危險源辨識和風(fēng)險評估管理制度

1、PAGE PAGE 217環(huán)境/職業(yè)健康安全管理程序文件危險源辨識和風(fēng)險評估管理制度1 目的為充分、持續(xù)辯識危險源，確定公司危險源，正確評價風(fēng)險，合理確定危險源風(fēng)險等級，實施有效的控制措施，消除、降低風(fēng)險可能導(dǎo)致的各種事故，從源頭控制事故和危害，使事故頻率降到最低、危害損失降到最少。為此，特制定本制度。2 范圍適用于公司范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有生產(chǎn)場所、所有設(shè)備（包括租賃設(shè)備）、所有人（包括為公司提供各種服務(wù)的相關(guān)方）等方面，危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的管理。3 術(shù)語和定義3.1危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.2重大危險源：根據(jù)GB18218危險

2、化學(xué)品重大危險源辨識，對于市場、加工處理、儲存爆炸性、易燃性、活性化學(xué)性和有毒物質(zhì)超過生產(chǎn)場所和儲存區(qū)危險化學(xué)品臨界量的裝置，一律評為重大危險源。3.3風(fēng)險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。3.4風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4 職責(zé)4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司危險源的審批。4.2 質(zhì)量部會同制造工程部負(fù)責(zé)組織實施公司危險源的辨識、風(fēng)險評價、實施必要的控制和評審控制措施的有效性，保持相關(guān)記錄。負(fù)責(zé)與上級監(jiān)督單位的銜接工作。4.3各部門負(fù)責(zé)本部門危險源的辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制

3、。4.4 員工應(yīng)熟悉本崗位的危險源（特別是重要危險源）及控制方法、檢查要點及作業(yè)注意事項等情況，保持檢查記錄。過程輸入作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施、設(shè)備和材料所有人員的活動;人的行為、能力和其他因素；工作場所外，對公司員工健康安全產(chǎn)生不影響的狀態(tài)；工作場所附近，工作相關(guān)活動。國家（行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)過程輸出識別且受控的危險源重要危險源的控制方法崗位操作規(guī)程過程顧客各部門過程負(fù)責(zé)人質(zhì)量部部長設(shè)備/裝置計算機(jī)及統(tǒng)計分析軟件/辦公用品、場地、運輸工具過程用途對公司的已識別充分的危險源進(jìn)行有效控制，預(yù)防或減少由其帶來的危害、損失人力資源各部門相關(guān)人員、安技環(huán)保員、主管領(lǐng)導(dǎo)評價指標(biāo)危險源辨識充分率100%重要危險源崗位

4、安全操作規(guī)程及控制措施編制率100%重要危險源監(jiān)督抽查率100%文件要求GB 18218危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范GB 6441企業(yè)職工傷亡事故分類XELE 02 ZL 02 13相關(guān)方管理制度5 過程活動過程流程圖危險源辨識（1）風(fēng)險評價（2）制定風(fēng)險控制措施（3）風(fēng)險控制措施的評審（4）危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施的管理（5）風(fēng)險控制措施有效性的測量和監(jiān)視（6）結(jié)束開始6.考核指標(biāo)序號指標(biāo)名稱計算公式評價周期負(fù)責(zé)部門1危險源辨識充分率應(yīng)有危險源數(shù)量/實際危險源數(shù)量100 %每年 質(zhì)量部2重要危險源崗位安全操作規(guī)程及控制措施編制率安全操作規(guī)程

5、/重要危險源崗位100 %每年制造工程部3重要危險源監(jiān)督抽查率監(jiān)督抽查重要危險源數(shù)量/重要危險源總數(shù)100 %每年 制造工程部7 工作程序序輸入負(fù)責(zé)人工作程序輸出1作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施、設(shè)備和材料所有人員的活動;人的行為、能力和其他因素；工作場所外，對公司員工健康安全產(chǎn)生不影響的狀態(tài)；工作場所附近，工作相關(guān)活動。各部門危險源辨識1 原則 危險源辨識應(yīng)包括輸入要求的各個方面，辨識過程需要同時考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常和非正常(異常、緊急) 狀態(tài)的活動。2 方法及步驟2.1危險源辨識優(yōu)先采用“作業(yè)活動設(shè)備人員分析法”和現(xiàn)場觀察(現(xiàn)場觀察應(yīng)作好記錄)，靈活運用安全檢查表法。2.1.1劃分作業(yè)

