某成長股票型證券投資基金招募說明書

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.百南方績優(yōu)成長股挨票型證券投資基辦金靶招募說明書氨（更新）奧（拔20藹1艾0挨年昂第爸1把號）罷基金管理人：南唉方基金管理有限班公司板基金托管人：中板國工商銀行股份八有限公司隘截止日：吧20奧1凹0年笆5拌月16日目錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc215314222 一、緒言 PAGEREF _Toc215314222 h 4 HYPERLINK l _Toc215314223 二、釋義 PAGEREF _Toc21531422

2、3 h 5 HYPERLINK l _Toc215314224 案三、啊氨基金管理人頒 PAGEREF _Toc215314224 h 哀9 HYPERLINK l _Toc215314225 耙四、擺瓣基金托管人八 PAGEREF _Toc215314225 h 昂17 HYPERLINK l _Toc215314226 艾五、藹胺相關(guān)服務(wù)機構(gòu)安 PAGEREF _Toc215314226 h 爸21 HYPERLINK板 l _T扮oc21531佰4227俺 捌六、阿岸基金份額的申購骯和贖回啊 PAGEREF _Toc215314227 h 芭47 HYPERLINK l _Toc2153

3、14228 骯七、熬昂基金的投資熬 PAGEREF _Toc215314228 h 頒56 HYPERLINK l _Toc215314229 笆八、阿鞍基金的業(yè)績把 PAGEREF _Toc215314229 h 把66 HYPERLINK l _Toc215314230 拔九搬、敗骯基金的財產(chǎn)捌 PAGEREF _Toc215314230 h 拜67 HYPERLINK l _Toc215314231 懊十、翱愛基金資產(chǎn)估值白 PAGEREF _Toc215314231 h 霸69 HYPERLINK l _Toc215314232 埃十一、笆澳基金的收益與分擺配佰 PAGEREF _To

4、c215314232 h 暗74 HYPERLINK l _Toc215314233 昂十二、癌般基金的費用與稅柏收扒 PAGEREF _Toc215314233 h 礙76 HYPERLINK l _Toc215314234 傲十三、疤安基金的會計與審半計澳 PAGEREF _Toc215314234 h 艾78 HYPERLINK l _Toc215314235 跋十四、暗埃基金的信息披露唉 PAGEREF _Toc215314235 h 阿79 HYPERLINK l _Toc215314236 澳十五、巴白風(fēng)險揭示背 PAGEREF _Toc215314236 h 熬84 HYPERL

5、INK l _Toc215314237 跋十六、奧吧基金合同的變更巴、終止和基金財八產(chǎn)的清算搬 PAGEREF _Toc215314237 h 澳86 HYPERLINK l _Toc215314238 芭十七、跋斑基金合同的內(nèi)容瓣摘要靶 PAGEREF _Toc215314238 h 耙89 HYPERLINK l _Toc215314239 愛十八、艾霸基金托管協(xié)議的爸內(nèi)容摘要骯 PAGEREF _Toc215314239 h 百106 HYPERLINK l _Toc215314240 礙十九、岸癌基金份額持有人敖服務(wù)板 PAGEREF _Toc215314240 h 案116般二十、

6、澳 HYPERLINK l _Toc215314241 凹其它應(yīng)披艾露背事項傲 PAGEREF _Toc215314241 h 骯119 HYPERLINK l _Toc215314243 八二十一、骯扮招募說明書存放挨及其查閱方式百 PAGEREF _Toc215314243 h 芭121 HYPERLINK l _Toc215314244 耙二十二、昂頒備查文件百 PAGEREF _Toc215314244 h 班122重要提示矮南方績優(yōu)挨成長證券投資基愛金半(以下簡稱艾“鞍南方績優(yōu)昂成長基金靶”耙或俺“本基金”)經(jīng)哎中國證監(jiān)會證監(jiān)皚基金字柏20062擺24壩號文批準扒公開發(fā)行佰，于疤2懊

7、006年澳1盎1癌月熬16奧日罷成立。敗藹南方辦基金管理有限公扒司(“本基金管按理人”或“扒基金跋管理人”阿或鞍“傲管理人暗”百)保證招募說明皚書的內(nèi)容真實、拔準確、完整。本岸招募說明書經(jīng)中吧國證監(jiān)會核準,般但中國證監(jiān)會對擺本基金募集的核拌準,并不表明其半對本昂基金的價值和收把益作出實質(zhì)性判奧斷或保證,也不耙表明投資于本基把金沒有風(fēng)險。般投資有風(fēng)險,投暗資人申購基金時柏應(yīng)認真閱讀招募把說明書。 爸基金的過往業(yè)績矮并不預(yù)示其未來熬表現(xiàn)。哎本基金管理人依叭照恪盡職守、誠耙實信用、謹慎勤八勉的原則管理和笆運用基金財產(chǎn),霸但不保證基金一板定盈利,也不保骯證最低收益。百本基金的基金合靶同瓣已經(jīng)耙根據(jù)基金

8、法版、運作辦法耙、銷售辦法按、信息披露辦八法及其它有關(guān)伴規(guī)定扒作了白修訂把并已于俺中國證監(jiān)會敖指定報刊或網(wǎng)站阿進行了公告扳。澳本招募說明書已奧經(jīng)本基金托管人半復(fù)核。本招募說跋明書所載內(nèi)容截藹止日為熬20岸1皚0年背5柏月八16澳日般,有關(guān)財務(wù)數(shù)奧據(jù)和凈值表現(xiàn)截絆止日凹為敖20百1隘0年敗3擺月邦31盎日按（未經(jīng)審計）。緒言岸本招募說明書依霸據(jù)中華人民共版和國證券投資基背金法（以下簡案稱基金法）霸、證券投資基骯金運作管理辦法稗（以下簡稱霸運作辦法）、氨證券投資基金岸銷售管理辦法瓣（以下簡稱銷暗售辦法）、翱證券投資基金信哎息披露管理辦法暗（以下簡稱佰信息披露辦法跋）、以及南方百績優(yōu)成長股票型稗證券

9、投資基金基藹金合同編寫。盎基金管理人承諾愛本招募說明書不藹存在任何虛假記案載、誤導(dǎo)性陳述絆或者重大遺漏，斑并對其真實性、拜準確性、完整性扳承擔(dān)法律責(zé)任。柏本基金是根據(jù)本捌招募說明書所載癌明的資料申請募挨集的。本基金管百理人沒有委托或案授權(quán)任何其他人芭提供未在本招募隘說明書中載明的拜信息唉,跋或?qū)Ρ菊心颊f明搬書作任何解釋或擺者說明。絆 昂本招募說明書根凹據(jù)本基金的基金叭合同編寫，并經(jīng)暗中國證監(jiān)會核準吧?；鸷贤羌s跋定基金當事人之埃間權(quán)利、義務(wù)的拌法律文件?；鸢}投資人自依基金耙合同取得基金份藹額，即成為基金芭份額持有人和本邦基金合同的當事把人，其持有基金笆份額的行為本身拌即表明其對基金案合同的

10、承認和接矮受，并按照基扒金法、基金合疤同及其他有關(guān)規(guī)敖定享有權(quán)利、承稗擔(dān)義務(wù)?；鹜栋屹Y人欲了解基金疤份額持有人的權(quán)啊利和義務(wù)，應(yīng)詳捌細查閱基金合同霸。釋義斑在本招募說明書熬中除非文義另有愛所指，下列詞語鞍具有以下含義：芭本合同、基金岸合同哎敗指南方績優(yōu)成辦長股票型證券投唉資基金基金合同俺及對本合同的佰任何修訂和補充艾中國凹矮指中華人民共和俺國（僅為本基金八合同目的不包括罷香港特別行政區(qū)扳、澳門特別行政襖區(qū)及臺灣地區(qū)）百法律法規(guī)搬氨指中國現(xiàn)時有效氨并公布實施的法把律、行政法規(guī)、吧部門規(guī)章及規(guī)范哀性文件、地方法佰規(guī)、地方政府規(guī)爸章及規(guī)范性文件壩基金法艾俺指中華人民共鞍和國證券投資基案金法埃銷售辦

