科創(chuàng)板知識(shí)題庫(kù)試題及答案

科創(chuàng)板知識(shí)題庫(kù)試題及答案您的姓名：[填空題]*_________________________________1、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件()[單選題]*A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)B.具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)(正確答案)C.參與證券交易24個(gè)月以上D.通過(guò)會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用()。[單選題]*A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶(正確答案)C.在證券公司開(kāi)立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括()。[單選題]*A.競(jìng)價(jià)交易B.盤(pán)后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.場(chǎng)外交易(正確答案)4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤(pán)后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是()[單選題]*A.上交所接受投資者收盤(pán)定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤(pán)后固定價(jià)格交易C.客戶通過(guò)盤(pán)后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤(pán)定價(jià)委托指令D.投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤(pán)后固定價(jià)格交易的申報(bào)(正確答案)5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下()。[單選題]*A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C.雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)(正確答案)D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是()。[單選題]*A.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制B.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制C.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制(正確答案)D.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開(kāi)始，適用20%的漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自()起可作為融資融券標(biāo)的。[單選題]*A、上市交易滿1個(gè)月B、上市交易滿2個(gè)月C、上市交易滿3個(gè)月D、上市首日(正確答案)8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是()。[單選題]*A.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股(正確答案)9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是()。[單選題]*A.投資者應(yīng)審慎開(kāi)展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制C.可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易(正確答案)10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是()[單選題]*A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長(zhǎng)B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高C.收入穩(wěn)定、快速盈利(正確答案)D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)(正確答案)D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的表述，不正確的是()[單選題]*A.根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購(gòu)C.每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位D.每一個(gè)新股申購(gòu)單位為1000股(正確答案)13、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確()[單選題]*A.發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開(kāi)發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同(正確答案)D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過(guò)每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自()生效。[單選題]*A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)(正確答案)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是()[單選題]*A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件B.上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核C.審核通過(guò)后，上交所將審核意見(jiàn)、發(fā)行上市申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件(正確答案)16、關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是()[單選題]*A.上交所通過(guò)提出問(wèn)題，發(fā)行人回答問(wèn)題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核(正確答案)B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是()[單選題]*A.發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D.對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露(正確答案)18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見(jiàn)，以下表述不正確的是()[單選題]*A.不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B.不表明上交所對(duì)發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證(正確答案)19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是()A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易[單選題]*B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“＊ST”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示(正確答案)20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是()[單選題]*A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為30個(gè)交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告(正確答案)21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確()[單選題]*A.較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市D.退市情形與上交所主板完全一致(正確答案)22、以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.上交所通過(guò)審閱信息披露文件、提出問(wèn)詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C.上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核(正確答案)D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以()為單位，以()為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。[單選題]*A、份，人民幣(正確答案)B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元24、關(guān)于個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合條件的表述，不正確的是()。[單選題]*A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券)；B.了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)C.無(wú)需簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(正確答案)D.參與證券交易24個(gè)月以上25、關(guān)于參與科創(chuàng)板股票交易的投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括以下()。[單選題]*A.應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)B.應(yīng)當(dāng)充分知曉境內(nèi)相關(guān)法律規(guī)范和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則C.應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與交易D.應(yīng)當(dāng)四處籌措資金，滿足適當(dāng)性管理要求(正確答案)26、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是()。[單選題]*A.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶。B.科創(chuàng)板股票交易實(shí)行競(jìng)價(jià)交易，條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制。C.科創(chuàng)板股票上市首日不可作為融資融券標(biāo)的。(正確答案)D.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣。