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2、Of Folklore)的法律愛(ài)護(hù)問(wèn)題,在國(guó)內(nèi)與國(guó)際層面的廣泛討論始于二十世紀(jì)六、七十年代。近年來(lái),伴隨著對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)的討論,這一問(wèn)題再度成為理論與立法關(guān)注的熱點(diǎn)。2000年10月,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)大會(huì)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)政府間委員會(huì),迄今為止,該委員會(huì)已進(jìn)行了五次會(huì)議,成為國(guó)際范圍內(nèi)研究、討論這一問(wèn)題的要緊論壇。世界貿(mào)易組織多哈進(jìn)展議程亦要求與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)審議與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定與生物多樣性公約及傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)愛(ài)護(hù)之間的關(guān)系?!泵耖g文學(xué)藝術(shù)表達(dá)又常常被稱(chēng)為“民間文化”、“民族民間文化”、“民俗”等,其含義見(jiàn)仁見(jiàn)智。198
3、2年由聯(lián)合國(guó)教科文組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合提出的愛(ài)護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)、防止不正當(dāng)利用及其它損害性行為國(guó)內(nèi)法示范條款對(duì)“民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)”一詞做出了解釋?zhuān)?WIPO亦在此意義上使用這一表述,即:“民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)”意指由具有傳統(tǒng)藝術(shù)遺產(chǎn)特征的要素構(gòu)成、并由一國(guó)的某一群落或某些個(gè)人創(chuàng)制并維系、反映該群落之傳統(tǒng)藝術(shù)取向的產(chǎn)品。示范條款依照表達(dá)方式的不同列舉了四種最為典型的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá);言語(yǔ)表達(dá);音樂(lè)表達(dá);動(dòng)作表達(dá);有形表達(dá)。在那個(gè)地點(diǎn),我們需要注意民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)、民間文學(xué)藝術(shù)作品和具有民間文學(xué)藝術(shù)特征的作品三個(gè)概念的區(qū)不。民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)指那些尚未固定在任何有形載體上,但可通過(guò)人的言語(yǔ)、行為
4、或多種、多件有形的藝術(shù)品加以傳達(dá)的信息,簡(jiǎn)言之,它是一種表現(xiàn)形式或藝術(shù)風(fēng)格。民間文學(xué)藝術(shù)作品是民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的固定和有形形式,它只是民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的局部與片斷。具有民間文學(xué)藝術(shù)特征的作品是以模仿、借鑒等方式體現(xiàn)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)特征的作品。本文僅討論民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的法律愛(ài)護(hù),民間文學(xué)藝術(shù)作品和具有民間文學(xué)藝術(shù)特征的作品可由傳統(tǒng)的版權(quán)、鄰接權(quán)等制度加以愛(ài)護(hù),且具有民間文學(xué)藝術(shù)特征的作品并不屬于嚴(yán)格意義的民間文學(xué)藝術(shù)范疇。民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)法律愛(ài)護(hù)問(wèn)題的再度提出絕非偶然。隨著全球化的深入、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的加速和文化進(jìn)展本身的循環(huán)往復(fù),民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)在現(xiàn)代社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)與文化價(jià)值、非來(lái)源群落對(duì)民間文學(xué)藝