11、法岸安指證券投資基壩金銷售管理辦法八背運作辦法絆盎指證券投資基襖金運作管理辦法半按信息披露辦法癌啊骯指證券投資基啊金信息披露管理扳辦法埃元拜礙指中國法定貨幣擺人民幣元八基金或本基金愛板指依據(jù)基金合皚同所募集的南澳方績優(yōu)成長股票霸型證券投資基金疤招募說明書白 班 矮叭指南方績優(yōu)成皚長股票型證券投艾資基金招募說明瓣書，即用于公叭開披露基金管理皚人及托管人、相敖關(guān)服務(wù)機構(gòu)、基疤金的募集、基金皚合同的生效、基邦金份額的交易、藹基金份額的申購捌和贖回、基金的埃投資、基金的業(yè)巴績、基金的財產(chǎn)芭、基金資產(chǎn)的估百值、基金收益與氨分配、基金的費拌用與稅收、基金把的信息披露、風(fēng)爸險揭示、基金的哀終止與清算、基稗金

12、合同的內(nèi)容摘盎要、基金托管協(xié)佰議的內(nèi)容摘要、襖對基癌金份額持有人的絆服務(wù)、其他應(yīng)披昂露事項、招募說阿明書的存放及查案閱方式、備查文敗件等涉及本基金昂的信息，供基金埃投資者選擇并決頒定是否提出基金芭認購或申購申請按的要約邀請文件按，及其定期的更阿新罷托管協(xié)議昂案指基金管理人與敖基金托管人簽訂挨的南方績優(yōu)成拜長股票型證券投瓣資基金托管協(xié)議哀及其任何有效百修訂和補充八發(fā)售公告搬耙指南方績優(yōu)成巴長股票型證券投隘資基金基金份額啊發(fā)售公告稗業(yè)務(wù)規(guī)則鞍巴指南方基金管搬理有限公司開放扮式基金業(yè)務(wù)規(guī)則稗板中國證監(jiān)會絆捌指中國證券監(jiān)督鞍管理委員會辦銀行監(jiān)管機構(gòu)岸俺指中國銀行業(yè)監(jiān)跋督管理委員會或捌其他經(jīng)國務(wù)院授把權(quán)

13、的機構(gòu)扒基金管理人敖伴指南方基金管理版有限公司背基金托管人班八指中國工商銀行耙股份有限公司八基金份額持有人愛八指根據(jù)基金合奧同及相關(guān)文件霸合法取得本基金扳基金份額的投資藹者扒基金代銷機構(gòu)俺骯指依據(jù)有關(guān)基金把銷售與服務(wù)代理昂協(xié)議辦理本基金靶發(fā)售、申購、贖癌回和其他基金業(yè)板務(wù)的代理機構(gòu)辦銷售機構(gòu)把吧指基金管理人及拜基金代銷機構(gòu)翱基金銷售網(wǎng)點皚柏指基金管理人的版直銷網(wǎng)點及基金懊代銷機構(gòu)的代銷扮網(wǎng)點稗注冊登記業(yè)務(wù)矮熬指基金登記、存懊管、清算和交收扳業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容皚包括投資者基金俺賬戶管理、基金伴份額注冊登記、昂清算及基金交易岸確認、發(fā)放紅利霸、建立并保管基骯金份額持有人名哎冊等拌基金注冊登記邦機構(gòu)熬敗

14、指南方基金管理盎有限公司或其委班托的其他符合條瓣件的機構(gòu)按基金合同當疤事人拌跋指受基金合同阿約束，根據(jù)邦基金合同享受跋權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)懊的法律主體，包壩括基金管理人、壩基金托管人和基罷金份額持有人跋個人投資者扮板指符合法律法規(guī)捌規(guī)定的條件可以挨投資開放式證券疤投資基金的自然藹人礙機構(gòu)投資者爸佰指符合法律法規(guī)耙規(guī)定可以投資開癌放式證券投資基斑金的在中國注冊扒登記或經(jīng)政府有笆關(guān)部門批準設(shè)立皚的法人、社會團白體和其他組織、稗機構(gòu)罷合格境外機構(gòu)投奧資者百隘指符合法律法規(guī)百規(guī)定的可投資于吧中國境內(nèi)證券市白場的中國境外機巴構(gòu)投資者鞍投資者壩拌指個人投資者、凹機構(gòu)投資者和爸合格境外機構(gòu)投氨資者的總稱案基金合同

15、生效日跋礙基金募集達到法澳律規(guī)定及基金合瓣同約定的條件，澳基金管理人聘請擺法定機構(gòu)驗資并拔辦理完畢基金合暗同備案手續(xù)，獲鞍得中國證監(jiān)會書胺面確認之日昂募集期般艾指自基金份額發(fā)艾售之日起不超過班3個月的期限盎基金存續(xù)期懊盎指基金合同生效按后合法存續(xù)的不辦定期之期間熬日襖/天擺板指公歷日月指公歷月懊工作日拌爸指上海證券交易鞍所和深圳證券交哎易所的正常交易昂日頒開放日靶氨指銷售機構(gòu)辦理盎本基金申購、贖澳回等業(yè)務(wù)的工作斑日藹T日安安指申購、贖回或啊辦理其他基金業(yè)哎務(wù)的申請日拔T+n日熬奧指自T日起第n伴個工作日（不包八含T日）氨認購巴癌指在擺本基金募集期內(nèi)扮投資者購買本基搬金基金份額的行岸為襖發(fā)售氨頒

16、指在本基金募集芭期內(nèi)，銷售機構(gòu)傲向投資者銷售本頒基金份額的行為拌申購芭按指基金投資者根半據(jù)基金銷售網(wǎng)點搬規(guī)定的手續(xù)，向凹基金管理人購買叭基金份額的行為礙。本基金的日常按申購自基金合同稗生效后不超過3佰個月的時間開始襖辦理稗贖回翱稗指基金投資者根敗據(jù)基金銷售網(wǎng)點背規(guī)定的手續(xù)，向邦基金管理人賣出搬基金份額的行為盎。本基金的日常安贖回自基金合同氨生效后不超過3癌個月的時間開始俺辦理靶基金賬戶頒啊指基金注冊登記矮機構(gòu)給投資者開斑立的用于記錄投捌資者持有基金管按理人管理的開放安式基金份額情況昂的隘賬戶拔交易賬戶盎拜指各銷售機構(gòu)為阿投資者開立的記伴錄投資者通過該敗銷售機構(gòu)辦理基案金交易所引起的凹基金份額的

17、變動扒及結(jié)余情況的賬搬戶霸轉(zhuǎn)托管哀耙指投資者將其持背有的同一基金賬芭戶下的基金份額版從某一交易賬戶扳轉(zhuǎn)入另一交易賬奧戶的業(yè)務(wù)哎基金轉(zhuǎn)換芭藹指投資者向基金礙管理人提出申請盎將其所持有的基癌金管理人管理的胺任一開放式基金般（轉(zhuǎn)出基金）的哎全部或部分基金背份額轉(zhuǎn)換為基金凹管理人管理的任耙何其他開放式基霸金（轉(zhuǎn)入基金）安的基金份額的行版為拜定期定額投資計澳劃敖敖指投資者通過有班關(guān)銷售機構(gòu)提出澳申請，約定每期邦扣款日、扣款金絆額及扣款方式，哎由銷售機構(gòu)于每唉期約定扣款日在挨投資者指定銀行版賬戶內(nèi)自動完成擺扣款及基金胺申購申請的一種耙投資方式鞍基金收益辦耙指基金投資所得矮債券利息、票據(jù)扒投資收益、買賣百證

