【豐華智慧教育】金融基礎(chǔ)知識模擬卷8

1、【豐華智慧教育】金融基礎(chǔ)知識模擬卷8您的姓名： 填空題 *_1. 一般性貨幣政策工具屬于對貨幣() 的調(diào)節(jié)。【2016年10月真題】 單選題 *A 總量(正確答案)B 結(jié)構(gòu)C 流通時間D 流通速度2. 屬于短期資金融通市場的是()。【2017年2月真題】 單選題 *A 貨幣市場(正確答案)B 資本市場C 證券市場D 股票市場3. 不屬于外債危機的起因有()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 對外開放(正確答案)B 過度負債C 國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理D 國內(nèi)經(jīng)濟效率低下4. ()以后，國債市場出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現(xiàn)全國銀行間債券交易市場、深

2、滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。 單選題 *A 1991年B 1993年C 1994年D 1996年(正確答案)5. 會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 非企業(yè)法人B 企業(yè)法人C 事業(yè)單位D 社會法人團體(正確答案)6. 管理官方外匯儲備，代表國家進行投資的是()。【2017年4月考試真題】 單選題 *A QFIIB QDIIC RQFIID 主權(quán)財富基金(正確答案)7. 中國證監(jiān)會于()發(fā)布了證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，對證券公司從事介紹業(yè)務的資

3、格條件、業(yè)務范圍及業(yè)務規(guī)則等作出了具體規(guī)定。 單選題 *A 2007年4月20日(正確答案)B 2012年12月1日C 2013年12月25日D 2015年9月29日8. 現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作，并委托社?；鹜泄苋送泄?。【2016年10月真題】 單選題 *A 銀行存款(正確答案)B 股票C 期貨D 有價證券9. 關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件，下列說法錯誤的是() 單選題 *A 有50萬元人民幣以上的注冊資本(正確答案)B 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信

4、息傳遞設(shè)施C 有健全的內(nèi)部管理制度D 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員10. 證券業(yè)從業(yè)申請人符合資格管理辦法規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 單選題 *A 10B 20C 30(正確答案)D 5011. 中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任?！?016年10月真題】 單選題 *A 2B 3C 5D 4(正確答案)12. 企業(yè)年金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的()。【2017年2月真題】 單選題

5、 *A 5%(正確答案)B 10%C 20%D 15%13. 證券信用評級機構(gòu)不屬于()?！?017年2月真題】 單選題 *A 證券市場中介機構(gòu)B 證券服務機構(gòu)C 自律性組織(正確答案)D 法人機構(gòu)14. SLS是()的簡稱。【2017年2月真題】 單選題 *A 國有股B 國有法人股(正確答案)C 社會公眾股D 外資股15. 股票采用()。【2016年11月考試真題】 單選題 *A 紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式(正確答案)B 紙面形式C 電子形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式D 電子形式16. 股票市場的發(fā)行人為()?！?016年10月真題】 單選題 *A 無限責

6、任公司B 股權(quán)兩合公司C 股份有限公司(正確答案)D 有限責任公司17. B股以()標明股票面值。(2016年7月23日考試真題) 單選題 *A 歐元B 人民幣C 港元(正確答案)D 美元18. 作為普通股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是()。(2016年7月23日考試真題) 單選題 *A 參加股東大會(正確答案)B 修改公司章程C 優(yōu)先認購股票D 參與公司管理19. 已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。【2017年4月考試真題】 單選題 *A 境內(nèi)上市外資股B 境外上市外資股C 國有法人持股(正確答案)D 人民幣普通股20. 公司以增發(fā)

7、股票的方式所支付的股利是()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 股票股利(正確答案)B 現(xiàn)金股利C 財產(chǎn)股利D 負債股利21. 以下關(guān)于滬港通的說法，錯誤的是()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 參與港股通個人投資者資金賬戶余額應不低于人民幣50萬元B 港股通，是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣所有香港聯(lián)合交易所上市的股票(正確答案)C 試點初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票D 滬港通的股票交易于2014年11月17日開始2

8、2. 根據(jù)能否參與或部分參與當期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為()(2016年7月23日考試真題) 單選題 *A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B 累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股C 可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股D 參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股(正確答案)23. 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由()組成。【2016年11月考試真題】 單選題 *A 負責保薦的證券公司B 參與承銷的證券公司C 主承銷商和參與承銷的證券公司(正確答案)D 負責保薦的證券公司和參與承銷的證券公司24. 證券登記結(jié)算制度實行證券()。【2016年10月真題】 單選題 *A 代持制

