HSE管理體系審核知識課件

1、HSE管理體系審核知識1 - 166第1頁，共136頁。經(jīng)驗分享近四成（30%至40% ），還上升！2 - 166第2頁，共136頁。一、術(shù)語和定義審核 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）進(jìn)行，第三方審核由外部獨立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。注3：當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。當(dāng)兩個或以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一受審核方時，

2、稱為“聯(lián)合審核”3 - 166第3頁，共136頁。2. 審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3. 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。術(shù)語和定義4 - 166第4頁，共136頁。4. 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。5. 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。術(shù)語和定義5 - 166第5頁，共136頁。6. 審核委托方 要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律

3、或合同有權(quán)要 求審核的任何其他組織。7. 受審核方 被審核的組織。術(shù)語和定義6- 166第6頁，共136頁。8. 審核員 有能力實施審核的人員。注：能力的理解，見術(shù)語“能力”。9. 審核組 實施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支持。注：指定審核組中一名審核員為審核組長。術(shù)語和定義7 - 166第7頁，共136頁。10. 技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或 文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。術(shù)語和定義8 - 166第8頁，共136頁。11. 審核方案 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組

4、（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。一組審核，包括類型和數(shù)量與一組審核有關(guān)的所有活動特定時間段和特定審核目的術(shù)語和定義9 - 166第9頁，共136頁。審核方案的管理流程審核方案的建立目的、范圍與程度職責(zé)資源程序?qū)徍朔桨傅膶嵤┌才艑徍巳粘淘u價審核員選擇審核組指導(dǎo)審核活動保持記錄審核員的能力評價審核活動策劃實施審核方案的改進(jìn)審核方案的監(jiān)視和評審監(jiān)視和評審識別糾正和預(yù)防措施的需求識別改進(jìn)的機(jī)會檢查10 - 166第10頁，共136頁。流程1. 審核前確定審核原則成立審核小組和分配職責(zé)確定審核范圍和時間（溝通）收集審核前資料召開審核前會議，落實細(xì)節(jié)2. 審核過程

5、首次會議現(xiàn)場察看及審核核實發(fā)現(xiàn)問題問題分析分級末次會議3. 審核后完成審核報告初稿與公司HSE部門討論並定稿4. 向公司HSE部門提交正式報告4 - 5011 - 166第11頁，共136頁。審核方案舉例覆蓋組織HSE管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核；六個月內(nèi)對關(guān)鍵供方HSE管理體系進(jìn)行第二方審核；在合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織管理體系進(jìn)行的監(jiān)督審核；審核方案還應(yīng)包括實施審核方案所進(jìn)行的策劃，提供資源和制定程序。術(shù)語和定義12 - 166第12頁，共136頁。12. 審核計劃 對一次審核活動和安排的描述。審核計劃和審核方案是兩個不同的概念；審核計劃是針對一次具體的審核，而審核方

6、案是針對特定時間段的一組審核；審核計劃的詳細(xì)程度反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，具有充分的靈活性。術(shù)語和定義13 - 166第13頁，共136頁。13. 審核范圍 審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所 覆蓋的時期的描述。14. 能力 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。術(shù)語和定義14 - 166第14頁，共136頁。審核范圍概念的組成要素1、實際位置管理體系所有相關(guān)活動和過程的實際發(fā)生地點（位置）；由于地理位置和場所的變化，將會引起危害因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時應(yīng)寫明地理位置和場所實際位置可能是固定場所

7、、多場所、臨時場所以及不確定場所15 - 166第15頁，共136頁。2、組織單元承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位、人員或承擔(dān)特 定活動的臨時組織。在審核范圍中，應(yīng)說明該次審核中需審核的部門、崗位和人員長設(shè)的：市場、銷售、采購、供應(yīng)、設(shè)計開發(fā)、工藝、技術(shù)、計劃、生產(chǎn)、設(shè)備、檢驗、動力、總務(wù)、駐外機(jī)構(gòu)、分公司等臨時的審核范圍概念的組成要素16 - 166第16頁，共136頁。3、活動和過程審核范圍中應(yīng)明確審核的活動與過程，指與組織重要危害因素的產(chǎn)生、運(yùn)行控制有關(guān)的活動與過程。與產(chǎn)品實現(xiàn)過程直接有關(guān)的過程，設(shè)計、采購、加工、制造、檢驗、銷售、維修。與產(chǎn)品實現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括：能源和動力提供等生產(chǎn)輔

8、助活動和過程；三廢處理的活動和過程，包括一些邊界接口工作；后勤有關(guān)的活動和過程，倉儲、運(yùn)輸、生活設(shè)施等；相關(guān)方的有關(guān)活動和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等；管理活動與過程等；臨時、移動現(xiàn)場也要考慮。審核范圍概念的組成要素17 - 166第17頁，共136頁。4、審核覆蓋的時期該次審核所要檢查的時間段，如在初次審核中覆蓋時期一般是指本體系文件發(fā)布實施到現(xiàn)場審核的時間段，在監(jiān)督審核中指前一次審核至本次現(xiàn)場審核的時間段。審核范圍概念的組成要素18 - 166第18頁，共136頁。二、與審核員有關(guān)的原則道德行為：職業(yè)的道德誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并

9、具有判斷力。獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)?；谧C據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論合理方法。19 - 166第19頁，共136頁。審核準(zhǔn)備 任命組長，成立審核組 制定審核計劃 分配審核任務(wù) 編寫檢查表審核實施 召開首次會議 收集審核證據(jù) 確定審核發(fā)現(xiàn) 召開末次會議三、審核的步驟20 - 166第20頁，共136頁。跟蹤驗證 分析不符合原因 制定糾正和預(yù)防措施 實施糾正措施 驗證糾正效果審核后 編寫審核報告 分發(fā)審核報告 保留審核文件三、審核步驟21 - 166第21頁，共136頁。3.1成立審核組1. 審核組長的職責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)；組織和

