中國民族國際信托投資公司稽核監(jiān)察部部門職責(zé)

1、.：.；中國民族國際信托投資公司稽核監(jiān)察部部門職責(zé)一、部門目的:在監(jiān)察委員會的指點(diǎn)下確保公司規(guī)范化戰(zhàn)略目的的實(shí)現(xiàn)經(jīng)過獨(dú)立、公正地執(zhí)行稽核義務(wù)，檢驗(yàn)公司系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)與管理活動的合法性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性與效益性經(jīng)過對公司的運(yùn)營業(yè)務(wù)、資本金充足性、資產(chǎn)質(zhì)量和運(yùn)營效益的監(jiān)視與控制，保證運(yùn)營方針和運(yùn)營目的的實(shí)現(xiàn)在公司推行建立完善的內(nèi)部控制體系，化解和防備各種業(yè)務(wù)與管理風(fēng)險經(jīng)過本身的稽核業(yè)務(wù)虛踐，為公司指點(diǎn)與其他部門提供改良現(xiàn)有管理方式的建議二、部門主要任務(wù)內(nèi)容闡明任務(wù)內(nèi)容涉及崗位規(guī)劃稽核監(jiān)察部的本身開展，并全面擔(dān)任部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理：擬定部門的業(yè)務(wù)開展規(guī)劃和中長期開展規(guī)劃并實(shí)施；根據(jù)公司規(guī)定進(jìn)展部門預(yù)算

2、制定及執(zhí)行；制定和完善有關(guān)的規(guī)章制度、組織執(zhí)行并進(jìn)展檢查；根據(jù)公司績效考核流程進(jìn)展分級績效考核與評定；制定對所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)要求，提交培訓(xùn)中心備案；對外協(xié)調(diào)與有關(guān)管理部門、分支機(jī)構(gòu)的關(guān)系；全面擔(dān)任部門的日常管理任務(wù)，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各業(yè)務(wù)小組及人員的分工協(xié)作；總體擔(dān)任本部門與公司其他部門或公司以外的聯(lián)絡(luò)與交流，尤其是維護(hù)與公司有業(yè)務(wù)往來的客戶管理層、政府主管部門、財經(jīng)媒體的關(guān)系；稽核監(jiān)察部的業(yè)務(wù)稽查業(yè)務(wù)：擬定常規(guī)稽核的規(guī)范流程；現(xiàn)場稽核實(shí)施；對違紀(jì)行為進(jìn)展核對，并提出處置意見；督促各單位對存在的問題進(jìn)展整改，規(guī)范內(nèi)部管理；檢查評價內(nèi)部控制制度的健全有效；配合外審及財務(wù)部門規(guī)范委托代

3、理業(yè)務(wù)的財務(wù)管理和會計核算?；吮O(jiān)察部的電腦稽核業(yè)務(wù)：對電腦數(shù)據(jù)進(jìn)展檢查；對軟硬件系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)展檢查；對機(jī)房管理進(jìn)展檢查。稽核監(jiān)察部的承銷業(yè)務(wù)稽核業(yè)務(wù)：檢查評價承銷業(yè)務(wù)中的內(nèi)控制度能否健全有效；對承銷業(yè)務(wù)的資產(chǎn)質(zhì)量和獲利才干進(jìn)展檢查評價；對承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)展評價；稽核監(jiān)察部的自營業(yè)務(wù)稽核業(yè)務(wù)：檢查評價自營業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度能否健全有效；對自營業(yè)務(wù)的資產(chǎn)質(zhì)量和獲利才干進(jìn)展檢查評價；對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)展評價；對公司自營業(yè)務(wù)的決策進(jìn)展跟蹤反響。稽核監(jiān)察部的代客理財業(yè)務(wù)稽核業(yè)務(wù)：檢查評價代客理財業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度能否健全有效；對代客理財業(yè)務(wù)的帳戶管理、資金管理、決策管理等方面進(jìn)展檢查評價；對于代客理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險

4、進(jìn)展評價；對公司代客理財業(yè)務(wù)的決策進(jìn)展跟蹤反響?；吮O(jiān)察部的資金營運(yùn)業(yè)務(wù)稽核業(yè)務(wù)：檢查評價資金營運(yùn)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度能否健全有效；對資金營運(yùn)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)質(zhì)量和獲利才干進(jìn)展檢查評價；評價資金營運(yùn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；對公司資金營運(yùn)業(yè)務(wù)的決策進(jìn)展跟蹤反響?；吮O(jiān)察部的專項稽核業(yè)務(wù)：在監(jiān)察委員會的組織下開展專項稽核；對業(yè)務(wù)部門主要擔(dān)任人離任開展離任稽核；稽核監(jiān)察部的非現(xiàn)場稽核業(yè)務(wù)：跟蹤、監(jiān)測、評價、反響公司投資決策委員會決策工程的實(shí)施；擬定非現(xiàn)場稽核系統(tǒng)的規(guī)范流程建立非現(xiàn)場稽核系統(tǒng)，并進(jìn)展日常維護(hù)；非現(xiàn)場稽核的實(shí)施；搜集、整理稽核信息，并定時提供報告；監(jiān)控日常運(yùn)營風(fēng)險，并將問題報有關(guān)部門處置稽核監(jiān)察部的綜合管理業(yè)務(wù)：部門的日常接待和公關(guān)任務(wù)；公司內(nèi)外部文件的收發(fā)保管及信息傳送；進(jìn)展部門內(nèi)部文檔管理任務(wù)；部門日?？记冢徊块T固定資產(chǎn)管理；指點(diǎn)交辦的其他任務(wù)?；吮O(jiān)察部總經(jīng)理崗稽核監(jiān)察部業(yè)務(wù)稽核崗稽核監(jiān)察部電腦稽核崗稽核監(jiān)察部承銷業(yè)務(wù)稽核崗稽核監(jiān)察部自營業(yè)務(wù)稽核崗稽核監(jiān)察部代客理財業(yè)務(wù)稽核崗稽核監(jiān)察部資金營運(yùn)業(yè)務(wù)稽核崗稽核監(jiān)察部專項稽核崗稽核監(jiān)察部非現(xiàn)場稽核崗稽核監(jiān)察部綜合管理崗三、部門崗位設(shè)置：稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部總經(jīng)理崗總經(jīng)理崗承銷業(yè)務(wù)稽核崗電腦稽核崗專項稽核崗業(yè)務(wù)稽核崗業(yè)務(wù)稽核崗非現(xiàn)場稽核崗