27、投資者可以通過(guò)以下方式()參與科創(chuàng)板股票交易。[單選題]*A.競(jìng)價(jià)交易B.盤(pán)后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.以上三種方式均可以(正確答案)28、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易漲跌幅的表述，不正確的是()。[單選題]*A.不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制(正確答案)B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制C.漲跌幅比例為20%D.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制29、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)()。[單選題]*A.不小于200股B.不超過(guò)10萬(wàn)股C.不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股(正確答案)D.以上說(shuō)法均錯(cuò)誤30、通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于()股，且不超過(guò)()萬(wàn)股，賣出時(shí)余額不足()股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。[單選題]*A.200；5；100B.300；5；200C.100；10；200D.200；5；200(正確答案)31、關(guān)于上交所對(duì)投資者在科創(chuàng)板股票交易中異常交易行為的監(jiān)管，表述不正確的是()。[單選題]*A.上交所有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分B.對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，上交所有權(quán)依法上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處C.對(duì)于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，上交所可以對(duì)相關(guān)投資者采取限制賬戶交易等措施D.上交所不能采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分(正確答案)32、關(guān)于盤(pán)后固定價(jià)格交易的表述，哪項(xiàng)不正確()。[單選題]*A.盤(pán)后固定價(jià)格交易階段，上交所以收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)、按照時(shí)間優(yōu)先原則對(duì)收盤(pán)定價(jià)申報(bào)進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合B.每個(gè)交易日9:30至15:05，收盤(pán)定價(jià)申報(bào)納入即時(shí)行情(正確答案)C.15:05至15:30,盤(pán)后固定價(jià)格交易階段的申報(bào)及成交納入即時(shí)行情D.每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤(pán)后固定價(jià)格交易。33、關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易異常波動(dòng)的表述，不正確的是()。[單選題]*A.上交所將公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額B.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%屬于異常波動(dòng)C.無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算D.投資者可以不遵照上交所規(guī)定，利用資金、持股優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格正常形成機(jī)制。(正確答案)34、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過(guò)以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易()[單選題]*A.競(jìng)價(jià)交易B.盤(pán)后固定價(jià)格交C.大宗交易D.以上均可(正確答案)35、科創(chuàng)板競(jìng)價(jià)交易，可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)方式有()[單選題]*A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)D.以上均可(正確答案)36、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前()個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，其后漲跌幅比例為()。[單選題]*A.10；10%B.5；10%C.10；20%D.5；20%(正確答案)37、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)()萬(wàn)股；通過(guò)市價(jià)申報(bào)賣的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)()萬(wàn)股。[單選題]*A.10；5(正確答案)B.100；5C.10；100D.100；10038、盤(pán)后固定價(jià)格交易是指在收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照()優(yōu)先順序?qū)κ毡P(pán)定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)成交的交易方式；每個(gè)交易日的()作為盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間。[單選題]*A.時(shí)間；15:05-15:30(正確答案)B.價(jià)格；15:00-15:30C.時(shí)間；15:00-15:30D.價(jià)格；15:05-15:3039、通過(guò)收盤(pán)定價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量不超過(guò)()萬(wàn)股；賣出時(shí)，余額不足()股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。[單選題]*A.100；500B.100；200(正確答案)C.1000；500D.1000；20040、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，不正確的是()[單選題]*A.科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，與上交所主板市場(chǎng)存在差異；B.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開(kāi)發(fā)行前最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利、公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損等情形C.科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快D.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不可以采用超額配售選擇權(quán)(正確答案)41、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍且不超過(guò)100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()；網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()；回?fù)芎鬅o(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的80%。[單選題]*A.5%；10%(正確答案)B.10%；5%C.3%；8%D.8%；3%42、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。[單選題]*A.15%；24B.15%；12C.10%；24D.10%；12(正確答案)43、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票可以向戰(zhàn)略投資者配售。首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量原則上不得超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()，超過(guò)的應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中充分說(shuō)明理由。首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不足1億股的，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量不得超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()。[單選題]*A.25%；15%B.30%；20%(正確答案)C.25%；20%D.30%；15%44、關(guān)于科創(chuàng)板交易類強(qiáng)制退市的說(shuō)法，不正確的有()[單選題]*A.通過(guò)本所交易系統(tǒng)連續(xù)120個(gè)交易日實(shí)現(xiàn)的累計(jì)股票成交量低于200萬(wàn)股；B.連續(xù)20個(gè)交易日股票收盤(pán)價(jià)均低于股票面值；C.連續(xù)20個(gè)交易日股票市值均低于3億元D.連續(xù)20個(gè)交易日股東數(shù)量均低于1000人；(正確答案)45、以下不屬于科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的是()[單選題]*A.證券公司、保險(xiǎn)公司B.基金管理公司、財(cái)務(wù)公司C.金融資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn)的專業(yè)個(gè)人投資者(正確答案)D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、私募基金管理人46、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行科創(chuàng)板股票說(shuō)法不正確的是()[單選題]*A.首次公開(kāi)發(fā)行科創(chuàng)板股票可以向戰(zhàn)略投資者配售B.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的科創(chuàng)板股票持有期限不少于24個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算(正確答案)C.公開(kāi)發(fā)行后總股本不超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行科創(chuàng)板股票數(shù)量的70%D.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上申購(gòu)47、某科創(chuàng)板股票賣方五檔情況如下所示，以下說(shuō)法不正確的是()