5、術(shù)表達(dá)的使用甚至歪曲篡改、來(lái)源群落及所在國(guó)家權(quán)利意識(shí)和在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的利益與政策考慮都日益增強(qiáng)。這使得外來(lái)使用者對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的完整性、對(duì)來(lái)源群落精神利益的尊重和與來(lái)源群落分享經(jīng)濟(jì)利益等問(wèn)題空前地突顯出來(lái)。我國(guó)的烏蘇里船歌案,澳大利亞的越南進(jìn)口地毯案(Milpurrurruv.Indofurn Pty LTD.),毛利人攻擊WWW.網(wǎng)站事件等糾紛的不時(shí)發(fā)生,國(guó)內(nèi)、國(guó)際層面對(duì)話(huà)的增多,即是明顯的例證。法律作為對(duì)社會(huì)利益取舍與協(xié)調(diào)的工具,應(yīng)對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)提供愛(ài)護(hù),這是毋庸置疑的。對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的使用需求,傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度愛(ài)護(hù)具有民間文學(xué)藝術(shù)特征的作品等衍生作品卻不愛(ài)護(hù)其創(chuàng)作來(lái)源導(dǎo)致的
6、利益失衡以及人類(lèi)維護(hù)其文化多樣性的使命,都要求運(yùn)用法律手段保存、進(jìn)展民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá),促使其被正當(dāng)與可持續(xù)使用,并使來(lái)源群落能與外來(lái)使用者分享利益。民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)無(wú)疑是人類(lèi)的智力成果,且往往構(gòu)成來(lái)源群落日常生活的一部分,其法律愛(ài)護(hù)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人權(quán)和環(huán)境權(quán)等領(lǐng)域。從目前各國(guó)的法律體系來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是最為行之有效的愛(ài)護(hù)手段,WIPO成為研討這一問(wèn)題的要緊國(guó)際論壇也足以映證這一點(diǎn)。世界上已有50多個(gè)國(guó)家明文規(guī)定以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法愛(ài)護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá),另有一些國(guó)家在判例法中確認(rèn)了民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)。但不管是在國(guó)內(nèi)依舊國(guó)際層面,關(guān)于利用傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度依舊建立特不權(quán)利(Sui generi
7、s)體系都存在著較大的分歧。筆者認(rèn)為,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,基于民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)在主體、客體及權(quán)利義務(wù)上的特征,建立特不權(quán)利體系是一種有效的立法方式,然而,因?yàn)榫推渲?、客體范圍和權(quán)利義務(wù)內(nèi)容目前尚無(wú)共識(shí),特不權(quán)利體系一時(shí)難以建立,尚待理論探討的深入和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的豐富。但民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的愛(ài)護(hù)卻是刻不容緩。故對(duì)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度予以充分考評(píng),以便在過(guò)渡時(shí)期利用,并在今后的特不權(quán)利體系中汲取其有利元素,均具有重要意義,這對(duì)我國(guó)尤其如此。我國(guó)的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)極為豐富,但其法律愛(ài)護(hù)僅有著作權(quán)法第6條提及“民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)愛(ài)護(hù)方法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定”,而沒(méi)有正式的規(guī)定出臺(tái)。在現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中,版權(quán)、鄰接權(quán)
8、、商標(biāo)、地理標(biāo)志、專(zhuān)利、網(wǎng)絡(luò)域名、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等制度都能為民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)提供不同程度的愛(ài)護(hù),其中版權(quán)、鄰接權(quán)愛(ài)護(hù)起要緊作用,商標(biāo)愛(ài)護(hù)次之。我國(guó)學(xué)者對(duì)版權(quán)愛(ài)護(hù)的論著頗豐,本文擬對(duì)有關(guān)國(guó)家商標(biāo)法的直接與反向愛(ài)護(hù)制度作一簡(jiǎn)要介紹與評(píng)析。二、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的商標(biāo)法直接愛(ài)護(hù)商標(biāo)法對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的直接愛(ài)護(hù)亦即來(lái)源群落對(duì)商標(biāo),包括集體商標(biāo)和證明商標(biāo)的運(yùn)用。在澳大利亞、加拿大、新西蘭、葡萄牙、墨西哥等國(guó),土著人等民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的來(lái)源群落在種類(lèi)繁多的商品和服務(wù),包括傳統(tǒng)藝術(shù)、藝術(shù)品、食物、醫(yī)藥、服裝、文化服務(wù)、旅游服務(wù)等民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的具體形式上注冊(cè)了商標(biāo)。其商標(biāo)權(quán)的客體包括來(lái)源群落的文字、圖形、符號(hào)
