四川高速公路建設項目實施BOT方式管理辦法

1、番遵大林僻-於免二78番遵大林僻-於免二78篩淡大林網(wǎng)企免二78四川省高速公路建設項目實施BOT方式管理辦法四川省人民政府辦公廳文件 川辦發(fā)200434號 二。四年十二月四日 各市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府，省級有關部門：省交通廳關于進一步加大開放力度吸引民間資金進入交通基礎設施領域的實施意見和四川 省高速公路建設項目實施BOT方式管理辦法（試行）已經省政府同意，現(xiàn)轉發(fā)你們，請貫徹 執(zhí)行。四川省高速公路建設項目實施BOT方式管理辦法（試行）第一章總則第一條 為了進一步加大我省高速公路項目招商引資力度，穩(wěn)步推進高速公路建設項目實施 BOT方式，依照中華人民共和國公路法第二十一、六十、六十一、六

2、十二、六十五、六 十六條，特制定本辦法。第二條本辦法適用于已列入國家及省規(guī)劃、擬采用建設一經營一移交方式建設的高速公路項 目。第三條四川省交通廳（下稱省交通廳）主管四川省高速公路建設項目BOT方式實施匚作，省 交通廳招商引資領導小組及下設的招商引資辦公室負責本辦法的組織實施。第四條高速公路建設項目實施BOT方式，必須嚴格依法辦事，相關法律文書必須符合國家 有關法律、法規(guī)的規(guī)定。第五條國內外經濟組織可以獨資或組成聯(lián)合體形式進行投資：獨資形式指單個投資商負責特許經營項目的投融資、建設、經營管理、養(yǎng)護及移交。聯(lián)合體形式指一個主辦投資商和其他投資商共同負責特許經營項目的投融資、建設、經營管 理、養(yǎng)護及

3、移交。國外經濟組織參與四川省高速公路建設項目BOT方式應先按國家利用外資的相關規(guī)定報批。第二章特許經營第六條 特許經營。省交通廳經四川省人民政府（下稱省政府）授權，與投資商簽訂經營合同， 授予投資商負責特許經營項目的投融資、建設、經營管理和養(yǎng)護；投資商依照與省交通廳簽 訂的經營合同，通過投資建造高速公路及其服務設施依法取得高速公路收費權，在一定期限 和范圍內經營高速公路基礎設施及其服務設施，經營期限屆滿后，辦理高速公路移交手續(xù)。第七條特許經營權指投資商依據(jù)特許經營合同，在特許經營期內對特許經營項目進行投資、 建設、經營管理的全部權利、利益。第八條特許經營期指特許經營合同授予投資商特許經營權的期

4、限，包括建設期和經營期。第九條特許經營期內，投資商擁有對特許經營項目形成的財產的經營權和收益權。投資商有 權占有、使用該財產并取得收益，依法自主經營、自負盈虧。第十條特許經營期內，為了籌措特許經營項目建設經營所需資金，投資商在向省交通廳辦理 收益權質押登記手續(xù)后：.有權質押項目收費權；.有權質押、轉讓、租賃本項目的其他經營項目的收益權，但時限不得超過特許經營期限。第十一條在特許經營期內，省交通廳依照法律、法規(guī)及有關規(guī)定對項目實施行業(yè)管理，但實 施行業(yè)管理不得使投資商受到歧視性對待。第十二條特許經營期內，投資商在征地拆遷、稅費繳納等方面享受與省交通廳同期修建高速 公路同等政策。第十三條如因不可抗

5、力，造成項目高速公路工期延誤或實質性損失，雙方可協(xié)商解決。第十四條除特許經營合同簽署日前國家和四川省已規(guī)劃的高速公路項目外，在特許經營項目 達到設計通行能力之前5年內，交通行政主管部門將嚴格控制建造與本項目可能形成競爭關 系的其它高速公路項目。第三章投資商招標第十五條招標項目應具備以下條件：.經省政府批準采取BOT方式招商的高速公路建設項目；.項目工程可行性研究報告已經批準。第十六條投標人的準入條件：（一）獨資投資商應具備的條件L獨立企業(yè)法人；.注冊資金1億元人民幣以上，總資產6億元人民幣以上，凈資產2.5億元人民幣以上； 上年度納稅總額不低于4000萬元人民幣或同期等值外幣；.具有相應出資額