18、券差價、銀行頒存款利息以及其暗他收益芭基金資產(chǎn)總值隘奧指基金所擁有的伴各類證券及票據(jù)壩價值、銀行存款伴本息和本基金應(yīng)俺收的申購基金款凹以及其他投資所矮形成的價值總和暗基金資產(chǎn)凈值愛按指基金資產(chǎn)總值拜扣除負債后的凈絆資產(chǎn)值爸基金資產(chǎn)估值按扳指計算評估基金跋資產(chǎn)和負債的價挨值，以確定基金佰資產(chǎn)凈值的過程笆指定媒體翱白指中國證監(jiān)會指耙定的用以進行信疤息披露的報刊和愛互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站拌不可抗力罷 癌 背指本合同當事人靶不能預(yù)見、不能鞍抗拒并不能克服跋且在本合同由基襖金托管人凹、基金管理人簽岸署之日后發(fā)生的疤，使本合同當事挨人無法全部履行傲或無法部分履行艾本合同的任何客班觀情況，包括但笆不限于洪水、地靶震及其

19、他自然災(zāi)皚害、戰(zhàn)爭、騷亂爸、火災(zāi)、政府征奧用、沒收、法律盎法規(guī)變化、突發(fā)耙停電或其他突發(fā)懊事件、證券交易捌所非正常暫?；蝾C停止交易基金管理人翱 一、基骯金管理人概況埃名稱：南方基金岸管理有限公司唉注冊地址：藹深圳市福田中心八區(qū)福華一路6號八免稅商務(wù)大廈擺塔樓31、32跋、33層整層唉成立時間：拔1998凹年壩3扳月佰6辦日安法定代表人：吳罷萬善傲注冊資本：懊1.5俺億元人民幣俺電話：（鞍0755拌）藹8276388氨8拜傳真：（熬075頒5瓣）鞍8276388皚9聯(lián)系人：鮑文革爸南方基金管理有熬限公司是經(jīng)中國吧證監(jiān)會證監(jiān)基字安19984癌號文批準，由南扳方證券有限公司絆、廈門國際信托傲投資公司

20、、廣西霸信托投資公司共阿同發(fā)起設(shè)立。隘2000骯年，經(jīng)中國證監(jiān)把會證監(jiān)基皚金絆字拔20007氨8鞍號文批準進行了盎增資擴股，注冊懊資本達到叭1翱億元人民幣。矮2005礙年，經(jīng)中國證監(jiān)隘會證監(jiān)基拌金芭字懊20052扮01盎號文批準進行增笆資擴股，注冊資把本達按1.5拜億元人民幣。目笆前股權(quán)結(jié)構(gòu)：八華泰證券股份有靶限公司邦45%案、深圳市機場（把集團）有限公司暗30%班、廈門國際信托阿有限公司哎15%襖及興業(yè)證券股份挨有限公司阿10%擺。頒 二、主芭要人員情況1、董事會成員爸吳萬善吧先生，董事長，懊中共黨員，工商瓣管理碩士礙（MBA）奧，高級經(jīng)濟師。巴歷任中國人民銀埃行江蘇省分行金拜融管理處科員、

21、癌中國人民銀行南岸京市分行江寧支搬行科員、骯華泰證券股份有耙限公司瓣發(fā)行部副經(jīng)理、俺總經(jīng)理助理、副板總經(jīng)理、總裁，藹現(xiàn)任岸華泰證券股份有盎限公司捌董事長兼黨委副笆書記、南方基金襖管理有限公司董拔事長。扒馬昭明扳先生，董事，中耙共黨員，碩士研皚究生，高級會計白師。歷任電子工斑業(yè)部第拜898跋廠會計科科長，埃華泰證券股份有百限公司敗副總會計師、霸華泰證券股份有辦限公司斑副總裁，現(xiàn)任壩華泰芭聯(lián)合證券董事長捌、黨委書記。扮張濤矮先生，董事，中伴共黨員，博士，骯經(jīng)濟師。歷任按華泰證券股份有班限公司扒總裁秘書、上海芭投資銀行業(yè)務(wù)部啊副總經(jīng)理、深圳疤總部總經(jīng)理兼深艾圳營業(yè)部總經(jīng)理癌、總助兼董事會埃秘書，現(xiàn)任

22、哀華泰證券股份有半限公司澳副總裁。懊湯大杰扒先生，董事，中扒共黨員，博士。罷歷任深圳市計劃跋局綜合處主任科瓣員、易方達基金瓣管理有限公司投唉資管理部經(jīng)理、昂深圳市機場股份叭有限公司投資發(fā)俺展部經(jīng)理、深圳岸市機場（集團）伴有限公司投資經(jīng)愛營部經(jīng)理?，F(xiàn)任跋深圳市機場股份拌有限公司董事、盎深圳市機場（集壩團）有限公司副板總經(jīng)理，南方基背金管理有限公司般董事。巴周建國翱先生，董事，中白共黨員，經(jīng)濟學(xué)挨碩士。歷任某公伴社會計、團委書扳記；江西財經(jīng)學(xué)癌院教師、企業(yè)財拌務(wù)教研室負責(zé)人敖、會計系辦公室八主任、會計系副礙主任、成教處處鞍長；深圳中旅信拜實業(yè)有限公司副皚總經(jīng)理；深圳市般商貿(mào)投資控股公扮司審計部部長

23、、耙計財部部長、紀罷律委員，兼任商百控實業(yè)有限公司芭黨委書記、董事辦長、市商貿(mào)投資礙控股公司總裁助扒理；深圳市投資稗控股有限公司計哀劃財務(wù)部部長；骯現(xiàn)任深圳市投資熬控股有限公司副霸總經(jīng)理。襖洪文瑾愛女士，扳董事，中共黨員俺，工商管理碩士奧（EMBA）。版24年經(jīng)濟工作巴經(jīng)驗，其中15巴年金融從業(yè)經(jīng)歷澳。安歷奧任廈門建發(fā)集團奧有限公司疤財務(wù)部副經(jīng)理疤、廈門建發(fā)信托巴投資公司耙副總經(jīng)理、鞍廈門建發(fā)信托投芭資公司霸副總經(jīng)理，現(xiàn)奧任廈門國際信托霸有限公司罷董事長、板總經(jīng)理。皚莊園芳靶女士，董事，經(jīng)皚濟學(xué)碩士，經(jīng)濟皚師。歷任福建興埃業(yè)證券公司交易襖業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助疤理、證券投資部八副總經(jīng)理、總經(jīng)八理；投資

24、總監(jiān)；矮現(xiàn)任興業(yè)證券股辦份有限公司副總叭裁。半高良玉藹先生，董事，中把共黨員，經(jīng)濟學(xué)壩碩士，經(jīng)濟師。鞍歷任中國證監(jiān)會捌發(fā)行部副處長、霸南方基金管理有懊限公司副總經(jīng)理邦，現(xiàn)任南方基金俺管理有限公司董唉事總經(jīng)理、黨委班書記。扳張磊頒先生哎，獨立董事，工胺商管理碩士（M版BA）及國際關(guān)頒系碩士，注冊金隘融分析師(CF扳A)， 獲得美扮國NASD S敗eries 7絆 & 65證書凹。曾工作于耶魯跋大學(xué)投資基金辦邦公室（Yale拌 Endowm昂ent）及美國叭新生市場投資基霸金(Emerg矮ing Mar搬kets Ma昂nagemen澳t, LLC)笆，主要從事基金礙管理及投資研究哀。歷任紐約證券

25、霸交易所國際董事瓣及中國首席代表笆，銀華基金獨立捌董事艾，暗創(chuàng)立紐約證券交白易所大中華區(qū)辦佰公室（香港）。礙現(xiàn)任HCM投資岸管理有限公司高愛級合伙人，耶魯凹大學(xué)北京校友會岸副會長，紐約金罷融分析師協(xié)會的爸會員。霸周春生暗先生，獨立董事叭，博士。歷任美百國聯(lián)邦儲備委員翱會經(jīng)濟學(xué)家，美拔國加州大學(xué)及香胺港大學(xué)商學(xué)院教岸授，中國證監(jiān)會阿規(guī)劃發(fā)展委員會拜委員（副局級）啊。曾任中國留美疤金藹融學(xué)會理事；美班國經(jīng)濟學(xué)會，美礙國金融研究會會藹員；Annal挨s of Ec襖onomics背 and Fi吧nance 編澳委。現(xiàn)為長江商拜學(xué)院伴金融八教授，國家杰出襖青年基金獲得者板，香港城市大學(xué)半客座教授。澳

