浙江開(kāi)放大學(xué)商法三、論述題答卷

1、三、論述題 試卷總分:15 得分:15 1.試論商法的基本原則。 答案: 主要包括商主體類(lèi)型法定，內(nèi)容法定，公示法定所謂商主體類(lèi)型法定，指進(jìn)行進(jìn)行活動(dòng)的商主體在組織形式上由法律予以明確規(guī)定，非經(jīng)法律設(shè)定者不得享有商主體資格，當(dāng)事人也不得創(chuàng)定法定類(lèi)型之外的組織形式。但是在商主體的組織形式上，出現(xiàn)一些問(wèn)題，表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)不一，劃分混亂，我國(guó)商主體供給制度的混亂；商主體該有的無(wú)，該無(wú)的有商主體內(nèi)容法定：指進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系由法律予以明確規(guī)定，當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)非規(guī)范性的組織關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系 商主體公示法定：商主體的成立必須按照法定程序予以公示，未經(jīng)公示者，不得對(duì)抗善意第三人。 2.試述商

2、法的性質(zhì)。 答案: 1.商法是私法2.商法是實(shí)體法3.商法是商品經(jīng)濟(jì)的法 3.試述商行為的特征。 答案: 商行為的主體是以商行為為業(yè)者，商行為是商主體實(shí)施的營(yíng)業(yè)行為，商主體與商行為相互協(xié)同商行為是營(yíng)業(yè)行為商行為是營(yíng)利行為 4.試述公司法第一百八十二條司法解散制度及其法律意義。 答案: 如果公司的章程規(guī)定了公司的營(yíng)業(yè)期限，公司的營(yíng)業(yè)期限屆滿，公司應(yīng)當(dāng)停止生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同樣，公司的章程規(guī)定了公司解散的事由，當(dāng)公司出現(xiàn)這些事由時(shí)，公司也應(yīng)當(dāng)停止生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但是，如果公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)繼續(xù)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)，可以修改公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限或者修改公司章程規(guī)定的解散事由，使公司繼續(xù)存在。由于修改公司的章程

3、是公司特別重大的事務(wù)，因此，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)過(guò)代表23以上表決權(quán)的股東通過(guò)，在股份有限公司必須經(jīng)過(guò)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò) 5.試述公司法上的股東代表（代位或派生）訴訟制度及其法律意義。 答案: 是指當(dāng)公司合法權(quán)益受到不法侵害而公司怠于起訴時(shí)，公司股東即以自己名義起訴、所獲賠償歸于公司的一種訴訟制度 6.試述董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)公司的義務(wù)。 答案: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 7.試述公司設(shè)立的效力。 答案: 是指公司設(shè)

4、立活動(dòng)所產(chǎn)生的法律后果。 8.試述證券法的基本原則。 答案: 證券法的基本原則是貫穿于證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等過(guò)程中的基本行為準(zhǔn)則，體現(xiàn)了證券法律制度的價(jià)值取向，是證券立法的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，是證券投資者、融資機(jī)構(gòu)、證券中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一切活動(dòng)必須遵守的行為規(guī)范，并貫穿在證券司法和解釋研究的過(guò)程中。具體說(shuō)來(lái)，我國(guó)證券法主要有以下基本原則。(1) 公開(kāi)原則。是指任何證券的發(fā)行和交易都必須公開(kāi)進(jìn)行，依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露證券發(fā)行和交易的重要信息，以保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益。具體內(nèi)容如下：證券發(fā)行活動(dòng)及發(fā)行后相關(guān)信息公開(kāi)。證券交易活動(dòng)公開(kāi)。上市公司收購(gòu)活動(dòng)公開(kāi)。為了實(shí)現(xiàn)公開(kāi)原則，證券法建立了

5、相關(guān)具體制度，包括信息披露制度、證券違法行為的法律責(zé)任等。(2) 公平原則。證券法律主體應(yīng)公平地從事證券募集、發(fā)行、上市、交易、收購(gòu)、服務(wù)等活動(dòng)，平等地享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。具體內(nèi)容如下：證券市場(chǎng)準(zhǔn)人平等。證券交易機(jī)會(huì)公平。交易規(guī)則公平。交易信息公平。(3) 公正原則。證券市場(chǎng)監(jiān)管者應(yīng)綜合考慮證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，制定出兼顧各方證券主體利益的法律法規(guī)，并在處理證券違法行為過(guò)程中及時(shí)、準(zhǔn)確地保護(hù)投資者利益。具體內(nèi)容如下：證券法律法規(guī)公正。管理者的管理行為公正。追究證券違法行為時(shí)公正。違法救濟(jì)方式上公正。(4) 誠(chéng)實(shí)信用原則。證券市場(chǎng)的主體應(yīng)該以最大的善意從事證券活動(dòng)，善意履行義務(wù)，不得濫用證券權(quán)利而