9、B 實名制(正確答案)C 代理制D 經(jīng)紀制25. ()是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 連續(xù)競價B 集合競價(正確答案)C 協(xié)商議價D 公開競價26. 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()?！?017年5月考試真題】 單選題 *A 索取權(quán)B 財產(chǎn)支配權(quán)C 債權(quán)D 所有權(quán)(正確答案)27. 發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括()?！?017年4月考試真題】 單選題 *A 暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應收資金B(yǎng) 責令違約結(jié)算參與人盡快補繳款項(正確答案)C 在違約當日處置暫不交付證券D 協(xié)助守約結(jié)算參

10、與人向違約方追繳交收款項28. 單只深股通股票擔保賣空比例不得超過()?！?017年2月真題】 單選題 *A 1%(正確答案)B 15%C 10%D 5%29. 以下不用交個人所得稅的是()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 股息B 紅利C 衍生品收益D 國債利息(正確答案)30. 以下按照信用風險從小到大排序，正確的是()?！?017年2月真題】 單選題 *A 政府債、公司債、金融債B 政府債、金融債、公司債(正確答案)C 金融債、政府債、公司債D 金融債、公司債、政府債31. 全價報價中的全價是指()?！?017年2月真題】 單選題 *A 凈價加上到期利息B 凈價加上應付利息(正

11、確答案)C 凈價減去應付利息D 凈價減去到期利息32. 附有可轉(zhuǎn)換權(quán)的債券可以轉(zhuǎn)換成()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 優(yōu)先股B 普通股(正確答案)C 權(quán)證D 期權(quán)33. 關(guān)于證券公司借入次級債務應符合條件的說法，錯誤的是()?！?017年6月考試真題】 單選題 *A 次級債務合同條款符合監(jiān)管規(guī)定B 借入資金用途合理C 應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入D 長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的60%(正確答案)34. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構(gòu)是()?！?017年4月考試真題】 單選題 *A 中國銀監(jiān)會B 中國證監(jiān)會C 中國銀行間市場交易商協(xié)會(正確答案)D 中

12、國證券業(yè)協(xié)會35. 2014年12月31日某債券凈價為103.5元，債券利息每年9元，在2015年3月31日，債券的結(jié)算全價是()?！?016年11月考試真題】 單選題 *A 104.6B 105.7(正確答案)C 106.9D 107.236. 在美國發(fā)行的外國債券被稱為()?！?017年4月考試真題】 單選題 *A 武士債券B 揚基債券(正確答案)C 熊貓債券D 龍債券37. 在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在()的次級債務為短期次級債務。【2016年10月真題】 單選題 *A 3個月及以上，2年以下(含2年)B 1個月及以上，1年以下(含1年)C

13、 1個月及以上，2年以下(含2年)D 3個月及以上，1年以下(含1年)(正確答案)38. 證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計入凈資本?！?017年6月考試真題】 單選題 *A 90%、70%、50%B 80%、60%、40%C 90%、60%、30%D 100%、70%、50%(正確答案)39. 企業(yè)債券每份面值為100元，以()元人民幣為一個認購單位?！?017年5月考試真題】 單選題 *A 100元B 500元C 1000元(正確答案)D 10000元40. 下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()?！?017年4

14、月考試真題】 單選題 *A 定期存款單的遠期合約(正確答案)B 遠期匯率協(xié)議C 一攬子股票的遠期合約D 單個股票的遠期合約41. 股票價格指數(shù)期貨的交易單位是()?！?017年2月真題】 單選題 *A 基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點價值之乘積B 基礎(chǔ)指數(shù)C 基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積(正確答案)D 基礎(chǔ)指數(shù)的1/1042. 通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風險的是()?！?017年4月考試真題】 單選題 *A 債券B 優(yōu)先股C 基金(正確答案)D 股票43. 我國期貨交易所實行當日()的結(jié)算制度?！?017年2月真題】 單選題 *A 有資產(chǎn)B 無資產(chǎn)C 有負債D

15、 無負債(正確答案)44. 下列關(guān)于基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關(guān)系的表述，正確的有()。 單選題 *A 股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種收益憑證B 債券反映的是債權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證C 基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證D 股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域；基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品(正確答案)45. 關(guān)于金融期權(quán)的特征，下列說法錯誤的是()。 單選題 *A 商品交易的對象是商品，金融期貨交易的對象是期貨合約B 期權(quán)投資可以以小博大，即支付一定的權(quán)利金為代價購買到無限盈利的機會C 期權(quán)在風險與收益上具有不對稱性，期權(quán)的出售者承擔的風險是有限的，其收益可能

16、是無限的(正確答案)D 期權(quán)購買者購買的權(quán)利是可以選擇的，即可以選擇執(zhí)行、轉(zhuǎn)讓或放棄46. 關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。【2016年10月真題】 單選題 *A 運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管B 最小金額要求較低，且投資者眾多C 募集的對象通常是不固定的D 一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品(正確答案)47. 信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應當具備注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近()年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣的條件。 單選題 *A 1B 2C 3(正確答案)D 448. 金融遠期雙方達成交易后，合約價值()0?！?017年2月真題】 單選題