26、王全洲巴先生，獨立董事拔，中共黨員，大藹學(xué)學(xué)歷，中國人擺民大學(xué)會計專業(yè)半研究生班畢業(yè)，熬注冊會計師、資耙產(chǎn)評估師、注冊罷稅務(wù)師。曾任北癌京市財政局會計班處副處長，現(xiàn)任稗北京興華會計師唉事務(wù)所董事長、盎主任會計師。爸叢培扒國熬先生，獨立董事八，法學(xué)碩士。歷跋任北京大學(xué)法律埃系經(jīng)濟法教研室吧助教，副主任；板美國加州大案學(xué)洛杉磯唉校區(qū)（UCLA埃）客座教授、北佰京大學(xué)副教授。壩現(xiàn)瓣任北京辦君佑律師事務(wù)所跋合伙人、事務(wù)所捌主任。搬米志明搬先生，獨立董事芭，本科，高級經(jīng)鞍濟師，注冊會計扮師。歷任江蘇省搬姜堰稅務(wù)局副局愛長，揚州市稅務(wù)奧局副局長，揚州笆市財政局局長、澳黨組書記，揚州半市人民政府副秘靶書長，

27、建設(shè)銀行氨揚州市分行行長懊、黨組書記，財藹政部深圳專員辦癌專員罷、埃巡視員。2、監(jiān)事會成員唉駱新都哀女士，監(jiān)事會主胺席，經(jīng)濟學(xué)碩士拌，經(jīng)濟師。歷任稗民政部外事處處岸長、南方證券公把司副總裁、南方吧基金管理有限公板司董事長，現(xiàn)任斑南方基金管理有懊限公司職工監(jiān)事邦、監(jiān)事長。靶舒本娥氨女士，監(jiān)事，學(xué)隘士學(xué)位，會計師背。歷任熊貓電子敖集團公司財務(wù)處翱處長、華泰證券埃股份有限昂公司計劃資金部澳副總經(jīng)理、稽查伴監(jiān)察部副總經(jīng)理哀、總經(jīng)理，現(xiàn)任哎華泰證券股份有芭限公司啊計劃財務(wù)部總經(jīng)皚理。斑周景民唉先生，監(jiān)事，工靶學(xué)碩士、工商管斑理碩士叭（MBA）啊，經(jīng)濟師，加拿胺大證券協(xié)會會員搬。歷任三九企業(yè)拜集團三九貿(mào)易

28、總百公司財務(wù)管理部奧職員；深圳大鵬懊證券有限公司投熬資銀行部項目經(jīng)頒理；加拿大Si骯mon案罷Fraser頒扒Univers艾ity工商管理愛學(xué)院助教；廣東扮美的企業(yè)集團戰(zhàn)哎略發(fā)展部高級經(jīng)襖理；招商局集團百中國南山開發(fā)（拜集團）公司研究拔發(fā)展部高級項目骯經(jīng)理；現(xiàn)任職于邦深圳市投資控股扒有限公司投資部扮。捌蘇榮堅絆先生，監(jiān)事，學(xué)拜士學(xué)位，高級會伴計師礙。1982年9傲月參加工作，曾把任職于三明市財熬政局、三明市財骯委、廈門信達股叭份有限公司財務(wù)邦部、廈門國際信瓣托有限公司財務(wù)案部副經(jīng)理、自營熬業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)阿任廈門國際信托骯有限公司財務(wù)部爸經(jīng)理。拔鄭城美埃先生，監(jiān)事，中礙共黨員，經(jīng)濟學(xué)百碩士。曾

29、任興業(yè)愛證券南平營業(yè)部隘副總經(jīng)理（主持拜工作）、興業(yè)證搬券計劃財務(wù)部副矮總經(jīng)理（主持工哎作），現(xiàn)任興業(yè)哀證券計劃財務(wù)部熬總經(jīng)理。唉蘇民唉先生，監(jiān)事，工凹學(xué)碩士，工程師昂。歷任安徽國投敖深圳證券營業(yè)部敖電腦工程師、華捌夏證券深圳分公捌司電腦部經(jīng)理助般理，現(xiàn)任南方基叭金管理有限公司皚電子商務(wù)部總監(jiān)邦兼斑風(fēng)險管理瓣部總監(jiān)岸。把3骯、總經(jīng)理及其他搬高級管理人員鞍高良玉般先生，董事，總八經(jīng)理，中共黨員板，經(jīng)濟學(xué)碩士，罷經(jīng)濟師。歷任中阿國證監(jiān)會發(fā)行部吧副處長、南方基傲金管理有限公司阿副總經(jīng)理，現(xiàn)任挨南方基金管理有笆限公司董事總經(jīng)拌理、黨委書記。敖俞文宏柏先生，副總經(jīng)理佰，中共黨員，工稗商管理碩士擺（MBA

30、）百，經(jīng)濟師。歷任啊江蘇省投資公司背業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇扒國際招商公司部伴門經(jīng)理、江蘇省傲國際信托投資公唉司投資銀行部總奧經(jīng)理、江蘇國信搬高科技創(chuàng)業(yè)投資懊有限公司董事長埃兼總經(jīng)理?，F(xiàn)任瓣南方基金管理有半限公司副總經(jīng)理拜、董事會秘書、拔黨委副書記。版鄭文祥啊先生，副總經(jīng)理耙，工商管理碩士挨（MBA）傲。曾任職于湖北翱省荊州市 HYPERLINK t _blank 靶農(nóng)業(yè)銀行斑、南方證券公司岸、壩國泰骯君安證券公司，耙任職南方基金管懊理有限公司期間辦，歷任國債投資胺經(jīng)理、專戶理財吧部副總監(jiān)、南方按避險基金經(jīng)理、笆總經(jīng)理助理兼養(yǎng)吧老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)暗，現(xiàn)任南方基金癌管理有限公司副板總經(jīng)理。捌秦長奎盎先生，督察

31、長，捌中共黨員，扳工商管理碩士藹（MBA）版。歷任華泰證券案股份班有限公司營業(yè)部傲總經(jīng)理、部門總阿經(jīng)理、總裁助理疤?，F(xiàn)任南方基金靶管理有限公司督扒察長、黨委委員疤、紀委委員。4、基金經(jīng)理白本基金歷任基金敖經(jīng)理：凹2006年11藹月至2006安年12月，百蘇彥祝頒；2006年1靶2月至2008斑年6月，耙蘇彥祝、談建強芭；2008年6八月至瓣2010年2月稗，蘇彥祝傲；2010年2懊月至今，張原吧。啊張原半先生，皚美國密歇根大學(xué)骯經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位半，具有基金從業(yè)礙資格。2006捌年4月加入南方叭基金，曾擔(dān)任南疤方基金研究部機罷械及電力設(shè)備行捌業(yè)高級研究員，癌南方高增及南方俺隆元產(chǎn)業(yè)主題基邦金基金經(jīng)

32、理助理拌，2009年9稗月至今，任南方疤500基金經(jīng)理邦；2010年2敖月至今，任南方哀績優(yōu)基金經(jīng)理。芭5柏、投資決策委員岸會成員哎總經(jīng)理搬高良玉疤先生，副總經(jīng)理奧鄭文祥笆先生，總經(jīng)理助擺理兼投資總監(jiān)伴邱國鷺凹先生，專戶投資藹管理部總監(jiān)敗呂一凡懊先生、固定收益吧部總監(jiān)辦李海鵬白先生，研究部隘總監(jiān)骯史博柏先生、投資部執(zhí)背行總監(jiān)柏陳鍵伴先生傲。胺6、上述人員之哀間不存在近親屬班關(guān)系。柏 三、基矮金管理人的職責(zé)壩巴1扮、依法募集基金熬，辦理或者委托奧經(jīng)中國證監(jiān)會認凹定的其他機構(gòu)代襖為辦理基金份額埃的發(fā)售、申購、伴贖回和登記事宜拜；伴胺2拌、辦理基金備案哀手續(xù)；挨百3唉、對所管理的不埃同基金財產(chǎn)分別百

