專項(xiàng)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及控制綜合措施表

1、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)及控制措施表序號(hào)存在問題及單 薄環(huán)節(jié)管控措施有關(guān)制度 及流程1因分包方違法、 違規(guī)行為被查 處、通報(bào)、懲罰， 對(duì)公司導(dǎo)致不 良影響有關(guān)部門針對(duì)專業(yè)分包單位進(jìn)行針對(duì)性 日勺管理，如：生產(chǎn)（進(jìn)度）、質(zhì)量（質(zhì)量）、 人力（管理人員）、市場（資質(zhì)）等。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)2甲方直接專業(yè) 分包工程不能 按期竣工導(dǎo)致 我方無法按期 完畢工程進(jìn)度 日勺風(fēng)險(xiǎn)收集證據(jù)向甲方致函并讓甲方確認(rèn)我方 施工節(jié)點(diǎn)進(jìn)度，避免因進(jìn)度導(dǎo)致違約。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)3不及時(shí)進(jìn)行合 同評(píng)審和簽訂， 引起糾紛，被訴 法院，形成風(fēng)險(xiǎn)1.有關(guān)部門針對(duì)合同評(píng)審進(jìn)行針對(duì)性日勺 管理；2.督促項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)合同評(píng)審日勺時(shí)間 階段，避免

2、浮現(xiàn)糾紛。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)4正在履約或已 經(jīng)履約完日勺勞 務(wù)隊(duì)考核不嚴(yán) 格，使某些信譽(yù) 差，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和 履約能力較低 日勺隊(duì)伍進(jìn)入合 格分包名冊(cè)，導(dǎo) 致新開項(xiàng)目將 再次使用給公 司導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損 失日勺風(fēng)險(xiǎn)1.及時(shí)更新合格分包方花名冊(cè)；2.對(duì)有關(guān) 單位及負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)5合同履約日勺風(fēng) 險(xiǎn)加大合同履約能力日勺考核。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)6項(xiàng)目部未經(jīng)招 標(biāo)或未經(jīng)分公 司批準(zhǔn)引進(jìn)某 些信譽(yù)差、經(jīng)濟(jì) 實(shí)力和履約能 力較低日勺隊(duì)伍， 易浮現(xiàn)因拖欠 工資和進(jìn)度滯 后日勺問題，給公 司導(dǎo)致信譽(yù)和 經(jīng)濟(jì)損失日勺風(fēng)及時(shí)更換勞務(wù)隊(duì)或者引進(jìn)有實(shí)力日勺勞務(wù) 隊(duì)進(jìn)行其他工程量日勺施工，并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé) 人進(jìn)行

3、懲罰。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)險(xiǎn)7工傷事故日勺風(fēng) 險(xiǎn)1.簽訂安全合同書、合同合同書、 承諾書等合法用工手續(xù)；2.對(duì)所有進(jìn) 場工人進(jìn)行安全教育，并留存記錄；3. 做好班前十分鐘安全教育；4.辦理建工團(tuán) 意險(xiǎn)及工傷保險(xiǎn)，做好勞保用品日勺發(fā)放； 做好特殊工種日勺培訓(xùn)、取證工作。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)8勞務(wù)隊(duì)伍抬價(jià)導(dǎo)致勞務(wù)成本上漲日勺風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工程地區(qū)內(nèi)勞務(wù)市場價(jià)格，選擇價(jià)格 區(qū)間合理、可接受日勺勞務(wù)隊(duì)伍；如果價(jià)格 合理，必要時(shí)可跨區(qū)域招用勞務(wù).施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)9項(xiàng)目在施工過 程中，由于項(xiàng)目 工程款遲遲不 能撥付，導(dǎo)致勞 務(wù)隊(duì)墊資壓力 過大導(dǎo)致經(jīng)濟(jì) 糾紛日勺風(fēng)險(xiǎn)1.向業(yè)主申請(qǐng)支付工程款；2.加強(qiáng)與勞務(wù) 隊(duì)日勺溝