6、損害他人的合法利益。具體內(nèi)容如下：證券發(fā)行中進(jìn)行信息披露。證券交易中不得用非正常手段獲取商業(yè)機(jī)會(huì)。持續(xù)的信息披露。證券中介公司及其從業(yè)人員的誠(chéng)實(shí)信用。(5) 效率與安全原則。證券的發(fā)行、交易等活動(dòng)要體現(xiàn)效率并保證證券活動(dòng)的安全。(6) 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。 9.試述投資者維護(hù)自身合法權(quán)益、追究證券民事責(zé)任的主要方式。 答案: 協(xié)商、投訴舉報(bào)、調(diào)解、仲裁和訴訟這五種。 10.試述破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)清償?shù)脑瓌t與順序。 答案: 外部按先后，內(nèi)部按比例。 債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以清償所有破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)的，先行清償破產(chǎn)費(fèi)用。 債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以清償所有破產(chǎn)費(fèi)用或者共益?zhèn)鶆?wù)的，按照比例清償。 對(duì)該條 “外部按先

7、后，內(nèi)部按比例”。債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以清償所有破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)的，先行清償破產(chǎn)費(fèi)用。債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以清償所有破產(chǎn)費(fèi)用或者共益?zhèn)鶆?wù)的，按照比例清償。對(duì)該條的理解掌握3個(gè)原則：1。先清償破產(chǎn)費(fèi)用，有剩的再清償共益?zhèn)鶆?wù)2。當(dāng)破產(chǎn)費(fèi)用都清償不足時(shí)，破產(chǎn)費(fèi)用的各項(xiàng)費(fèi)用按比值清償。3。當(dāng)足夠清償破產(chǎn)費(fèi)用，但剩下的不足清償全部的共益?zhèn)鶆?wù)時(shí)，清償破產(chǎn)費(fèi)用后的財(cái)產(chǎn)按比例清償共益?zhèn)鶆?wù)。 11.試述我國(guó)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)范圍的規(guī)定。 答案: 在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成范圍上，各國(guó)破產(chǎn)法主要采取固定主義和膨脹主義兩種立法例。固定主義是指破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成范圍以破產(chǎn)宣告時(shí)屬于破產(chǎn)人的全部財(cái)產(chǎn)為限。膨脹主義是指破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)并不以破產(chǎn)宣告時(shí)破

8、產(chǎn)人所有的財(cái)產(chǎn)為限。破產(chǎn)宣告后至破產(chǎn)程序終結(jié)前債務(wù)人新取得的財(cái)產(chǎn)也屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法采取的是膨脹主義立法例。企業(yè)破產(chǎn)法第30條規(guī)定：破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)屬于債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)，以及破產(chǎn)申請(qǐng)受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前債務(wù)人取得的財(cái)產(chǎn)，為債務(wù)人財(cái)產(chǎn)。在我國(guó)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)由下列財(cái)產(chǎn)構(gòu)成：(1)破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)破產(chǎn)企業(yè)所有的全部財(cái)產(chǎn)。從財(cái)產(chǎn)的來(lái)源看，從財(cái)產(chǎn)占有情況看，既包括破產(chǎn)宣告時(shí)在企業(yè)占有之下的財(cái)產(chǎn)，也包括暫時(shí)被合法或非法置于企業(yè)占有之外的財(cái)產(chǎn)，如對(duì)外投資形成的股權(quán)及其收益，依租賃、保管等合同為他人占有的財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)管理人可撤銷(xiāo)追回的財(cái)產(chǎn)等。(2)破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前所取得的財(cái)產(chǎn)。在我國(guó)，所謂

9、新取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)是指破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)并不享有，而在破產(chǎn)程序進(jìn)行過(guò)程中新取得的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益。包括受贈(zèng)財(cái)產(chǎn)，財(cái)產(chǎn)的自然或者法定孳息，破產(chǎn)管理人決定繼續(xù)履行合同而取得的財(cái)產(chǎn)，以及破產(chǎn)管理人繼續(xù)某些特定的營(yíng)業(yè)而取得的財(cái)產(chǎn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)益等。(3)擔(dān)保物的價(jià)款超過(guò)其所擔(dān)保的債務(wù)數(shù)額的，超過(guò)部分屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。已作為擔(dān)保標(biāo)的物的財(cái)產(chǎn)因擔(dān)保物權(quán)人可以對(duì)其直接行使優(yōu)先權(quán)，故不能列入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)供作一般債權(quán)人分配。但是，擔(dān)保物的價(jià)值超過(guò)其所擔(dān)保的債務(wù)數(shù)額的部分應(yīng)當(dāng)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。(4)應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。一般認(rèn)為，其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利包括企業(yè)享有的土地使用權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等財(cái)