33、管理、分別記賬斑，進行證券投資伴；傲版4百、按照基金合同跋的約定確定基金傲收益分配方案，敖及時向基金份額翱持有人分配收益靶；背板5奧、進行基金會計般核算并編制基金把財務(wù)會計報告；愛疤6霸、編制中期和年岸度基金報八告；壩胺7稗、計算并公告基安金資產(chǎn)凈值，確翱定基金份額申購啊、贖回價格；皚岸8拌、辦理與基金財耙產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動艾有關(guān)的信息披露耙事項；霸傲9氨、召集基金份額挨持有人大會；叭柏10拜、保存基金財產(chǎn)邦管理業(yè)務(wù)活動的罷記錄、賬冊、報笆表和其他相關(guān)資愛料；壩翱11胺、以基金管理人埃名義，代表基金罷份額持有人利益班行使訴訟權(quán)利或辦者實施其他法律扒行為；盎12唉、有關(guān)法律、法板規(guī)和中國證監(jiān)會礙規(guī)定

34、的其他職責(zé)矮。百 四、基癌金管理人關(guān)于遵搬守法律法規(guī)的承扳諾凹1芭、基金管理人承氨諾不從事違反斑證券法的行為笆，并承諾建立健矮全的內(nèi)部控制制邦度，采取有效措皚施，防止違反懊證券法行為的斑發(fā)生；捌2扳、基金管理人承擺諾不從事以下違版反基金法的案行為，并承諾建襖立健全的內(nèi)部風(fēng)拔險控制制度，采背取有效措施，防佰止下列行為的發(fā)敖生：半（矮1暗）將基金管理人按固有財產(chǎn)或者他板人財產(chǎn)混同于基跋金財產(chǎn)從事證券邦投資；凹（扳2唉）不公平地對待矮管理的不同基金隘財產(chǎn)；吧（把3昂）利用基金財產(chǎn)隘為基金份額持有半人以外的第三人奧牟取利益；半（拔4澳）向基金份額持阿有人違規(guī)承諾收懊益或者承擔(dān)損失敖；芭（拜5芭）依照法

35、律、行拔政法規(guī)有關(guān)規(guī)定艾，由中國證監(jiān)會拌規(guī)定禁止的其他阿行為。靶3跋、基金管理人承啊諾加強人員管理擺，強化職業(yè)操守頒，督促和約束員拔工遵守國家有氨關(guān)法律、法規(guī)及佰行業(yè)規(guī)范，誠實耙信用、勤勉盡責(zé)背，不從事以下活皚動：?。ò?襖）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)哀營；哀（翱2挨）違反基金合同骯或托管協(xié)議；笆（芭3襖）故意損害基金熬份額持有人或其熬他基金相關(guān)機構(gòu)爸的合法權(quán)益；背（凹4安）在向中國證監(jiān)伴會報送的資料中阿弄虛作假；敖（擺5把）拒絕、干擾、熬阻撓或嚴重影響擺中國證監(jiān)會依法敖監(jiān)管；佰（邦6鞍）玩忽職守、濫班用職權(quán)；阿（懊7愛）泄露在任職期熬間知悉的有關(guān)證傲券、基金的商業(yè)般秘密、尚未依法凹公開的基金投資斑內(nèi)容、基

36、金投資拜計劃等信息；擺（哀8哀）除按本公司制熬度進行基金運作隘投資外，直接或皚間接進行其他股跋票投資；?。ò?壩）協(xié)助、接受委霸托或以其他任何隘形式氨為其他組織或個愛人進行證券交易靶；般（吧10霸）違反證券交易稗場所業(yè)務(wù)規(guī)則，斑利用對敲、倒倉柏等手段操縱市場版價格，擾亂市場安秩序；跋（伴11盎）貶損同行，以傲提高自己；扒（般12礙）在公開信息披挨露和廣告中故意疤含有虛假、誤導(dǎo)阿、欺詐成分；愛（扮13拜）以不正當手段氨謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；拜（啊14笆）有悖社會公德胺，損害證券投資凹基金人員形象；矮（哀15班）其他法律、行邦政法規(guī)禁止的行耙為。 耙五、基金管理人盎關(guān)于禁止性行為傲的承諾霸為維護基金份額翱

37、持有人的合法權(quán)罷益，本基金禁止笆從事下列行為：按唉1敖、承銷證券；叭愛2挨、向他人貸款或稗者提供擔(dān)保；哎藹3挨、從事承擔(dān)無百限責(zé)任的投資；挨藹4把、買賣其他基金奧份額，但是國務(wù)愛院另有規(guī)定的除盎外；靶頒5版、向基金管理人扮、基金托管人出稗資或者買賣基金暗管理人、基金托奧管人發(fā)行的股票八或者債券；霸白6般、買賣與基金管般理人、基金托管芭人有控股關(guān)系的扒股東或者與基金笆管理人、基金托瓣管人有其他重大爸利害關(guān)系的公司愛發(fā)行的證券或者稗承銷期內(nèi)承銷的按證券；吧百7胺、從事內(nèi)幕交易阿、操縱證券交易癌價格及其他不正案當?shù)淖C券交易活襖動；安8班、依照法律、行柏政法規(guī)有關(guān)規(guī)定伴，由中國證監(jiān)會芭規(guī)定禁止的其他瓣

38、活動。邦六、基金經(jīng)理承拔諾斑1愛、依照有關(guān)法律翱、法規(guī)和基金合鞍同的規(guī)定，本著捌謹慎的原則為基版金藹份額持有人謀取俺最大利益；靶2藹、不能利用職務(wù)挨之便為自己、受盎雇人或任何第三翱者謀取利益；俺3霸、不泄露在任職捌期間知悉的有關(guān)伴證券、基金的商跋業(yè)秘密，尚未依昂法公開的基金投板資內(nèi)容、基金投拔資計劃等信息；熬4愛、不以任何形式扒為其他組織或個按人進行證券交易骯。艾七、基金管理人瓣的內(nèi)部控制制度哀1、內(nèi)部控制制盎度概述巴為了保證公司規(guī)芭范運作，有效地昂防范和化解管理斑風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險懊以及操作風(fēng)險，白確保基金財務(wù)和扒公司財務(wù)以及其絆他信息真實、準佰確、完整，從而疤最大程度地保護拔基金份額持有人芭的

39、利益，本基金拔管理人建立了科按學(xué)合理、控制嚴疤密、運行高效的跋內(nèi)部控制制度。擺內(nèi)部控制制奧度是指公司為實氨現(xiàn)內(nèi)部控制目標傲而建立的一系列安組織機制、管理熬方法、操作程序笆與控制措施的總昂稱。內(nèi)部控制制唉度由內(nèi)部控制大拜綱、基本管理制靶度、部門業(yè)務(wù)規(guī)辦章等組成。案公司內(nèi)部控芭制大綱是對公司埃章程規(guī)定的內(nèi)控澳原則的細化和展搬開，是對各項基案本管理制度的總翱攬和指導(dǎo)，內(nèi)部版控制大綱明確了瓣內(nèi)控目標、內(nèi)控佰原則、控制環(huán)境伴、內(nèi)控措施等內(nèi)敗容。版基本管理制癌度包括內(nèi)部會計跋控制制度、風(fēng)險跋控制制度、投資敖管理制度、監(jiān)察拌稽核制度、基金靶會計制度、信息按披露制度、信息白技術(shù)管理制度、擺資料檔案管理制吧度、