6、度的投融資能力，其中具有籌措不低于項目總投資（依據(jù)經批準的項目投 資估算）35%資本金的能力。（二）聯(lián)合體投資商應具備的條件.聯(lián)合體各成員均為獨立企業(yè)法人；.聯(lián)合體總成員原則上不得超過3家；.聯(lián)合體各成員間應先簽訂聯(lián)合體協(xié)議，授權聯(lián)合體主辦人代表聯(lián)合體在投標、中標過程中 承擔義務和法律責任；.聯(lián)合體所有成員的注冊資本總和不低于2億元人民幣；.聯(lián)合體主辦人注冊資金1億元人民幣以上，總資產6億元人民幣以上，凈資產2.5億元 人民幣以上；上年度納稅總額不低于4000萬元人民幣或同期等值外幣；籥逐火的陣一-代免紗8籥逐火的陣一-代免紗8.聯(lián)合體各成員均具有相應出資額度的投融資能力，聯(lián)合體應具有籌措不低

7、于項目總投資（依 據(jù)經批準的項目投資估算）35%資本金的能力。第十七條特許經營項目采取公開招標的方式選擇投資商，招標投標活動遵循公開、公平、公 正和誠實信用的原則。第十八條省交通廳可自行組織招標或委托招標。第十九條投資商招標的一般程序：.發(fā)布招標公告；.資格預審;.投標；.開標，評標，最低經營年限中標；.省交通廳與中標投資商簽訂項目特許經營合同。第二十條評標原則：.投資商招標實行資格預審制度。由省交通廳組織資審委員會，對潛在投標人的資格進行審 查。資格預審合格的投標人方可參加投標；.按投標人對特許經營年限的報價取特許經營年限最低者為中標人。計算特許經營年限的最 小單位為日，特許經營年限起算時間

8、自特許經營合同簽署日開始計算。第二十一條省交通廳與中標投資商（以下簡稱投資商）在簽訂特許經營合同前，投資商須向省 交通廳繳納建設期履約保證金。第二十二條嚴禁任何單位和個人以任何名義、任何形式干預正當?shù)恼袠送稑嘶顒?，四川省監(jiān) 察廳對招標投標活動實施監(jiān)督。第四章建設管理第二十三條 特許經營項目建設應按照國家規(guī)定實行項目法人責任制度、工程招標投標制度、 工程監(jiān)理制度、合同管理制度和資本金制度。第二十四條特許經營項目建設必須嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的基本建設程序，不得違反和簡化基本 建設程序。第二十五條 投資商依法負責特許經營項目的建設管理，也可委托具備資質條件的項目建設管 理實體進行建設管理。第二十六條建設

9、期內，投資商履行以下職責：.籌措并及時到位建設資金；.按照中華人民共和國土地管理法等相關法律、法規(guī)、政策的規(guī)定獲得土地使用權，并 妥善處理好項目征地拆遷中的土地補償、失地農民安置等問題；.依照中華人民共和國招標投標法選擇工程施工、監(jiān)理、檢測單位和設備、材料供應承 包商；.組織完成和上報項目的初步設計和施工圖設計及概（預）算；番遵大林僻-於免二7番遵大林僻-於免二7.編制項目實施計劃和年度計劃，合理安排項目工期；.嚴格按經交通行政主管部門批準的施工圖組織施工，設計變更按省交通廳設計文件變更 處理辦法執(zhí)行；.遵守國家有關法律、法規(guī)，執(zhí)行交通行業(yè)的標準、規(guī)范和規(guī)程，接受省交通行政主管部門 的監(jiān)管，服

