中信特鋼：募集資金使用管理制度

1、中信泰富特鋼集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理制度（擬于2019年11月27日公司2019年第二次臨時股東大會審議通過）第一章總則第一條 為規(guī)范中信泰富特鋼集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱公司）募集資 金的使用管理，提高募集資金的使用效率和效益，根據(jù)中華人民共和國公司法、 中華人民共和國證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下分別簡稱公 司法、證券法、股票上市規(guī)則）及上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公 司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，結(jié)合公司實 際情況，特制定本中信泰富特鋼集團(tuán)股份有限公司募集資金使用管理制度（以 下簡稱“本制度”）。第二條 本制度所指募集資金是指公司通過發(fā)行證

2、券（包括首次公開發(fā)行股 票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、 權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。但不包括實 施股權(quán)激勵計劃募集的資金。第三條 募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資 格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。第四條募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 募集資金應(yīng)按照募集說明書所列用途和公司對外公布的募集資金投資項目，未經(jīng) 公司股東大會依法作出決議不得改變。第五條 公司董事會應(yīng)根據(jù)公司法、證券法、股票上市規(guī)則等相 關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對募集資金的使用情況履行信息披露義務(wù)，充分保障投資者 的知情權(quán)

3、。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范運 用募集資金，自覺維護(hù)公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改 變募集資金用途。第二章 募集資金的募集決策程序第七條公司應(yīng)通過有效的審批程序，確定募投項目、資金募集和使用計劃。第八條 公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真收集有關(guān)投資項目的信息,對投資的必要 性、可行性、盈利能力、投資風(fēng)險及對策等進(jìn)行分析編制項目可行性研究報告， 提交公司董事會審議。第九條 公司董事會在討論擬投資項目和募集資金使用計劃過程中應(yīng)充分 發(fā)揮獨立董事的作用，聽取獨立董事的意見。第十條 公司董事會應(yīng)就擬投資項目和募集資金的籌集、使用計劃形成決議 提交公司股東大會審議決定。第三章募集資金的存放第十一條 為保證募集資金的安全性和專用性，公司對募集資金實行專戶存 儲制度。公司采取在銀行設(shè)立專用帳戶存儲募集資金的方式對募集資金實行集中 存放，公司審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶，募集資金專項賬戶不得 存放非募集資金或者用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額（以下簡稱“超募資金”）也應(yīng)當(dāng) 存放于募集資金專戶管理。第十二條 募集資金數(shù)額較大，且根據(jù)投資項目的信貸安排確有必要在