私募基金公司產(chǎn)品宣傳推介及資金募集管理辦法模版

1、【】有限公司 產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集管理辦法PAGE PAGE 6【】有限公司產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集管理辦法第一章 總則為規(guī)范【】有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的私募基金產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集行為，促進(jìn)公司投資業(yè)務(wù)健康發(fā)展，保護(hù)投資者及其他相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金募集行為管理辦法（試行）等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。本辦法所稱產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集行為包括推介本公司作為基金管理人發(fā)行的私募基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）、發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。第二章 管理原則公司【部門】作為公司

2、私募基金產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集活動(dòng)的主要責(zé)任部門，公司【高管】作為主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)：恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；代表公司履行基金合同約定的受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任；履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。公司決定自行募集私募基金的，【部門】及相關(guān)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法及其他公司規(guī)章的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任?！静块T】及相關(guān)經(jīng)辦人員不得利用職務(wù)之便從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。公司委托外部基金銷售機(jī)構(gòu)募集

3、私募基金的，【部門】應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)?！静块T】及相關(guān)經(jīng)辦人員在進(jìn)行私募基金產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：確保投資者以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金；在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件；不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。【部門】及相關(guān)經(jīng)辦人員在進(jìn)行私募基金產(chǎn)品宣傳、推介及資金募集活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。【部門】在私募基金募集完成后負(fù)責(zé)妥善

4、保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年?！静块T】負(fù)責(zé)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本辦法所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和取得積極銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人與在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記的監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開(kāi)立私募結(jié)算資金專用賬戶?！静块T】負(fù)責(zé)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢

5、義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。公司及資金募集相關(guān)經(jīng)辦人員不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。第三章 特定對(duì)象調(diào)查公司私募基金產(chǎn)品宣傳及推介相關(guān)經(jīng)辦人員僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳公司品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金產(chǎn)品的基本信息。同時(shí)應(yīng)當(dāng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含私募基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。公司私募基金產(chǎn)品宣傳及推介相關(guān)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。公司私募基金產(chǎn)品宣傳及推介相關(guān)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能

6、力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年，逾期需由經(jīng)辦人員重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?！静块T】負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并制作投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，及相應(yīng)科學(xué)有效的評(píng)估方法，確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問(wèn)卷主要內(nèi)容參見(jiàn)公司另行制定的投資者調(diào)查問(wèn)卷范本?！静块T】負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并設(shè)置公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金產(chǎn)品的在線特定對(duì)象調(diào)查程序，應(yīng)當(dāng)預(yù)先確定投資者符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。在線投資者調(diào)查程序具體內(nèi)容參見(jiàn)公司另行制定的在線投資者調(diào)查程序范本。第四章 私募基金推介【部門】負(fù)責(zé)制作公司私募基金產(chǎn)品推介材料，除法律法規(guī)及公司制度

7、規(guī)定的推介材料使用途徑外，公司非經(jīng)辦人員不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。私募基金產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料的具體內(nèi)容參見(jiàn)公司另行制定的推介材料范本。公司相關(guān)人員進(jìn)行私募基金產(chǎn)品推介活動(dòng)時(shí)，禁止以下行為：公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳逾期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表述；登載任何自然人、法人或者

8、其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；惡意貶低同行；允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。公司相關(guān)人員進(jìn)行私募基金產(chǎn)品推介活動(dòng)時(shí)，禁止以下行為：公開(kāi)出版資料；面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)； 海報(bào)、戶外廣告；電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)

9、會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章 合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署【部門】及相關(guān)經(jīng)辦人員在私募基金募集時(shí)，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。在投資者簽署基金合同前，由【部門】經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)公司用印流程辦理相關(guān)手續(xù)，由公司與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的具體內(nèi)容參見(jiàn)公司另行制定的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)范本。在按照本辦法第二十二條規(guī)定完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示程序后，由【部門】經(jīng)辦人員向投資

10、者收取金融資產(chǎn)證明文件，【部門】負(fù)責(zé)審查其是否符合合格投資者條件。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。本辦法所稱合格投資者條件是根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十二條之約定，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。但私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第十三條所規(guī)定的社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認(rèn)程序。在按照本辦法第二十三條規(guī)定完成合格投資者確認(rèn)程序后，【部門】經(jīng)辦人員應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署基金合同。在投資者簽署基金合同后，【部門】應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式對(duì)投資者進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客戶確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，【部門】不得走基金合同的用印蓋章流程。第六章 附則 對(duì)違反本制度導(dǎo)致公司產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，