9、,及對(duì)來(lái)源群落具有專(zhuān)門(mén)或重要意義的英文文字等。澳大利亞的國(guó)家土著藝術(shù)倡導(dǎo)協(xié)會(huì)迄今已注冊(cè)了兩項(xiàng)證明商標(biāo):真實(shí)性標(biāo)志和協(xié)作標(biāo)志。葡萄牙的ARRAIOLOS地毯生產(chǎn)者協(xié)會(huì)為其產(chǎn)品注冊(cè)了集體商標(biāo)。新西蘭的毛利藝術(shù)委員會(huì)也注冊(cè)了Toi lho (tm) Maori Made Mark這一證明商標(biāo)。誠(chéng)然,商標(biāo)法的全然目的在于保證商品與服務(wù)的質(zhì)量,愛(ài)護(hù)消費(fèi)者,維護(hù)社會(huì)公共利益;其理論基礎(chǔ)與立法價(jià)值均不同于目前的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)愛(ài)護(hù)要求;其制度也不能為民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)本身創(chuàng)設(shè)權(quán)利。但在民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的愛(ài)護(hù)缺乏明確、統(tǒng)一的制度的情況下,其某些具體制度、立法技術(shù)可資借鑒,以便為進(jìn)入商業(yè)交易的部分民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)
10、提供一定程度的愛(ài)護(hù)。商標(biāo)本質(zhì)上是一種信息傳遞工具,其重要作用是標(biāo)示商品、服務(wù)來(lái)源,保證商品、服務(wù)之特定品質(zhì)。對(duì)某些民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的具體形式進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè),標(biāo)示該種表達(dá)的來(lái)源,是對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)進(jìn)行區(qū)不,尊重其本身及來(lái)源群落存在的有效手段;也是使民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),擴(kuò)大傳播和促進(jìn)正當(dāng)利用的前提條件。集體商標(biāo)和證明商標(biāo)法定的使用規(guī)則,對(duì)商品與服務(wù)系真正出自某來(lái)源群落、且具有特定品質(zhì)的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)具有更強(qiáng)的保障作用;也能更有力地防止外來(lái)使用者的隨意使用;促使來(lái)源群落自身對(duì)其民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的健康與可持續(xù)的使用。同時(shí),商標(biāo)權(quán)包括使用權(quán)和禁止權(quán)兩個(gè)方面。使用權(quán)即商標(biāo)權(quán)人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)享有充
11、分支配和完全使用的權(quán)利。禁止權(quán)是商標(biāo)權(quán)人禁止他人未經(jīng)許可擅自使用其注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利。能進(jìn)入市場(chǎng)交易的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)往往具有較強(qiáng)的可復(fù)制性,現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)使得非來(lái)源群落也能專(zhuān)門(mén)容易地制造出民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的仿制形式。商標(biāo)禁止權(quán)有助于來(lái)源群落對(duì)這些仿制品的抵制,減少交易中的經(jīng)濟(jì)損失,集體商標(biāo)與證明商標(biāo)的抵制力無(wú)疑更勝一籌。注冊(cè)商標(biāo)的使用許可,是指注冊(cè)商標(biāo)所有人通過(guò)訂立許可使用合同,許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)的法律行為。許可人僅將注冊(cè)商標(biāo)的使用權(quán)轉(zhuǎn)移給被許可人,而不發(fā)生注冊(cè)商標(biāo)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。這一商標(biāo)的使用許可制度對(duì)來(lái)源群落與非來(lái)源群落而言,是一種雙贏的機(jī)制。一方面,非來(lái)源群落得以在相關(guān)、類(lèi)似或其它商品、服
