安全評價通則

1、安全評價通則概述安全評價通則AQ8001-2007是中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),于2007年1月4日由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局發(fā)布,2007年4月1日實施。安全評價通則AQ8001-2007原文范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于安全評價及相關(guān)的管理工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB4754國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類術(shù)語和定義安

2、全評價SafetyAssessment以實現(xiàn)安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出評價結(jié)論的活動。安全評價可針對一個特定的對象，也可針對一定區(qū)域范圍。安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預(yù)評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。安全預(yù)評價SafetyAssessmentPriortoStart在建設(shè)項目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識與分析建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的危險、有害因素，確定其

3、與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性，預(yù)測發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價結(jié)論的活動。安全驗收評價SafetyAssessmentUponCompletion在建設(shè)項目竣工后正式生產(chǎn)運行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后，通過檢查建設(shè)項目安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況，檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況，審查確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，從整體上確定建設(shè)項目、工業(yè)園

4、區(qū)的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價結(jié)論的活動。安全現(xiàn)狀評價SafetyAssessmentInOperation針對生產(chǎn)經(jīng)營活動中、工業(yè)園區(qū)的事故風(fēng)險、安全管理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評價結(jié)論的活動。安全現(xiàn)狀評價既適用于對一個生產(chǎn)經(jīng)營單位或一個工業(yè)園區(qū)的評價，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場所的評價。安全評價機(jī)構(gòu)SafetyAssessmentOrganization是指依法取得安全評價

5、相應(yīng)的資質(zhì)，按照資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展安全評價活動的社會中介服務(wù)組織。安全評價人員SafetyAssessmentProfessional是指依法取得安全評價人員資格證書，并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術(shù)人員。其中，與所登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立法定勞動關(guān)系。專職從事安全評價活動的安全評價人員，稱為專職安全評價人員。管理要求評價對象對于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況，應(yīng)進(jìn)行安全評價。亦可根據(jù)實際需要自愿進(jìn)行安全評價。評價對象應(yīng)自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評價。評價對象應(yīng)為安全評價機(jī)構(gòu)創(chuàng)造必備的工作條件，如實提供所需的資料。評價對象應(yīng)根據(jù)安全

6、評價報告提出的安全對策措施建議及時進(jìn)行整改。同一對象的安全預(yù)評價和安全驗收評價，宜由不同的安全評價機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)。任何部門和個人不得干預(yù)安全評價機(jī)構(gòu)的正?；顒?，不得指定評價對象接受特定安全評價機(jī)構(gòu)開展安全評價，不得以任何理由限制安全評價機(jī)構(gòu)開展正常業(yè)務(wù)活動。工作規(guī)則資質(zhì)和資格管理安全評價機(jī)構(gòu)實行資質(zhì)許可制度。安全評價機(jī)構(gòu)必須依法取得安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可，并按照取得的相應(yīng)資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍開展安全評價。安全評價機(jī)構(gòu)需通過安全評價機(jī)構(gòu)年度考核保持資質(zhì)。取得安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)應(yīng)經(jīng)過初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序詳見附錄A。條件核查包括：材料核查、現(xiàn)場核查、

7、會審等三個階段。條件核查實行專家組核查制度。材料核查2人為1組；現(xiàn)場核查3至5人為1組，并設(shè)組長1人。條件核查應(yīng)使用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查、如實記錄并做出評判。條件核查的結(jié)論由專家組通過會審的方式確定。政府主管部門依據(jù)條件核查的結(jié)論，經(jīng)許可審查合格，并向社會公示無異議后，做出資質(zhì)許可決定；對公示期間存在異議或受到舉報的申報機(jī)構(gòu)，應(yīng)在進(jìn)行調(diào)查核實后再做出決定。政府主管部門依據(jù)社會區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實際需要，制訂安全評價機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，對總體規(guī)模進(jìn)行科學(xué)、合理控制，以利于安全評價工作的有序、健康發(fā)展。業(yè)務(wù)范圍依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類類別和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的現(xiàn)狀，安

8、全評價的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類，并根據(jù)實際工作需要適時調(diào)整。安全評價業(yè)務(wù)分類詳見附錄B。工業(yè)園區(qū)的各類安全評價按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的原則實施。安全評價機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門根據(jù)安全評價機(jī)構(gòu)的專職安全評價人員的人數(shù)、基礎(chǔ)專業(yè)條件和其他有關(guān)設(shè)施設(shè)備等條件確定。安全評價人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全評價人員繼續(xù)教育保持資格。取得安全評價人員資格證書的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號后，方可從事安全評價工作。安全評價人員應(yīng)在所登記的安全評價機(jī)構(gòu)從事安全評價工作。安全評價人員不得在兩個或兩個以上安全評價機(jī)構(gòu)從事安全評價工作。從業(yè)的安全評價人員應(yīng)按規(guī)定參加安全評價人員的業(yè)績考核。運行規(guī)則安全評價機(jī)構(gòu)與被評價對

