(bào)。問題3：銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目月報(bào)無法導(dǎo)入Excel表， 顯示Excel名稱與規(guī)則要求不一致。（銀行版）答：出現(xiàn)這一問題的原因是由于Excel文件名不符合規(guī)范， 文件命名規(guī)范是“報(bào)表期-金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼”。例如：中國工商 銀行股份有限公司報(bào)送2013年1月的月報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)Excel文件名 字用“201301-110000000200”；中國工商銀行股份有限公司報(bào)送2013年年報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)Excel文件名字用“2013-110000000200”。問題4：企業(yè)入賬后到外匯局辦理外債提款登記，按規(guī)定

3、資 金入賬后5個(gè)工作日內(nèi)到外匯局辦理提款登記，但辦理提款登記 新系統(tǒng)需要涉外收入申報(bào)單號碼，現(xiàn)在企業(yè)一般由銀行代申報(bào)， 也是5個(gè)工作日內(nèi)，如果申報(bào)靠后，提款沒有申報(bào)信息無法操作， 且會出現(xiàn)企業(yè)辦理提款時(shí)間超出規(guī)定時(shí)間問題。答：為避免提款時(shí)間超出規(guī)定時(shí)間，企業(yè)需要及時(shí)到銀行完 成國際收支申報(bào)。問題5:銀行外債數(shù)據(jù)報(bào)送，“是否經(jīng)外匯局特批不占用外 債指標(biāo)”怎么選？答:一般情況下選擇“否”，僅有下列兩種情況選擇“是”：如果該外債是經(jīng)外匯局發(fā)文特批不占用外債指標(biāo)，選擇 “是”。在報(bào)送非居民個(gè)人存款數(shù)據(jù)時(shí)，50萬美元以下（含）數(shù) 據(jù)報(bào)送時(shí)，數(shù)據(jù)項(xiàng)“是否經(jīng)外匯局特批不占用外債指標(biāo)”選擇項(xiàng) 選擇“是”。二、

4、外匯局常見問題問題6：使用綜合查詢中的業(yè)務(wù)條線查詢時(shí)，如果要點(diǎn)擊某 筆外債編號查看子記錄，會提示登錄超時(shí)問題。（外匯局版）答：這是由于未在瀏覽器中設(shè)置受信任站點(diǎn)。具體操作見應(yīng) 用服務(wù)平臺中“常用下載”中“資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的登錄和瀏覽 器設(shè)置說明（外匯局版）20121228.doc”。問題7：主體管理對主體信息進(jìn)行修改，提示英文名稱不 符合組織機(jī)構(gòu)英文名稱格式。（外匯局版）答：該提示信息是因?yàn)橹黧w代碼的英文名稱不符合規(guī)范，英文名稱中帶有中文格式的符號。英文名稱應(yīng)該由“字母、數(shù)字、 英文小數(shù)點(diǎn)、；、，、空格”字符組成。問題8：在做出資義務(wù)登記時(shí)，股東持股比例合計(jì)不等于 100%時(shí)，無法保存。（外匯

5、局版）答：這是由于股東持股比例計(jì)算采用四舍五入造成的，請手 動(dòng)修改一個(gè)股東持股比例，使持股比例合計(jì)為100%即可。問題9：在做外債簽約登記時(shí)，有的企業(yè)顯示可借債額有短 期尚可借債額和中長期尚可借債額兩個(gè)額度，有些企業(yè)只顯示一 個(gè)可借債額度？（外匯局版）答：中資企業(yè)的短期外債額度與中長期外債額度是分開管理 的，在外債簽約登記中顯示兩個(gè)額度。對外商投資企業(yè)而言，如果外資持股比例低于25%,在外債 簽約登記中顯示短期外債和中長期外債額度兩個(gè)額度；如果外資 持股比例高于25%,它的短期外債和中長期外債共用一個(gè)額度。另外，中資企業(yè)外債歷史數(shù)據(jù)遷移時(shí)，由于原外債系統(tǒng)沒有 額度管理，遷移后數(shù)據(jù)所顯示的短期外

6、債額度和中長期外債額度 都為0，因此，需要先補(bǔ)錄中資企業(yè)審批的初始額度，再辦理外 債簽約登記，否則會出現(xiàn)負(fù)值。問題10： FDI義務(wù)登記時(shí)，在協(xié)議信息中“應(yīng)繳出資金額”、 跨境流入控制信息中“流入總額”，境內(nèi)劃入控制信息中“劃入 總額”分別指什么？（外匯局版）答：協(xié)議信息中“應(yīng)繳出資金額”指認(rèn)購注冊資本對價(jià);跨境流入控制信息中“流入總額”指跨境流入的資本對價(jià)額 度；境內(nèi)劃入控制信息中“劃入總額”指境內(nèi)劃入的資本對價(jià)額 度；注：協(xié)議信息中“應(yīng)繳出資金額”=跨境流入控制信息中“流 入總額” +境內(nèi)劃入控制信息中“劃入總額”。問題11：在外匯賬戶管理信息系統(tǒng)辦理歷史外債賬戶相關(guān)的 核準(zhǔn)業(yè)務(wù)時(shí)，如外債