10、指導(dǎo)審核組成員工作；主持和有效控制現(xiàn)場審核；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；組織編寫和提交審核報告。22 - 166第22頁，共136頁。2. 審核員的職責(zé)支持審核組長開展工作；編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)；保管好與審核有關(guān)的文件；驗證不符合糾正措施的有效性。3.1成立審核組（2）23 - 166第23頁，共136頁。文件評審的實施一、評審時機(jī)和方式二、評審目的和對象三、評審依據(jù)和內(nèi)容四、評審意見和結(jié)論五、評審注意事項24 - 166第24頁，共136頁。一、評審時機(jī)和方式必須在第二階段現(xiàn)場審核活動實施前完成一般在第一階段審核開展之前完成也可以在第一階段審核中（繼續(xù)）進(jìn)行

11、誰來實施案頭文審現(xiàn)場文審25 - 166第25頁，共136頁。二、評審目的和對象文件評審的目的在于：確定文件所述體系與審核準(zhǔn)則的符合性獲得對受審核方適當(dāng)?shù)牧私?，以策劃現(xiàn)場審核，包括編制審核計劃。管理體系文件、記錄、審核報告等26 - 166第26頁，共136頁。三、評審依據(jù)和內(nèi)容文件評審的內(nèi)容是：文件對標(biāo)準(zhǔn)和適用法律和其他要求的符合性；文件的適宜性，即是否適宜于組織的規(guī)模性質(zhì)與復(fù)雜程度，危害和環(huán)境影響的性質(zhì)和規(guī)模以及組織的特點和實際；文件的充分性：文件中是否包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，程序文件中是否明確了達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求的方法文件之間的協(xié)調(diào)性：文件之間職責(zé)要求是否一致，接口是否明確27 -

12、166第27頁，共136頁。四、評審意見和結(jié)論 在第三方審核中，文件評審的結(jié)論通常有以下三種：符合要求基本符合要求，受審核方對文件進(jìn)行修改，結(jié)合現(xiàn)場審核予以驗證對文件需修改，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)驗證符合后，才能進(jìn)行現(xiàn)場審核28 - 166第28頁，共136頁。五、評審注意事項文件評審在初次現(xiàn)場審核前進(jìn)行，在現(xiàn)場審核中以及在后續(xù)的監(jiān)督審核都要進(jìn)行對文件評審貫穿審核過程的始終。文件的適用性、充分性要結(jié)合現(xiàn)場情況進(jìn)行，因此有關(guān)文件充分性和適用性的總體評價，要在現(xiàn)場審核之后才能做出。HSE標(biāo)準(zhǔn)，對文件體系的結(jié)構(gòu)并無要求，在文件評審中不應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)要求之外，增加對文件結(jié)構(gòu)或形式的要求，尊重企業(yè)做法。文件評審的情況與

13、結(jié)論應(yīng)形成文件，以文件評審報告的形式通知受審核方，文件評審報告應(yīng)清晰準(zhǔn)確的說明不符合的情況和結(jié)論，以便受審核改進(jìn)。29 - 166第29頁，共136頁。第一階段現(xiàn)場審核的實施一、第一階段審核的內(nèi)容和方法二、第一階段審核結(jié)論和報告30 - 166第30頁，共136頁。第一階段現(xiàn)場目的和要求 第一階段審核的目的 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2）確定第二階段審核的可行性 3）確定第二階段審核的重點 第一階段審核要求 審核組長要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作第一階段審核不必對審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點的審核在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可以開出“不符合報告”，通知受審核方

14、予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時驗證。第一階段審核完成后，審核組長負(fù)責(zé)組織編寫審核報告。第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進(jìn)行。在特殊情況下，可以對認(rèn)證程序進(jìn)行變通。31 - 166第31頁，共136頁。第一階段現(xiàn)場內(nèi)容和方法了解受審方環(huán)境管理體系情況 對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 現(xiàn)場審核中需要收集和評審的信息現(xiàn)場調(diào)查一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場1）生產(chǎn)現(xiàn)場2）動力供應(yīng)現(xiàn)場3）庫房4）污水排放和處理現(xiàn)場5）固體廢棄物放置現(xiàn)場6）油品存放地 32- 166第32頁，共136頁。第一階段現(xiàn)場結(jié)論和報告第一階段審核結(jié)論 l）受審核方的HSE管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求 2）受審核方的HSE管理體系是否具備第

15、二階段審核的條件 審核報告的內(nèi)容1）審核過程綜述2）關(guān)于受審核方基本情況3）目前存在的主要問題4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論5）第二階段審核的重點33 - 166第33頁，共136頁。第二階段現(xiàn)場審核的實施一、第二階段現(xiàn)場審核程序二、首次會議三、審核中的溝通四、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)五、信息的收集與驗證六、形成審核發(fā)現(xiàn)七、準(zhǔn)備審核結(jié)論與有效性評價八、末次會議34- 166第34頁，共136頁。一、第二階段現(xiàn)場審核程序首次會議收集審核證據(jù)評價審核證據(jù)評審發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論末次會議 審核中溝通35 - 166第35頁，共136頁。3.2編寫審核計劃（1）1. 審核計劃的作用 審核計劃為審核組和

16、受審核部門之間就審核的實施達(dá)成一致意見提供依據(jù)。對于審核組：審核計劃要明確具體的內(nèi)容和要求，為審核的實施進(jìn)行預(yù)先的安排并提供依據(jù)。對于受審核部門：審核計劃能便于了解審核活動的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。36 - 166第36頁，共136頁。2. 審核計劃的編制 審核計劃內(nèi)審核組長編制，編制時要注意：審核計劃應(yīng)便于審核活動開展，以提高工作效率；審核計劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核范圍和復(fù)雜程度；審核計劃應(yīng)有充分的靈活性，在現(xiàn)場審核中允許發(fā)生一些更改。3.2編寫審核計劃（2）37 - 166第37頁，共136頁。3. 內(nèi)審計劃內(nèi)容（1）審核目的（2）審核范圍（3）審核準(zhǔn)則（4）審核組成員名單（5