40、業(yè)績評估考安核制度和緊急應(yīng)暗變制度等。叭敖部門業(yè)務(wù)規(guī)章是辦在基本管理制度凹的基礎(chǔ)上，對各按部門的主要職責(zé)八、崗位設(shè)置、崗敖位責(zé)任、操作守澳則等的具體說明熬。盎2、內(nèi)部控制原擺則捌健全性原則版。內(nèi)部控制機制凹必須覆蓋公司的百各項業(yè)務(wù)、各個艾部門或機構(gòu)和各盎級人員，并涵蓋凹到?jīng)Q策、執(zhí)行、阿監(jiān)督、反饋等各扒個運作環(huán)節(jié)。八有效性原則芭。通過科學(xué)的內(nèi)版控手段和方法，安建立合理的內(nèi)控哎程序，維護內(nèi)控埃制度的有效執(zhí)行般。般 獨立性霸原則。公司各機擺構(gòu)、部門、和崗奧位在職能上應(yīng)當挨保持相對獨立，鞍公司基金資產(chǎn)、班自有資產(chǎn)、其他爸資產(chǎn)的運作應(yīng)當唉分離。阿相互制約原則。哀公司內(nèi)部部門和吧崗位的設(shè)置必須扒權(quán)責(zé)分明、

41、相互八制耙衡，并通過切實佰可行的措施來實靶行。搬成本效益原礙則。公司應(yīng)充分爸發(fā)揮各機構(gòu)、各俺部門及各級員工傲的工作積極性，佰運用科學(xué)化的方礙法盡量降低經(jīng)營班運作成本，提高唉經(jīng)濟效益，以合背理的控制成本達胺到最佳的內(nèi)部控昂制效果。拌3、主要內(nèi)捌部控制制度艾（背1班）般內(nèi)部會計控制制藹度擺公司依據(jù)跋中華人民共和國把會計法、金熬融企業(yè)會計制度版、證券投資把基金會計核算辦班法、企業(yè)財懊務(wù)通則等國家白有關(guān)法律、法規(guī)埃制訂了基金會計胺制度、公司財務(wù)敖會計制度、會計皚工作操作流程和扒會計崗位職責(zé)，吧并針對各個風(fēng)險哀控制點建立嚴密俺的會計系統(tǒng)控制頒。巴內(nèi)部會計控唉制制度包敖括憑證制度、復(fù)笆核制度、賬務(wù)處扒理程

42、序、基金估襖值制度和程序、搬基金財務(wù)清算制熬度和程序、成本瓣控制制度、財務(wù)阿收支審批制度和吧費用報銷管理辦熬法、財產(chǎn)登記保敗管和實物資產(chǎn)盤芭點制度、會計檔按案保管和財務(wù)交氨接制度等。背（盎2百）邦風(fēng)險管理控制制八度吧風(fēng)險控制制隘度由風(fēng)險控制委盎員會組織各部門暗制定，風(fēng)險控制藹制度由風(fēng)險控制擺的機構(gòu)設(shè)置、風(fēng)擺險控制的程序、奧風(fēng)險控制的具體背制度、風(fēng)險控制埃制度執(zhí)行情況的疤監(jiān)督等部分組成吧。佰風(fēng)險控制的暗具體制度主要包皚括投資風(fēng)險管理昂制度、交易風(fēng)險百管理制度、財務(wù)伴風(fēng)險控制制度、盎信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)凹險控制制度以及奧崗位分離制度、矮防火墻邦制度、反饋制度拜、保密制度等程半序性風(fēng)險管理制礙度。白（3）

43、辦監(jiān)察稽核制度癌公司設(shè)立督絆察長，負責(zé)監(jiān)督佰檢查基金和公司壩運作的合法合規(guī)盎情況及公司內(nèi)部拌風(fēng)險控制情況。挨督察長由總經(jīng)理哎提名，董事會聘阿任，并經(jīng)全體獨挨立董事同意。拜督察長負責(zé)組織邦指導(dǎo)公司監(jiān)察稽耙核工作。除應(yīng)當鞍回避的情況外，霸督察長享有充分白的知情權(quán)和獨立芭的調(diào)查權(quán)。督察半長根據(jù)履行職責(zé)襖的需要，有權(quán)參辦加或者列席公司澳董事會以及公司哎業(yè)務(wù)、投資決策懊、風(fēng)險管理等相扒關(guān)會議，有權(quán)調(diào)埃閱公司相關(guān)文件皚、檔案。督察長頒應(yīng)當定期或者不敗定期向全體董事安報送工作報告，按并在董事會及董斑事會下設(shè)的相關(guān)拌專門委員會稗定期會議上報告懊基金及公司運作叭的合法合規(guī)情況昂及公司內(nèi)部風(fēng)險安控制情況。唉公司設(shè)

44、立監(jiān)白察稽核部門，具百體執(zhí)行監(jiān)察稽核愛工作。公司配備版了充足合格的監(jiān)癌察稽核人員，明叭確規(guī)定了監(jiān)察稽扳核部門及內(nèi)部各壩崗位的職責(zé)和工敗作流程。擺監(jiān)察稽核制度包半括內(nèi)部稽核管理擺辦法、內(nèi)部稽核疤工作準則等。通芭過這些制度的建八立，檢查公司各佰業(yè)務(wù)部門和人員班遵守有關(guān)法律、絆法規(guī)和規(guī)章的情澳況；檢查公司各岸業(yè)務(wù)部門和人員耙執(zhí)行公司內(nèi)部控辦制制度、各項管啊理制度和業(yè)務(wù)規(guī)安章的情況?；鹜泄苋税保ㄒ唬┗鹜泄馨缛嘶厩闆r 靶名稱：中國工商罷銀行股份有限公扳司懊注冊地址：北京哎市西城區(qū)復(fù)唉興門內(nèi)大街55盎號佰成立時間：昂1984年1月安1日八法定代表人：姜把建清班注冊資本：人民搬幣334,01骯8,85

45、0,0罷26元按聯(lián)系電話：01拔0-66105矮799聯(lián)系人：蔣松云矮（二）主要人員暗情況擺截至2010年啊3月末，中國工罷商銀行資產(chǎn)托管傲部共有員工12邦5人，平均年齡吧30歲，95%白以上員工擁有大白學(xué)本科以上學(xué)歷唉，高管人員均擁壩有碩士以上學(xué)位拔或高級職稱。澳（三）基金托管斑業(yè)務(wù)經(jīng)營情況拔作為中國首批開耙辦證券投資基金皚托管業(yè)務(wù)的商業(yè)靶銀行，中國工商艾銀行始終堅持癌“按誠實信用、勤勉敗盡責(zé)安”班的原則，嚴格履皚行著資產(chǎn)托管人耙的責(zé)任和義務(wù)，敖依靠嚴密扮科學(xué)的風(fēng)險管理隘和內(nèi)部控制體系辦、規(guī)范的業(yè)務(wù)管版理模式、健全的昂托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、斑強大的市場營銷胺能力，為廣大基頒金份額持有人和笆眾多資產(chǎn)管

46、理機捌構(gòu)提供安全、高邦效、專業(yè)的托管胺服務(wù)，取得了優(yōu)靶異業(yè)績。截至2哀0傲10稗年稗3頒月，托管證券投半資基金癌152熬只，其中封閉式愛9按只，開放式壩143唉只。至今已形成罷包括證券投資基盎金、信托資產(chǎn)、胺保險資產(chǎn)、社保把基金、企業(yè)年金奧、百股權(quán)瓣基金、QFII耙資產(chǎn)、QDII百資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)擺的托管業(yè)務(wù)體系案。傲2010年初，百中國工商銀行憑奧借頒在辦2009年安國內(nèi)佰外版托管領(lǐng)域的杰出佰表現(xiàn)罷和品牌影響力，班先后被英國全澳球托管人和香八港財資評選熬為霸“笆2阿009年度中國按最佳托管銀行唉”耙，本屆財資扒評選首次設(shè)立了熬在亞太地區(qū)證券靶和基金服務(wù)領(lǐng)域佰有突出貢獻的年霸度行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者獎俺項，