7、賬戶關(guān)戶核準(zhǔn)，外債資金結(jié)匯核準(zhǔn)時(shí)，在賬 戶系統(tǒng)選擇2201-外債專戶，而打印出的核準(zhǔn)件對應(yīng)的賬戶屬性 變?yōu)椋?2201）資本項(xiàng)目一境外資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶。（外匯局版）答：此問題是由于現(xiàn)階段賬戶系統(tǒng)中的舊賬戶性質(zhì)代碼與新 的賬戶性質(zhì)代碼并存造成的。直接在紙質(zhì)核準(zhǔn)件上人工修改賬戶 屬性名稱并蓋章確認(rèn)。問題12： FDI流入權(quán)益確認(rèn)時(shí)，協(xié)議登記當(dāng)中義務(wù)出資額、 注冊資本、流入金額的登記范圍？（外匯局版）答：FDI流入權(quán)益確認(rèn)時(shí)，所驗(yàn)注冊資本不能超過尚未到資 的注冊資本，實(shí)際流入金額可以超過義務(wù)出資額。協(xié)議登記的義 務(wù)投資可以為負(fù)值，負(fù)值表示實(shí)際流入金額比義務(wù)出資額多。問題13： FDI轉(zhuǎn)實(shí)際無法查詢外商直

8、接投資中轉(zhuǎn)外協(xié)議辦理 憑證。在對內(nèi)實(shí)際出資轉(zhuǎn)股頁面，選擇此筆已生效的業(yè)務(wù)，點(diǎn)擊 打印按鈕，可以查詢到該協(xié)議辦理憑證。但是，進(jìn)入?yún)f(xié)議辦理憑 證打印頁面，系統(tǒng)則提示“查詢無結(jié)果氣（外匯局版）答：應(yīng)使用中方股東代碼或名稱去查詢協(xié)議辦理憑證。中轉(zhuǎn)外的情況下，出讓方有幾個(gè)中方就開立幾個(gè)境內(nèi)資產(chǎn)變 現(xiàn)賬戶，銀行端根據(jù)業(yè)務(wù)編號、中方股東代碼和隨機(jī)碼，查詢境 內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶的額度。外轉(zhuǎn)中的情況下，受讓方有幾個(gè)中方就生成幾個(gè)中方的出資 計(jì)劃，銀行端根據(jù)業(yè)務(wù)編號、中方股東代碼和隨機(jī)碼，查詢中方 股東的可匯出額度。問題14：在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中進(jìn)入主體概覽查詢該企業(yè) 信息，提示當(dāng)前登錄外匯局和查詢主體所屬外匯局不一

9、致”。（外 匯局版）答：如果主體所屬外匯局有誤，可進(jìn)行屬地遷移。具體操作： 該企業(yè)所在外匯局發(fā)出遷出申請、遷出確認(rèn)之后，遷入外匯局進(jìn) 行遷入確認(rèn)、遷入復(fù)核，遷入復(fù)核完成之后，該企業(yè)的所屬外匯 局就修改完成，以前的業(yè)務(wù)也可照常辦理。問題15：導(dǎo)入資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)企業(yè)的主體基本信息有誤。 （外匯局版）答：這一問題是由于主體基本信息自原有代碼系統(tǒng)遷移引 起的，分局可在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中“主體管理-主體基本檔案 登記備案”中修改即可。問題16：境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表與資本項(xiàng)目信 息系統(tǒng)設(shè)置不匹配。在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)進(jìn)行境外投資登記時(shí)， 需要區(qū)分股權(quán)出資和債權(quán)出資。但現(xiàn)行的（59號文件附表）境 外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表中，”中方股東信息”欄目中并 沒有細(xì)化”股權(quán)出資和債權(quán)出資”的出資形式，導(dǎo)致企業(yè)提交的 材料無法滿足資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的錄入要求，只能額外要求企業(yè) 提供書面說明。（外匯局版）答：企業(yè)需要明確提供股權(quán)和債權(quán)的出資形式，方可登記。問題17 :從直接投資外匯管理信息系統(tǒng)遷入資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)后，“是否外商投資企業(yè)”欄為“否”。（外匯局版）答：對該企業(yè)做一次對內(nèi)義務(wù)投資登記和復(fù)核操作后（無 需修改任何信息），該企業(yè)“是否外商投資企業(yè)”欄自動(dòng)改為“是”。問題18：在做主體檔案登記時(shí)，誤將境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)主 體建立在境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)類型中。（外匯局版）答：上