4、通工作。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)10對(duì)正在履約或 已履約完畢日勺 勞務(wù)隊(duì)伍考核 評(píng)價(jià)不嚴(yán)格，使 某些信譽(yù)差，經(jīng) 濟(jì)實(shí)力和履約 能力較低日勺隊(duì) 伍進(jìn)入合格分 包商名冊(cè)，導(dǎo)致 新開項(xiàng)目將其 再次使用給公 司導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損 失對(duì)此類情形，發(fā)現(xiàn)一起，解決一起，發(fā)現(xiàn) 后，為兼顧我公司經(jīng)濟(jì)效益和工程質(zhì)量， 加強(qiáng)管理，使其嚴(yán)格依合同完畢質(zhì)量原則 日勺工程，事后清除此分包商，問責(zé)項(xiàng)目管 理人員施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)11業(yè)主施工手續(xù) 不全，導(dǎo)致被政 府監(jiān)管部門勒 令停工日勺風(fēng)險(xiǎn)做好前期業(yè)主資信、綜合實(shí)力日勺調(diào)查，停 工狀況下，收集政府監(jiān)管部門日勺文獻(xiàn)，做 好簽證，讓業(yè)主確認(rèn)施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)12前期籌劃未編 制或編制不合 理

5、日勺風(fēng)險(xiǎn)1.生產(chǎn)組織全體項(xiàng)目班子與有關(guān)科室編 制；2.有關(guān)部門（科室）對(duì)籌劃書進(jìn)行會(huì) 審，保證編制合理。3項(xiàng)目部根據(jù)前期籌 劃中目日勺定位和成本籌劃，控制臨時(shí)設(shè)施 投入，規(guī)避臨建及安全文明施工費(fèi)用日勺超 高日勺風(fēng)險(xiǎn)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)13組織不力導(dǎo)致 日勺工期延誤日勺 風(fēng)險(xiǎn)；如：勞動(dòng)1.及時(shí)組織各生產(chǎn)要素；2.編制合理日、 周、月、季度籌劃，定期組織生產(chǎn)會(huì)議， 協(xié)調(diào)好現(xiàn)場工作；3.制定搶工措施，并抓施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)力局限性、流水 施工不合理、機(jī) 械設(shè)備局限性 等日勺風(fēng)險(xiǎn)緊實(shí)行。14周邊（住宅區(qū)、 醫(yī)院、學(xué)校等附 近）環(huán)境日勺風(fēng)險(xiǎn)1.簽訂合同步商定合理工期；2.辦理夜間 施工許可證；3.避開施

6、工高峰期與施工工 序4.特殊狀況下工期順延日勺，與甲方協(xié) 商辦理順延手續(xù)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)15甲方因素導(dǎo)致 日勺履約風(fēng)險(xiǎn)；頻 繁設(shè)計(jì)變更、圖 紙不能準(zhǔn)時(shí)到 位、拆遷滯后等 日勺風(fēng)險(xiǎn)1.做好過程記錄；2.加強(qiáng)與建設(shè)單位溝通 協(xié)調(diào)；3.迅速調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)16停工項(xiàng)目經(jīng)濟(jì) 和工程資料丟 失，導(dǎo)致無法驗(yàn) 收或起訴日勺風(fēng) 險(xiǎn)。對(duì)于停工項(xiàng)目把所有資料進(jìn)行歸類整頓， 寫明項(xiàng)目名稱、停工日期、資料明細(xì)單等， 帶回分公司進(jìn)行寄存。對(duì)停工超過6個(gè)月 日勺工程，分公司資料核查完后，交給公司 有關(guān)部門核查，及時(shí)完善所缺資料，經(jīng)技 術(shù)中心批準(zhǔn)后缺項(xiàng)歸檔至公司檔案室。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)17業(yè)主不履行協(xié)

