股票收益互換交易主協(xié)議

1、協(xié)議編號(hào)XX證券股份有限公司股票收益互換交易主協(xié)議甲方：XX證券股份有限公司負(fù)責(zé)人/授權(quán)代理人:地址：郵編：電話：傳真：乙方：法定代表人/授權(quán)代理人：尊敬的客戶：為了維護(hù)您的權(quán)益，請(qǐng)?jiān)诤炇鸨緟f(xié)議前，仔細(xì)閱讀本協(xié)議各條 款（特別是黑體字條款），關(guān)注您在協(xié)議中的權(quán)利、義務(wù)。如對(duì)本協(xié)議有任何疑 問(wèn)，請(qǐng)向我公司咨詢。為明確甲乙雙方進(jìn)行股票收益互換交易的權(quán)利義務(wù)，維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)，甲乙雙方就進(jìn)行股票收益互換交易及 相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎(chǔ)上達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一條定義與說(shuō)明股票收益互換交易：指甲乙雙方以一對(duì)一方式達(dá)成的，按照甲乙雙方的 具體要求擬定交易

2、條款的金融產(chǎn)品合約，合約價(jià)值取決于指數(shù)、股票和基金等一 種或多種標(biāo)的證券的表現(xiàn)。主協(xié)議：指XX證券股份有限公司股票收益互換交易主協(xié)議正文文本協(xié)議：指主協(xié)議及項(xiàng)下每一筆具體交易所涉及的具體協(xié)議文本。主協(xié) 議及其項(xiàng)下的具體協(xié)議文本構(gòu)成一份單一和完整的協(xié)議。交易申請(qǐng)書：指XX證券股份有限公司股票收益互換交易申請(qǐng)書正 文文本，用于由乙方向甲方提出具體交易的申請(qǐng)。交易確認(rèn)書：指XX證券股份有限公司股票收益互換交易確認(rèn)書正 文文本，用于甲乙雙方確認(rèn)和證明已達(dá)成的交易要素。具體協(xié)議文本：是指就各筆具體交易做出的具有法律約束力的約定，包括但不限于被甲方接受并執(zhí)行的交易申請(qǐng)書以及雙方簽章確認(rèn)的交易確認(rèn)書。就一筆

3、具體交易而言，在主協(xié)議和具體協(xié)議文本出現(xiàn)不一致時(shí)， 具體協(xié)議文本有優(yōu) 先效力。工作日：除非交易雙方另有約定，指上海證券交易所或深圳證券交易所 的營(yíng)業(yè)日；若某一交易相關(guān)日期并非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。交易日：指交易雙方達(dá)成一筆交易的日期，亦稱成交日。起始日：指交易條款開(kāi)始生效的日期，亦稱生效日。到期日：指交易結(jié)束的日期。支付日：指交易一方根據(jù)本協(xié)議約定，向另一方進(jìn)行支付的日期。未付款項(xiàng)：是指一方拖欠另一方的下列兩項(xiàng)金額之和：（1）對(duì)于所有被終止交易，指應(yīng)當(dāng)在提前終止日當(dāng)日或之前支付給對(duì)方但是在提前終止日仍未支 付的款項(xiàng)，以及（2）對(duì)于每一筆被終止交易，就其每一項(xiàng)需在該提前終止日或之 前向?qū)?/p>

4、方交付而未交付的義務(wù)而言，指應(yīng)當(dāng)或者本來(lái)應(yīng)當(dāng)在原定交付日交付的實(shí) 物公平市場(chǎng)價(jià)。在以上兩種情況下均包括（在適用法律許可的范圍內(nèi)）期間利息， 計(jì)息期為該款項(xiàng)或義務(wù)應(yīng)當(dāng)或本來(lái)應(yīng)當(dāng)按照要求支付或履行之日（包括當(dāng)日）至 提前終止日(不包括當(dāng)日)，并由計(jì)算方按照實(shí)際日數(shù)乘以違約利率計(jì)息。上述(2)所指的任一交易的公平市值應(yīng)當(dāng)由提前終止金額計(jì)算方合理地決定。違約事件：具有主協(xié)議第十一條規(guī)定的含義。違約利率：在違約事件發(fā)生日中國(guó)人民銀行公布的相同期限貸款利率 基礎(chǔ)上上浮百分之五十。終止事件：具有主協(xié)議第十條規(guī)定的含義。被終止交易：是指就一個(gè)提前終止日而言，若其因?yàn)檫`約事件而產(chǎn)生， 則為本協(xié)議項(xiàng)下屆時(shí)存續(xù)的全

5、部交易； 若其因?yàn)榻K止事件而產(chǎn)生，則為本協(xié)議項(xiàng) 下屆時(shí)存續(xù)的、受該終止事件影響的全部交易。第二條聲明與保證每一方均向另一方聲明并保證：具具有完全適當(dāng)?shù)馁Y格與能力訂立及履行本協(xié)議，并已經(jīng)辦妥必要的 授權(quán)、批準(zhǔn)、登記、備案手續(xù)；代表其訂立、提交、接收和履行本協(xié)議的機(jī)構(gòu)及簽署人已獲其正式授權(quán)；其訂立及履行本協(xié)議，并不違反或抵觸任何管轄其或其資產(chǎn)的法律、 法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管制度的規(guī)定，不違反其章程及其他組織性文件以及約束其的合 同或承諾；本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)均構(gòu)成其合法、有效及有約束力的義務(wù)，并可按本 協(xié)議的有關(guān)條款予以強(qiáng)制執(zhí)行；不存在任何不利地影響其簽署或履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的涉及該方的訴 訟、仲裁、強(qiáng)制執(zhí)

6、行或其它司法、行政程序；其沒(méi)有任何已經(jīng)發(fā)生及持續(xù)的違約事件或潛在的違約事件，且無(wú)有關(guān)其的終止事件，并且簽署或履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，不會(huì)引起違約事件和終止事件的發(fā)生。其提供的文件及信息在所有實(shí)質(zhì)性方面均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ;2.1.8其 具備獨(dú)立評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)的能力，能夠?qū)灰字兴婕暗姆?、?cái)務(wù)、稅務(wù)、會(huì)計(jì) 和其他事項(xiàng)自行調(diào)查評(píng)估（不依賴另一方的意見(jiàn)），且充分認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身的利益和判斷進(jìn)行交易；其系代表自身而非代理任何第三方簽署本協(xié)議并進(jìn)行交易。2.2乙方特別聲明并保證：用于本協(xié)議項(xiàng)下交易的有關(guān)款項(xiàng)、證券屬于乙方合法所有，乙方擁有完全處分權(quán)，并依法可用于開(kāi)展股票收益互換交易；已充分理解本協(xié)議的條款與內(nèi)容及履行本協(xié)議的責(zé)任；對(duì)擬開(kāi)展的股票收益互換交易風(fēng)險(xiǎn)具備識(shí)別及承受能力、履約能力；保證在具體協(xié)議文本中向甲方陳述的交易目的的真實(shí)性，并確認(rèn)擬開(kāi)展的股票收益互換交易完全符合該目的。甲方特別聲明并保證：根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，在合理依賴乙方提供的文件、陳述、聲明及保證的基礎(chǔ)上，向乙方進(jìn)行必