農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)董事會(huì)下設(shè)七個(gè)專門委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則模版

1、PAGE PAGE 17xx農(nóng)商銀行董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則為實(shí)現(xiàn)xx農(nóng)商銀行（以下簡稱本行）的可持續(xù)發(fā)展，確定本行的戰(zhàn)略定位，切實(shí)增強(qiáng)核心競爭力，根據(jù)本行章程及上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)下設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)由3-7人組成，設(shè)主任委員和副主任委員各一名，主任委員由董事長兼任，副主任委員及其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確。發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。二、工作職責(zé)（一）組織擬定本行中、長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)；（二）對(duì)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資、融資方案進(jìn)行研究并提出建議；（三）對(duì)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重

2、大資本運(yùn)作、資產(chǎn)處置進(jìn)行研究并提出建議；（四）對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)態(tài)勢和競爭動(dòng)態(tài)等進(jìn)行調(diào)查研究，為決策提供信息咨詢；（五）對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營和管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查研究，為提升本行綜合競爭力提供借鑒；（六）對(duì)本行形象進(jìn)行設(shè)計(jì)和推廣，督促經(jīng)營層研究開發(fā)適應(yīng)市場和客戶需求的金融新產(chǎn)品；（七）根據(jù)經(jīng)營情況、績效分析，對(duì)經(jīng)營中出現(xiàn)的問題和隱患及時(shí)提請(qǐng)經(jīng)營層予以重視并要求提出解決思路和方案；（八）對(duì)其他影響本行發(fā)展的重大事宜進(jìn)行研究并提出建議。三、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員參加才能召開，由主任或副主任召集并主持會(huì)議。經(jīng)委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過才能形成決議。會(huì)議應(yīng)指定一名成員負(fù)責(zé)對(duì)議事和

3、形成決議的過程作詳細(xì)記錄，出席會(huì)議的成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄簿年終應(yīng)統(tǒng)一移交本行綜合檔案室存檔。出席會(huì)議的成員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)必須保密。四、定期聽取高級(jí)管理層的信息報(bào)告，及時(shí)了解本行發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)情況。五、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)應(yīng)將工作情況及時(shí)以書面形式報(bào)告董事會(huì)，并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。六、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)在工作開展過程中要加強(qiáng)與監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層的聯(lián)系與溝通，確保發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實(shí)施。七、經(jīng)董事會(huì)同意，發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由本行承擔(dān)。八、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式在董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。九、本職責(zé)及議事規(guī)則由xx農(nóng)商銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定

4、、修改、解釋，自董事會(huì)審議通過并發(fā)文之日起實(shí)施。附件2：xx農(nóng)商銀行董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則為有效實(shí)施對(duì)xx農(nóng)商銀行（以下簡稱本行）的風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)本行章程及上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由3-7人組成，設(shè)主任委員和副主任委員各一名，主任委員由董事長兼任，副主任委員及其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，由其開展一些基礎(chǔ)性、輔助性工作，以提高工作效率。二、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)經(jīng)營管理層合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)本行的經(jīng)營管理活

5、動(dòng)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任約束機(jī)制，控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理。（一）負(fù)責(zé)控制本行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的組織管理工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，對(duì)重大安全性、流動(dòng)性金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、監(jiān)測和處置；（二）負(fù)責(zé)對(duì)本行高級(jí)管理層在信貸、市場、操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行監(jiān)督；（三）制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理策略及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度供董事會(huì)審議，具體包括市場經(jīng)營的戰(zhàn)略性、資金營運(yùn)的流動(dòng)性、信貸資產(chǎn)的安全性及其它任何可能影響本行形象和聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn);（四）制定重要風(fēng)險(xiǎn)的界定標(biāo)準(zhǔn)，如信貸風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)和金融票據(jù)市場價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并組織實(shí)施；（五）組織

6、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管工作，按季測算貸款風(fēng)險(xiǎn)度，并對(duì)本行貸款風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估; 及時(shí)指出信貸管理中存在的問題，督促經(jīng)營班子及信貸管理部門規(guī)范經(jīng)營，避免風(fēng)險(xiǎn)；（六）督促經(jīng)營管理部門按季向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及所采取的措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效落實(shí)；（七）指導(dǎo)本行貸款五級(jí)分類工作的組織實(shí)施，并督促經(jīng)營管理部門加強(qiáng)對(duì)不良資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定、管理和處置；（八）指導(dǎo)、督促本行的合規(guī)管理工作；（九）負(fù)責(zé)呆賬認(rèn)定、呆賬核銷的審核、決策工作；（十）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。三、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)正確識(shí)別和認(rèn)定資產(chǎn)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，建立并完善風(fēng)險(xiǎn)防范、控制、清收和補(bǔ)償機(jī)制，進(jìn)一步降低資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，減少資產(chǎn)損失