12、務(wù)上使用注冊(cè)商標(biāo),從而實(shí)質(zhì)上獲得了合法使用民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的便利途徑;另一方面,通過(guò)許可使用合同,來(lái)源群落得以操縱非來(lái)源群落使用其注冊(cè)商標(biāo)的范圍與方式,從而也在實(shí)質(zhì)上操縱了非來(lái)源群落對(duì)其民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的使用程度與方式,同時(shí)也有利于民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的傳播和外來(lái)使用者與來(lái)源群落的利益分享。注冊(cè)商標(biāo)的續(xù)展,是指注冊(cè)商標(biāo)所有人在商標(biāo)注冊(cè)有效期屆滿(mǎn)前后一定時(shí)刻內(nèi),依法辦理一定手續(xù),延長(zhǎng)其注冊(cè)商標(biāo)有效期的制度。民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)往往構(gòu)成來(lái)源群落日常生活的一部分,有著長(zhǎng)久的生命力,注冊(cè)商標(biāo)的這一制度便于來(lái)源群落主動(dòng)掌握其民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的愛(ài)護(hù)期限。能夠通過(guò)續(xù)展延長(zhǎng)愛(ài)護(hù)期,從而為其民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)設(shè)立了一種潛
13、在的永久性愛(ài)護(hù),免于在一定期限的愛(ài)護(hù)后進(jìn)入公有領(lǐng)域;也能夠基于實(shí)際需要通過(guò)不續(xù)展的方式自動(dòng)放棄對(duì)某些表達(dá)形式的愛(ài)護(hù)。此外,注冊(cè)這一形式也有利于國(guó)家掌握民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的具體進(jìn)展?fàn)顩r,從而有針對(duì)性地提供扶持。商標(biāo)法的某些具體制度對(duì)表彰民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及其來(lái)源群落的存在、促使民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的傳播、維護(hù)來(lái)源群落的經(jīng)濟(jì)利益有一定作用。因此商標(biāo)愛(ài)護(hù)的獲得與維持都需符合法定條件,履行法定手續(xù),尤其是商標(biāo)法的主體要求與使用要求。這些都有賴(lài)于一定的財(cái)力投入和來(lái)源群落的市場(chǎng)、法律意識(shí)。我國(guó)亦有許多民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)已進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域,能夠借助商標(biāo)法律制度適當(dāng)加以利用。而且,我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定的注冊(cè)商標(biāo)也包括了集體商標(biāo)和
14、證明商標(biāo),當(dāng)能為我國(guó)的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)提供一定程度的愛(ài)護(hù)。如中國(guó)武術(shù)作為我國(guó)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的一種重要形式,頗受各國(guó)歡迎。中國(guó)武術(shù)及其各個(gè)具體流派在我國(guó)發(fā)揚(yáng)光大并走向世界的過(guò)程中,倘若能引入集體商標(biāo)或證明商標(biāo)制度,對(duì)其在特定名義下的表演、傳授等活動(dòng)由作為商標(biāo)權(quán)人的中國(guó)武術(shù)協(xié)會(huì)或各流派的行會(huì)或協(xié)會(huì)加以評(píng)審、鑒定和監(jiān)督,則對(duì)其推廣及愛(ài)護(hù)無(wú)疑將起到重要作用。再如我國(guó)的各劇種、曲種和藝術(shù)流派同樣能夠利用此種方式加以愛(ài)護(hù)。三、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的商標(biāo)法反向愛(ài)護(hù)在商標(biāo)法上明文規(guī)定愛(ài)護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的國(guó)家為數(shù)不多。2002年11月22日,新西蘭立法院三讀通過(guò)了新的商標(biāo)法,其中包含了愛(ài)護(hù)新西蘭土著毛利人等來(lái)源
15、群落民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的條款。該法第17條“不予注冊(cè)商標(biāo)的絕對(duì)理由總則”第(1)(b)()款規(guī)定:假如商標(biāo)專(zhuān)員認(rèn)為商標(biāo)的使用或注冊(cè)可能侵犯群落,包括毛利的重要部分,則不得對(duì)該商標(biāo)的整體或部分進(jìn)行注冊(cè)。結(jié)合該法關(guān)于不予注冊(cè)理由的具體規(guī)定及異議和撤銷(xiāo)程序,假如包括毛利人在內(nèi)的上著群落的文字、圖形(text,imagery)等被未經(jīng)相關(guān)群落授權(quán)的個(gè)人或?qū)嶓w注冊(cè)為商標(biāo),則相關(guān)群落能夠?qū)ψ?cè)申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h或發(fā)起撤銷(xiāo)注冊(cè)商標(biāo)的程序。毛利人在新西蘭差不多生活了一千多年,占新西蘭總?cè)丝诘?4%左右,毛利人及其民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)差不多較多地融入了現(xiàn)代新西蘭社會(huì)。新西蘭有著諸多的維護(hù)毛利人權(quán)益的組織,也早已將毛利民間文