17、*A 大于B 等于(正確答案)C 小于D 不確定49. 正態(tài)分布廣泛應用于風險管理的實踐中，若某一變量服從正態(tài)分布N(2,16)，則其均值為()。(2016年7月23日考試真題) 單選題 *A 4B 2(正確答案)C 16D 850. 不屬于系統(tǒng)風險的是()。【2017年2月真題】 單選題 *A 匯率風險B 利率風險C 購買力風險D 信用風險(正確答案)51. 下列關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是()?！?016年10月真題】 .價值直接交換場所 .財產(chǎn)權(quán)利直接交換場所 .風險直接交換場所 .直接和間接融資的場所 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、52. 下列關(guān)于多層次資本市場體系

18、的說法中，正確的是()?！?016年10月真題】 .多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方的多層次化的要求.多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風險 .發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場 .多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準入機制和退市機制，提高上市公司的質(zhì)量 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、53. 關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()?！?016年9月真題】 .現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構(gòu)投資者的比重逐漸升高.越是發(fā)達的金融市場，越離不開金融中介機構(gòu)參與.金融中介機構(gòu)越發(fā)達，金融市場功能越完善 .金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的信貸

19、關(guān)系和委托代理關(guān)系 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、54. 證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展?！?017年4月考試真題】 、信用制度 、股份制 、國家干預水平、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、55. 我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類工商企業(yè)可()。【2017年6月考試真題】I、參與股票配售、投資股票二級市場 、投資中小板、投資境外股票市場 單選題 *A I、B I、C 、D I、(正確答案)56. 證券公司開展融資融券業(yè)務向客戶收取保證金的相關(guān)規(guī)定包括() 、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔

20、保證券賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物 、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物 、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，當該比例低于最低維持擔保比例時，應通知客戶在一定期限內(nèi)補交差額、客戶未能按期交足差額或者到期未償還債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)57. 關(guān)于證券交易所對證券交易活動的管理，下列說法正確的是() 、證券交易所應當保證其業(yè)務規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務

21、規(guī)則的行為要及時處理 、證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按月制作證券行情表 、對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴推浣灰?、中國證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)58. 下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的職責，表述正確的有() 、教育和組織會員遵守證券法律，行政法規(guī) 、制定自律規(guī)則、職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范 、推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務、制定和修改證券法 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、59. 各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金

22、剩余時，一般可通過購買()投資于證券市場(2016年7月23日考試真題) 、股票 、政府債券 、基金 、金融債券 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)60. 證券金融公司應當每個交易日公布轉(zhuǎn)融通的信息有()?！?016年9月真題】 .轉(zhuǎn)融資余額 .轉(zhuǎn)融券余額.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) .轉(zhuǎn)融通費率 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)61. 下列關(guān)于我國證券交易所機構(gòu)設(shè)置的說法中，正確的是()。 .最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會 .最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會.決策機構(gòu)是董事會.決策機構(gòu)是理事會 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、62. 證券投資者保護基金的資金運用限于()?！?016

23、年9月真題】 .股權(quán)投資 .銀行存款 .購買國債 .中央銀行債券 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、63. 目前，我國的證券投資者保護基金的資金運用限于() 、股權(quán)投資、銀行存款 、購買國債 、中央銀行債券 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、64. 關(guān)于股票價格指數(shù)的編制要注意的事項，下列說法正確的是()。 .樣本股票必須具有代表性、典型性，在選擇樣本股票時應綜合考慮其行業(yè)分布、市場影響力、規(guī)模等因素 .計算方法要科學，計算口徑要統(tǒng)一，同時要具備靈活性 .基期的選擇要有較好的均衡性和代表性.指數(shù)要有連續(xù)性和可比性，要排除非價格因素對指數(shù)的影響，且更新要快速準確 單選題

24、*A 、B 、(正確答案)C 、D 、65. 集合競價的原則包括()。【2017年2月真題】 、可實現(xiàn)最大成交量的價格 、高于該價格的買入申報全部成交 、低于該價格的賣出申報全部成交 、全部申報成交的價格 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、66. 以下屬于機構(gòu)投資者的有()。 政府機構(gòu) 金融機構(gòu) 企業(yè)和事業(yè)法人 社?；?單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)67. 股票承銷方式有() 、包銷 、代銷 、自銷 、分銷 單選題 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、68. 下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。 股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅

25、或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源 機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、69. 某一投資基金總資產(chǎn)為4406億元，負債為097億元，基金總份額為468億份，則基金份額凈值是()元 單選題 *A 094B 093C 092(正確答案)D 09670. 關(guān)于股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合的條件，下列說法正確的是()。 .股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理