17、）審核起止日期（6）審核要求（7）審核日程安排3.2編寫內(nèi)審計劃（3）38 - 166第38頁，共136頁。4. 編制審核計劃應(yīng)注意的問題（1）審核組長應(yīng)親自編寫審核計劃（2）注重過程方法，避免重條款、輕過程。（3）時間分配要合理，重點部門要保證足夠的時間（4）資源有效利用（工作量、浪費(fèi)、線路、相似性、關(guān)聯(lián)性）（5）審核員獨立性和能力的要求（6）作息時間與企業(yè)實際相符。3.3編寫審核計劃（4）39- 166第39頁，共136頁。了解審核的目的、范圍和準(zhǔn)則了解體系文件的要求和規(guī)定確定審核的重點確定審核的路線3.3 編制前的準(zhǔn)備40 - 166第40頁，共136頁。按部門審核的路線記錄記錄記錄記錄

18、記錄記錄記錄記錄實施情況實施情況實施情況實施情況實施情況實施情況實施情況相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)活動相關(guān)活動相關(guān)活動部門職責(zé)41 - 166第41頁，共136頁。檢查表的作用作為審核員實施審核的提示和參照審核目的清晰明確保持審核的系統(tǒng)性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性保證審核線路的清晰與邏輯性保證審核方法的合理性保證審核時間有效利用和審核節(jié)奏的合理性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄和檔案之一3.3編寫審核檢查表42 - 166第42頁，共136頁。（1）受審核部門、審核時間、審核員姓名（2）審核依據(jù)欄：標(biāo)明標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號或文件編號及條 款號（3）檢查內(nèi)容及方式欄：包括提問、

19、查閱記錄和現(xiàn)場檢查 等（4）檢查事實描述欄：將檢查結(jié)果如實記錄，并包括跟蹤 檢查記錄（5）檢查結(jié)果評價欄：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度3. 檢查表的基本內(nèi)容43 - 166第43頁，共136頁。去哪查部門、場所找誰查審核的對象查什么檢查內(nèi)容和要點怎么查審核的方法 詢問、查閱、觀察、測量檢查表的四要素44 - 166第44頁，共136頁。以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點和實際情況，重點突出；以危害因素的識別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路；保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量；注意可操作性，時間留有余地3.4設(shè)計檢

20、查表應(yīng)注意的問題45 - 166第45頁，共136頁。不要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動改為疑問句不要只列審核要點，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計；僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫檢查表，對受審核方的管理體系文件研究不夠，不結(jié)合實際；應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實際情況，有一定的靈活性；保存和保密46 - 166第46頁，共136頁。3.5 編寫檢查表舉例（1）序號要素編號檢查內(nèi)容和方法審核記錄15.4.1與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談、詢問其職責(zé)25.3.1查危害因素和重要危害因素清單，確認(rèn)大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無遺漏35.3.2詢問員工是否清楚有關(guān)法律法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？45.3.3查

21、部門HSE目標(biāo)和指標(biāo)文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況55.3.4詢問負(fù)責(zé)人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄受審核部門：鍋爐房 審核日期： 審核員：47 - 166第47頁，共136頁。序號要素編號檢查內(nèi)容和方法審核記錄65.4.2抽查部分人員的培訓(xùn)記錄，了解培訓(xùn)情況。詢問部分人員是否了解本崗位的重要性75.5.6現(xiàn)場觀察、查看運(yùn)行記錄、詢問操作規(guī)程，確認(rèn)與重要危害因素有關(guān)的運(yùn)行和活動是否得到有效的控制85.5.8查有無應(yīng)急預(yù)案，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)?是否進(jìn)行應(yīng)急演練？94.6.1詢問對哪些重要危害因素關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測，查看文件有無規(guī)定？抽查近6

22、個月的監(jiān)測記錄，是否有超標(biāo)排放？查監(jiān)測儀器校準(zhǔn)記錄105.6.2查看半年內(nèi)糾正措施記錄，了解糾正措施的實施情況；查閱內(nèi)審不符合報告和糾正措施效果如何？編寫檢查表舉例（2）48 - 166第48頁，共136頁。 內(nèi)審檢查表 編碼:樣表22、抽查2002年12月參加培訓(xùn)的三名焊工的培訓(xùn)記錄。不符合符合評 價現(xiàn)場檢查客觀證據(jù)檢查方法與內(nèi)容Q/SY1002.1對應(yīng)章節(jié)受審核部門：安全部 審核組長：XXX 審 核 員：XXX 審核日期：2010.02.101、查培訓(xùn)科2003年特殊工種的培訓(xùn)計劃。提供2003年培訓(xùn)計劃，其中包含特殊工種培訓(xùn)內(nèi)容。V未能提供有關(guān)的證據(jù)。V5.4.449 - 166第49頁

23、，共136頁。（1）詢問負(fù)責(zé)人本部門在HSE中的職責(zé)是什么，如何 履行的？查崗位職責(zé)文件（2）詢問負(fù)責(zé)人如何在本部門貫徹執(zhí)行HSE方針的？ 如何向本部門員工和相關(guān)方宣傳HSE方針的？查 相關(guān)記錄。（3）查閱危害因素和重要危害因素清單，判斷識別是否充分、評價是否合理、有無遺漏？詢問負(fù)責(zé)人的危害因素控制途徑？通用檢查表的內(nèi)容（1）50 - 166第50頁，共136頁。（4）查閱本部門法律法規(guī)和其他要求清單及抽查相應(yīng)的文件，判斷是否為現(xiàn)行版本和有無遺漏？詢問員工有關(guān)法律法規(guī)的主要內(nèi)容，了解培訓(xùn)情況。查閱法律法規(guī)符合性的證明材料。（5）查閱本部門目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的文件，判斷其合理性。查閱管理方案實

24、施記錄，了解是否按進(jìn)度完成，取得哪些HSE績效？（6）查閱本部門意識和技能培訓(xùn)計劃和相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，判斷重點崗位培訓(xùn)和全員培訓(xùn)是否到位，現(xiàn)場抽問23名員工應(yīng)知應(yīng)會問題，觀察培訓(xùn)效果。 通用檢查表的內(nèi)容（2）51 - 166第51頁，共136頁。（7）查閱環(huán)境信息接收、傳遞、反饋和處理記錄，判斷環(huán)境信息交流情況與效果。（8）查閱受控文件清單，按照文件發(fā)放記錄跟蹤到相關(guān)崗位，判斷重要崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本？查閱有關(guān)文件編寫和修改審批記錄，判斷是否由受控人員確認(rèn)其適用性？（9）現(xiàn)場檢查本部門運(yùn)行控制程序和作業(yè)文件執(zhí)行情況，如污染物排放情況、危險源控制情況、設(shè)施運(yùn)行情況、廢物分類存放情況、節(jié)能