10、從省交通行政主管部門的行業(yè)管理；.按照合同約定，對工程質量、進度、投資、安全生產和環(huán)境保護承擔相應的法律責任；.接受公路工程質量監(jiān)督機構、造價管理機構對L程質量、造價的監(jiān)督檢查，按時如實報送 項目建設的有關信息資料；.執(zhí)行現(xiàn)行檔案管理規(guī)定；.建設期內，禁止投資商向他方整體或部分轉讓特許經營項目，嚴禁由承包商墊資施工和 拖欠工人工資；.按國家有關規(guī)定照章納稅；.按照交通部公路匚程竣（交）1：驗收辦法完成交工驗收及做好竣工驗收準備工作。第二十七條省交通廳履行以下職責：L依法對特許經營項目建設實施行業(yè)管理和監(jiān)督；.組織開展特許經營項目的設計文件審查報批工作，省交通廳作為行業(yè)主管部門履行組織審 查、報

11、批義務；.會同銀行對投資商的資金到位和使用情況進行監(jiān)管；.及時審批或辦理設計變更等行業(yè)管理手續(xù)；.積極做好項目建設中應由交通行業(yè)主管部門協(xié)調的工作；.對項目實施進度、工期安排以及階段性目標進行檢查和分期評價；.委托省公路工程質量監(jiān)督機構、造價管理機構對匚程質量、造價進行監(jiān)督管理；.加強對施工安全的監(jiān)督和檢查；.組織項目竣工驗收；.經交工驗收至竣工驗收期止，分次退還建設期履約保證金。第二十八條特許經營項目建設須執(zhí)行四川省聯(lián)網(wǎng)收費的統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一高速公路聯(lián)網(wǎng)收費模 式、收費系統(tǒng)技術標準、收費業(yè)務流程和聯(lián)網(wǎng)收費管理規(guī)章。第二十九條特許經營項目工程完工后，按照交通部公路匚程竣（交）1驗收辦法等的規(guī)定

12、進行交工驗收和竣工驗收。未通過交工驗收不得進行試運行收費。第三十條發(fā)生下列任何情形之一的，視為投資商放棄特許經營項目，省交通廳有權按違約處 理，并單方面取消投資商的中標資格或解除特許經營合同：.投資商未能在中標通知書簽發(fā)日起30天內繳納建設期履約保證金：.投資商應投入的建設資金未能按合同約定如期到位逾期達60天以上；.因投資商原因導致工程建設不能開工或停1二；-.8篩淡大林網(wǎng)企免二78篩淡大林網(wǎng)企免二78番遵大林僻-於免二78.因投資商原因導致工程建設終止。第三十一條在項目建設過程中，如投資商違反國家法律、法規(guī)造成嚴重后果，或拒不接受交 通行政主管部門的行業(yè)監(jiān)管，省交通廳有權終止特許經營合同。

13、第五章經營管理第三十二條投資商應按省政府及省物價局、省交通廳等有關部門批準的收費標準、收費站點, 依法收取通行費。第三十三條在經營期內，投資商應按照交通部公路工程技術標準(JTGB01-2003)規(guī)定 的二級服務水平，確保高速公路快捷、安全、舒適和美觀。如未達到以上服務水平，投資商 應限期整改，逾期未整改的，收費批準機關有權暫停投資商收取車輛通行費。第三十四條特許經營項目在經營期內實行履約保證金制度。第三十五條 投資商在特許經營項目規(guī)定區(qū)域內為高速公路正常經營服務的各項業(yè)務的開發(fā)、 經營，應符合法律、法規(guī)及行業(yè)管理的規(guī)定。第三十六條工程建設完成后，高速公路的交通安全、路政管理職責分別由公安、交

