商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部副經(jīng)理崗職務(wù)說明書

1、.：.；商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部副經(jīng)理崗職務(wù)闡明書崗位稱號稽核監(jiān)控部副經(jīng)理崗位編號所在部門稽核監(jiān)控部崗位定員1直接上級稽核監(jiān)控部經(jīng)理職系管理職系直接下級工資等級所轄人員崗位分析日期本職：貫徹執(zhí)行上級部門法規(guī)；協(xié)助部門經(jīng)理制定稽核方法、制度及稽核任務(wù)方案；組織開展稽核任務(wù)；分析商行稽核任務(wù)，提出稽核意向；反響運營問題，提出改良意見職責(zé)與任務(wù)義務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：協(xié)助部門經(jīng)理制定部門稽核任務(wù)方案，組織實施并完成任務(wù)總結(jié)，抓好內(nèi)控任務(wù)任務(wù)時間百分比：10%任務(wù)義務(wù)擬定審計、業(yè)務(wù)稽核和監(jiān)控檢查年度任務(wù)方案與階段任務(wù)方案頻次：創(chuàng)新思想觀念、任務(wù)思緒和任務(wù)方法，樹立監(jiān)控就是效力的新觀念，加強內(nèi)部檢查任務(wù)應(yīng)變才干

2、，經(jīng)過對表象的分析，發(fā)現(xiàn)深層次的問題頻次：協(xié)同有關(guān)部門制定針對詳細事項的審計、業(yè)務(wù)稽核和監(jiān)控檢查的任務(wù)方案和實施步驟，組織實施并完成任務(wù)總結(jié)頻次： 職責(zé)二職責(zé)表述：協(xié)助部門經(jīng)理制定、完善內(nèi)控制度，并監(jiān)視執(zhí)行 任務(wù)時間百分比：15%任務(wù)義務(wù)根據(jù)業(yè)務(wù)開展的需求，對各項內(nèi)控制度進展完善和修訂頻次：結(jié)合上級監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，完善各項內(nèi)控制度和管理方法頻次：定期、不定期地對各項內(nèi)控制度執(zhí)行情況進展檢查頻次：職責(zé)三職責(zé)表述：擔(dān)任詳細組織分管部門的管理和業(yè)務(wù)稽核任務(wù)任務(wù)時間百分比：40%任務(wù)義務(wù)全方位地對分管機關(guān)部室的任務(wù)作風(fēng)、效力態(tài)度、各項任務(wù)程序和業(yè)務(wù)流程及方法的運用效果進展檢查頻次： 對分管支行的柜

3、面業(yè)務(wù)操作進展常規(guī)檢查；對重要空白憑證、印章、現(xiàn)金等進展專項檢查；組織開展評選、檢查、學(xué)習(xí)等任務(wù)頻次：對支行與機關(guān)部室之間，管理和業(yè)務(wù)中存在的矛盾起協(xié)調(diào)溝通作用頻次：采取掛點效力的方式，跟蹤支行的管理效力頻次：擔(dān)任組織對商行各項年度方案及年終考核完成情況進展稽核頻次：擔(dān)任組織對上級交辦的其他專案進展調(diào)查頻次：擔(dān)任建好稽核任務(wù)檔案，做到資料齊全、裝訂符合要求頻次：職責(zé)四職責(zé)表述：及時反響分管部門及業(yè)務(wù)單位運營中的問題，提出改良建議并監(jiān)視落實 任務(wù)時間百分比：20%任務(wù)義務(wù)擔(dān)任對稽核檢查中發(fā)現(xiàn)存在的共性問題進展全面分析和研討頻次：對業(yè)務(wù)操作過程中發(fā)現(xiàn)的程序問題，進展磋商處理頻次：堅持與部門之間親密

4、的溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；針對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出處置意見和改良措施，限期整改并監(jiān)視其執(zhí)行 頻次：職責(zé)五職責(zé)表述：擔(dān)任定期向部門經(jīng)理提出稽核任務(wù)的意向，并提交任務(wù)報告任務(wù)時間百分比：10%任務(wù)義務(wù)對每次檢查的內(nèi)容及結(jié)果，及時向部門經(jīng)理匯報頻次：根據(jù)任務(wù)安排，向部門經(jīng)理提出稽核任務(wù)的新目的頻次：定期向部門經(jīng)理匯報稽核情況，對有關(guān)方針、政策、規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題，擔(dān)任綜合治理、反響信息、提出改良意見和建議，為指點決策提供根據(jù)頻次：職責(zé)六職責(zé)表述：完成部門經(jīng)理交辦的其他任務(wù)。 任務(wù)時間百分比：5%權(quán)益：對商行各項管理、業(yè)務(wù)活動的稽查權(quán)根據(jù)任務(wù)需求，有調(diào)閱、查閱有關(guān)業(yè)務(wù)文件、會計憑證、會計賬簿、報表

5、和其他檔案資料的權(quán)益有檢查被稽核行對各種重要印章、密押、有價單證、重要空白憑證的保管運用能否符合規(guī)定的權(quán)益對職責(zé)范圍內(nèi)的稽核事項隨時進展檢查的權(quán)益對被稽核行違反政策、制度、規(guī)定的行為提出處置意見的權(quán)益對支行與機關(guān)部室之間在管理和業(yè)務(wù)中存在的矛盾有溝通協(xié)調(diào)權(quán)對行內(nèi)各項經(jīng)濟活動的審計監(jiān)視權(quán)任務(wù)協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系部門主任、支行行長外部協(xié)調(diào)關(guān)系審計局、人民銀行、會計師事務(wù)所、其他專業(yè)銀行任職資歷：教育程度大學(xué)本科或以上學(xué)歷專業(yè)審計專業(yè)、財務(wù)專業(yè)、經(jīng)濟管理專業(yè)、行政管理專業(yè)、法律專業(yè)及其他相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)閱歷國家金融監(jiān)管方法培訓(xùn)、經(jīng)濟法律法規(guī)培訓(xùn)、審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)、財務(wù)會計培訓(xùn)、稅務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)稽核相關(guān)知識培訓(xùn)、金融業(yè)務(wù)培訓(xùn)等閱歷5年以上任務(wù)閱歷，3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)崗位任務(wù)閱歷，1年以上管理崗位任務(wù)閱歷知識知曉審計專業(yè)知識，熟習(xí)財務(wù)、法律、稅務(wù)、工商等專業(yè)知識，具備銀行業(yè)務(wù)知識技藝技巧熟練掌握辦公軟件，具有良好的口頭表達才干、公文報告編寫才干和組織協(xié)調(diào)才干其它：運用工具設(shè)備普通辦公設(shè)備：計算機、機、打印機