7、，提高資產(chǎn)質(zhì)量。四、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)經(jīng)營管理層下設(shè)的貸款審批委員會(huì)、財(cái)務(wù)管理委員會(huì)等負(fù)有指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督的責(zé)任。貸款審批委員會(huì)、財(cái)務(wù)管理委員會(huì)形成的決議須報(bào)行長審定，超過行長權(quán)限的，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室審核后報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審定。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室有權(quán)對(duì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控、事后評(píng)價(jià)和分析，并提出相應(yīng)的處置方案，進(jìn)一步防范和控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。五、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員參加才能召開，由主任或副主任召集并主持會(huì)議。經(jīng)委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過才能形成決議。會(huì)議需指定一名成員負(fù)責(zé)對(duì)議事和形成決議的過程作詳細(xì)記錄，出席會(huì)議的成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄簿年終應(yīng)統(tǒng)一移交本行綜合檔

8、案室存檔。出席會(huì)議的成員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)必須保密。六、定期聽取高級(jí)管理層的信息報(bào)告，及時(shí)了解本行風(fēng)險(xiǎn)管理工作相關(guān)情況。七、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式在董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。八、本職責(zé)及議事規(guī)則由xx農(nóng)商銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改、解釋，自董事會(huì)審議通過并發(fā)文之日起實(shí)施。附件3：xx農(nóng)商銀行董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則為控制xx農(nóng)商銀行（以下簡稱本行）的總體風(fēng)險(xiǎn)，確保對(duì)本行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的各種風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)本行章程及其他有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)下設(shè)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)由3-7人組成，設(shè)主任委員和副主任委

9、員各一名，主任委員由獨(dú)立董事?lián)危敝魅挝瘑T及其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確。關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。二、工作職責(zé)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)以下職責(zé)：（一）對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行管理，并擬定相應(yīng)的管理制度；（二）對(duì)本行關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行界定，審核本行重大關(guān)聯(lián)交易，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（三）按照本行的資本規(guī)模，對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)的授信進(jìn)行審核；（四）向董事會(huì)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易引起的總體承受風(fēng)險(xiǎn)程度；（五）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。三、議事規(guī)則關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員參加才能召開，由主任或副主任召集并主持會(huì)議。經(jīng)委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過才能形成決議。會(huì)議需指

10、定一名成員負(fù)責(zé)對(duì)議事和形成決議的過程作詳細(xì)記錄，出席會(huì)議的成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄簿年終應(yīng)統(tǒng)一移交本行綜合檔案室存檔。出席會(huì)議的成員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)必須保密。四、定期聽取高級(jí)管理層的信息報(bào)告，及時(shí)了解本行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況。五、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式在董事會(huì)上報(bào)告。六、本職責(zé)及議事規(guī)則由xx農(nóng)商銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改、解釋，自董事會(huì)審議通過并發(fā)文之日起實(shí)施。附件4：xx農(nóng)商銀行董事會(huì)提名和薪酬委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則xx農(nóng)商銀行（以下簡稱本行）董事會(huì)為加強(qiáng)對(duì)提名和薪酬的管理，規(guī)范董事、高級(jí)管理人員的提名、考核和薪酬分配，根據(jù)本行章程及上級(jí)部門有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)

11、下設(shè)提名和薪酬委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)提名和薪酬委員會(huì)由3-7人組成，設(shè)主任委員和副主任委員各一名，主任委員由獨(dú)立董事?lián)?，副主任委員及其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確。提名和薪酬委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。二、工作職責(zé)提名和薪酬委員會(huì)主要負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員的提名、考核和擬定薪酬方案。（一）根據(jù)本行經(jīng)營活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的人員規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；（二）研究制定董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；（三）對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選進(jìn)行初步審查并向董事會(huì)提出建議；（四）研究制定董事和高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，包括績