16、學(xué)藝術(shù)的愛(ài)護(hù)納入文化遺產(chǎn)愛(ài)護(hù)法領(lǐng)域。但同時(shí),毛利人的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)在新西蘭本土甚至海外被注冊(cè)為商標(biāo)等盜用現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。在如此的背景下,新西蘭新商標(biāo)法的規(guī)定應(yīng)能達(dá)到愛(ài)護(hù)之目的。注冊(cè)商標(biāo)不得侵犯他人合法的在先權(quán)利是各國(guó)商標(biāo)法的普遍原則,新西蘭商標(biāo)法的上述規(guī)定僅是對(duì)該項(xiàng)原則的運(yùn)用。但其法條中明文提及注冊(cè)商標(biāo)不得侵犯群落包括毛利的重要部分,其意義在于運(yùn)用商標(biāo)法的既有制度,從法律上正式承認(rèn)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及其來(lái)源群落的權(quán)利,在現(xiàn)行法律體系中為其提供盡可能的愛(ài)護(hù)。此點(diǎn)值得借鑒。因此,這類(lèi)規(guī)定僅是一種反向的防備措施,同樣不能給民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)本身以權(quán)利,其愛(ài)護(hù)程度與范圍差不多上有限的。異議、撤銷(xiāo)程序的運(yùn)用
17、也有賴(lài)于來(lái)源群落的信息獲得與法律意識(shí)。在美國(guó)亦有類(lèi)似的規(guī)定,表明了其法律對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)權(quán)利的承認(rèn)與愛(ài)護(hù)。依照美國(guó)1946年商標(biāo)法第2(a)節(jié)的規(guī)定,美國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)辦公室(USPTO)對(duì)錯(cuò)誤地暗示了其與土著部落或土著部落信念之聯(lián)系的商標(biāo)將不予注冊(cè)。依照美國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)的解釋?zhuān)颂幍耐林柯洳粌H指美國(guó)的土著部落,也包括了世界范圍內(nèi)的土著部落。同時(shí),美國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)辦公室于2001年建立了美國(guó)土著部落官方徽章數(shù)據(jù)庫(kù)?!边@一數(shù)據(jù)庫(kù)的建立,使得專(zhuān)利與商標(biāo)辦公室在審查商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),可主動(dòng)審核其是否錯(cuò)誤地暗示了與土著部落或土著部落之信念的聯(lián)系,從而在一定程度上克服了因土著部落信息匱乏、法律意識(shí)相對(duì)淡薄所帶來(lái)
18、的商標(biāo)異議、撤銷(xiāo)程序運(yùn)用的困難。這是一種強(qiáng)有力的國(guó)家扶持措施。我國(guó)商標(biāo)法第九條規(guī)定:申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo),應(yīng)當(dāng)有顯著特征,便于識(shí)不,并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突;第十條第八款規(guī)定:有害于社會(huì)主義道德風(fēng)尚或者有其它不良阻礙的標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用。這些規(guī)定都能夠作為一種防備措施來(lái)愛(ài)護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá),防止其被不當(dāng)注冊(cè)為商標(biāo)。四、結(jié)語(yǔ)民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)與現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法愛(ài)護(hù)的智力成果相比,有諸多的特不之處,其完善的愛(ài)護(hù)有待于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法框架內(nèi)特不權(quán)利體系的建立。但該體系的建立尚需理論與實(shí)踐的進(jìn)一步深入。我國(guó)是一個(gè)歷史悠久、幅員寬闊的多民族國(guó)家,民間文學(xué)藝術(shù)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)、絢麗多彩,不僅包括具有整個(gè)中華民族特征的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá),也包括各個(gè)民族的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)。隨
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