6、活動的方法：a)按照生產(chǎn)工藝（工作）流程的階段劃分；b)按照地理區(qū)域劃分；c)按生產(chǎn)工藝過程使用的裝置劃分；d)按作業(yè)任務(wù)劃分；e)上述幾種方法相結(jié)合。2.1.2采用危險預(yù)知預(yù)控、生產(chǎn)條件分析、經(jīng)驗分析、交流訪談、現(xiàn)場踏勘、隱患排查等多種方法相結(jié)合。2.1.3危險源辨識之前要收集的作業(yè)活動信息：a) 任務(wù)：危險源辨識實施的位置、持續(xù)時間、人員、實施頻率等；b) 設(shè)備：可能用到的機(jī)械、電氣設(shè)備、工裝及其使用說明書（或規(guī)程）；c) 物質(zhì)：用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)和化學(xué)性質(zhì)；d) 現(xiàn)有控制方法：如作業(yè)程序或作業(yè)指導(dǎo)書、工作人員的能力及已接受的相關(guān)培訓(xùn)、硬件；e) 手工操作：可能要搬運的物料的幾何

7、尺寸、重量、表面特征等；f) 數(shù)據(jù)：作業(yè)活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；j) 事故 ：與該工作活動有關(guān)的事故經(jīng)歷。2.1.4危險源辨識的范圍：a) 所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；b) 進(jìn)入作業(yè)場所人員的所有活動；c) 作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施。2.1.5危險源辨識要考慮的因素a) 人的不安全行為；b) 物的不安全狀態(tài)；c) 作業(yè)環(huán)境不良；d) 管理方面的缺陷；2.1.6危險源特性：按GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類中20類事故類別進(jìn)行填寫：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、透水、放炮、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、冒頂片幫、瓦斯爆炸、其他傷

8、害。2.2各部門將其作業(yè)活動針對工序的人員活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和能源資源的輸入輸出，分別識別出設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、工業(yè)衛(wèi)生（作業(yè)環(huán)境）、社會性事件、相關(guān)方等各種類型的危險源。2.3應(yīng)成立危險源辨識、風(fēng)險評價組（以下簡稱辨識評價專業(yè)組）。其辨識評價專業(yè)組由本公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)；內(nèi)審員；生產(chǎn)、技術(shù)、安全、設(shè)備等方面的技術(shù)人員及員工代表組成。2.4危險源辨識的組織實施，各部門均以班組為單位。危險源辨識員工應(yīng)廣泛參與，自下而上進(jìn)行。由班組長組織嚴(yán)格按專業(yè)組編制的實施計劃中的工作要求對本部門、本班組作業(yè)區(qū)域內(nèi)的所有作業(yè)活動進(jìn)行危險源識別，辨識出來的作業(yè)危險源填入“危險源清單”（Z

9、L 02 03-2）上報危險源辨識專業(yè)組。2.5質(zhì)量部在各部門報送的“危險源清單”（ZL 02 03-2）的基礎(chǔ)上，組織危險源辨識專業(yè)組進(jìn)行專家評審、匯總，填寫公司年度“危險源清單”。并報管理者代表批準(zhǔn)，發(fā)布。危險源清單2危險源清單質(zhì)量部制造工程部風(fēng)險評價：1 危險源辨識后，質(zhì)量部組織公司危險源風(fēng)險評價工作。危險源評價應(yīng)以工作崗位（包括生產(chǎn)崗位、管理崗位）為基本單元進(jìn)行，按照制度中的要求、依據(jù)、方法和步驟。2 風(fēng)險評價采用以下三種方法：2.1 直接判斷法：有以下情況之一的，可直接判定為級風(fēng)險：a） 不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求；b） 列入國家GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識中的危