25、降耗情況、危險化學(xué)品管理情況、相關(guān)方環(huán)境制約情況以及勞動衛(wèi)生狀況等。 通用檢查表的內(nèi)容（3）52 - 166第52頁，共136頁。 （10）詢問負(fù)責(zé)人本部門有哪些潛在事故或緊急情況，查閱相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場檢查應(yīng)急預(yù)案落實情況，判斷應(yīng)急物資是否到位？查閱應(yīng)急人員培訓(xùn)記錄和演練記錄，是否對演練效果進(jìn)行評價？（11）詢問負(fù)責(zé)人本部門監(jiān)測和測量的項目、內(nèi)容、時間和頻次，查閱相關(guān)的記錄，判斷檢查記錄的可信度。了解本部門安全檢查和污染物達(dá)標(biāo)排放情況，查閱監(jiān)測儀器校準(zhǔn)和維護(hù)記錄。（12）詢問負(fù)責(zé)人本部門在日常監(jiān)測、內(nèi)審、管理評審中出現(xiàn)哪些不符合，其原因是什么？采取哪些糾正和預(yù)防措施、效果如何？查

26、閱相關(guān)的記錄，判斷糾正或預(yù)防措施是否與該問題嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？ 通用檢查表的內(nèi)容（4）53 - 166第53頁，共136頁。（13）查閱環(huán)境記錄清單，判斷是否對環(huán)境記錄的保存期限作出規(guī)定？抽查幾份環(huán)境記錄，查看記錄填寫是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？（14）查閱內(nèi)審方案、內(nèi)審計劃、檢查表、首末次會議簽到表、不符合報告、內(nèi)審報告、內(nèi)審員證書等，判斷內(nèi)審的可信度，是否達(dá)到內(nèi)審的目的？（15）查閱管理評審計劃、會議簽到和會議記錄、匯報資料、管理評審報告等，判斷管理評審的有效性，是否達(dá)到確保體系的持續(xù)適用性、充分行和有效性？ 通用檢查表的內(nèi)容（5）54 - 166第54頁，

27、共136頁。四.召開首次會議1、首次會議的目的（1）確認(rèn)審核計劃（2）介紹審核的方法和程序（3）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡(luò)（4）促進(jìn)受審核方的積極參與55 - 166第55頁，共136頁。2、首次會議的議程 A、介紹與會者； B、確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)； C、確認(rèn)審核計劃； D、介紹審核方法和程序； E、確認(rèn)審核組所需的資源和設(shè)施； F、審核報告的方式，包括不符合的分級； G、審核組工作時的安全注意事項、應(yīng)急程序； H、重申保密規(guī)定； I、確認(rèn)陪同人員； J、澄清疑問等。56 - 166第56頁，共136頁。（1）組長主持，時間30分鐘左右（2）所有發(fā)言都要認(rèn)真準(zhǔn)備（3）通常情況

28、下，受審核部門負(fù)責(zé)人和全體審核員都應(yīng)參加會議（4）必要時，審核計劃可作適當(dāng)調(diào)整（5）引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)講話簡短（6）力求守時、務(wù)實、高效、氣氛融洽、坦誠。3、首次會議的注意事項57 - 166第57頁，共136頁。五、收集審核證據(jù)1. 審核方法 （1）提問與交談與各級領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對各自職責(zé)與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況（2）查閱文件和記錄 是現(xiàn)場審核必須采用的方法 選取有代表性的樣本進(jìn)行審核（3）觀察 判斷是否遵守控制程序文件的要求 有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏（4）測量58 - 166第58頁，共136頁。調(diào)查取證八字令讀閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定問提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法談與特定人員座談聽注意

29、傾聽回答的要點看觀看實際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效查查對有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報告等測抽測驗證環(huán)境指標(biāo)等記記錄已得到證實的活動內(nèi)容59 - 166第59頁，共136頁。抽樣技巧要根據(jù)被審核項目的母體大小來決定抽樣數(shù)量要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。分層，即將被抽體，按其特性進(jìn)行分層，在各層中抽取；隨機(jī)，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽??；抽樣，即不要送樣，要親自抽。相信抽樣結(jié)果：抽出樣本是什么就是什么結(jié)果，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽。60 - 166第60頁，共136頁。場所抽樣場所通常定義為：在特定的現(xiàn)場、在組織控制之下所進(jìn)行的活動的所有地域，包括原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料的貯藏以及

30、活動中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，不論其是否固定 臨時場所，如鉆井現(xiàn)場，包含在組織的管理體系中。無論場所在何處，組織都對其進(jìn)行管理與控制?？稍趯徍诉^程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù) 如果不便確定場所（如服務(wù)），審核范圍宜考慮到組織總部的活動與服務(wù)的提供。在與此相關(guān)的特殊情況下，審核機(jī)構(gòu)可決定僅在組織提供服務(wù)的場所實施審核。在這種情況下，宜對與總部的接口進(jìn)行審核。 61 - 166第61頁，共136頁。多場所審核認(rèn)證證書可以包括多場所，但該范圍覆蓋的每一場所要滿足以下之一：a)已全部經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核；或b)按以下原則進(jìn)行了抽樣當(dāng)所有的場所都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核

31、和管理評審；根據(jù)內(nèi)審程序，對所有的場所實施了審核，且現(xiàn)場活動、倒班、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了有代表性的場所。 抽樣數(shù)量：樣本量為分場所數(shù)量的平方根（即Y= ）,上入成整數(shù)；要乘0.6 62 - 166第62頁，共136頁。面談時的注意事項：面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮苊嬲剳?yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進(jìn)行；在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因；應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）應(yīng)當(dāng)和對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作。63 - 166第63頁，共136頁。 按事先

