企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法

1、全企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法-總則,術(shù)語(yǔ)、基本要求1總則1.1為指導(dǎo)和規(guī)范公司及所屬各級(jí)子（分）公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的 辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)管控工作，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排 查治理雙重預(yù)防機(jī)制，有效防范生產(chǎn)安全事故發(fā)生，根據(jù)安全 生產(chǎn)法律、法規(guī)及政策規(guī)范要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦 法。1.2本辦法充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、 現(xiàn) 代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職 業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合公司 安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是現(xiàn)代安全管理體系的核心要素和重要內(nèi) 容。 安全管理體系其它要素要求均是圍繞危險(xiǎn)源辨識(shí)及其風(fēng)險(xiǎn)有

2、效 預(yù)防提出的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安 全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。1.4本辦法是指導(dǎo)公司各單位準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律， 規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)活動(dòng)中安全風(fēng) 險(xiǎn)的自辨 自控、危險(xiǎn)危害預(yù)防、關(guān)口前移。全面推行企業(yè)安全 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控，推動(dòng)事故預(yù)防工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化,進(jìn)一步提 升管理效能。2術(shù)語(yǔ)和定義2.1風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事 件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性。2.2可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企

3、業(yè)降至可容許程 度的風(fēng)險(xiǎn)。2.3重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的 風(fēng)險(xiǎn)類型。2.4危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、 狀態(tài)或行為，或它們的組合，也叫危險(xiǎn)有害因素。注：在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至 導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因 素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。2.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、使用過程中，風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所 和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作 業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。2.6危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。2.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 對(duì)危險(xiǎn)

4、源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施 的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。2.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定 量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。2.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜 及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。2.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控 制方法和手段。2.11風(fēng)險(xiǎn)信息 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴 隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系 列信息的綜合。2.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信

5、息的集合。3基本要求3.1組織制度保障3.1.1公司成立以總經(jīng)理任組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)分級(jí)管控體系建設(shè) 工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。保障體 系建設(shè)工作所必要的人力、物力、財(cái)力等資源。3.1.2各子（分）公司應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和 各 職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、機(jī)電、技術(shù)、消防、工會(huì) 組 織等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組；主 要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展 提供必要的人力、物力、財(cái)力支持；分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù) 范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 的 制定與實(shí)施及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的公司級(jí)管控工作。3.1.3各級(jí)安全

6、管理部門是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的歸口管理部門，負(fù) 責(zé)牽頭組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)工作。其他各職能部門負(fù)責(zé)職 責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。3.2全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)各級(jí)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分 層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分 析、 評(píng)價(jià)和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé) 任單 位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為 工作 目標(biāo)。3.3自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)各級(jí)企業(yè)應(yīng)建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，并自主 組織實(shí)施和持續(xù)

7、改進(jìn)。主要建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、 設(shè)備設(shè)施清單、評(píng)價(jià)記錄或采用其它評(píng)價(jià)方法分析的記錄、風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。3.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合， 應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全 管理 體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，形成一體化的 安全 管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程。3.5注重實(shí)際、強(qiáng)化過程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系 配套 制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合 理確定管控層級(jí)，完善控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。3.6激勵(lì)約束、