私募基金公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度模版

1、北京某某私募基金管理有限公司北京某某私募基金管理有限公司機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度二一七年四月北京某某私募基金管理有限公司 2/3機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度第一章 總則第一條 為加強公司內(nèi)部交易記錄管理，完善業(yè)務(wù)信息留痕機制，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求，制定本制度。第二條 內(nèi)部交易記錄是指在經(jīng)營業(yè)務(wù)活動中形成的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定需要歸檔保存的，或?qū)揪哂斜４婧屠脙r值的各種書面、電子、聲像等不同載體的歷史記錄。第三條 公司內(nèi)部交易記錄是公司的重要資料，是該項工作和業(yè)務(wù)活動的真實記載，是查證研究公司

2、內(nèi)部交易業(yè)務(wù)歷史的重要依據(jù)；屬于公司保密范圍的應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。第四條 內(nèi)部交易記錄檔案管理工作應(yīng)逐步采用先進的管理技術(shù)手段，對檔案數(shù)據(jù)利用信息技術(shù)歸檔保存。第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會計檔案、投資業(yè)務(wù)檔案、基金銷售資料四大類。第六條 基金合同納入公司合同管理范疇，由公司行政部統(tǒng)一管理。第七條 會計檔案是指對私募基金進行會計核算和估值而產(chǎn)生的會計記錄，由公司財務(wù)部統(tǒng)一管理。第八條 投資業(yè)務(wù)檔案是指與私募基金項目投資相關(guān)的文檔和業(yè)務(wù)記錄，由投資部統(tǒng)一管理，包括：(一)項目立項報告及立項評審會會議資料；(二)投資項目盡職調(diào)查報告及底稿；(三)投資決策會議紀要

3、、會議決議及相關(guān)會議材料；(三)項目投資方案；(四)投資合同及相關(guān)協(xié)議；(五)其他與投資相關(guān)的的記錄檔案。第九條 基金銷售資料包括所有涉及投資者信息的文檔和資料，以及基金銷售過程中的各類檔案材料，由綜合部管理，包括：(一)基金宣傳推介、募集說明書等資料(二)投資者身份證明資料；(三)投資者問卷調(diào)查；(四)合格投資者承諾函、風(fēng)險揭示書；(五)投資者回訪資料；(六)其他與基金銷售相關(guān)的文件和資料。第十條 內(nèi)部交易記錄檔案應(yīng)采用書面形式、電子文檔形式或聲像檔案形式等。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。第三章 期限及保密要求第十一條 內(nèi)部交易記錄檔案，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十二條 內(nèi)部交易記錄檔案屬于保密性質(zhì)的文件，公司員工未經(jīng)允許，不得向無關(guān)的第三方泄露，不得私自復(fù)制。第四章 附則第十三條 本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。