32、準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行 不能生硬死板地提問，要自然和諧 要針對不同的對象采取不同的提問方式 一般一次只問一個問題 盡量采取開放式提問方式，靈活運(yùn)行5W1H進(jìn)行提問 提問結(jié)束應(yīng)向受審核方道謝要掌握提問的技巧64 - 166第64頁，共136頁。提問后一定要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的內(nèi)容，做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。應(yīng)防止在傾聽回答時出現(xiàn)以下現(xiàn)象： 走神或心不在焉 打斷對方的回答 只選擇地聽自己關(guān)心的事 過早下結(jié)論 情緒上的對立要善于傾聽65 - 166第65頁，共136頁。 聽取口頭回答、查閱文件記錄和現(xiàn)場觀察都做好記錄 可能成為不符合項目的內(nèi)容做詳細(xì)記錄要作好記錄66 - 166第66頁，共136頁

33、。要提高現(xiàn)場觀察水平要熟練地掌握審核準(zhǔn)則，特別是體系文件的各項規(guī)定 和法律法規(guī)要求 要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證據(jù)上 聽見的，看到資料的信息-現(xiàn)場觀察結(jié)果的對照印證； 重點部位：相關(guān)的所有場所、設(shè)備和設(shè)施；67 - 166第67頁，共136頁。現(xiàn)場觀察技巧快速巡視整個現(xiàn)場：在審核中盡早熟悉全廠注意：不要在快速巡視現(xiàn)場時開始會談沿工作流程進(jìn)行確定主要的危害和風(fēng)險區(qū)68 - 166第68頁，共136頁。觀察技巧明確路線沿生產(chǎn)過程進(jìn)行卸貨貯藏 準(zhǔn)備過程/裝配/操作包裝及運(yùn)輸設(shè)備/鍋爐/空氣貯存器等 69 - 166第69頁，共136頁。觀察技巧檢查高度占用區(qū)域檢查已識別為高風(fēng)險區(qū)域檢查項

34、目如下化學(xué)品或物品的危害機(jī)械危害電的危害輻射危害人機(jī)工程學(xué)70 - 166第70頁，共136頁。觀察技巧仔細(xì)觀察設(shè)備及機(jī)械操作電工具/裝置，運(yùn)轉(zhuǎn)部分服務(wù)裝置如壓縮空氣貯藏區(qū)維護(hù)合約工作71 - 166第71頁，共136頁。現(xiàn)場觀察的例子車間平面布置、建筑標(biāo)準(zhǔn)車間工作環(huán)境、廠內(nèi)運(yùn)輸生產(chǎn)工藝設(shè)備狀態(tài)防火設(shè)施風(fēng)險控制72 - 166第72頁，共136頁?，F(xiàn)場審核危害及環(huán)境因素檢查危害及環(huán)境因素是否已識別？評估？如何控制？有否控制文件？實行否？文件是否適宜、充分、有效？員工明白否？記錄？73 - 166第73頁，共136頁。車間平面布置重要裝置是否設(shè)置了防護(hù)措施？重要裝置是否處于火源的下風(fēng)位置？危險裝

35、置是否與控制室、變電室隔開？車間內(nèi)部空間是否按照下述事項進(jìn)行了考慮：物質(zhì)的危險性、數(shù)量、運(yùn)轉(zhuǎn)條件、機(jī)器安全性等貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？廢棄物處理是否會散出污染物？74 - 166第74頁，共136頁。建筑標(biāo)準(zhǔn)凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠郑绲匕搴蛪Ρ陂_口、通風(fēng)和空調(diào)管道、樓梯通道等的防火情況？出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標(biāo)志或警告裝置？為排除有毒物質(zhì)和可燃物質(zhì)的通風(fēng)換氣狀況如何（包括換氣風(fēng)扇、空氣調(diào)節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置）？車間內(nèi)各種構(gòu)筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？75 - 166第75頁，共136頁。車間環(huán)境各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）

36、及支架等，是否阻礙了工作地點的通路？原材料的臨時堆放場所及產(chǎn)品和半產(chǎn)品的堆放是否良好？對有火災(zāi)爆炸危險的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強(qiáng)墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內(nèi)嵌鐵絲網(wǎng)，屋頂或必要地點是否準(zhǔn)備了爆炸壓力排放口？進(jìn)行設(shè)備維修時，是否準(zhǔn)備了必要的地面和工作空間？76 - 166第76頁，共136頁。車間環(huán)境在大罐、儲油罐等容器內(nèi)部進(jìn)行清掃和檢修時，遇到危險情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？熱輻射表面是否進(jìn)行了防護(hù)？傳動裝置是否裝設(shè)了安全防護(hù)罩或其他防護(hù)措施？通道和工作地點，頭頂與天花板是否留有適當(dāng)?shù)目臻g？危險性的工作場所是否保證至少有兩個出口？噪聲大的操作是否有防止噪

37、聲的措施？為切斷電源是否裝有電源切斷開關(guān)？77 - 166第77頁，共136頁。廠內(nèi)運(yùn)輸廠內(nèi)道路是否適于步行、車輛和急救時的安全移動，是否有明顯的標(biāo)志和專人管理？廠內(nèi)機(jī)動運(yùn)輸車輛有無安全裝置、定期檢修和管理制度？易燃、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油料運(yùn)送汽車）在裝卸地點有無接地裝置，有無安全操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？78 - 166第78頁，共136頁。生產(chǎn)工藝對可燃物的防范有何措施？對粉塵爆炸的潛在危險性如何？對使用的化學(xué)藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是否了解，容許濃度是多少？防止腐蝕及危險物質(zhì)，應(yīng)采取何種措施？生產(chǎn)流程的變更對安全造成何種影響？原材料在貯藏中的安全性如何？是否

