證券承銷發(fā)行試題

1、證券承銷發(fā)行單選從（）年開始，我國先后在61個(gè)大中都市開放了國庫券市場(chǎng)。A1986 B1987 C1988 D1989下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定講法正確的是A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi) B以資產(chǎn)凈值確定 C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D以資產(chǎn)總值確定金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A金融產(chǎn)品 B金融期貨 C金融衍生工具 D金融期貨合約存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的代表外國公司有價(jià)證券的（）A債權(quán)憑證 B可轉(zhuǎn)讓憑證 C所有權(quán)憑證 D股權(quán)憑證關(guān)于B股交易講法不正確的是A上海證券交易因此1000股為一個(gè)交易單位 B深圳證券交易因此100股為一個(gè)交易單位 C上海證券

2、交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元 DB股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其（）的80%。A總資產(chǎn) B凈資產(chǎn) C注冊(cè)資本 D自有資本下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是A決策的自主性 B價(jià)格的波動(dòng)性 C交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D收益的不穩(wěn)定性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A人民幣一億元 B人民幣二億元 C人民幣三億元 D人民幣五億元我國證券市場(chǎng)采納的是A法人結(jié)算模式 B自然人結(jié)算模式 C證券公司結(jié)算模式 D營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式特約日交割是指雙方達(dá)成交易后A30日以內(nèi)交割 B15日以內(nèi)交割 C三日以內(nèi)交割 D任意日交割投資者一般由（）代為辦理清算交

3、割、交收。A證券交易所 B證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C證券經(jīng)紀(jì)商 D上市公司上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是A雙向過戶 BT+0交收 CT+1交收 D單向過戶新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)()股票市場(chǎng)上同類型股票的市盈率。A低于 B高于 C等于 D無所謂對(duì)短期貼現(xiàn)國債，多采納()招標(biāo)方式。A荷蘭式招標(biāo) B美國式 C繳款期 D都能夠首次公開發(fā)行股票招股講明書摘要中披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括()。A資產(chǎn)負(fù)債率 B存貨周轉(zhuǎn)率 C每股籌資產(chǎn)活動(dòng)的現(xiàn)金流量 D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國債時(shí)，投資人買入債券()傭金。A要交 B免交 C由承銷商決定是否交 D按照買入的多少交假如持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人披露文件出現(xiàn)

4、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，則中國證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自確認(rèn)之日起()內(nèi)不再受理保薦。A3個(gè)月 B6個(gè)月 C12個(gè)月 D24個(gè)月率采納上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的()%。A20 B30 C25 D35證券回購的實(shí)質(zhì)是A信用貸款B抵押拆借資金C發(fā)行債券融資D杠桿融資上海證券交易所于（）年開辦了以國債為要緊品種的回購交易。A1991B1992C1993D1994投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券治理都在證券公司的（）內(nèi)進(jìn)行。A投資者賬戶B自營(yíng)賬戶C經(jīng)紀(jì)賬戶D保證金賬戶國外證券市場(chǎng)一般以（）作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。A年收益率B到

5、期收益率C持有期收益率D到期回購價(jià)我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是（）A標(biāo)準(zhǔn)的B非標(biāo)準(zhǔn)的C二者都有D一般來講是標(biāo)準(zhǔn)的不屬于上海證券交易所國債回購品種的是A7天國債B14天國債C21天國債D28天國債關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列講法不正確的是A籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成B逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效C有專門情況可延長(zhǎng)期限D(zhuǎn)延長(zhǎng)期限不得超過六個(gè)月證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為A出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)B出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)C事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)D事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（）的要緊場(chǎng)所。A自營(yíng)業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C承銷

6、業(yè)務(wù)D以上差不多上A股發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)不包括()。A發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)B發(fā)行人在本行業(yè)中的地位C發(fā)行人要緊產(chǎn)品的國內(nèi)外市場(chǎng)分析D發(fā)行人要緊產(chǎn)品所處進(jìn)展時(shí)期和技術(shù)含量發(fā)行人按照規(guī)定提早贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提早()個(gè)工作日?qǐng)?bào)()備案。A3；財(cái)政部B5；中國人民銀行C3；中國證監(jiān)會(huì)D5；中國銀監(jiān)會(huì)在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)許多于()，而由公眾持有的股票市值應(yīng)許多于()。A1億港元；5000萬港元B1.5億港元；5000萬港元C1.5億港；7500萬港元D2億港元；1億港元股份有限公司的破產(chǎn)案件由()所在

7、地及股份有限公司住宅地的人民法院管轄。A債務(wù)人B債權(quán)人C董事會(huì)D能夠由債權(quán)人選擇證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為()。A全額包銷B余額包銷C代銷D包銷上市公司在股東大會(huì)做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議()后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立立即實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告。A30日B60日C90日D6個(gè)月某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分不為6%和9%，則有限股成本為()。A526%B9574% 優(yōu)先股的成本=股息年率/(1-籌資費(fèi)率)=9.574%。C571%D549%股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)

8、()以上的認(rèn)股人出席才能進(jìn)行。A1/2B3/4C2/3D80%公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告()次。債券人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。A1B2C3D5在間隔專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告出具日至少()后，方可向同一發(fā)行人提供審計(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。A3個(gè)月B6個(gè)月C12個(gè)月D1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度假如公司債出現(xiàn)的發(fā)行公司出現(xiàn)重大情況，則應(yīng)在()個(gè)交易日決定是否暫停上市交易。A1B5C7D10公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但下列哪一情況除外？()A最近3期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

9、B最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元C最近3期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣5億元D最近3期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元多項(xiàng)目前，我國國債包括()。A記賬式國債 B憑證式國債 C儲(chǔ)蓄國債 D基礎(chǔ)建設(shè)國債采取對(duì)一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有()。A用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30%，不得多于公開發(fā)行量的75%，一般應(yīng)少于50萬股 B關(guān)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通 C與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售 D法人能夠同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購 E配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會(huì)出具承諾函，保證在整個(gè)配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償費(fèi)用是公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生的各項(xiàng)耗費(fèi)。費(fèi)用能夠分為()等。A直接材料費(fèi)用 B直接人工費(fèi)用 C制造費(fèi)用 D期間費(fèi)用上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到()標(biāo)準(zhǔn)之一的情形A購買、出售、置換人的資產(chǎn)總額占上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上 B購買、出售、置換人的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合