12、效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)體系和獎(jiǎng)罰制度，并具體組織實(shí)施； （五）負(fù)責(zé)制定和修改董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬分配方案； （六）負(fù)責(zé)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬分配管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（七）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。三、提名和薪酬委員會(huì)對(duì)本行董事、高級(jí)管理人員的篩選、提名應(yīng)堅(jiān)持“客觀、公開、民主、全面”的原則，考核應(yīng)立足“德、能、勤、績”四方面；擬訂的薪酬方案應(yīng)充分體現(xiàn)獎(jiǎng)罰分明、激勵(lì)與約束相結(jié)合的原則。 四、提名和薪酬委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員參加才能召開，由主任或副主任召集并主持會(huì)議。經(jīng)委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過才能形成決議。會(huì)議應(yīng)指定一名成員負(fù)責(zé)對(duì)議事和形成決議的過程作詳細(xì)記錄，出席會(huì)議的成員應(yīng)在

13、會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄簿年終應(yīng)統(tǒng)一移交本行綜合檔案室存檔。出席會(huì)議的成員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)必須保密。五、經(jīng)董事會(huì)同意，提名和薪酬委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由本行承擔(dān)。六、定期聽取高級(jí)管理層的信息報(bào)告，及時(shí)了解本行提名和薪酬工作相關(guān)情況。七、提名和薪酬委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式在董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。八、本職責(zé)及議事規(guī)則由xx農(nóng)商銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改、解釋，自董事會(huì)審議通過并發(fā)文之日起實(shí)施。附件5：xx農(nóng)商銀行董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則為強(qiáng)化xx農(nóng)商銀行（以下簡稱本行）董事會(huì)的監(jiān)督功能，切實(shí)履行對(duì)經(jīng)營管理層的有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)，根據(jù)本行章程及上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定，

14、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由3-7人組成，設(shè)主任委員和副主任委員各一名，主任委員由獨(dú)立董事?lián)?，副主任委員及其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確。審計(jì)委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。二、工作職責(zé)審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營管理層的審計(jì)監(jiān)督，并作出正確評(píng)價(jià)和處理。（一）制定審計(jì)工作計(jì)劃，決定審計(jì)工作中涉及的重大事項(xiàng)；（二）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本行內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（三）審核本行的有關(guān)制度并對(duì)經(jīng)營層制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)；（四）審核本行的財(cái)務(wù)信息及其披露；（五）對(duì)董事會(huì)認(rèn)為需要審計(jì)的一些重大事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)；（六）負(fù)責(zé)審計(jì)復(fù)議；（

15、七）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。三、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員參加才能召開，由主任或副主任召集并主持會(huì)議。經(jīng)委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過才能形成決議。會(huì)議應(yīng)指定一名成員負(fù)責(zé)對(duì)議事和形成決議的過程作詳細(xì)記錄，出席會(huì)議的成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄簿年終應(yīng)統(tǒng)一移交本行綜合檔案室存檔。出席會(huì)議的成員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)必須保密。四、審計(jì)委員會(huì)應(yīng)將工作情況及時(shí)以書面形式報(bào)告董事會(huì)，并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)：（一）外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作評(píng)價(jià)，外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)及更換；（二）本行內(nèi)部有關(guān)制度是否已得到有效實(shí)施，財(cái)務(wù)報(bào)告是否全面真實(shí)；（三）本行對(duì)外披露的財(cái)務(wù)報(bào)告等信息是否客觀真實(shí)，重大事項(xiàng)是否合乎相關(guān)法律法規(guī)；（四）對(duì)本行經(jīng)營管

16、理班子及內(nèi)部財(cái)務(wù)部門、稽核部門、信貸部門及其負(fù)責(zé)人的工作評(píng)價(jià)；（五）其他需書面上報(bào)的相關(guān)事宜。五、審計(jì)委員會(huì)在工作開展過程中要加強(qiáng)與監(jiān)事會(huì)的匯報(bào)與溝通，監(jiān)事會(huì)要及時(shí)提供幫助與，必要時(shí)建立相應(yīng)的工作平臺(tái)，確保審計(jì)工作的順利開展和審計(jì)工作質(zhì)量。六、定期聽取高級(jí)管理層的信息報(bào)告，及時(shí)了解本行審計(jì)工作相關(guān)情況。七、經(jīng)董事會(huì)同意，審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由本行承擔(dān)。八、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式在董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。九、本職責(zé)及議事規(guī)則由xx農(nóng)商銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改、解釋，自董事會(huì)審議通過并發(fā)文之日起實(shí)施。附件6：xx農(nóng)商銀行董事會(huì)合規(guī)委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則