10、產(chǎn)權(quán)利。但是，有的學(xué)者認(rèn)為，此項(xiàng)規(guī)定是多余的，其實(shí)第1項(xiàng)規(guī)定中的全部財(cái)產(chǎn)已經(jīng)包括了應(yīng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)利在內(nèi)。 12.試述投保人的義務(wù)。 答案: (1)按時(shí)交付保險(xiǎn)費(fèi)，如果投保人不按照合同約定的時(shí)間交納保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)合同就可能中止效力，在這期間發(fā)生保險(xiǎn)事故的，保險(xiǎn)公司將不會(huì)賠付保險(xiǎn)金。(2)在保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)增加時(shí)通知保險(xiǎn)人。(3)危險(xiǎn)事故的補(bǔ)救和通知義務(wù)。 13.試述保險(xiǎn)利益原則。 答案: 保險(xiǎn)利益原則：保險(xiǎn)利益原則是指保險(xiǎn)合同的有效成立，必須建立在投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有保險(xiǎn)利益的基礎(chǔ)上。 14.試述保險(xiǎn)合同的主體及其權(quán)利。 答案: 保險(xiǎn)合同的主體分為保險(xiǎn)合同當(dāng)事人、保險(xiǎn)合同關(guān)系人和保險(xiǎn)合

11、同輔助人三類(lèi)。 定義：1、參加保險(xiǎn)這一民事法律關(guān)系并享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。2、對(duì)自然人或法人的要求：具權(quán)利能力；具行為能力。 保險(xiǎn)人：有收取保險(xiǎn)費(fèi)的權(quán)利 被保險(xiǎn)人：有隨時(shí)終止合同的權(quán)利 受益人：當(dāng)保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，有取得保險(xiǎn)利益的權(quán)利(主要體現(xiàn)在被保險(xiǎn)人死亡時(shí)) 15.試述票據(jù)行為的特征。 答案: 從票據(jù)行為的概念可以看出，票據(jù)行為屬于法律行為，因此具有法律行為的一般特征。但票據(jù)法在性質(zhì)上屬于商法，票據(jù)行為則是一種商事法律行為，與一般的法律行為特征相比，還具有自身的特點(diǎn)。我們認(rèn)為，要式性與文義性是票據(jù)行為的外在特征，獨(dú)立性與無(wú)因性是票據(jù)行為的內(nèi)在特征，茲分析如下：1.外在特征之一：要式性票據(jù)行

12、為是一種要式法律行為。法律行為有要式法律行為與非要式法律行為之分，一般民事法律行為實(shí)行形式自由原則，即除非法律有特別規(guī)定，當(dāng)事人可以任意選擇法律行為的形式。而票據(jù)行為作為商事法律行為必須遵循法定的、嚴(yán)格的形式，不允許當(dāng)事人自主決定或變更，否則不能產(chǎn)生票據(jù)法上的效力。這首先是由票據(jù)的要式性決定的，在根本上是由票據(jù)的高度流通性所決定的。只有將票據(jù)行為規(guī)定成具體、明確的要式行為，才能保證票據(jù)形式、內(nèi)容統(tǒng)一，使交易方在票據(jù)流通中清楚地確認(rèn)票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)，從而方便授受，提高流通的速度與效率。票據(jù)行為的要式性具體表現(xiàn)在：(1)票據(jù)行為形式的要式性。每一種票據(jù)行為都必須以書(shū)面形式作成，口頭形式不發(fā)生票據(jù)法

13、上的效力，而且每一種票據(jù)行為在票據(jù)上記載的位置也都是特定的，不允許變更。(2)票據(jù)行為效力的要式性。任何一種票據(jù)行為都必須由行為人簽名或蓋章，簽章是行為人對(duì)其行為負(fù)責(zé)的表示，是確定票據(jù)責(zé)任主體的方式，每一種票據(jù)行為只要在簽章后，票據(jù)行為才發(fā)生效力。(3)票據(jù)行為內(nèi)容的要式性。任何一種票據(jù)行為都有一定的格式或款式，即必須以一定的方式記載一定的內(nèi)容，否則，該記載無(wú)效或者導(dǎo)致整個(gè)票據(jù)無(wú)效。2.外在特征之二：文義性票據(jù)行為是一種文義法律行為。法律行為有文義法律行為與非文義法律行為之分。一般法律行為，除了書(shū)面所表示的文義之外，還可以綜合其他有關(guān)情況來(lái)確定行為人的真實(shí)意思，在必要的時(shí)候還可以依據(jù)其他事實(shí)，