賣57.0820

賣47.0715

賣37.06500

賣27.0540

賣17.0425[單選題]*A.假如買方選擇按最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)方式進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)數(shù)量為1000，那么該筆買入的最后成交情況為7.04元25、7.05元40、7.06元500、7.07元15、7.08元20，剩余未成交的400則自動(dòng)撤單。B.假如買方選擇最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)方式進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)數(shù)量為1000，剩余未成交的400自動(dòng)轉(zhuǎn)為最新成交價(jià)7.08元進(jìn)行買入申報(bào)。C.假如買方選擇按本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)數(shù)量為1000，那么該筆買入的申報(bào)價(jià)為賣二價(jià)7.05元作為申報(bào)價(jià)格進(jìn)行申報(bào)。(正確答案)D.由于買方選擇按對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式進(jìn)行申報(bào)，那么該筆買入的申報(bào)價(jià)為對(duì)手方的最優(yōu)價(jià)格——賣一價(jià)7.04元作為申報(bào)價(jià)格進(jìn)行申報(bào)。48、以下說(shuō)法不正確的是()[單選題]*A.個(gè)人專業(yè)投資者在開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限時(shí)無(wú)需進(jìn)行雙錄B.反洗錢等級(jí)高的個(gè)人客戶無(wú)法線上開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限C.使用外部資產(chǎn)認(rèn)定時(shí)，公司僅認(rèn)可客戶在其他證券公司的金融資產(chǎn)，不認(rèn)可客戶在銀行、公募基金公司、信托公司等機(jī)構(gòu)所持有的金融資產(chǎn)D.對(duì)于在信用賬戶中持有科創(chuàng)板股票的投資者，因公司調(diào)整安全線、平倉(cāng)線而導(dǎo)致其信用賬戶資產(chǎn)被強(qiáng)制平倉(cāng)，造成投資者資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)損失，該損失由公司承擔(dān)(正確答案)49、下列關(guān)于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.科創(chuàng)板證券出借以及科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，不能接受非約定申報(bào)。(正確答案)B.符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者(以下簡(jiǎn)稱戰(zhàn)略投資者)，可以作為出借人，通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借。C.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。D.科創(chuàng)板證券出借以及科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，均接受約定申報(bào)和非約定申報(bào)。50、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)介紹錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()[單選題]*A.科創(chuàng)板制度不允許上市公司設(shè)置表決權(quán)差異安排,普通投資者的表決權(quán)利及對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)等事務(wù)的影響力未受到限制。(正確答案)B.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價(jià)難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。C.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)。D.科創(chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價(jià)定價(jià)方式，詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，而個(gè)人投資者無(wú)法直接參與發(fā)行定價(jià)。51、關(guān)于科創(chuàng)板融資融券，下列說(shuō)法不正確的是()[單選題]*A.科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)需要進(jìn)行單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)揭示B.科創(chuàng)板股票自上市首日起即可作為融資融券標(biāo)的C.戰(zhàn)略投資者可以參與融券業(yè)務(wù)(正確答案)D.戰(zhàn)略投資者可以參與轉(zhuǎn)融出出借52、客戶在信用賬戶中交易科創(chuàng)板股票，公司有權(quán)拒絕執(zhí)行的不含下列哪項(xiàng)交易指令()[單選題]*A.客戶在信用賬戶中發(fā)出買入科創(chuàng)板證券A的交易指令，該指令若成交，將導(dǎo)致客戶信用賬戶中證券A市值占客戶信用賬戶總資產(chǎn)比例高于公司的集中度要求；B.客戶在信用賬戶中發(fā)出融券賣出證券A的交易指令，該指令若成交，將導(dǎo)致客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于公司對(duì)客戶信用賬戶的開(kāi)倉(cāng)線要求；C.客戶發(fā)出從信用賬戶中轉(zhuǎn)出現(xiàn)金的指令，該轉(zhuǎn)出達(dá)成后，客戶信用賬戶中的融資負(fù)債高于標(biāo)的證券市值與現(xiàn)金之和。D.客戶在信用賬戶發(fā)出買入標(biāo)的證券A的交易指令，該指令成交后，客戶信用賬戶中的融資負(fù)債高于標(biāo)的證券市值與現(xiàn)金之和。(正確答案)53、關(guān)于科創(chuàng)板的轉(zhuǎn)融券的下列兩個(gè)相關(guān)規(guī)則，說(shuō)法正確的是()[單選題]*I上交所對(duì)科創(chuàng)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)。Ⅱ非約