中信特鋼：董事、監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公司股票管理辦法

1、中信泰富特鋼集團股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公司股票管理辦法（2020年1月15日經(jīng)公司第八屆董事會第二十四次會議審議通過）第一章總則第一條為加強對中信泰富特鋼集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董 事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份及其變動的管理，維護證券市場秩序，依 據(jù)公司法、證券法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司 股份及其變動管理規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程有關(guān)規(guī)定， 特制訂本辦法。本制度所指高級管理人員指公司章程規(guī)定的高級管理人員。第二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份，是指登記在其名下的所 有公司股份，從事融資融券交易的，還包括記載在其信用

2、賬戶內(nèi)的公司股份。第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表要嚴(yán)格管理本人及 其配偶、父母、子女、兄弟姐妹等主要親屬的證券賬戶，不得將股票賬戶轉(zhuǎn)交或 借予他人炒作買賣本公司的股票。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得從事以本 公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票 及其衍生品種前，應(yīng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、 操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。第二章 持有公司股票的管理第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深圳 證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職

3、務(wù)、 身份證件號碼、證券賬戶、離任職期間等）：（一）新任董事、監(jiān)事、高級管理人員在其任職后2個交易日內(nèi)；（二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的 2個交易日內(nèi)；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；（四）深圳證券交易所要求的其他時間。第六條公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)保證其向深圳證券交易所和 中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律 責(zé)任；并同意深圳證券交易所及時公布相關(guān)人員買賣公司股份及其衍生品種的情 況，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證 券賬戶中已登記的公司股份予以鎖定。第七條

4、 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的， 當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司申請解除限售。 解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股 份剩余額度內(nèi)的股份進行解鎖，其余股份自動鎖定。第八條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份依法享有的 收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。第九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后， 中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予 以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份根據(jù)規(guī)則全部或部分自動解 鎖。第三章買賣公司股票的禁止情形第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn) 讓：（一）公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；（四）董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān) 會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出 之后未滿六個月的；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易 所公開譴責(zé)未滿三個月的；（六）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。