9、象存在投資咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應(yīng)等各種利益關(guān)系的，不得參與其關(guān)聯(lián)項目的安全評價活動。安全評價機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段獲取安全評價業(yè)務(wù)。安全評價機(jī)構(gòu)、安全評價人員應(yīng)遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德、誠實守信，并自覺維護(hù)安全評價市場秩序，公平競爭。安全評價機(jī)構(gòu)、安全評價人員應(yīng)保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。安全評價機(jī)構(gòu)、安全評價人員應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價。安全評價機(jī)構(gòu)、安全評價人員應(yīng)真實、準(zhǔn)確地做出評價結(jié)論，并對評價報告的真實性負(fù)責(zé)。安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺按要求上報工作業(yè)績并接受考核。安全評價機(jī)構(gòu)、安全評價人員應(yīng)接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。安全評價機(jī)構(gòu)、安全評價人員應(yīng)對在當(dāng)時條

10、件下做出的安全評價結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。過程控制安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)編制安全評價過程控制文件，規(guī)范安全評價過程和行為、保證安全評價質(zhì)量。安全評價過程控制文件主要包括機(jī)構(gòu)管理、項目管理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。安全評價機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵循安全評價過程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對安全評價全過程實施有效的控制。安全評價程序安全評價的程序包括前期準(zhǔn)備，辨識與分析危險、有害因素；劃分評價單元，定性、定量評價，提出安全對策措施建議，做出評價結(jié)論，編制安全評價報告。安全評價程序框圖見附錄C。安全評價內(nèi)容前期準(zhǔn)備明確評價對象，備齊有關(guān)安全評價所需的設(shè)備、工具，收

11、集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范等資料。辨識與分析危險、有害因素根據(jù)評價對象的具體情況，辨識和分析危險、有害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑和變化規(guī)律。劃分評價單元評價單元劃分應(yīng)科學(xué)、合理、便于實施評價、相對獨立且具有明顯的特征界限。定性、定量評價根據(jù)評價單元的特性，選擇合理的評價方法，對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評價。對策措施建議依據(jù)危險、有害因素辨識結(jié)果與定性、定量評價結(jié)果，遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施建議。對策措施建議應(yīng)具體詳實、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為

12、應(yīng)采納和宜采納兩種類型。安全評價結(jié)論安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、真實的原則，嚴(yán)謹(jǐn)、明確的做出安全評價結(jié)論。安全評價結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括高度概括評價結(jié)果，從風(fēng)險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。安全評價報告安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結(jié)。安全評價報告是評價對象實現(xiàn)安全運行的技術(shù)行指導(dǎo)文件，對完善自身安全管理、應(yīng)用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢文件，可為政府安全生產(chǎn)監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關(guān)單位對評價對象的

13、安全行為進(jìn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。安全評價報告應(yīng)全面、概括地反映安全評價過程的全部工作，文字應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確，提出的資料清楚可靠，論點明確，利于閱讀和審查。安全評價通則解讀安全評價通則在安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定的基礎(chǔ)上作了大量改動，并增加了許多新的內(nèi)容。1重新定義和調(diào)整安全評價通則通過對安全評價、安全預(yù)評價、安全驗收評價和安全現(xiàn)狀評價等基本術(shù)語的重新定義，將安全評價工作的范圍從原來僅對工程、系統(tǒng)擴(kuò)展到生產(chǎn)經(jīng)營活動和工業(yè)園區(qū)；對安全評價工作的內(nèi)容增加了預(yù)測性、符合性審查雙重要求和作出評價結(jié)論的明確規(guī)定；明確了安全預(yù)評價和安全驗收評價的時間；特別是通過在安全現(xiàn)狀評價的定義中增加“

14、安全現(xiàn)狀評價既適用于對一個生產(chǎn)經(jīng)營單位或一個工業(yè)園區(qū)的評價，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場所的評價”的內(nèi)容，取消了原來的專項安全評價，使得安全評價的分類更加科學(xué)、合理。這樣的調(diào)整使得安全評價工作更加符合目前安全生產(chǎn)工作的實際需要，更有利于為“安全發(fā)展”的指導(dǎo)原則提供技術(shù)支撐。增加相關(guān)要求安全評價通則第四章分3節(jié)對于評價對象、評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員以及評價機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理提出了明確的具體要求。規(guī)定了評價對象的范圍、權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，還對同一評價對象的安全預(yù)評價和安全驗收評價是否可由同一家評價機(jī)構(gòu)承擔(dān)的問題作了柔性處理，使得企業(yè)在選擇評價機(jī)構(gòu)時具有了更大的自主權(quán)。在工作規(guī)則部分