38、會發(fā)生自燃、自聚和分解等反應(yīng)？79 - 166第79頁，共136頁。生產(chǎn)工藝對所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？采油生產(chǎn)流程、鉆井設(shè)備內(nèi)部會發(fā)生何種堵塞？如何預(yù)防異常溫度、異常壓力、異常反應(yīng)、混入雜質(zhì)、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？80 - 166第80頁，共136頁。設(shè)備狀態(tài)各種生產(chǎn)管線（承受壓力或危險物質(zhì)）有哪些潛在危險性？如果外部發(fā)生火災(zāi)會使設(shè)備內(nèi)部處于何種危險狀態(tài)？如果發(fā)生火災(zāi)爆炸情況，有無抑制火災(zāi)蔓延和減少損失的必要設(shè)施？緊急用閥或緊急開關(guān)是否易于操作？重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？是否具有防靜電措施？對爆炸敏感性的生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了隔離？是否安設(shè)

39、了屏蔽物和防護(hù)墻？81 - 166第81頁，共136頁。設(shè)備狀態(tài)壓力容器是否符合國家有關(guān)規(guī)定并進(jìn)行了登記？壓力容器是否進(jìn)行了外觀檢查、無損探傷和耐壓試驗？設(shè)備的可靠性、可維修性如何？設(shè)備本身的安全裝置如何？用人力操縱的閥門、開關(guān)或手柄，在操縱機(jī)器時是否安全？電動升降機(jī)是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有內(nèi)部連鎖裝置？安全控制儀表是否已經(jīng)作為整體設(shè)計的一部分？82 - 166第82頁，共136頁。設(shè)備狀態(tài)液位計、儀表、記錄裝置等顯示情況如何，是否易于辨識？采取何種改善措施？是否對儀表的性能進(jìn)行定期試驗和檢查？使用的電氣設(shè)備是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)？是否有防止超負(fù)荷短路的裝置？如何防止靜電產(chǎn)生和消除靜電

40、？動力線發(fā)生損壞時，如何防止觸電？83 - 166第83頁，共136頁。防火設(shè)施是否根據(jù)建筑物的結(jié)構(gòu)和建筑材料（如開發(fā)式或封閉式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防設(shè)備？為了有效地?fù)錅缁鹧妫缬蛶?、輸油站?nèi)撒水裝置、消防水管、消火栓的容量和數(shù)量（補(bǔ)給水量、最大容量等）是否夠用？建筑物內(nèi)部是否配備了消防設(shè)施？可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設(shè)施，防液堤外是否有排液設(shè)備？需要負(fù)重的鋼結(jié)構(gòu)，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否適當(dāng)？84 - 166第84頁，共136頁。防火設(shè)施有何防止粉塵爆炸的措施？可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？為防止外部火災(zāi)，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)采取何種防護(hù)措施？對于貴重器

41、材，特別危險的操作，不能停頓的重要生產(chǎn)設(shè)備，是否采用不燃燒的建筑物、防火墻、隔壁等加以隔離？火災(zāi)警報裝置是否安置在適當(dāng)?shù)牡攸c？發(fā)生火災(zāi)時，緊急聯(lián)絡(luò)措施是否有事先準(zhǔn)備？85 - 166第85頁，共136頁。操作管理各種操作規(guī)程、崗位操作方法、安全守則等準(zhǔn)備情況如何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進(jìn)行討論、修改？操作人員是否受過安全訓(xùn)練，對本崗位的潛在性危險了解的程度如何？開停車操作規(guī)程是否經(jīng)過安全審查？特殊危險作業(yè)是否專門規(guī)定了一些制度（如動火制度等）？操作人員對緊急事故的處理方法是否受過訓(xùn)練？工人對使用安全設(shè)備、個人防護(hù)用具等是否熟練？日常進(jìn)行的維護(hù)檢修作業(yè)，會發(fā)生什么樣的潛在危險？定

42、期安全檢查和定點檢查制度執(zhí)行情況如何？86 - 166第86頁，共136頁。審核追蹤在現(xiàn)場審核中，通過審核方法的運(yùn)用，發(fā)現(xiàn)了一個現(xiàn)象或狀況。審核員懷疑這一現(xiàn)象或狀況將導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)，為了確認(rèn)其將導(dǎo)致的某項不符合，需進(jìn)一步按照一定的要素邏輯關(guān)系進(jìn)行跟蹤驗證。這個過程稱為“審核追蹤”。87 - 166第87頁，共136頁。審核追蹤練習(xí)一2007年10月，審核員來到某公司儲運(yùn)部氣泵房進(jìn)行審核，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，氣泵房坐落在車間的一角，除了維修和每日啟動及停車外，平日沒人在此房內(nèi)作業(yè)。打開氣泵房房門，審核員感到聲音很大，于是捂起了耳朵。審核員隨后查看了氣泵上的壓力表，發(fā)現(xiàn)其指針已偏離了指示范圍，此外氣泵房內(nèi)

43、放置了兩具滅火器材，其中一臺滅火器顯示上一次檢驗日期是2005年12月，審核員尋問公司對滅火器材的定期檢驗是如何規(guī)定和執(zhí)行的，對方回答說此類滅火器按規(guī)定是每2年更換一次。88 - 166第88頁，共136頁。審核追蹤練習(xí)二審核員在設(shè)備部審核時，設(shè)備部長說我們公司的制冷系統(tǒng)是國外進(jìn)口的，制冷劑采取閉路循環(huán)，沒有泄漏問題，而且公司的制冷系統(tǒng)是包給專業(yè)公司維護(hù)和保養(yǎng)。審核員在化工倉庫中發(fā)現(xiàn)了大量氟里昂制冷劑，倉管員說這是維修公司寄存的。審核員在公司的文件審核中，也沒發(fā)現(xiàn)任何有關(guān)制冷劑的信息。 89 - 166第89頁，共136頁。審核追蹤練習(xí)三審核員在廢水處理站發(fā)現(xiàn)一槽車正在向廢水收集池放出“液體”

44、，輸水膠管由于破損而導(dǎo)致有“液體”泄漏地表流入雨水渠，經(jīng)詢問現(xiàn)場操作工人，了解到這是兄弟廠家的生產(chǎn)廢水因自己無法處理而運(yùn)送到我們廠廢水處理站來進(jìn)行處理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此廢水的成份，認(rèn)為這是在為環(huán)保做貢獻(xiàn)。90 - 166第90頁，共136頁。（1）按部門審核（2）按要素審核（3）順向追蹤審核（4）逆向追蹤審核（5）以環(huán)境因素為主線審核3、審核方式（1）91 - 166第91頁，共136頁。（1）按部門審核 以部門為中心開展審核 一個部門要涉及多個要素，負(fù)責(zé)要素必查，配合要素選查 一個部門如涉及若干職能，主要環(huán)境職能重點審核， 不能遺漏，相關(guān)職能可以依據(jù)其相關(guān)相關(guān)程度進(jìn)行 抽樣

