2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試內(nèi)容：時間篇

1、2017 年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試內(nèi)容：時間篇導(dǎo)讀： 本文 2017 年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試內(nèi)容：時間篇僅供參考，如果覺得很不錯，歡迎點評和分享。時間篇日：證券公司應(yīng)逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例日：當客戶維持擔保比例低于 130% ， 證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2 個交易日。個人申請保薦代表人資格， 在申請期間申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)自變化之日起2 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料日：協(xié)議收購上市公司時， 達成協(xié)議， 收購人必須在3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院 及證監(jiān)會做出證券公司解聘合規(guī)負責人， 應(yīng)當有正當理由， 并自解

2、聘之日起3 個工作日內(nèi)將事實和理由書面報告國務(wù)院證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶， 自開戶之日起3 個交易日報證券交易所備案當投資者通過證券交易所的證券交易， 持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 5% 時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所處書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告5 日：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間， 委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議， 應(yīng)終止 5 個工作日向證監(jiān)會報送。 財務(wù)顧問不再符合上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法 應(yīng)在 5 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署5 個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機

3、構(gòu)報備說明書上海證券交易所規(guī)定， 各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單應(yīng)歸其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前 5 個工作日通過上海證券交易所辦理手續(xù)為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員， 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5 日內(nèi)， 不得買賣該種股票。保薦機構(gòu)、 保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的， 保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告， 由中國證監(jiān)會予以變更登記證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于個工作日內(nèi)更變相應(yīng)注冊資料， 經(jīng)辦人在 5 個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人面向社會公

4、眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動， 主辦人應(yīng)至少提前5 個工作日， 向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。每周：證券公司、 托管機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額的凈值10 日：會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵、 處罰的決定文書之日起 10 個工作日向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報， 查詢申請符合條件、材料備齊，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10 個工作日內(nèi)出具誠信報告。誠信信息自該記錄生成之日起保存5 年。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后， 辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用， 或其他原因解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng) 10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更。取得執(zhí)

5、業(yè)證書的從業(yè)證券變更聘用機構(gòu)，新聘用機構(gòu)應(yīng)在 10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記擔任上市公司股票增發(fā)、 配股、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、 主承銷商或財務(wù)顧問， 自確定并公告公開發(fā)行價格之日起 10 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告股份有限公司的董事會定期會議， 每年度至少召開兩次， 每次應(yīng)于會議召開10 日以前通知全體董事和監(jiān)事。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的， 原證券公司應(yīng)當在10 日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案15 日：經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準， 可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制時間不得超過15 個交易日，案情復(fù)雜的，可延長

6、至30 個交易日收購人公告要約收購報告書摘要后 15 日內(nèi)未能發(fā)出要約，財務(wù)顧問應(yīng)督促收購人立即公告。 收購上市公司的行為結(jié)束后， 收購人應(yīng)當在 15 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 和證交所證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱市場、 內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時， 經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣， 但調(diào)查期限不得超過15 個交易日。證券公司設(shè)立申請獲得批準后， 申請人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記， 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15 日內(nèi)，向

7、證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。協(xié)會應(yīng)當在15 個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請在持續(xù)督導(dǎo)期間， 財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 在持續(xù)督導(dǎo)期間， 財務(wù)顧問接觸委托協(xié)議的， 委托人應(yīng)當在1 個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)20 日：其他股東自法院通知之日起滿20 日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，國務(wù)院自受理之日起 20 個工作日做出中國證監(jiān)會依法受理、審查文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20 個工作日（保薦機構(gòu)45 個工作日

8、） 。 協(xié)會在收到完整的投資主辦人申請材料后 20 日內(nèi)完成注冊。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)在召開股東大會年會的前 20日前置備于本公司中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料20 日后完成證券公司客戶管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊30 日：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)自受理30 個工作日做出從業(yè)人員符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件，中 國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起向中國證監(jiān)會備案， 頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表30 日內(nèi)審核完畢中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、 證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，協(xié)會在收到完整資料后

9、 30 日內(nèi)審核完畢。關(guān)于證券投資顧問和證券分析師的注冊登記， 中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請資料后30 日內(nèi)審核完畢收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60 日有限責任公司股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東， 其他股東自接到書面通知之日起滿30 日未答復(fù)，視為同意（20 日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄 ）股份有限公司采用募集設(shè)立方式的， 在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在30 日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。在創(chuàng)立大會結(jié)束后 30 日內(nèi)，向公司登記機關(guān)工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記證券交易所應(yīng)于每年6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 天內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管

10、理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況首次注冊申請和變更注冊申請， 證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整材料后 30 日內(nèi)審核完畢40 日：擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日 40 日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告45 日：中國證監(jiān)會依法受理、 審查申請文件。 對保薦機構(gòu)資格的申請，45 個工作日內(nèi)做出 （保薦人 20 個工作日 ）對變更業(yè)務(wù)范圍、 公司章程中的重要條款或要求審查高管， 自受理之日起45 個工作日日：自股東會議決議通過之日起60 日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自決議通過之日起90 日內(nèi)向人民法院提起訴訟證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束