15、，安全評價通則對安全評價機(jī)構(gòu)取得和保持資質(zhì)的條件、程序、業(yè)務(wù)范圍的確定方法和原則以及安全評價人員從業(yè)登記方法、資格保持的條件、業(yè)績考核要求作出了明確規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范了各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法對安全評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)實施行政許可、對安全評價機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員進(jìn)行日常監(jiān)管的內(nèi)容和程序。安全評價通則還對安全評價過程控制的內(nèi)容、方法提出了原則要求?；緝?nèi)容的調(diào)整安全評價通則對各類安全評價工作的基本內(nèi)容進(jìn)行了大量的充實和完善。例如，在前期準(zhǔn)備階段，增加了“備齊有關(guān)安全評價所需的設(shè)備、工具”的要求；在辨識危險、有害因素階段，提出了確定危險、有害因素“發(fā)生作用的途徑”的要求；在劃分評價單元階段，要求“評價單元劃

16、分應(yīng)科學(xué)、合理、便于實施評價、相對獨立且具有明顯的特征界限”；而在實施評價的過程中，要求“根據(jù)評價單元的特性，選擇合理的評價方法，對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評價”，這4項要求實際上是引進(jìn)風(fēng)險管理思想，促進(jìn)安全評價工作逐步從定性向定量轉(zhuǎn)化的具體舉措。安全評價通則在安全評價對策措施部分進(jìn)行了重大修改，作出兩條具體規(guī)定：“6.5.1依據(jù)危險、有害因素辨識結(jié)果與定性、定量評價結(jié)果，遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施建議?！薄?.5.2對策措施建議應(yīng)具體詳實、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采

17、納兩種類型?！备鶕?jù)這兩條規(guī)定，安全評價過程中提出的對策措施從要求變成了建議，建議又進(jìn)一步分為“應(yīng)采納”和“宜采納”兩類，其中“應(yīng)采納”的對策措施建議是評價對象達(dá)到安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的要求，可以在保證安全的前提下正常開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的基本條件；“宜采納”的對策措施建議則是評價對象安全生產(chǎn)技術(shù)和管理方面可以進(jìn)一步提高的內(nèi)容。是否進(jìn)行改進(jìn)、改進(jìn)到什么程度由評價對象自主決定，也就是說，安全評價工作只負(fù)責(zé)對評價對象的安全生產(chǎn)條件是否符合相關(guān)規(guī)定作出結(jié)論并提出改進(jìn)的建議，沒有督促評價對象改善安全狀況的責(zé)任和義務(wù)；而是否按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的要求保證安全生產(chǎn)是生產(chǎn)經(jīng)

18、營單位的職責(zé)和權(quán)利，應(yīng)該由評價對象自主決定。這一規(guī)定合理地劃分了安全評價機(jī)構(gòu)和評價對象的責(zé)任和義務(wù)，有效地減輕了原本不應(yīng)由安全評價機(jī)構(gòu)承擔(dān)的法律責(zé)任。安全評價通則對安全評價結(jié)論也提出了明確的要求：“6.6.1安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、真實的原則，嚴(yán)謹(jǐn)、明確地做出安全評價結(jié)論。“6.6.2安全評價結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括高度概括評價結(jié)果，從風(fēng)險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等?！笨梢?，在按照安全評價通則的規(guī)定進(jìn)行安全評價時，必須根據(jù)評價對象的實際情況，作出明確的評價結(jié)

19、論。由于評價結(jié)論是對評價對象的實際條件和評價結(jié)果的反映，所以不一定是合格的。評價對象是否能夠滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的要求正常開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，取決于是否采納相關(guān)的對策措施建議，因此，評價對象或其他管理部門不得要求評價機(jī)構(gòu)必須出具包含合格結(jié)論的安全評價報告。此外，安全評價通則還對安全評價報告的性質(zhì)和作用作了明確的界定，并對安全評價報告的內(nèi)容和格式提出了具體要求：“7.1安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結(jié)。安全評價報告是評價對象實現(xiàn)安全運行的技術(shù)性指導(dǎo)文件，對完善自身安全管理、應(yīng)用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢文件，可為政府安全生產(chǎn)監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關(guān)單位對評價對象的安全行為進(jìn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用?！薄?.2安全評價報告應(yīng)全面、概括地反映安全評價過程的全部工作，文字應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確，提出的資料清楚可靠，論點明確，利于閱讀和審查?！卑踩u價通則對安全評價報告性質(zhì)和作用的界定，要求廣大安全評價機(jī)構(gòu)不斷提高安全評價技術(shù)水平，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，堅持實事求是的精神和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，出具內(nèi)容翔實可信、方法科學(xué)合理、措施經(jīng)濟(jì)可行、結(jié)論客觀公正的安全評價報告，使安全評價工作真正起到規(guī)范企業(yè)安全管理、加強(qiáng)依法監(jiān)管、實現(xiàn)安全發(fā)展的技術(shù)支撐作用。增加的規(guī)范性附錄安全評價通