45、審核方式（2）92 - 166第92頁，共136頁。（2）按要素審核 以要素為中心來開展審核 一個要素往往涉及多個部門，負(fù)責(zé)部門必查，配合部門選查（3）順向追蹤審核 從文件查到實施 從原料跟蹤到成品 從危害因素的產(chǎn)生查到危害和影響的結(jié)果 從污染源、危險源查到污染物處理和風(fēng)險控制審核方式（3）93 - 166第93頁，共136頁。（4）逆向追蹤審核 從實施查文件 從成品查到原料的使用 從監(jiān)測結(jié)果查到危害因素 從污染物的處理風(fēng)險控制查到污染源和危險源審核方式（4）94 - 166第94頁，共136頁。（5）以危害因素為主線的審核 以重要危害因素作為審核線索，貫穿全部要素 審核危害因素的識別和評價

46、重要危害因素的控制情況（目標(biāo)、指標(biāo)、方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)） 對重要危害因素是否實施監(jiān)測 內(nèi)審是否對重要危害因素進(jìn)行了審核 管理評審是否對重要危害因素控制情況進(jìn)行評價審核方式（5）95 - 166第95頁，共136頁。按計劃進(jìn)行，及時調(diào)整；充分利用檢查單，把握時間；合理選擇樣本，數(shù)量、代表性、技巧；抓住薄弱環(huán)節(jié)，提高環(huán)境敏感性；收集正、負(fù)兩方面信息；輕松融洽的氛圍-快樂審核。4、審核活動的控制（1） 96 - 166第96頁，共136頁。形成審核發(fā)現(xiàn)審核組應(yīng)當(dāng)對照審核準(zhǔn)則評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)；審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核組會議上共同評審審核發(fā)現(xiàn)；應(yīng)當(dāng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審

47、核的場所，職能或過程；應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的審核證據(jù)；應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合；應(yīng)當(dāng)努力解決對審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。97 - 166第97頁，共136頁。形成審核發(fā)現(xiàn)客觀評價：正、負(fù)、改進(jìn)機(jī)會不要主觀判斷小組討論，相互印證，避免個別現(xiàn)象充分討論和確認(rèn)不符合事實編寫不符合報告98 - 166第98頁，共136頁。不符合項的確定1、不符合項定義 未滿足要求，即那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)2、不符合項確定原則 必須以客觀事實為基礎(chǔ) 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)不符合事實描述應(yīng)準(zhǔn)確抓住問題的核心 分析所有不符合的原因，找

48、出體系缺陷 審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見 與受審核部門共同確認(rèn)事實文字力求簡練99 - 166第99頁，共136頁。文件不符合：文件未達(dá)到HSE標(biāo)準(zhǔn)的要求實施不符合：實施不符合HSE標(biāo)準(zhǔn)或文件的規(guī)定效果不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到目標(biāo)、指標(biāo)或未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定3、不符合項的形成原因100 - 166第100頁，共136頁。（1）嚴(yán)重不符合 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 可能造成嚴(yán)重性后果的不符合嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為（2）一般不符合 個別的、偶然的、孤立的性質(zhì) 性質(zhì)輕微的、易于糾正的 對體系不產(chǎn)生嚴(yán)重影響的 4、不符合性質(zhì)的判定101 - 166第101頁，共13

49、6頁。（1）受審核方名稱（2）不符合事實的描述（3）不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號或文件號（4）不符合性質(zhì)的判定（5）審核員姓名及開具日期（6）受審核方確認(rèn)及簽字（7）擬采取的糾正措施及完成日期（8）糾正措施完成情況及驗證5、不符合報告的編寫102 - 166第102頁，共136頁。 事實的準(zhǔn)確觀察 （判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） 誰在場 （職位） 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） 利于改進(jìn) （幫助）不符合事實描述的要點103 - 166第103頁，共136頁。 以客觀事實為基礎(chǔ)，不猜測、不設(shè)想 就近不就遠(yuǎn)，選擇貼近的條款 由表及里，判原因不判現(xiàn)象 條款與理由要對應(yīng) 一事一判不符合條款判定的要

50、點104 - 166第104頁，共136頁。1、一名電工的電工證到期沒有復(fù)審，而繼續(xù)在電工崗位上作業(yè)。 2、組織沒有識別臨時參觀人員活動和租賃設(shè)備所帶來的危害因素。 3、油庫區(qū)內(nèi)“禁止煙火”的警示被大風(fēng)吹倒后，沒有進(jìn)行維修。 4、組織沒有即時收集、識別和傳遞新頒發(fā)的一個行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。 5、組織制定的管理方案進(jìn)行資金沒有即時到位，導(dǎo)致沒有按時完成。 判標(biāo)練習(xí)1105 - 166第105頁，共136頁。判標(biāo)練習(xí)26、環(huán)保部門對接到的施工現(xiàn)場因夜間施工噪聲擾民的投訴沒有進(jìn)行處理。 7、糾正和預(yù)防措施實施前，沒有對可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行識別。 8、運(yùn)輸公司按合同約定為某發(fā)電廠提供運(yùn)輸煤服務(wù)，在運(yùn)輸途中有時

51、有煤屑灑落和煤塵飛揚(yáng)現(xiàn)象，發(fā)電廠并沒有對此提出要求。 9、三名員工在進(jìn)行清罐作業(yè)時，監(jiān)護(hù)人突然讓人叫走接電話去了。 10、工廠來了一臺新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。106 - 166第106頁，共136頁。 請根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請說明理由，如果有，請寫出不符合事實描述、判據(jù)、條款號和不符合性質(zhì)。8、不符合報告練習(xí)（學(xué)員練習(xí)）107 - 166第107頁，共136頁。不符合案例（1） 審核員最后來到行政部辦公室，剛進(jìn)辦公室，看到辦公人員在接電話，電話中傳來對方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下電話后，辦公室人員向?qū)?/p>