14、作出與書(shū)面所載文義相反的解釋。但票據(jù)行為不同于一般法律行為，票據(jù)行為的內(nèi)容完全以票據(jù)上記載的文義為準(zhǔn)。即使票據(jù)上記載的文字與實(shí)際情況不符，仍應(yīng)以文字記載為準(zhǔn)，不允許票據(jù)當(dāng)事人以票據(jù)文字以外的事實(shí)或證據(jù)，對(duì)票據(jù)上的文字記載作變更或者補(bǔ)充。這是由票據(jù)的文義性決定的，其目的在于保護(hù)善意持票人，以“助長(zhǎng)票據(jù)之流通”。票據(jù)的文義性具體表現(xiàn)在：(1)票據(jù)行為內(nèi)容上的文義性。在票據(jù)上簽章者，依照票據(jù)上所載文義負(fù)責(zé)。 (2)票據(jù)行為抗辯上的文義性。按照票據(jù)法原理，票據(jù)債權(quán)人不得以票據(jù)上未記載事項(xiàng)，向票據(jù)債務(wù)人有所主張，而票據(jù)債務(wù)人也不得以未記載事項(xiàng)，對(duì)票據(jù)債權(quán)人有所抗辯。(3)票據(jù)行為解釋上的文義性。票據(jù)行為

15、具有文義性，不得以其他事實(shí)或者證據(jù)探求當(dāng)事人之真意，也不得任意變更或者補(bǔ)充當(dāng)事人之意思。因此，票據(jù)行為解釋一般遵循外觀解釋原則、客觀解釋原則以及有效解釋原則。3.內(nèi)在特征之一：無(wú)因性票據(jù)行為是一種無(wú)因法律行為。法律行為有有因法律行為與無(wú)因法律行為之分，一般民事法律行為大都為有因行為，行為效力往往受其行為性質(zhì)和內(nèi)容之影響，但票據(jù)行為則具有獨(dú)特的無(wú)因性特征。票據(jù)行為的無(wú)因性，也稱(chēng)為票據(jù)行為的抽象性，是指票據(jù)行為只要具備法律規(guī)定的形式即自行產(chǎn)生效力，而不問(wèn)其基于的原因關(guān)系或基礎(chǔ)關(guān)系存在與否或是否有效。票據(jù)法之所以賦予票據(jù)行為的無(wú)因性特征，是由票據(jù)作為無(wú)因證券的性質(zhì)決定的，目的在于保障票據(jù)的信用，維護(hù)

16、持票人的票據(jù)權(quán)利，最終促進(jìn)票據(jù)的流通。當(dāng)然，在商事交易實(shí)踐中，票據(jù)行為大都以買(mǎi)賣(mài)、借貸或其他交易關(guān)系為基礎(chǔ)，票據(jù)行為之實(shí)際發(fā)生從表面上看是具有原因的，但從法律上看，票據(jù)行為是依據(jù)其自身的要件產(chǎn)生效力的，而并不受到基礎(chǔ)關(guān)系的影響，票據(jù)關(guān)系與基礎(chǔ)關(guān)系在法律上互相分離。票據(jù)行為的無(wú)因性具體表現(xiàn)在：(1)票據(jù)行為存在上的無(wú)因性。票據(jù)行為只要完成生效，除對(duì)明知存在抗辯事由而取得票據(jù)的持票人，票據(jù)義務(wù)都必須承擔(dān)票據(jù)義務(wù)，即使基礎(chǔ)關(guān)系不存在、無(wú)效或者發(fā)生變更，也不能免除票據(jù)義務(wù)人的票據(jù)義務(wù)。(2)票據(jù)行為效力上的無(wú)因性。票據(jù)行為一旦發(fā)生有效，就意味著票人取得票據(jù)權(quán)利，持票人沒(méi)有證明票據(jù)給付原因的義務(wù)，即持票人無(wú)須證明自己及前手依何種原因關(guān)系或者基礎(chǔ)關(guān)系取得票據(jù)權(quán)利。(3)票據(jù)行為抗辯上的無(wú)因性。票據(jù)債務(wù)人不得以原因關(guān)系為理由對(duì)抗非直接的善意持票人。4.內(nèi)在特征之二：獨(dú)立性票據(jù)行為是一種獨(dú)立法律行為。法律行為有獨(dú)立法律行為與連帶法律行為之分。票據(jù)行為具有獨(dú)立性，是一種獨(dú)立法律行為，也稱(chēng)為“票據(jù)行為獨(dú)立性原則”。意思是說(shuō)，多個(gè)行為人在同一票據(jù)上各自所為的票據(jù)行為，都各自依其在票據(jù)上所載文義獨(dú)立發(fā)生效力，互相不發(fā)生影響。易言之，一個(gè)票據(jù)行為無(wú)效，不影響其它票據(jù)行為之效力。票據(jù)行為的獨(dú)立性主要表現(xiàn)在：(1)票據(jù)行為能力上的獨(dú)立性。如果無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能