10、險物質(zhì)超過其臨界量；c） 本?。ㄊ校┗虻貐^(qū)重大危險源普查登記范圍危險源；d） 行業(yè)規(guī)范中明確規(guī)定不可容許危險的危險源；e） 相關(guān)方（含員工）強(qiáng)烈投拆的危險源；f|） 直接觀察到可能導(dǎo)致的重大危險和行為性危害因素。2.2 作業(yè)條件危險性評價法(LEC法)見附錄1。危險性D=LEC(取值見附件)L發(fā)生事故的可能性E人體暴露在危險環(huán)境的頻繁程度；C一旦發(fā)生事故會產(chǎn)生的后果。危險源辨識后，各部門組織本部門的風(fēng)險評價工作，并將風(fēng)險評價結(jié)果報危險源辨識專業(yè)組。 D值風(fēng)險等級危險程度D320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)320D160高度危險，需立即整改160D70顯著危險，需要整改70D20一般危險，需要注意20

11、D稍有危險，可以接受3風(fēng)險等級分值：根據(jù)作業(yè)條件危險性評價法對各項值進(jìn)行打分，分?jǐn)?shù)作為劃分作業(yè)風(fēng)險等級的主要依據(jù)。依據(jù)國家規(guī)定，結(jié)合本公司實際，將本公司、危險源定為一般危險源；重要危險源定義為：風(fēng)險評價為三級或三級以上風(fēng)險。3危險源清單；危險源評價表質(zhì)量部制造工程部制定風(fēng)險控制措施：各部門應(yīng)根據(jù)危險源不同的風(fēng)險等級和重要性，采取有針對性的風(fēng)險控制措施，以降低其風(fēng)險，風(fēng)險控制的原則見附錄2。危險源風(fēng)險控制措施4危險源與風(fēng)險評價質(zhì)量部制造工程部風(fēng)險控制措施的評審：1制訂的風(fēng)險控制措施均應(yīng)在實施前組織相關(guān)人員進(jìn)行評審，評審應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行：a） 計劃的控制措施是否使風(fēng)險降低到可容許的水平；b） 是

12、否會產(chǎn)生新的危險源；c） 是否已選定了投資效果最佳的解決方案；d） 受影響的人員如何評價計劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；e） 計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。2 風(fēng)險控制措施評審?fù)ㄟ^并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，各部門應(yīng)積極組織實施。3辨識評價小組對最后確認(rèn)的公司“危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表”（ZL 02 03-2）報集團(tuán)公司安技環(huán)保處審定、批準(zhǔn)、發(fā)布。危險源風(fēng)險控制措施評審表；危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表51、適用的法律法規(guī)和其他要求變化的情況；2、重大事件的情況；3、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整或生產(chǎn)工藝和設(shè)備發(fā)生變化的情況；4、公司新、改、擴(kuò)建的情況；5、管理評審的要求；6、其他要求和情況質(zhì)量部制造工

13、程部危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施的管理：1 如果出現(xiàn)輸入所含的六種情況之一時，在一周內(nèi)應(yīng)對危險源重新進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制評審。a)法律、法規(guī)變更提出新的要求時；b)公司應(yīng)用新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備出現(xiàn)新的危害時；c)相關(guān)方有合理抱怨和要求時；d)危險源辨識存在有遺漏時；e)公司新、改、擴(kuò)建項目時；f)人員、機(jī)構(gòu)及環(huán)境變更時；j)發(fā)生重大事故后。2 質(zhì)量部每年年初應(yīng)組織重新辨識危險源、對風(fēng)險進(jìn)行評價和風(fēng)險控制措施進(jìn)行評審，形成“危險源風(fēng)險控制措施評審表” （ZL 02 03-3）。3 如果組織內(nèi)部變化將使現(xiàn)有評價的有效性產(chǎn)生疑義，則也應(yīng)進(jìn)行評審。變更的危險源辨識與風(fēng)險評價匯總