14、通主管部 門依法行使，投資商應予以積極的支持和配合。第三十七條投資商必須按照高速公路養(yǎng)護質量檢評方法、公路養(yǎng)護技術規(guī)范 (JTJ073-96)等相關標準和規(guī)范的要求，做好養(yǎng)護管理工作。第三十八條維護投資商合法的收費權和其它經營權，除法律、法規(guī)規(guī)定的和四川省人民政府 批準的(如執(zhí)行綠色通道政策)以及省交通行政主管部門執(zhí)行上級行政部門交辦任務而批準的 免繳費車輛外，交通行政主管部門不在項目高速公路內擴大免繳費車輛的范圍。第三十九條項目高速公路的勞動用工必須符合中華人民共和國勞動法等有關法律、法規(guī) 的規(guī)定。第四十條在經營期內，投資商應按中華人民共和國檔案法等有關法律、法規(guī)的規(guī)定做好 檔案管理。第六章

15、項目移交第四十一條特許經營期限屆滿的前5年作為移交過渡期,在過渡期內涉及特許經營項目的對 外投資、資產處置、資金調度等重大經營、財務決策應由投資商與省交通廳共同決定。第四十二條移交條件：.按照中華人民共和國審計法等有關法律、法規(guī)的規(guī)定對項目的資產進行審計；.由省交通廳與投資商聯(lián)合聘請具有相應資質的中介機構對特許經營項目形成的固定資產技 術狀況進行檢測，經公路工程質量監(jiān)督機構認定后，作為移交依據(jù)。如不能達到特許經營合 同的約定的，由投資商負責進行維修，直至達到約定標準；.在移交日前，投資商應負責解除和清償本項目中的任何債務、留置權、抵押、質押及其他 請求權(省交通廳要求保留的除外)；.投資商應妥

16、善做好所用員工在移交前的善后處理匚作。第四十三條 投資商應將特許經營項目形成的固定資產和各類與項目有關的檔案及時向省交 通廳移交。第四十四條投資商應積極配合省交通廳指派的接收單位，完成移交工作。第四十五條投資商應無償?shù)貐f(xié)助省交通廳辦理產權變更手續(xù)。第四十六條特許經營項目移交后的1年作為移交保證期，在保證期內，投資商在特許經營期 滿向省交通廳移交的配件取消資格和庫存須滿足項目高速公路至少正常營運6個月的需要。第四十七條移交保證期滿，在上述手續(xù)辦理完畢，經省交通廳驗收無誤后，省交通廳退還投 資商繳納的經營期履約保證金。附貝I第四十八條 地方重點公路項目采用BOT方式招商引資可參照本辦法執(zhí)行。第四十

17、九條本辦法自頒布日起施行。四川省交通廳關于進一步加大開放力度吸引民間資金進入交通基礎設施領域的實施意見為認真貫徹省委、省政府關于深入推進三個轉變的戰(zhàn)略方針，按照交通基礎設施開放領域 多方位，投資渠道多元化，引資方式多形式的指導思想，現(xiàn)就進一步加大開放力度，吸引民 間資金進入交通基礎設施領域提出如下實施意見。一、全方位開放公路、橋梁、車站、港口等交通基礎設施項目交通基礎設施是國家鼓勵非國有資本進入的領域，是全方位對內對外開放的行業(yè)。凡符合開 放條件的公路、橋梁、隧道、車站、港口、碼頭、航電樞紐工程等交通基礎設施（含國道主干 線、西部大通道、國家重點公路、國道、省道、省內重點經濟干線等公路、橋梁、

18、隧道中的 經營性收費項目以及各等級的客貨運輸站、港口、碼頭、航電樞紐工程）均實行對內對外開放, 全方位、多渠道引進資金，允許和鼓勵國有企業(yè)、外商、民營企業(yè)和個人參與交通基礎設施 投資、建設和經營。二、拓寬交通基礎設施領域引資渠道，多形式引入民間資金交通基礎設施項目吸引的民間資金是指除國家財政、交通規(guī)費和國債等國有資金直接投入以 外的其他資金，包括國內外經濟組織和個人的合法資金。交通基礎設施主要以5種方式擴大對內對外開放引資：（一）BOT方式：即投資人對交通基礎設施項目實行投資、建設、收費、經營一體化管理，收 費經營期滿后移交政府主管部門。（二）TOT方式：即投資人收購已建成的交通基礎設施進行經