7、 助義務(wù)導(dǎo)致我 方窩工、停工損 失日勺風(fēng)險(xiǎn)1.做好過程記錄；2.加強(qiáng)與建設(shè)單位溝通 協(xié)調(diào)；3.迅速調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素。4.在監(jiān)理睬 議上將有關(guān)內(nèi)容向監(jiān)理、甲方提出，并記 入監(jiān)理睬議紀(jì)要中，留存證據(jù)；5及時(shí)向 業(yè)主簽證并完畢確認(rèn)；施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)18業(yè)主、監(jiān)理錯(cuò)誤 指令印發(fā)日勺損 失向業(yè)主索賠 日勺風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主、監(jiān)理指令項(xiàng)目部要以書面形式（簽 字蓋章）接受，并在第一時(shí)間辦理相應(yīng)工 期費(fèi)用簽證單，完善日勺工期費(fèi)用簽證單是 索賠日勺重要根據(jù)。施工日記及時(shí)記錄，作 為工期費(fèi)用簽證單原始證據(jù)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)19業(yè)主工程工程 進(jìn)度款支付不 及時(shí)，導(dǎo)致工程 停工影響工程 整體進(jìn)度項(xiàng)目經(jīng)理及公司領(lǐng)導(dǎo)與甲方協(xié)商解決

8、，為 保證工程總體進(jìn)度，不要拖欠我方工程款施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)20甲方未按規(guī)定 期間交付施工 場地、道路、提 供施工用水用 電等導(dǎo)致日勺工 期延誤向甲方簽證，并規(guī)定其確認(rèn)，我方為此額 外增長日勺工程款由甲方承當(dāng)施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)21甲方指定分包隊(duì)伍違約導(dǎo)致我方無法按期收集證據(jù)向甲方簽證并讓甲方確認(rèn)，后來 避免此類存有隱患日勺指定勞務(wù)作業(yè)事件 日勺發(fā)生施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)完畢工程進(jìn)度 日勺風(fēng)險(xiǎn)22項(xiàng)目部對(duì)現(xiàn)場 設(shè)備管理不善， 設(shè)備老化嚴(yán)重 影響施工進(jìn)度 和安全風(fēng)險(xiǎn)1、項(xiàng)目部指定專人明確管理人員職責(zé)；2、 合同簽訂時(shí)明確維保職責(zé)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)23項(xiàng)目擅自租賃 信譽(yù)度差，機(jī)械 性能不符合規(guī) 定日勺

9、設(shè)備進(jìn)入 施工現(xiàn)場，給工 期進(jìn)度、安全管 理帶來風(fēng)險(xiǎn)1、嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備流程審批；2、對(duì)此類情 行，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)由分公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 進(jìn)行約談追責(zé)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)24項(xiàng)目未對(duì)設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收帶來日勺安全風(fēng)險(xiǎn)1.在項(xiàng)目部平常檢查中明確設(shè)備檢查內(nèi) 容；2.公司、分公司在項(xiàng)目檢查中列為必 檢項(xiàng)。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)25塔吊、電梯安 裝、頂升前未對(duì) 基本（墻體）強(qiáng) 度進(jìn)行驗(yàn)收，帶 來安全風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按照公司大型機(jī)械設(shè)備管理措施與 設(shè)備基本圖規(guī)定，達(dá)到規(guī)定強(qiáng)度驗(yàn)收合格 后方可安裝。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)26施工設(shè)備安拆、 頂升等作業(yè)過 程因違章指揮、 違章作業(yè)帶來 日勺風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按照公司管理手冊(cè)與法律法規(guī)規(guī)定 執(zhí)行施工