14、表6已按控制措施實施的危險源制造工程部質(zhì)量部風(fēng)險控制措施有效性的測量和監(jiān)視：1、制造工程部組織人員對公司級級和級以上危險源控制措施的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，保持檢查記錄。2、分別按公司級；部門（班組）級的層次對本公司的危險源控制措施的有效性進(jìn)行定期檢查或?qū)ｍ棛z查，保持檢查記錄。3、各級檢查中對發(fā)現(xiàn)的一般問題提出處理建議，責(zé)任部門進(jìn)行整改。檢查發(fā)現(xiàn)構(gòu)成不符合、需要采取糾正措施的問題，由責(zé)任部門分析原因，制定糾正（預(yù)防）措施，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字。由公司和集團(tuán)公司安技環(huán)保處兩級跟蹤驗證，檢查發(fā)現(xiàn)可能造成重大的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的問題，集團(tuán)公司安技環(huán)保處及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)。4、質(zhì)量部每年組織一次風(fēng)險控制

15、措施評審會，以評價其有效性，并形成“危險源風(fēng)險控制措施評審表” （ZL 02 03-3）。增加、調(diào)整的控制措施應(yīng)納入公司“危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表”（ZL 02 03-2）和日常工作計劃當(dāng)中。5、分別按公司級；部門（班組）級的層次對本部門員工進(jìn)行一次作業(yè)文件（主要指作業(yè)指導(dǎo)書）的培訓(xùn)，熟悉本崗位的危險源（特別是重要危險源）及控制方法、檢查要點及作業(yè)注意事項等情況，加強(qiáng)員工對風(fēng)險的防范能力，提高全體員工的安全意識。6、相關(guān)方的危險源辯識、風(fēng)險評價及控制策劃按XELE 02 ZL 02 13相關(guān)方管理制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7、重大危險源的登記、備案和建檔。公司依據(jù)GB18218危險化學(xué)品重大危險源

16、辨識中所列物質(zhì)的臨界量；可能導(dǎo)致一次事故死亡3人及以上后果的，或直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元及以上后果的，評為重大危險源的，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)建立公司重大危險源的登記和建檔，并報集團(tuán)公司安吉環(huán)保處備案。重大危險源有變更時應(yīng)及時將變更情況報公司 HYPERLINK t _blank 安全生產(chǎn)委員會和上級主管部門。8、危險源辨識、評價和更新一般情況下每年不少于一次，每兩次之間的間隔不大于12個月。危險源控制措施的檢查記錄；糾正（預(yù)防）措施；危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表8 記錄序號記錄名稱記錄編號保存方式保存期限保存地點1危險源清單ZL 02 03-1紙質(zhì)歸檔5年各部門2危險源與風(fēng)險評價匯總表ZL 02 03-2紙

17、質(zhì)歸檔5年質(zhì)量部3危險源風(fēng)險控制措施評審表ZL 02 03-3紙質(zhì)歸檔5年質(zhì)量部附錄1：L發(fā)生事故的可能性大小E人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C一旦發(fā)生事故會造成的損失后果D危險性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果D值危險程度風(fēng)險等級10完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，10人以上死亡320極其危險I6相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露40災(zāi)難，39人死亡160320高度危險,要立即整改或嚴(yán)格控制3可能,但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露15非常嚴(yán)重，12人死亡70160顯著危險,需要整改或嚴(yán)格控制1可能性小、完全意外2每月一次暴露7嚴(yán)重，重傷2070一

18、般危險,需要受控0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次暴露3輕 傷20稍有危險,可以接受0.2極不可能0.5非常罕見的暴露1輕傷以下0.1實際不可能注：輕傷：指傷害不太嚴(yán)重，損失工作日1天（含一天以上），105天以下的事故。重傷：指損失105天以上失能傷害。附錄2：風(fēng)險等級危險程度風(fēng)險控制措施的原則極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)(不容許的)只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始繼續(xù)工作，為降低風(fēng)險不限成本。若即使以無限資源投入亦不能控制風(fēng)險，必須禁止工作。高度危險，需立即整改(重要的)直至風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險時必須配備大量資源。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。顯著危險，需要整改(中度的)努力降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時間期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在中度風(fēng)險與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)行進(jìn)一步評價，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進(jìn)控制措施。一般危險，需要注意(可容許的)不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測來確保控制措施的有效性得以維持。稍有危險，可以接受(可忽略)不需采取措施且不必保留文件記錄。危 險