52、核員解釋說：“對于抱怨我們嚴(yán)格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、電話都記錄下來，然后馬上派人去處理?！睂徍藛T看到辦公室人員在“抱怨事項”欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃”。108 - 166第108頁，共136頁。 審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現(xiàn)1211滅火器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現(xiàn)，適用的法律、法規(guī)及其他要求清單中沒有列入“關(guān)于禁止在非必要場所再配備1211哈龍滅火器的有關(guān)通知”不符合案例（2）鹵代烷 109 - 166第109頁，共136頁。 審核員來到空壓機(jī)房，機(jī)房門大開，聽到機(jī)器嗡嗡聲，便問負(fù)責(zé)人噪聲達(dá)標(biāo)情

53、況，負(fù)責(zé)人說，開門就會引起廠界超標(biāo)。審核員又問，噪聲是否被評為重要環(huán)境因素，負(fù)責(zé)人回答，沒有，因為冬天關(guān)門，噪聲不超標(biāo)。不符合案例（3）110 - 166第110頁，共136頁。 進(jìn)入倉庫后，審核員看到庫內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。當(dāng)審核員詢問保管員的培訓(xùn)情況時，保管員的回答得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫房外不遠(yuǎn)處堆放了5桶無任何標(biāo)識的化學(xué)品，桶明顯破損，已有化學(xué)品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當(dāng)審核員問這是何物時，倉庫保管員說我來已2年了，這5桶化學(xué)品一直放在這，從來未用過，也不知道桶內(nèi)裝的是何種化學(xué)品。 不符合案例（4）111 -

54、 166第111頁，共136頁。公司制定每年節(jié)電5%的目標(biāo)，2001年由于公司換掉了幾臺“電老虎”，不費(fèi)力就達(dá)到了。到2002年審核時發(fā)現(xiàn)，節(jié)電目標(biāo)沒有完成，動力處長說，今年夏天很熱，為了節(jié)電空調(diào)全停了才節(jié)電5%，要達(dá)到5%恐怕就要停機(jī)器了，否則很難達(dá)到。不符合案例（5）112 - 166第112頁，共136頁。審核員問油庫庫管員，油品著火了怎么辦？庫管員答：“打119這是常識，人人都知道?！睂徍藛T進(jìn)一步問：“除此之外，在應(yīng)急方面還有哪些職責(zé)和要求？”庫管員回答說：“具體內(nèi)容和要求我不大清楚，在程序文件中應(yīng)該有規(guī)定。”不符合案例（6）113 - 166第113頁，共136頁。 當(dāng)查詢相關(guān)方投訴

55、記錄時發(fā)現(xiàn)，短短15天就接到數(shù)次居民投訴，反映夜間推土機(jī)施工噪聲擾民問題，當(dāng)問及此事時，管代回答已知道，只是總經(jīng)理出國，等回來再商量，此事一直沒有給社區(qū)居民解決。不符合案例（7）114 - 166第114頁，共136頁。 在華光電視機(jī)廠的插件車間，波峰焊工序中產(chǎn)生的錫渣已被評為公司重要環(huán)境因素，但在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)仍有許多員工將錫渣倒入生活垃圾桶里。請車間主任解釋時，他說這確實是個問題，應(yīng)請示環(huán)境管理部門編制一份文件化的控制規(guī)定就不會發(fā)生此類問題。不符合案例（8）115 - 166第115頁，共136頁。 審核時從技術(shù)部門得知，通過使用低硫煤實現(xiàn)SO2達(dá)標(biāo)排放是完全可行的，但審核發(fā)現(xiàn)SO2仍有超標(biāo)現(xiàn)象

56、，原來是采購部門的文件中沒有明確煤質(zhì)中的含硫量標(biāo)準(zhǔn)。不符合案例（9）116 - 166第116頁，共136頁。不符合項案例(10)在第二車間裝配工段，審核員向車間工人索閱“MTD風(fēng)冷式組裝配操作規(guī)程”，生產(chǎn)工人說，我們不用操作規(guī)范也知道如何操作。審核員又問工段長，工段長說在車間主任那里有；在車間主任那里找到了A版的操作規(guī)程，但審核員從研究所了解到該操作規(guī)程已經(jīng)過兩次修改，現(xiàn)行有效的已是C版了。117 - 166第117頁，共136頁。 某運(yùn)輸公司按合同約定為本公司提供運(yùn)輸服務(wù)，但外來送貨司機(jī)不知道在廠區(qū)停車三分鐘以上必須熄火的規(guī)定。不符合案例（11）118 - 166第118頁，共136頁。不

57、符合項案例122010年7月15日汽機(jī)屋頂落水管改造，該作業(yè)項目的作業(yè)高度超過20米，應(yīng)開具級高空作業(yè)票，但車間開出的是高空作業(yè)票。 。119 - 166第119頁，共136頁。 審核員在現(xiàn)場巡視時發(fā)現(xiàn)前面有一個儲罐，在他的記憶中硫酸儲罐泄露被評為重要環(huán)境因素，于是詢問負(fù)責(zé)人確認(rèn)就是那個儲罐。審核員又問對此采取哪些控制對策，負(fù)責(zé)人回答：“罐子很結(jié)實，從沒發(fā)生過事故，現(xiàn)在還有很多的事要做，因此沒將此事放在議事日程上?！辈环习咐?3）120 - 166第120頁，共136頁。 審核員在污水站審核時發(fā)現(xiàn)，COD超標(biāo)排放，請站長解釋時他說，COD超標(biāo)一直困擾我們，用現(xiàn)在手段絕不能達(dá)標(biāo)，去年內(nèi)審時已開具不符合并向管代匯報，但現(xiàn)在一直沒有拿出解決的辦法來。不符合案例（14）121 - 166第121頁，共136頁。不符合案例15審核員來到污水處理站審核，站長驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放?！睂徍藛T在檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)，COD為130mg/L。但此前審核員在審核準(zhǔn)備時已了解到當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問此事