11、之日起60 日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、 內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案集合計劃審計報告應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60 個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供， 并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案季：證券公司應(yīng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告， 報中國證券業(yè)協(xié)會備案個月：上市公司和公司債券上市交易的公司， 應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2 個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告證券公司的法定代表人或高管離任的， 證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2 個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)個月：證券公

12、司應(yīng)至少每 3 個月向客戶提供一次準確、 完整的資產(chǎn)管理報告對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、 減少注冊資本、 合并、分立或要求審查股東，實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日其3 個月內(nèi)， 依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定證券公司應(yīng)當至少每季度向客戶提供一次準確、 完整的資產(chǎn)管理報告， 對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、 價值變動等情況作出詳細說明證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后 3 個月內(nèi)， 將證券營業(yè)部負責人離任審計報告證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案個月：設(shè)立有限責任公司預(yù)先核準的公司名稱保留期

13、為 6 個月對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或境外設(shè)立、 收購或參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院 。自受理之日起6 個月做出除證券暫行、 終止交易情形外， 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限不超過6 個月為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師， 在股票的承銷期內(nèi)和 期滿后 6 個月內(nèi)，不得買賣該股票對提交存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)， 中國證監(jiān)會自撤銷之日起6 個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請半年：證券公司應(yīng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況檢查，每半年向證監(jiān)會報送證券公司選擇客戶時， 要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券

14、賬戶并從事交易時間連續(xù)計算滿半年以上上市公司在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告股份有限責任公司的監(jiān)事會至少每 6 個月召開一次年：直投子公司及下屬機構(gòu)、 直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12 個月，負債余額不得超注冊資本或?qū)嵗U出資的 30%發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易， 約定在一定期限內(nèi)還本付息， 最長期限不超過365 天的有價證券公司債券的期限為 1 年以上證券公司申請保薦機構(gòu)提交的材料中： 經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

15、格的會計師事務(wù)所審計的最近1 年凈資本計算表、 風險資本準備 表和風險控制指標監(jiān)管報表個月：取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是為在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 18 個月后自動失效2 年：證券投資咨詢?nèi)藛T及證券資信評估業(yè)務(wù)的申請條件： 具有從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷不得注冊為投資主辦人： 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年，被協(xié)會采取紀律處分未滿2 年。投資主辦人2 年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)， 協(xié)會對其不予通過年檢。 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2 年檢查一次證券、 期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供

16、之日起保存2 年證券公司不得擔任獨立財務(wù)顧問： 近 2 年顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托 或近 1 年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)違反考場規(guī)則， 2 年內(nèi)不得參加考試在于客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時， 對客戶進行初次風險承受能力評估， 以后至少每2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估證券公司應(yīng)當有3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2 兩 年的高級管理人員財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件包括：最近 24個月無違反誠信的不良記錄交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具接受注冊通知書，注冊有效期為兩年證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營，該違規(guī)人員至少 2 年內(nèi)不得專人其他證券營業(yè)部負責人或證券

17、公司同等職務(wù)及以上管理人員。3 年：3 年無重大違法行為： 股票上市 ;設(shè)立基金管理公司主要股東 3內(nèi)無違法誠信信息中的獎勵信息、 處罰信息效力為 3 年， 但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5 年證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或電子檔案， 保存時間不少于3 年取得執(zhí)業(yè)證書的人員， 連續(xù) 3 年不在機構(gòu)從業(yè)， 由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員， 如果最近 3 年未受過刑事處罰，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書個人申請保薦代表人資格， 應(yīng)提交從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況及 3 年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作，具備3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

18、。申請投資主辦人注冊人員應(yīng)具有3 年以上證券投資、 研究、 投 資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或違法， 協(xié)會可 3 年不受理其執(zhí)業(yè) 證書申請監(jiān)事的任期每屆為 3 年。 有限責任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3 年證券營業(yè)部負責人應(yīng)每 3 年強制離崗一次，連續(xù)不少于 10 個工作日。 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于 3 年;每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于 3 年。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)

19、保存不少于 3 年。對新開戶客戶在1 個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的 10% 。、承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查。、證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，自中國證監(jiān)會確認之日起36 個月不得參與證券承銷5 年：因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入的信息效力為5年編造而且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果，處5 年以下，單處110 萬罰款公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤，而公司該5 年連續(xù)盈利，對股東會股權(quán)收購?fù)斗磳ζ惫蓶|可請求公司按合理價格收購其股權(quán)利用“薦股軟件”相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止 之日起不得少于 5 年對有關(guān)責任人員采取終身禁入：因違反法律、行政法規(guī)等，5年內(nèi)被證監(jiān)會給與行政處罰 3 次以上或 5 年內(nèi)曾被采取禁入措施證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同等資料不少于 5 年。擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)，處5 年以下有期徒刑單位犯前款罪、