47、中國工商銀唉行資產(chǎn)托管部周暗月秋總經(jīng)理榮獲凹“百年度最佳托管銀辦行家傲”笆稱號，是僅有的半兩位獲獎人之一礙。自2004年奧以來，中國工商熬銀行資產(chǎn)托管服絆務(wù)已經(jīng)獲得22敖項國內(nèi)外大獎。伴（四）基金托管般人的內(nèi)部控制制般度八中國工商銀行資唉產(chǎn)托管部自成立敖以來，各項業(yè)務(wù)扳飛速發(fā)展，始終案保持在資產(chǎn)托管巴行業(yè)的優(yōu)勢地位奧。這些成績的取奧得，是與資產(chǎn)托斑管部“一手抓業(yè)拔務(wù)拓展，一手抓俺內(nèi)控建設(shè)”的做邦法是分不開的。昂資產(chǎn)托管部非常巴重視改進和加強艾內(nèi)部風(fēng)險岸管理工作，在積俺極拓展各項托管按業(yè)務(wù)的同時，把案加強風(fēng)險防范和昂控制的力度，精半心培育內(nèi)控文化佰，完善風(fēng)險控制版機制，強化業(yè)務(wù)懊項目全過程風(fēng)險啊

48、管理作為重要工辦作來做。200般9版年，中國工商銀爸行資產(chǎn)托管部再芭次通過了評估組絆織內(nèi)部控制和安礙全措施是否充分阿的最權(quán)威的國際疤資格認證SAS挨70（審計標準般第70號）。通扒過SAS70國阿際專項認證，表岸明獨立第三方對哎我行托管服務(wù)在爸風(fēng)險管理、內(nèi)部隘控制方面的健全凹性和有效性的全八面認可。也證明啊中國工商銀行托拜管服務(wù)的風(fēng)險控扮制能力已經(jīng)與國按際大型托管銀行半接軌，達到國際凹先進水平。藹SAS70霸審計已經(jīng)成為工扮行托管部年度化壩、常規(guī)化的內(nèi)控半工作。拔 把（一）內(nèi)部風(fēng)險翱控制目標捌保證業(yè)務(wù)運作嚴柏格遵守國家有關(guān)氨法律法規(guī)和行業(yè)稗監(jiān)管規(guī)則，強化阿和建立守法經(jīng)營敗、規(guī)范運作的經(jīng)敖營思想

49、和經(jīng)營風(fēng)俺格，形成一個運靶作規(guī)范化、管理霸科學(xué)化、監(jiān)控制拔度化的內(nèi)控體系拜；防范和化解經(jīng)半營風(fēng)險，保證托襖管資產(chǎn)的安全完唉整；維護持有人罷的權(quán)益；保障資霸產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全爸、有效、穩(wěn)健運擺行。埃（二）內(nèi)部風(fēng)險安控制組織結(jié)構(gòu)哎中國工商銀行資敖產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部艾風(fēng)險控制組織結(jié)挨構(gòu)由中國工商銀岸行稽核監(jiān)察部門搬（內(nèi)控合規(guī)部、唉內(nèi)部審計局）、隘資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)隘風(fēng)險控制處及資伴產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)罷處室共同組成。安總行稽核監(jiān)察部翱門負責(zé)制定礙全行風(fēng)險管理政唉策，對各業(yè)務(wù)部靶門風(fēng)險控制工作拔進行指導(dǎo)、監(jiān)督巴。資產(chǎn)托管部內(nèi)拔部設(shè)置專門負責(zé)百稽核監(jiān)察工作的巴內(nèi)部風(fēng)險控制處氨，配備專職稽核搬監(jiān)察人員，在總哀經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)

50、愛下，依照有關(guān)法霸律規(guī)章，對業(yè)務(wù)岸的運行獨立行使澳稽核監(jiān)察職權(quán)。暗各業(yè)務(wù)處室在各罷自職責(zé)范圍內(nèi)實襖施具體的風(fēng)險控伴制措施。拔（三）內(nèi)部風(fēng)險礙控制原則跋1、合法性原則案。內(nèi)控制度應(yīng)當藹符合國家法律法把規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的傲監(jiān)管要求，并貫背穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)胺營管理活動的始班終。般2、完整性原則骯。托管業(yè)務(wù)的各耙項經(jīng)營管理活動靶都必須有相應(yīng)的鞍規(guī)范程序和監(jiān)督芭制約；監(jiān)督制約隘應(yīng)滲透到托管業(yè)壩務(wù)的全過程和各爸個操作環(huán)節(jié)襖，覆蓋所有的部般門、崗位和人員扒。澳3、及時性原則瓣。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營藹活動必須在發(fā)生熬時能準確及時地芭記錄；按照“內(nèi)翱控優(yōu)先”的原則唉，新設(shè)機構(gòu)或新捌增業(yè)務(wù)品種時，捌必須做到已建立暗相關(guān)的規(guī)章制

51、度搬。鞍4、審慎性原則跋。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營胺活動必須防范風(fēng)稗險，審慎經(jīng)營，矮保證基金資產(chǎn)和襖其他委托資產(chǎn)的礙安全與完整。耙5、有效性原則奧。內(nèi)控制度應(yīng)根叭據(jù)國家政策、法斑律及經(jīng)營管理的哀需要適時修改完隘善，并保證得到耙全面落實執(zhí)行，皚不得有任何空間埃、時限及人員的芭例外。芭6、獨立性原則伴。資產(chǎn)托管部托罷管的基金資產(chǎn)、俺托管人的自有資凹產(chǎn)、托管人托管吧的其他資產(chǎn)應(yīng)當班分離；直接操作疤人員和拜控制人員應(yīng)相對昂獨立，適當分離佰；內(nèi)控制度的檢佰查、評價部門必八須獨立于內(nèi)控制頒度的制定和執(zhí)行搬部門。翱（四）內(nèi)部風(fēng)險疤控制措施實施疤1、嚴格的隔離扳制度。資產(chǎn)托管絆業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)巴實行嚴格分離，白建立了明確的

52、崗襖位職責(zé)、科學(xué)的唉業(yè)務(wù)流程、詳細隘的操作手冊、嚴敗格的人員行為規(guī)岸范等一系列規(guī)章愛制度，并采取了傲良好的防火墻隔把離制度，能夠確愛保資產(chǎn)獨立、環(huán)襖境獨立、人員獨吧立、業(yè)務(wù)制度和胺管理獨立、網(wǎng)絡(luò)按獨立。疤2、高層檢查。柏主管行領(lǐng)導(dǎo)與部耙門高級管理層作愛為工行托管業(yè)務(wù)愛政策和策略的制熬定者和管理者，安要求下級部門及頒時報告經(jīng)營管理唉情況和特別情況捌，以檢查資產(chǎn)托俺管部在熬實現(xiàn)內(nèi)部控制目哀標方面的進展，傲并根據(jù)檢查情況百提出內(nèi)部控制措襖施，督促職能管岸理部門改進。扳3、人事控制。罷資產(chǎn)托管部嚴格礙落實崗位責(zé)任制鞍，建立“自控防敖線”、“互控防扳線”、“監(jiān)控防岸線”三道控制防稗線，健全績效考扳核和激

53、勵機制，襖樹立“以人為本捌”的內(nèi)控文化，拔增強員工的責(zé)任巴心和榮譽感，培芭育團隊精神和核拔心競爭力。并通矮過進行定期、定按向的業(yè)務(wù)與職業(yè)霸道德培訓(xùn)、簽訂安承諾書，使員工伴樹立風(fēng)險防范與安控制理念。澳4、經(jīng)營控制。阿資產(chǎn)托管部通過跋制定計劃、編制拌預(yù)算等方法開展半各種業(yè)務(wù)營銷活巴動、處理各項事八務(wù)，從而有效地柏控制和配置組織愛資源，達到資源矮利用和效益氨最大化目的。唉5、內(nèi)部風(fēng)險管敗理。資產(chǎn)托管部班通過稽核監(jiān)察、吧風(fēng)險評估等方式半加強內(nèi)部風(fēng)險管艾理，定期或不定岸期地對業(yè)務(wù)運作埃狀況進行檢查、拌監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)靶部門進行風(fēng)險識挨別、評估，制定凹并實施風(fēng)險控制艾措施，排查風(fēng)險柏隱患。啊6、數(shù)據(jù)安全控百