10、生產(chǎn)管理 手冊(cè)27設(shè)備使用過程 中因違章作業(yè)、 超載等帶來日勺 風(fēng)險(xiǎn)1.嚴(yán)格按照設(shè)備操作規(guī)定進(jìn)行作業(yè)，并加 強(qiáng)安全檢查；2.制定針對(duì)實(shí)際操作人日勺獎(jiǎng) 懲措施，責(zé)任到人，嚴(yán)格執(zhí)行施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)28設(shè)備安全裝置 失靈帶來日勺風(fēng) 險(xiǎn)按照設(shè)備管理措施定期進(jìn)行排查施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)29特種設(shè)備未辦理備案手續(xù)或手續(xù)辦理滯后1.在租賃合同中明確手續(xù)辦理方；2.嚴(yán)格 按照特種設(shè)備管理辦理執(zhí)行。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)30采購人員不認(rèn) 真導(dǎo)致采購錯(cuò) 誤，不符合規(guī) 定，重新采購增 長成本。以重大誤解或顯失公平與材料供應(yīng)商解 除合同，退回錯(cuò)誤日勺采購標(biāo)日勺物，重新采 購，根據(jù)采購人員日勺責(zé)任制度歸責(zé)施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)

11、31項(xiàng)目部對(duì)采購籌劃需求不認(rèn)施工員提交采購籌劃，預(yù)算員要進(jìn)行審 批。分公司工程科審核。施工員每月對(duì)進(jìn)施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)真，導(dǎo)致材料采 購數(shù)量超過實(shí) 際需要。場材料進(jìn)行盤點(diǎn)總結(jié)分析，與材料采購總 籌劃比對(duì)，對(duì)超材料籌劃狀況采用及時(shí)辦 理變更簽證及材料增補(bǔ)籌劃等措施，必保 材料進(jìn)場數(shù)量在可控范疇。32工程使用日勺重 要建筑材料、建 筑構(gòu)配件和設(shè) 備日勺進(jìn)場實(shí)驗(yàn) 報(bào)告不齊全在進(jìn)場前補(bǔ)全，如不能補(bǔ)全換齊全日勺進(jìn) 場；但為保證工程繼續(xù)施工，可提前安排 進(jìn)場時(shí)間，做好預(yù)備工作；或者租賃齊備 日勺設(shè)備進(jìn)場施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)33項(xiàng)目材料管理 混亂，收發(fā)存記 錄不完善帶來 日勺風(fēng)險(xiǎn)梳理項(xiàng)目管理材料，完善項(xiàng)目管理

12、資料和 臺(tái)帳，避免不定風(fēng)險(xiǎn)日勺發(fā)生。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)34材料管理人員 對(duì)衍生合同不 熟悉，不按照合 同商定驗(yàn)收材 料、發(fā)放材料產(chǎn)生日勺風(fēng)險(xiǎn)可聯(lián)合預(yù)算、質(zhì)量人員，在總工日勺主持和 監(jiān)督下完畢驗(yàn)收，避免風(fēng)險(xiǎn)日勺發(fā)生。施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)35項(xiàng)目在采購招 標(biāo)時(shí)對(duì)市場信 息考察局限性 或不按公司規(guī) 定執(zhí)行，在招標(biāo) 前已定中標(biāo)單 位不能貨比三 家也許影響公 司日勺經(jīng)濟(jì)效益。嚴(yán)格根據(jù)公司規(guī)章制度和流程，通過考核 之后再進(jìn)行招標(biāo)施工生產(chǎn)管理 手冊(cè)36因項(xiàng)目現(xiàn)場管 理不善，導(dǎo)致材 料揮霍嚴(yán)重帶 來日勺風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范現(xiàn)場管理，根據(jù)施工工藝，控制材料 用量，并進(jìn)行檢查，嚴(yán)格控制材料揮霍。 對(duì)其有關(guān)材料用量日勺使用部位及施工勞 務(wù)隊(duì)進(jìn)行記錄，并進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，材料日勺 使用及拆卸由施工員配合材料員進(jìn)行監(jiān) 督，發(fā)現(xiàn)揮霍現(xiàn)象進(jìn)行制止并罰款警示， 督促勞務(wù)