19、營，經營期滿后移交政府主管部 門。（三）BT方式：即投資人按協(xié)議投資建設交通基礎設施項目，建成后移交政府主管部門管理。善淡大林林-一企免二78籥逐火的陣一-代免紗8（四）投資參股：即投資人直接投資交通基礎設施項目，按投資比例和投資協(xié)議享有相關權益 并承擔相應責任。（五）利用證券市場和境內外資本市場融資，用好用活各種金融工具，爭取設立交通建設基金 和發(fā)行債券、股票，多方融資。上述第（二）和第（五）種方式中涉及政府主權外債項目的，按國家有關規(guī)定報批。三、對內對外開放的基本原則（一）保障國有資產安全和投資者合法權益的原則。交通基礎設施對內對外開放的同時.，必須 確保國有資產不流失，國家的各類投入必須

20、按規(guī)定嚴格評估作價入股，享受相應的投資者權 益。國有、外資、民企、個人等不同性質的投資均受國家法律法規(guī)保護，享有平等的權益和 責任。（二）堅持規(guī)劃指導原則。對內對外招商引資的交通基礎設施項目必須符合國家和我省的交通 發(fā)展規(guī)劃。（三）堅持統(tǒng)籌引資原則。收費路橋項目原則上由省、市兩級交通主管部門統(tǒng)籌引資工作。省、 市兩級交通主管部門及其投資組建的經濟實體為招商引資的主體。（四）引入競爭機制的原則。無論采用何種形式引進資金，都必須實行公開競標，用競爭方式 選擇和確定投資者，實行陽光作業(yè)，杜絕暗箱操作。（五）堅持經濟效益與社會效益相統(tǒng)一的原則。在保障投資者合理盈利的基礎上，充分體現(xiàn)交 通基礎設施的公益

21、性及其社會效益，禁止暴利行為。四、對內對外開放的條件根據(jù)公路法、港口法、收費公路管理條例及收費公路橋梁、站點、港口的相關 法律法規(guī)，投資交通基礎設施項目的經濟實體必須具備與投資項目相應的資金實力、資質資 格、資信、業(yè)績等條件。對民間資金可以投入的不同項目，交通主管部門將以公開招標方式 公布項目的準入條件。同時，對內對外開放的交通基礎設施項目必須滿足以下條件：（一）高速公路連續(xù)里程30公里以上（機場的高速公路除外）。（二）一級公路連續(xù)里程50公里以上。（三）二級公路連續(xù)里程60公里以上。（四）二車道的獨立橋梁、隧道長度800米以上；四車道的獨立橋梁、隧道，長度500米以 上。（五）規(guī)劃內的各等級

22、的客貨運輸站、港口、碼頭、航電樞紐工程、高速公路服務配套設施。以TOT方式投入交通基礎設施項目的還應同時滿足以下條件：.二車道獨立橋梁和隧道長度不得小于1000米。.公路技術等級在一級以上（含一級）。.已收費時間不得超過批準收費期限的2/3。符合上述條件的項目可以項目為單位整體招商引資，也可以投資參股方式部分引資，或以多 個項目合并招商引資。五、多方優(yōu)惠，促進民間資金進入交通基礎設施領域為促進民間資金進入交通基礎設施領域，根據(jù)國務院關于實施西部大開發(fā)若干政策措施的 通知（國發(fā)200033號）、國務院辦公廳轉發(fā)國務院西部開發(fā)辦關于西部大開發(fā)若干政 策措施實施意見的通知（國辦發(fā)200173號）及四川省人民政府關于抓住西部大開發(fā)機 遇加快交通發(fā)展的通知（川府發(fā)200118號）等精神，給予以下優(yōu)惠政策：（一）對投資交通基礎設施的國內外經濟組織和個人，在征地拆遷、稅收、貸款、企業(yè)開辦等 各方面享有與國有獨資或控股交通企業(yè)同等待遇。（