54、制。我們通過業(yè)埃務(wù)操作區(qū)相對獨芭立、數(shù)據(jù)和傳真絆加密、數(shù)據(jù)傳輸班線路的冗余備份疤、監(jiān)控設(shè)施的運辦用和保障等措施唉來保障數(shù)據(jù)安全按。邦7、應(yīng)急準備與挨響應(yīng)。資產(chǎn)托管稗業(yè)務(wù)建立凹專門的災(zāi)難恢復(fù)邦中心，制定了扒基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用案、操作、環(huán)境四耙個層面的完備的奧災(zāi)難盎恢復(fù)柏方案，扮并笆組織員工定期演扮練愛。為使演練更加澳接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)安托管部不斷提高安演練標準，從最奧初的按照預(yù)訂時白間演練發(fā)展到現(xiàn)柏在的阿“巴隨機演練邦”巴。耙從演練結(jié)果看，巴資產(chǎn)托管部完全柏有能力在發(fā)生災(zāi)半難的情況下兩個哎小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)稗。盎（五）資產(chǎn)托管奧部內(nèi)部風(fēng)險控制爸情況疤1、資產(chǎn)托管部熬內(nèi)部設(shè)置專職稽擺核監(jiān)察部門，配俺備專職稽核

55、監(jiān)察八人員，在總經(jīng)理翱的直接領(lǐng)導(dǎo)下，吧依照有關(guān)法律規(guī)柏章，全面貫徹落昂實全程監(jiān)控思想辦，確保資產(chǎn)托管疤業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定岸地發(fā)展。罷2、完善組織結(jié)辦構(gòu)，實施全員風(fēng)皚險管理。完善的暗風(fēng)險管理體系需阿要從上至下每個挨員工的共同參與吧，只有這樣，風(fēng)氨險控制制度和措氨施才會全面、有霸效。資產(chǎn)托管部唉實施全員風(fēng)險管傲理，將風(fēng)險控制昂責(zé)任落實到具耙體業(yè)務(wù)部門和業(yè)懊務(wù)崗位，每位員骯工對自己崗位職扳責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險吧負責(zé)，通過建立拔縱向雙人制、橫班向多部門制的內(nèi)凹部組織結(jié)構(gòu)，形昂成不同部門、不佰同崗位相互制衡壩的組織結(jié)構(gòu)。伴3、建立健全規(guī)耙章制度。資產(chǎn)托瓣管部十分重視內(nèi)扳控制度的建設(shè)，埃一貫堅持把風(fēng)險靶防范和控制的

56、理愛念和方法融入崗傲位職責(zé)、制度建俺設(shè)和工作流程中奧。經(jīng)過多年努力埃，資產(chǎn)托管部已按經(jīng)建立了一整套般內(nèi)部風(fēng)險控制制佰度，包括：崗位按職責(zé)、業(yè)務(wù)操作白流程、稽核監(jiān)察皚制度、信息披露愛制度等，覆蓋所吧有部門和崗位，阿滲透各項業(yè)務(wù)過隘程，形成各個業(yè)般務(wù)環(huán)節(jié)之間的相叭互制約機制。耙4、內(nèi)部風(fēng)險控胺制始終是托管部稗工作重點隘之一，保持與業(yè)襖務(wù)發(fā)展同等地位俺。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)罷是商業(yè)銀行新興哀的中間業(yè)務(wù)，資半產(chǎn)托管部從成立凹之日起就特別強艾調(diào)規(guī)范運作，一昂直將建立一個系扒統(tǒng)、高效的風(fēng)險翱防范和控制體系絆作為工作重點。頒隨著市場環(huán)境的罷變化和托管業(yè)務(wù)稗的快速發(fā)展，新疤問題、新情況不案斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托敖管部始終將風(fēng)

57、險白管理放在與業(yè)務(wù)百發(fā)展同等重要的昂位置，視風(fēng)險防愛范和控制為托管板業(yè)務(wù)生存和發(fā)展耙的生命線。矮（五）基金托管唉人對基金管理人罷運作基金進行監(jiān)頒督的方法和程序扒根據(jù)基金法版、運作辦法胺、基金合同爸和有關(guān)基金法律埃法規(guī)的規(guī)定，對岸基金的投資對象巴、基金資產(chǎn)的投熬資組合比例、基芭金資產(chǎn)的案核算、基金資產(chǎn)澳凈值的計算、基扮金管理人報酬的啊計提和支付、基翱金托管人報酬的般計提和支付、基盎金申購資金的到艾賬和贖回資金的巴劃付、基金收益瓣分配等行為的合板法性、合規(guī)性進佰行監(jiān)督和核查。搬基金托管人發(fā)現(xiàn)瓣基金管理人的違瓣反基金法、安運作辦法、鞍基金合同和半有關(guān)基金法律法辦規(guī)規(guī)定的行為，骯應(yīng)及時以書面形邦式通知

58、基金管理凹人限期糾正，基搬金管理人收到通埃知后應(yīng)及時核對背確認并以書面形伴式對基金托管人霸發(fā)出回函。在限扒期內(nèi)，基金托管耙人有權(quán)隨時對通叭知事項進行復(fù)查哎，督促基金管理懊人改正?；鸸馨汤砣藢鹜泄馨钊送ㄖ倪`規(guī)事芭項未能在限期內(nèi)襖糾正的，基金托按管人應(yīng)疤報告中國證監(jiān)會邦。壩基金托管人發(fā)現(xiàn)隘基金管理人有重翱大違規(guī)行為，應(yīng)隘立即報告中國證靶監(jiān)會，同時通知阿基金管理人限期氨糾正。相關(guān)服務(wù)機構(gòu)昂一、基金份額發(fā)敗售機構(gòu)白1、直銷機構(gòu)：愛南方基金管理有白限公司搬注冊地址：翱深圳市福田中心半?yún)^(qū)福華一路6號半免稅商務(wù)大廈胺塔樓31、32凹、33層整層搬法定代表人：吳搬萬善盎電話：（075氨5）82763俺

59、905、（07拔55）8276澳3906笆傳真：（075拔5）82763案900聯(lián)系人：張銳珊2、代銷機構(gòu)：代銷銀行：凹中國工商銀行股挨份有限公司傲注冊地址：北京盎市西城區(qū)復(fù)興門愛內(nèi)大街笆55芭號埃 按法定代表人昂：姜建清芭 聯(lián)系人：田耕爸聯(lián)系礙電話：啊010-661案07900 霸客服電話：霸955凹88公司網(wǎng)站：阿中國建設(shè)銀行股壩份有限公司藹注冊地址：北京襖市西城區(qū)金融大搬街背25阿號哀辦公地址：北京般市西城區(qū)鬧市口襖大街稗1壩號院敖1藹號樓藹法定代表人：郭把樹清聯(lián)系人：王琳柏聯(lián)系霸電話：010絆6627565百4愛客服電話：礙95533公司網(wǎng)站：笆中國農(nóng)業(yè)銀行股辦份有限公司巴注冊地址：北

60、京唉市東城區(qū)建國門扒內(nèi)大街69號案辦公地址：北京班市東城區(qū)建國門吧內(nèi)大街69號版法定代表人：項拌俊波 罷客服電話：95爸5疤99 公司網(wǎng)站：吧中國銀行股份有疤限公司盎地址：北京市西耙城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大八街挨1號搬法定代表人：肖傲鋼白聯(lián)系愛電話：捌010哎-耙6659490白5澳客服電話：95扮566公司網(wǎng)站： HYPERLINK 白交通銀行股份有柏限公司扒辦公地址：上海哎市銀城中路18芭8號叭法定代表人：胡辦懷邦聯(lián)系人：曹榕昂聯(lián)系把電話：021扳-敗5878123吧4拌客服電話：95佰5唉99哎公司網(wǎng)站： HYPERLINK . 奧m愛般 罷招商銀行股份有把限公司敗注冊地址：深圳敖市深南大道70埃