26、機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上.公司在最近2年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、71. 企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股的目的有() 、發(fā)行優(yōu)先股能夠為企業(yè)籌集長期穩(wěn)定的公司股本 、優(yōu)先股通常不具備表決權(quán)，所以也不會影響普通股股東對公司的控制 、優(yōu)先股的股息通常是固定的，若股東股息低于長期市場利率，那么其融資成本也會較低 、如果企業(yè)發(fā)生虧損，則可以不向優(yōu)先股發(fā)放股利，對企業(yè)的負擔更輕 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)72. 下列屬于無面額股票特點的是()?！?016年9月

27、真題】 .便于股票分割.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) .發(fā)行價格靈活.轉(zhuǎn)讓價格靈活 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)73. 上市公司非公開發(fā)行股票，應當()?！?016年9月真題】 .有利于減少關(guān)聯(lián)交易 .加強同業(yè)競爭.改善財務狀況.有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)74. 外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。【2017年4月考試真題】 、外國 、香港、澳門、臺灣 單選題 *A 、B 、(正確答案)C D 、75. 上海和深圳證券交易所都有的指數(shù)是()?！?016年11月考試真題】 、綜合指數(shù)類 、中小企業(yè)板指數(shù)、債券指數(shù) 、基金指數(shù) 單選題

28、 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、76. 記名股票是指在()上記載股東姓名的股票?！?017年6月考試真題】 I、公司章程 、股票票面、股份公司的股東名冊 、招股說明書 單選題 *A I、B 、C I、D 、(正確答案)77. 股票指數(shù)的功能包括()。 .基準功能.投資功能.收益功能.償債功能 單選題 *A ,B ,C ,(正確答案)D ,78. 信用違約互換CDS的交易風險來自()這幾個方面。 .具有較高的杠桿性 .特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額 .危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑 .投行從業(yè)人員道德風險 單選題

29、 *A 、(正確答案)B 、C 、D 、79. 核準制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行()，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利 單選題 *A 管價格、調(diào)效率、控規(guī)模B 管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模(正確答案)C 管價格、調(diào)效率、控質(zhì)量D 管價格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量80. 我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有()。 .政府債券 .金融債券 .可交換公司債券 .可轉(zhuǎn)換公司債券 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、81. 中央政府發(fā)行國債的主要用途是()。 .解決由政府投資的公共設(shè)施資金需求 .解決由政

30、府重點建設(shè)項目的資金需要 .彌補國家財政赤字 .調(diào)節(jié)貨幣供應量 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)82. 儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。 .發(fā)行對象不同.發(fā)行利率確定機制不同.流通或變現(xiàn)方式不同.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、83. 以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()?！?017年2月真題】 、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集中撮合交易的零售市場，采取全額結(jié)算方式、交易所市場實行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司為一級托管人，負責為交易所開立代理總賬戶 、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負責、商業(yè)銀

31、行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、84. 下列關(guān)于證券公司次級債的說法，正確的有() 、長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計入凈資本 、證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行 、每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過100人 、次級債分為長期次級債和短期次級債。證券公司借入或發(fā)行期限在1年以上(不含1年)的次級債為長期次級債。證券公司為滿足正常流動性資金需要，借入或發(fā)行期限在3個月以上(含3個月)、1年以下(含1年)的次級債為短期次級債 單選題 *A 、B 、(正確答案)C

32、 、D 85. 國債銷售價格的影響因素包括() 、市場利率 、承銷商承銷國債的中標成本 、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費收入 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)86. 我國交易所目前推出的中小企業(yè)私募債與美國的垃圾債存在的不同之處包括()。 .參與主體不同 .違約與信用衍生產(chǎn)品發(fā)展不同.評級和審計的規(guī)定不同 .規(guī)模不同 單選題 *A 、B 、C 、(正確答案)D 、87. 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有()?！?016年10月真題】 .債券變現(xiàn)能力 .籌集資金數(shù)額 .資金使用方向 .市場利率的變化 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、88.

33、關(guān)于可交換債券，下列說法正確的是()?！?016年9月真題】 .可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年.可交換公司債券面值為每張人民幣100元.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票 .公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前10個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)89. 經(jīng)國務院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是()。【2016年10月真題】 .北京 .上海 .浙江 .深圳 單選題 *A 、B 、C 、D 、(正確答案)90. 影響國債銷售價格的因素有()?！?016年11月考試真題】 、承銷商承銷國債的中標成本 、流通市場中可比國債的收益率水平 、國債承銷的手續(xù)費收入 、二級市場上的國債數(shù)量 單選題 *A 、B 、(正確答案)C 、D 、91. 下列選項中，QDII基金可以投資的有()?！?016年10月真題】 .美國存托憑證 .公司債券 .住房按揭支持證券 .貴金屬 單選題 *A 、(