17、為加強(qiáng)案防工作，強(qiáng)化內(nèi)控管理，確保本行各項(xiàng)工作穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)本行章程及上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)合規(guī)委員會(huì)由5-7人組成，設(shè)主任委員1名和副主任委員1-2名，主任委員由董事長兼任，其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確，并至少有一名獨(dú)立董事成員，必要時(shí)可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。二、工作職責(zé)（一）組織制訂各類風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營；（二）組織監(jiān)督相關(guān)部門對(duì)信用、操作、合規(guī)、法律等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和控制；（三）組織制訂風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展規(guī)劃與年度工作計(jì)劃；（四

18、）審議批準(zhǔn)案防工作總體政策，推動(dòng)案防體系建設(shè)；（五）組織擬定本行案防工作辦法，提出案防工作整體要求，考核評(píng)估本行案防工作有效性，審議案防工作報(bào)告；（六）明確高級(jí)管理層有關(guān)案防職責(zé)及權(quán)限，確保高級(jí)管理層采取必要措施有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn)；（七）確?；藘?nèi)審部對(duì)案防工作進(jìn)行有效審查和監(jiān)督。三、合規(guī)委員會(huì)會(huì)議須有三分之二以上成員參加才能召開，由主任或副主任召集并主持會(huì)議，須經(jīng)委員會(huì)全體成員過半數(shù)通過才能形成決議。會(huì)議應(yīng)指定一名成員負(fù)責(zé)對(duì)議事和形成決議的過程作詳細(xì)記錄，出席會(huì)議的成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄簿年終應(yīng)統(tǒng)一移交本行綜合檔案室存檔，出席會(huì)議的成員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)必須保密。四、定期聽取

19、高級(jí)管理層的信息報(bào)告，及時(shí)了解本行合規(guī)工作相關(guān)情況。五、合規(guī)委員會(huì)應(yīng)將工作情況及時(shí)以書面形式報(bào)告董事會(huì)，并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。六、合規(guī)委員會(huì)在工作開展過程中要加強(qiáng)與監(jiān)事會(huì)的聯(lián)系與溝通，接受監(jiān)事會(huì)對(duì)案防工作開展情況的監(jiān)督。七、合規(guī)委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式在董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。八、本職責(zé)及議事規(guī)則由xx農(nóng)商銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋，自董事會(huì)審議通過并發(fā)文之日起施行。附件7：xx農(nóng)商銀行董事會(huì)三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)職責(zé)及議事規(guī)則為提升服務(wù)三農(nóng)的特色化、專業(yè)化、精細(xì)化水平，建立三農(nóng)金融服務(wù)長效機(jī)制，根據(jù)本行章程及上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)下設(shè)三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)，并制訂本職責(zé)及議事規(guī)則。一、

20、組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)由5-7人組成，設(shè)主任委員和副主任委員各一名，主任委員由董事長兼任，其他成員經(jīng)董事會(huì)審議通過后發(fā)文予以明確，必要時(shí)可以設(shè)立三農(nóng)業(yè)務(wù)總監(jiān)，原則上具有三農(nóng)工作經(jīng)驗(yàn)或行業(yè)背景的委員應(yīng)不低于委員總數(shù)的三分之一。三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)成員任期與董事會(huì)董事任期一致。二、工作職責(zé)（一）組織擬定本行三農(nóng)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)；（二）組織制定年度三農(nóng)業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)，并督促抓好落實(shí)；（三）組織制定科學(xué)的人力資源規(guī)劃，構(gòu)建合理的三農(nóng)金融服務(wù)人才隊(duì)伍；（四）組織制定三農(nóng)金融服務(wù)激勵(lì)性績效考核政策；（五）組織制定三農(nóng)金融服務(wù)信息披露政策、內(nèi)容和流程。通過當(dāng)?shù)刂髁髅襟w或本行官方網(wǎng)站向社會(huì)發(fā)布三農(nóng)金融服務(wù)專題報(bào)告，詳細(xì)披露三農(nóng)金融服務(wù)開展情況，本行官方網(wǎng)站上至少保留近兩期三農(nóng)金融服務(wù)專題報(bào)告；（六）在組織制定三農(nóng)金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度和流程，建立三農(nóng)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)